601126_2010_四方股份_2010年年度报告_2011-03-20.pdf

北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 1 北京四方继保自动化股份有限公司 北京四方继保自动化股份有限公司 601126 601126 2010 年年度报告 2010 年年度报告北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 2 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.3 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.12 六、六、公司治理结构公司治理结构.16 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.21 八、八、董事会报告董事会报告.23 九、九、监事会报告监事会报告.38 十、十、重要事项重要事项.39 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.46 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.143 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 3 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 王绪昭 主管会计工作负责人姓名 贾健 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 高书清 公司负责人王绪昭、主管会计工作负责人贾健及会计机构负责人（会计主管人员）高书清声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 北京四方继保自动化股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 四方股份 公司的法定英文名称 BEIJING SIFANG AUTOMATION CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 SIFANG 公司法定代表人 王绪昭 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郗沭阳 周水华 联系地址 北京市海淀区上地四街九号 北京市海淀区上地四街九号 电话 010-62961515 010-62961515 传真 010-62981004 010-62981004 电子信箱 irsf- irsf- (三)基本情况简介 注册地址 北京市海淀区上地信息产业基地四街 9 号 注册地址的邮政编码 100085 办公地址 北京市海淀区上地信息产业基地四街 9 号 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 4 办公地址的邮政编码 100085 公司国际互联网网址 www.sf- 电子信箱 irsf- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 四方股份 601126 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2004 年 1 月 16 日 公司首次注册登记地点 北京市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 7 月 19 日 公司变更注册登记地点 北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1100001169692 税务登记号码 110108625904675 组织机构代码 625904675 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 7 月 16 日 公司变更注册登记地点 北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 110000001696921 税务登记号码 110108625904675 组织机构代码 625904675 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 108,766,464.76 利润总额 171,295,749.76 归属于上市公司股东的净利润 153,463,769.53归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 147,146,353.07经营活动产生的现金流量净额 218,098,698.44(二)扣除非经常性损益项目和金额 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 5 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益-11,607.59计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）14,768,073同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-6,160,697.44除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,476,284.07所得税影响额-1,097,882.50少数股东权益影响额（税后）295,815.06合计 6,317,416.46(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 1,347,719,179.131,235,117,591.689.12 1,174,009,853.98 利润总额 171,295,749.76152,925,372.5412.01 154,268,292.28归属于上市公司股东的净利润 153,463,769.53127,122,270.6320.72 125,067,468.39归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 147,146,353.07118,945,804.9723.71 111,567,031.33经营活动产生的现金流量净额 218,098,698.44 191,537,769.4713.87 28,719,227.91 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 3,586,288,788.61 1,547,413,136.24 131.76 1,562,262,661.59所有者权益（或股东权益）2,487,422,037.20 634,003,098.19292.34 547,132,127.56 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.480.4020 0.39 稀释每股收益（元股）0.48 0.40 20 0.39 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.46 0.3724.32 0.35 加权平均净资产收益率（%）22.9521.11增加 1.84 个百分点 25.00扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）21.1220.77增加 0.35 个百分点 23.24每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.540.60-10 0.09 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）6.21 1.99 212.06 1.72 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 6(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 318,734,000 100.00 16,400,00016,400,000 335,134,000 83.631、国家持股 30,789,704 9.66 30,789,704 7.682、国有法人持股 3、其他内资持股 287,944,296 90.34 16,400,00016,400,000 304,344,296 75.95其中：境内非国有法人持股 275,194,936 86.34 16,400,00016,400,000 291,594,936 72.76 境内自然人持股 12,749,360 4.00 12,749,360 3.19、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 65,600,00065,600,000 65,600,000 16.371、人民币普通股 65,600,00065,600,000 65,600,000 16.372、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 318,734,000 100.00 82,000,00082,000,000 400,734,000 100.00 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会关于核准北京四方继保自动化股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20101825 号）核准，公司于 2010 年 12 月 24 日公开发行人民币普通股（A股）82,000,000.00 股（每股面值 1.00 元，发行价格 23.00 元），其中采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A 股）16,400,000.00 股、网上定价方式公开发行人民币普通股（A股）65,600,000.00 股。经上海证券交易所关于北京四方继保自动化股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 7 知（上证发字【2010】36 号）批准，公司向社会公众发行的 6,560 万股股票于 2010 年 12 月31 日在上海证券交易所上市交易，证券简称“四方股份”，证券代码“601126”；网下配售的 1,640万股股票限售期为 3 个月，2011 年 3 月 31 日上市交易。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 公司于 2010 年 12 月 24 日首次公开发行股票 8200 万股，募集资金总额为 188,600 万元，扣除各项发行费用总额 12,557.14 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 176,042.86 万元。受其影响，每股净资产增加为 5.91 元（按照 2010 年 6 月 30 日经审计归属于母公司股东的权益加上本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）；发行后全面摊薄每股收益为 0.2968元（按照 2009 年度经审计扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。2、限售股份变动情况 单位：万股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 网 下 配 售对象 1,6401,640网下配售 2011 年 3 月31 日 (二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 A 股 2010 年 12月 24 日 2382,000,0002010 年 12月 31 日 65,600,000 2、公司股份总数及结构的变动情况 本公司首次发行 A 股 8,200 万股，发行后总股本 40073.40 万股，发行价格为 23 元。受其影响，净资产大幅增加，资产负债率大幅降低。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 8 单位：股 报告期末股东总数 20,042 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四方电气（集团）有限公司 境内非国有法人 61.91248,102,546248,102,546 无 北京电顾投资有限公司 境内非国有法人 6.7627,092,39027,092,390 无 北京中电恒基能源技术有限公司 国家 6.1524,639,704-6,150,00024,639,704 无 樊剑 境内自然人 2.399,562,0209,562,020 无 全国社会保障基金理事会转持三户 国家 1.536,150,0006,150,0006,150,000 未知 全国社保基金一一零组合 国家 1.325,299,9435,299,943 未知 杨奇逊 境内自然人 0.803,187,3403,187,340 无 中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.542,168,5022,168,502 未知 上海宏泰投资有限公司 境内非国有法人 0.251,019,2901,019,290 未知 中国工商银行股份有限公司招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.25999,949999,949 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 全国社保基金一一零组合 5,299,943人民币普通股 中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金 2,080,000人民币普通股 上海宏泰投资有限公司 1,019,290人民币普通股 中国工商银行股份有限公司招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 999,949人民币普通股 郭代成 716,492人民币普通股 中国建设银行股份有限公司摩根700,000人民币普通股 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 9 士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 袁颖 660,097人民币普通股 顾磊 527,010人民币普通股 中融国际信托有限公司融新240号 500,038人民币普通股 中国工商银行股份有限公司招商中小盘精选股票型证券投资基金 500,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 四 方 电 气（集团）有限公司 248,102,546 2013 年 12 月 31 日 248,102,546自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。2 北 京 电 顾投 资 有 限公司 27,092,390 2011 年 12 月 31 日 27,092,390自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。3 北 京 中 电恒 基 能 源技 术 有 限公司 24,639,704 2011 年 12 月 31 日 24,639,704自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。4 樊 剑 9,562,020 2011 年 12 月 31 日 9,562,020自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。5 全 国 社 会保 障 基 金理 事 会 转持三户 6,150,000 2011 年 12 月 31 日 6,150,000承继原转持股东北京中电恒基能源技术有限公司的限售承诺，即自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份。北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 10 6 杨奇逊 3,187,340 2013 年 12 月 31 日 3,187,340自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购所持有的公司股份；在此期满后，如继续在公司任职，则在担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份总数不超过所持公司股份的 25%，在离职后半年内，不转让直接持有的公司股份。7 中 国 工 商银 行 股 份有 限 公 司企 业 年 金计划-中国建设银行 300,042 2011 年 3 月 31 日 300,042网下配售限售 3 个月 8 中 国 建 设银 行 股 份有 限 公 司企 业 年 金计划-工行 217,859 2011 年 3 月 31 日 217,859网下配售限售 3 个月 9 中 国 南 方电 网 公 司企 业 年 金计划-中国工商银行 156,417 2011 年 3 月 31 日 156,417网下配售限售 3 个月 10 山 西 晋 城无 烟 煤 矿业 集 团 有限 责 任 公司 企 业 年金计划-中国 工 商 银行 92,199 2011 年 3 月 31 日 92,199网下配售限售 3 个月 上述股东关联关系或一致行动人的说明 自然人股东杨奇逊为公司实际控制人之一，与控股股东四方电气（集团）有限公司存在关联关系；第 2-5 名限售股东不存在关联关系，也不属于一致行动人；第7-10 名限售股东（网下配售）未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 四方电气（集团）有限公司原名北京四方同创保护与控制设备有限公司，成立于 1999 年 4 月19 日，目前注册资本为 7,000 万元，实收资本为 7,000 万元，注册号为 110000000313277，注册地址为北京海淀区农大南路 1 号院 6 号楼，主要生产经营地为北京市海淀区农大南路 1 号院 6北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 11 号楼，企业类型为有限责任公司，法定代表人为杨奇逊先生。四方电气目前主要从事投资管理业务。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 四方电气（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 杨奇逊 成立日期 1999 年 4 月 19 日 注册资本 70,000,000主要经营业务或管理活动 投资管理 (3)实际控制人情况 自然人 姓名 杨奇逊、王绪昭 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 无 最近 5 年内的职业及职务 杨奇逊：现任四方电气（集团）有限公司董事长、华北电力大学教授；王绪昭：现任北京四方继保自动化股份有限公司董事长 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 12 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杨奇逊 董事 男 74 2010 年5月9日2013 年5月8日3,187,3403,187,340-0 是 王绪昭 董事长 男 60 2010 年5月9日2013 年5月8日00-38.4 否 李营 董事、首席执行官 男 47 2010 年5月9日2013 年5月8日00-31.3 否 王德利 董事 男 56 2010 年5月9日2013 年5月8日00-0 是 董益成 董事 男 61 2010 年5月9日2013 年5月8日00-0 是 张伟峰 董事、电网业务首席运营官 男 46 2010 年5月9日2013 年5月8日00-37.56 否 白晓民 独立董事 男 60 2010 年5月9日2013 年5月8日00-5 否 崔翔 独立董事 男 51 2010 年5月9日2013 年5月8日00-5 否 满为东 独立董事 男 43 2010 年5月9日2013 年5月8日00-5 否 彭雅琴 监事会主席 女 42 2010 年5月9日2013 年5月8日00-0 是 王立鼎 监事 男 37 2010 年5月9日2013 年5月8日00-25.47 否 高峰 监事 男 34 2010 年5月9日2013 年5月8日00-19.18 否 张涛 技术委员会主任 男 43 2010 年5月9日2013 年5月8日00-33.3 否 张友 电厂业务首席运营官 男 50 2010 年5月9日2013 年5月8日00-27.75 否 贾健 财务总监 女 43 2010 年5月9日2013 年5月8日00-35.4 否 高秀环 信息及人力资源总监 女 47 2010 年5月9日2013 年5月8日00-31.2 否 赵瑞航 营销总监、行政总监 男 54 2010 年5月9日2013 年5月8日00-31.2 否 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 13 赵玉才 总工程师 男 58 2010 年5月9日2013 年5月8日00-30.96 否 祝朝晖 研发总监 男 43 2010 年5月9日2013 年5月8日00-31.2 否 郗沭阳 董事会秘书 男 40 2010 年5月9日2013 年5月8日00-21.4 否 张忠理 工艺总监 男 42 2010 年5月9日2013 年5月8日00-30.99 否 张显忠 生产总监 男 49 2010 年5月9日2013 年5月8日00-30.74 否 杨奇逊：2004 年 1 月至 2006 年 12 月任公司第一届董事会董事长，2006 年 12 月至 2007 年 5月任第一届董事会董事，2007 年 5 月至 2010 年 5 月任第二届董事会董事。现任公司第三届董事会董事，任期自 2010 年 5 月 9 日起三年。王绪昭：2004 年 1 月至 2006 年 12 月任公司第一届董事会董事、总经理；2006 年 12 月至 2007 年 5 月任公司第一届董事会董事长，2007 年 5 月至 2010 年 5 月任第二届董事会董事长。现任公司第三届董事会董事长，任期自 2010 年 5 月 9 日起三年。李营：2004 年 1 月至 2008 年 9 月，任公司生产中心主任、常务副总经理、总经理及继保工程总经理。2008 年 10 月至 2010 年 2 月，任四方电气（集团）有限公司副总经理、常务副总经理。2010 年 2 月至今任公司首席执行官。王德利：2006 年 1 月任北京电顾投资有限公司总经理。2008 年 1 月至今，任北京电顾投资有限公司董事长兼总经理。董益成：2002 年 12 月至 2010 年 1 月，任北京中电恒基能源技术有限公司董事长；现任华电管道工程技术有限公司工程师。张伟峰：2006 年 4 月-2008 年 9 月任北京四方同创保护与控制设备有限公司副总经理；2008 年 9月-2010 年 2 月任北京四方继保自动化股份有限公司首席运营官；2010 年 2 月至今任北京四方继保自动化股份有限公司电网业务首席运营官。白晓民：2000 年至今任中国电力科学研究院副总工程师，2006 年兼任中国电力科学研究院研究生部主任，中国电力科学研究院首席专家。崔翔：任华北电力大学电气与电子工程学院教授和“电磁场分析、测试与电磁兼容”部级重点实验室主任。满为东：2005 年 11 月-2007 年 11 月 北汽福田汽车股份有限公司海外事业部 财务总监；2007年 11 月-至今 北京福田康明斯发动机有限公司 财务总监。彭雅琴：2006 年至今，在四方电气（集团）有限公司任财务部经理。王立鼎：2006 年至今在北京四方继保自动化股份有限公司工作，历任主站研发室主任、故障信息系统产品线经理、软件通用研究室经理 高峰：2005 年任公司研发中心自动化室主任，2006 年 11 月任公司研发中故障信息系统产品线经理，2007 年 8 月至 2010 年 2 月任四方电气（集团）有限公司仿真事业部副总经理、电厂业务营销中心副主任，2010 年 2 月起担任公司发电厂及工业过程自动化事业部工程负责人。张涛：2006 年 10 月至 2010 年 2 月任四方电气（集团）有限公司电厂及工业自动化业务总经理、副总经理，2010 年 2 月至今任公司技术委员会主任。张友：1997 年 10 月至 2009 年 9 月历任公司总工程师、营销中心主任、行政总监，2009 年 9 月至 2010 年 2 月任四方电气（集团）有限公司电站及工业自动化业务总经理，现任公司电厂业务首席运营官。贾健：2000 年 4 月至今在本公司工作，历任公司财务经理，现任公司财务总监。高秀环：1994 年至今在本公司工作，历任总经理助理、董事会秘书、质量管理部经理、质量和信息中心主任、质量体系管理者代表，现任公司信息及人力资源总监。赵瑞航：2000 年 3 月至今在本公司工作，历任公司副总工程师、工程中心副总经理、工程中心北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 14 总经理、营销中心主任，现任公司营销总监兼行政总监。赵玉才：2000 年 1 月至今在北京四方继保自动化股份有限公司工作，历任公司副总工程师、总工程师，现任公司总工程师。祝朝晖：2006 年 1 月至 2008 年 10 月，在南京四方亿能电力自动化有限公司工作，任公司总经理；2008 年 10 月至今在北京四方自动化股份有限公司工作，任公司研发总监。郗沭阳：2000 年 4 月至今，在北京四方继保自动化股份有限公司工作，历任公司法律顾问、上市办公室副主任、主任，现任公司董事会秘书。张忠理：1994 年至今在公司工作，历任研发中心副主任、研发中心主任、研发总监，现任工艺总监。张显忠：1999 年至今在本公司工作，先后担任公司营销部经理、副总工程师和生产中心副主任，现任公司生产总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨奇逊 四方电气（集团）有限公司 董事长、总经理2010 年 2 月 1 日 2013 年 1 月 31 日 是 王德利 北京电顾投资有限公司 董事长、总经理2008 年 2 月 18 日 是 王绪昭 四方电气（集团）有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 2013 年 1 月 31 日 否 李营 四方电气（集团）有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 2013 年 1 月 31 日 否 张伟峰 四方电气（集团）有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 2013 年 1 月 31 日 否 张涛 四方电气（集团）有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 2013 年 1 月 31 日 否 高秀环 四方电气（集团）有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 2013 年 1 月 31 日 否 彭雅琴 四方电气（集团）有限公司 财务部经理 2006 年 12 月 15 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 杨奇逊 华北电力大学 教授 1983 年 12 月 31 日 是 王绪昭 北京四方博能自动化设备有限公司 执行董事 2006 年 10 月 10 日 否 王绪昭 北京四方继保工程技术有限公司 董事 2003 年 11 月 6 日 否 董益成 华电管道工程技术有限公司 工程师 2010 年 2 月 15 日 是 李营 北京四方继董事长 2003 年 11 月 6 日 否 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 15 保工程技术有限公司 张伟峰 南京四方亿能电力自动化有限 执行董事 2008 年 11 月 1 日 否 张伟峰 北京四方继保工程技术有限公司 董事、总经理2010 年 6 月 4 日 否 白晓民 中国电力科学研究院 副总工程师兼研究生部主任2000 年 12 月 1 日 是 崔翔 华北电力大学 电气工程学院教授 1991 年 12 月 1 日 是 满为东 北京福田康明斯发动机有限公司 财务总监 2007 年 11 月 1 日 是 彭雅琴 四方蒙华电（北京）自动化技术有限公司 董事 2009 年 9 月 18 日 否 高峰 北京四方吉思电气有限公司 监事 2010 年 2 月 12 日 否 高峰 四方蒙华电（北京）自动化技术有限公司 监事 2009 年 9 月 18 日 否 张友 北京四方继保工程技术有限公司 董事 2003 年 11 月 6 日 否 张友 北京四方吉思电气有限公司 执行董事 2010 年 2 月 12 日 否 张友 四方蒙华电（北京）自动化技术有限公司 董事、经理 2009 年 9 月 18 日 否 张友 北京四方博能自动化设备有限公司 监事 2006 年 10 月 10 日 否 张涛 四方蒙华电（北京）自动化技术有限公司 董事长 2009 年 9 月 18 日 否 张涛 北京四方博能自动化设备有限公司 经理 2006 年 10 月 10 日 否 赵瑞航 北京同兴时代物业管理有限公司 执行董事 2010 年 7 月 16 日 否 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 16(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由公司股东大会审议通过；高级管理人员报酬由董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬和考核委员会制定考核办法及考核指标进行考核兑现；非高级管理人员的内部董事、监事其报酬根据公司工资管理制度以及公司经营业绩等确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事杨奇逊、王德利及董益成、监事彭雅琴不在公司领取报酬，在股东单位领取报酬津贴。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬为 471.05 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 李营 首席执行官 聘任 因收购控股股东业务发生的工作变动 张涛 技术委员会主任 聘任 因收购控股股东业务发生的工作变动 张涛 监事 离任 因收购控股股东业务发生的工作变动 张友 电厂业务首席运营官 聘任 因收购控股股东业务发生的工作变动 高峰 监事 聘任 增补 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,879公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 129销售人员与技术支持人员 882研发人员 433生产人员 349财务人员 38其他人员 48教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 16硕士 226本科 873专科 484其他 280 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，已建立了符合现代企业管理要求的法人治理结构和公司治理制度，制定了健全的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度等，北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 17 明确了各自的职责范围、权利、义务以及工作程序，权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确且运行规范，董事和监事人员都按规定行使自己的权利和履行自己的义务。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。目前公司治理结构状况如下：1、关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司的治理结构确保了所有股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召开的股东大会均聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行了见证，均符合 公司法、公司章程以及公司股东大会议事规则的规定。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法合规，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益，控股股东不行使行政职能，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均能及时充分的披露。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由九名董事组成，其中独立董事为三名。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，并制定了相应的议事规则。公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真阅读董事会和股东大会的各项议案，以认真负责的态度出席或授权委托参加董事会和股东大会，为公司科学决策提供强有力的支持。4、关于监事和监事会：公司监事会由三名监事组成，其中职工监事一名。根据监事会议事规则，各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律法规以及公司章程的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于相关利益者：公司尊重银行及其他债权人、员工、客户、供应商、投资者、园区等利益相关者的合法权利，积极合作共同推动公司持续、健康地发展，并将此作为公司运作中所遵循的一贯准则。6、关于绩效评价与激励机制：公司已建立了目标、责任、业绩考评为一体的绩效评价体系，并不断进行优化，使其更具科学性、有效性、激励性。7、关于信息披露及透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等，严格按照法律、法规、公司章程及信息管理与披露制度，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。8、关于关联交易情况：公司坚持严格按 公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、关联交易管理制度、信息披露管理制度的相关规定，完善内控制度，规范关联交易。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 杨奇逊 否 11 11000 否 王绪昭 否 11 11000 否 李营 否 11 11000 否 张伟峰 否 11 10100 否 北京四方继保自动化股份有限公司 2010 年年度报告 18 董益成 否 11 10100 否 王德利 否 11 11000 否 崔翔 是 11 11000 否 白晓民 是 11 9200 否 满为东 是 11 11000 否 年内召开董事会会议次数 11其中：现场会议次数 9通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事工作制度，从独立董事的一般规定、任职条件、独立董事的提名、选举和更换、职责、独立意见以及有效行使职权的工作条件等方面对独立董事的相关工作作了规定。为充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有公司法、公司章程和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司独立董事还享有以下特别职权：（1）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于人民币 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（3）向董事会提请召开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（5）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高级管理人员；（3）公司董事、高级管理人员薪酬的确定；（4）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于 3000 万元或高于公司最近经审计净资产值 5的借款或其它资金