600369_2010_西南证券_2010年年度报告_2011-03-21.pdf

股票代码：600369 股票代码：600369 2010 年年度报告 2010 年年度报告 二一一年三月 2010 年年度报告全文-1-目 录 目 录 第一节 重要提示.2 第二节 公司基本情况.3 第三节 会计数据和业务数据摘要.10 第四节 股本变动及股东情况.13 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.20 第六节 公司治理结构.29 第七节 股东大会情况简介.37 第八节 董事会报告.38 第九节 监事会报告.65 第十节 重要事项.68 第十一节 财务报告.81 第十二节 备查文件目录.152 2010 年年度报告全文-2-第一节 重要提示 第一节 重要提示 （一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）本报告已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过。第六届董事会第二十一次会议应到董事 8 人，实到董事 7 人，独立董事刘萍因出国开会未能亲自出席，委托独立董事张宗益出席会议并代为行使表决权和签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。（三）本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司负责人王珠林先生、主管会计工作负责人王珠林先生及会计机构负责人（会计主管人员）邓勇先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。（五）本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。（六）本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。（一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）本报告已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过。第六届董事会第二十一次会议应到董事 8 人，实到董事 7 人，独立董事刘萍因出国开会未能亲自出席，委托独立董事张宗益出席会议并代为行使表决权和签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。（三）本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司负责人王珠林先生、主管会计工作负责人王珠林先生及会计机构负责人（会计主管人员）邓勇先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。（五）本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。（六）本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。2010 年年度报告全文-3-第二节 公司基本情况 第二节 公司基本情况 （一）公司法定中文名称：西南证券股份有限公司（一）公司法定中文名称：西南证券股份有限公司 公司法定中文名称缩写：西南证券 公司英文名称：Southwest Securities Co.，Ltd.公司英文名称缩写：SWSC （二）公司A股上市交易所：上海证券交易所 （二）公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：西南证券 公司A股代码：600369 （三）公司注册地址：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 （三）公司注册地址：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 邮政编码：400010 公司办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 邮政编码：400023 公司国际互联网网址：http：/ 公司电子信箱： （四）公司法定代表人、总裁：王珠林 （五）公司董事会秘书：徐鸣镝 （四）公司法定代表人、总裁：王珠林 （五）公司董事会秘书：徐鸣镝 电话：023-63786433 传真：023-63786477 E-mail： 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层 公司证券事务代表：李薇 2010 年年度报告全文-4-电话：023-63786433 传真：023-63786477 E-mail： 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层 （六）公司合规总监：李勇 （六）公司合规总监：李勇 电话：023-63786196 传真：023-63786434 E-mail： 联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层 （七）公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 （七）公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层公司董事会办公室 （八）公司注册资本、净资本和各单项业务 （八）公司注册资本、净资本和各单项业务 公司注册资本：2,322,554,562元人民币 净资本（母公司）：9,121,258,848.71 元 单项业务资格：1、证券经纪业务资格 2、证券投资咨询资格 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 4、证券承销与保荐资格 5、证券自营业务资格 6、证券资产管理业务资格 7、证券投资基金代销资格 8、融资融券业务资格 2010 年年度报告全文-5-9、直接投资业务试点资格 10、代办系统主办券商业务资格 11、外币有价证券经纪业务资格 12、网上证券委托业务资格 13、开放式证券投资基金代销业务资格 14、进入全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 15、加入中国银行间市场交易商协会资格 16、新股网下询价业务资格 17、证券经纪人制度实施资格 18、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 19、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资格。（九）公司其他基本情况 （九）公司其他基本情况 公司首次注册登记日期：1993年12月30日 公司首次注册登记地点：重庆市涪陵区中山东路 2 号 公司最近1次变更注册登记日期：2010年11月29日 公司最近1次注册登记地点：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 公司法定代表人：王珠林 公司经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。企业法人营业执照注册号：500000000001505 公司税务登记号码：渝国税登字500102203291872、地国税登字500902203291872 组织机构代码：20329187-2 公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司（以下简称天健正信）公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22层 2010 年年度报告全文-6-（十）公司历史沿革 （十）公司历史沿革 2009年2月，经中国证监会 关于核准重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并西南证券有限责任公司的批复（证监许可200962 号文）批准，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券、公司或本公司）由重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立。2009年2月17日，公司名称由重庆长江水运股份有限公司更名为西南证券股份有限公司，并依法承继原西南证券有限责任公司的各项证券业务资格。2009年2月26日，公司证券简称由“*ST 长运”变更为“西南证券”，证券代码为600369。西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）是1999年12月28日经中国证监会证监机构字199932 号文、证监机构字1999114 号文和证监机构字1999159号文批准，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为112,820.99万元。2002 年11月14日，经中国证监会证监机构字2002332号文批复，西南有限进行了增资扩股，注册资本金增加至163,043.12万元，增加珠海国利等4家股东。2006 年8月7日，经中国证监会证监机构字2006185 号文批复，西南有限于2006年8月实施减资，股东单位和持股比例不变，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元。2006年10月23日，经中国证监会证监机构字2006250号文批复，西南有限进行了增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元。其中，中国建银投资有限责任公司（以下简称中国建投）以现金增资119,000万元，重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简称重庆渝富）以现金增资30,000万元，云南冶金集团总公司以其对西南有限的债权3,140万元转为西南有限的股权。2008 年7月22日，经中国证监会证监许可2008962 号文核准，中国建投将其持有的西南有限958,713,372元股权（对应股权比例为41.03%）转让给重庆渝富。转让完成后，重庆渝富成为西南有限第一大股东。2009年1月20日，重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增1,658,997,062股人民币普通股吸收合并西南有限的方案获中国证监会批准。2009年2月17日，重庆长江水运股份有限公司在重庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续，名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为190,385.46万元，西南证券股份有限公司正式成立。2010 年 8 月 30 日，经中国证监会证监许可2010673 号文批复，公司向特定对象非公开发行人民币普通股 41,870 万股，共募集资金净额 594,426.10 万元。2010 年 11 月 2 日，公司在重庆市工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，增加注册资本 41,870 万元，注册资本变更为 232,255.46万元。2010 年年度报告全文-7-（十一）公司组织机构情况（十一）公司组织机构情况 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、上海证券交易所上市公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及经理层的权限职责清晰明确：公司最高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设战略、审计、风险控制、薪酬与提名、关联交易决策等五个专门委员会，各专门委员会对董事会负责；监督机构为监事会，对股东大会负责；总裁为法定代表人，负责公司经营管理和运作。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组织架构和运作机制。1、公司的组织机构 1、公司的组织机构 子公司子公司监事会监事会战略 战略 委员会委员会董事会董事会总裁总裁关联交易决策委员会关联交易决策委员会风险控制委员会风险控制委员会监事会办公室监事会办公室 股东大会股东大会董事会办公室董事会办公室 审计 委员会审计 委员会 证券投资管理部 证券投资管理部 资产管理部资产管理部财务资金部 财务资金部 人力资源部 人力资源部 研究发展中心 研究发展中心 信息技术中心 信息技术中心 总裁办公室 总裁办公室 固定收益部 固定收益部 企业投融资部 企业投融资部 零售客户部零售客户部信用交易管理部信用交易管理部合规与风险管理部 合规与风险管理部 证券营业部证券营业部党委办公室 党委办公室 场外交易市场部 场外交易市场部 审计部 审计部（含财务顾问部）投资银行总部（含财务顾问部）投资银行总部 IT 治理 委员会 IT 治理 委员会 经纪业务管理委员会经纪业务管理委员会投资管理委员会 投资管理委员会 融资管理 委员会 融资管理 委员会 投资银行事业部投资银行事业部薪酬与提名 委员会薪酬与提名 委员会 合规管理 委员会 合规管理 委员会 招投标管理 委员会 招投标管理 委员会 副总裁、合规总监副总裁、合规总监后台支持部门业务分支机构后台支持部门业务分支机构经纪业务运营管理部 经纪业务运营管理部 创新业务部创新业务部西证股权投资有限公司西证股权投资有限公司董事会秘书董事会秘书 2010 年年度报告全文-8-2、公司主要控股子公司情况 2、公司主要控股子公司情况（1）西证股权投资有限公司 注册地址：渝中区临江支路 2 号合景大厦 22 楼 注册时间：2010 年 3 月 29 日 注册资本：4 亿元 持股比例：100%法定代表人：徐鸣镝 联系电话：023-63786322 经营范围：股权投资（2）北京西南证券研究所有限责任公司 报告期内，该公司已完成相关登记注销手续。（3）上海国弘创新投资有限公司 报告期内，该公司已完成相关登记注销手续。3、公司证券营业部情况 3、公司证券营业部情况 报告期内，公司共有证券营业部 41 家，其中正在异地搬迁营业部 1 家，在建营业部 2 家，具体情况如下：序号 序号 省份 省份 证券营业部名称 证券营业部名称 地址 地址 电话 电话 1 重庆沧白路证券营业部 重庆市渝中区沧白路 19 号 023-63834179 2 重庆嘉陵桥西村证券营业部 重庆市渝中区上清寺嘉陵桥西村 83 号 023-63860007 3 重庆建新北路证券营业部 重庆市江北区建新北路 65 号 023-67732888 4 重庆大石坝七村证券营业部 重庆市江北区大石坝街道七村 175 号 023-67905133 5 重庆渝碚路证券营业部 重庆市沙坪坝区渝碚路 174 号 023-65007771 6 重庆惠工路证券营业部 重庆市南岸区惠工路 1 号 023-62983838 7 重庆杨家坪正街证券营业部 重庆市九龙坡区杨家坪正街 8 号 023-68895533 8 重庆钢花路证券营业部 重庆市大渡口区钢花路 66 号 1 幢第 1 层 023-68908123 9 重庆胜利路证券营业部 重庆市北碚区胜利路 29 号 023-68288342 10 重庆金渝大道证券营业部 重庆渝北区金渝大道 56 号爱加丽都北区商业（一）31 跃、25 号、26 号商铺 023-63085002 11 重庆南川河滨南路证券营业部重庆市南川区河滨南路 8 号 023-71414402 12 重庆万州高笋塘证券营业部 重庆市万州区高笋塘 85 号第 6 层 023-58589666 13 重庆涪陵兴华中路证券营业部重庆市涪陵区兴华中路 41 号（体育馆负 1、2 楼）023-72252414 14 重庆长寿证券营业部 重庆市长寿区凤岭路 1 号银都大厦三楼 023-40252116 15 重庆潼南证券营业部 重庆市潼南县江北新城兴潼大道 96、98、100 号第二层 023-85118221 16 重庆 重庆荣昌证券营业部 重庆市荣昌县昌元镇顺城街 12 号二层三层 023-46742734 2010 年年度报告全文-9-17 重庆垫江证券营业部 重庆市垫江县桂溪镇南门口西欧花园垫江商业大厦 第六层 023-74521171 18 北京北三环中路证券营业部 北京市西城区北三环中路 27 号商房大厦 4 层 010-62011122 19 北京 北京昌平政府街证券营业部 北京市昌平区政府街 22 号 010-89741036 20 上海黄陵路证券营业部 上海市普陀区黄陵路 275 号 021-56378868 21 上海田林东路证券营业部 上海市徐汇区田林东路 588 号 021-64515246 22 上海 上海延安西路证券营业部 上海市长宁区延安西路 1289 弄 10 号 1-2 楼 021-62112059 23 广州明月一路证券营业部 广东省广州市五羊新城明月一路 18 号 3 层 020-87398582 24 深圳滨河大道证券营业部 广东省深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 B 座 3 楼 0755-83738846 25 广东 深圳蛇口后海路证券营业部 广东省深圳市蛇口后海路景园大厦 1-2 层 0755-26688525 26 杭州庆春东路证券营业部 浙江省杭州市庆春东路 66-8 号 0571-86784001 27 温州江滨西路证券营业部 浙江省温州市鹿城区江滨西路 450 号 0577-89863399 28 浙江 金华丹溪路证券营业部 浙江省金华市婺城区丹溪路 850 号金华商城 5-6 层 0579-89105001 29 江苏 徐州淮海西路证券营业部 江苏省徐州市淮海西路 139 号 0516-85693789 30 福建 福州井大路证券营业部 福建省福州市鼓楼区井大路 113 号柒星佳寓 4 层 0591-87981122 31 山东 济南大明湖路证券营业部 济南市大明湖路 96 号明湖商业办公综合楼 0531-86075919 32 河北 保定朝阳北大街证券营业部 河北省保定市朝阳北大街 709 号 0312-3190360 33 湖北 武汉中北路证券营业部 武昌区中北路 119 号水果湖街同城富苑 A 座 5 层 027-59730101 34 湖南 长沙韶山南路证券营业部 长沙市雨花区韶山南路 205 号二层、三层 0731-88225809 35 山西 太原长治路证券营业部 山西省太原市长治路 218 号新辰科技大厦三层 0351-7030369 36 四川 成都西体路证券营业部 四川省成都市金牛区西体路一号中地锦尚大厦三层 028-87676339 37 云南 昆明北京路证券营业部 云南省昆明市盘龙区北京路 370 号 0871-5133666 38 甘肃 兰州南昌路证券营业部 兰州市城关区南昌路 562 号之 2 号 2 楼 0931-8272332 序号 序号 省份 省份 在建证券营业部名称 在建证券营业部名称 地址 地址 电话 电话 1 重庆洋河北路证券营业部 重庆市江北区洋河北路 6 号附楼一层 023-68864490 2 重庆 重庆合川希尔安大道证券 营业部 重庆市合川区南办处希尔安大道369号弘运小区1栋二层 023-65007782 3 安徽 合肥长江中路营业部 合肥市庐阳区长江中路 365 号 CBD 中央广场商业用房 4F 0551-5226177 2010 年年度报告全文-10-第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据和财务指标（合并报表）（一）主要会计数据和财务指标（合并报表）单位:元 币种:人民币 项目 项目 金额 金额 营业利润 1,043,732,464.63 利润总额 1,045,321,973.17 归属于上市公司股东的净利润 805,283,323.34 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 804,091,191.94经营活动产生的现金流量净额 -4,735,726,514.19 （二）非经常性损益项目和金额 （二）非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目 项目 金额 金额 非流动资产处置损益 157,560.79除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,431,947.75所得税影响额-397,377.14合计 1,192,131.40（三）主要财务数据（合并报表）（三）主要财务数据（合并报表）财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 项目 2010 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 增减百分比 增减百分比 货币资金 9,420,602,155.87 10,170,070,087.22 -7.37%结算备付金 2,391,850,088.50 931,615,172.52 156.74%交易性金融资产 3,836,945,754.07 1,738,408,540.17 120.72%买入返售金融资产 4,509,221,117.11-可供出售金融资产 1,317,655,843.03 1,164,993,051.72 13.10%长期股权投资 384,003,778.09236,691,191.41 62.24%资产总计 22,778,077,254.55 14,970,335,863.19 52.15%卖出回购金融资产款 50,000,000.00 -2010 年年度报告全文-11-代理买卖证券款 10,950,103,155.71 9,641,154,249.40 13.58%负债合计 11,654,769,030.90 10,292,645,763.87 13.23%股本 2,322,554,562.00 1,903,854,562.00 21.99%未分配利润 1,152,192,467.80 588,528,955.85 95.77%股东权益合计 11,123,308,223.65 4,677,690,099.32 137.79%项目 项目 2010 年度 2010 年度 2009 年度 2009 年度 增减百分比 增减百分比 手续费及佣金净收入 1,227,436,819.35 1,139,489,667.25 7.72%利息净收入 164,914,317.60 111,558,423.65 47.83%投资收益 645,757,769.05 751,880,432.79 -14.11%公允价值变动损益 -105,002,388.44 45,165,092.03 -营业支出 892,738,300.49 804,656,474.44 10.95%利润总额 1,045,321,973.17 1,272,325,089.95 -17.84%净利润 805,283,323.34 1,007,162,624.22 -20.04%（四）近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）（四）近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）单位：元 币种：人民币 主要会计数据 主要会计数据 2010 年度 2010 年度 2009 年度 2009 年度 增减 增减 百分比 百分比 2008 年度 2008 年度 营业收入 1,936,470,765.12 2,052,855,588.35-5.67%703,975,312.85利润总额 1,045,321,973.17 1,272,325,089.95-17.84%198,514,603.68归属于上市公司股东的净利润 805,283,323.34 1,007,162,624.22-20.04%142,062,522.65归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 804,091,191.94989,068,142.19-18.70%141,747,945.58经营活动产生的现金流量净额-4,735,726,514.194,531,656,173.12-2,869,539,006.68 2010 年度末 2010 年度末 2009 年度末 2009 年度末 增减 增减 百分比 百分比 2008 年度末 2008 年度末 总资产 22,778,077,254.55 14,970,335,863.19 52.15%8,027,473,486.88 股东权益 11,123,308,223.65 4,677,690,099.32137.79%3,315,938,186.45 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 主要财务指标 2010 年度 2010 年度 2009 年度 2009 年度 增减百分比 增减百分比 2008 年度 2008 年度 基本每股收益 0.390.54-27.78%0.09稀释每股收益 0.390.54-27.78%0.09扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.390.53-26.42%0.09 2010 年年度报告全文-12-全面摊薄净资产收益率(%)11.6421.53减少 9.89 个百分点 4.28加权平均净资产收益率(%)11.6425.20减少 13.56 个百分点 4.34扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%)11.6221.14减少 9.52 个百分点 4.27扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)11.6224.75减少 13.13 个百分点 4.33每股经营活动产生的现金流量净额-2.042.43-1.73 2010 年度末2010 年度末2009 年度末 2009 年度末 增减百分比 增减百分比 2008 年度末 2008 年度末 归属于上市公司股东的每股净资产 4.792.5190.84%2.00注：（1）上表中 2008 年主要会计数据和财务指标为原西南有限数据。（2）2010 年 8 月公司向特定对象非公开发行人民币普通股 41,870 万股，股本发生变动，上表中“每股经营活动产生的现金流量净额”、“归属于上市公司股东的每股净资产”以期末股本计算。（五）采取公允价值计量的项目 （五）采取公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 项目名称 年初余额 年初余额 年末余额 年末余额 当年变动 当年变动 对当年利润的 对当年利润的 影响金额 影响金额 交易性金融资产（不含衍生金融资产）1,738,408,540.173,836,945,754.072,098,537,213.90 165,182,444.05衍生金融资产-可供出售金融资产 1,164,993,051.721,317,655,843.03152,662,791.31 282,502,199.51合计 2,903,401,591.895,154,601,597.102,251,200,005.21 447,684,643.56 2010 年年度报告全文-13-第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股本变动情况（一）股本变动情况 1、股本变动情况(1)2010 年 1 月 25 日，原重庆长江水运股份有限公司股改限售股份 4,402,296 股上市流通；(2)2010 年 3 月 11 日，公司重大资产出售暨新增股份吸收合并西南有限新增股份中的134,543,039 股限售期满上市流通；(3)2010 年 8 月 30 日，公司非公开发行股票 418,700,000 股，预计上市流通时间为 2011年 8 月 30 日。单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减(，)本次变动增减(，)本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例比例(%)(%)发行新股 发行新股 送送股股公积公积金转金转股 股 其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例比例(%)(%)一、有限售条件股份 1,663,399,358 87.37 418,700,000-138,945,335 279,754,665 1,943,154,02383.66 1、国家持股 4,402,296 0.23 -4,402,296-4,402,296 2、国有法人持股 1,288,344,792 67.67 218,700,000-106,143,040 112,556,960 1,400,901,75260.32 3、其他内资持股 370,652,270 19.47 200,000,000 -28,399,999 171,600,001 542,252,27123.34 其中：境内法人持股 353,152,270 18.55 200,000,000-28,399,999171,600,001 524,752,27122.59 境内自然人持股 17,500,000 0.92 17,500,0000.75 4、外资持股 2010 年年度报告全文-14-其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 240,455,204 12.63 138,945,335 138,945,335 379,400,53916.34 1、人民币普通股 240,455,204 12.63 138,945,335 138,945,335 379,400,53916.34 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,903,854,562 100.00 418,700,000 418,700,000 2,322,554,562100.00 2、限售股份变动情况 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 股东名称 年初限售股数 年初限售股数 本年解除限本年解除限售股数 售股数 本年增加限本年增加限售股数 售股数 年末限售股数年末限售股数限售 限售 原因 原因 解除限售日期 解除限售日期（注 1）（注 1）重庆润江基础设施投资有限公司 100,000,000100,000,0002011 年 8 月 30 日 重庆市江北嘴中央商务区开发投资有限公司 50,000,00050,000,0002011 年 8 月 30 日 重庆高速公路集团有限公司 50,000,00050,000,0002011 年 8 月 30 日 重庆市城市建设投资公司 50,000,00050,000,0002011 年 8 月 30 日 重庆市水利投资（集团）有限公司 50,000,00050,000,0002011 年 8 月 30 日 北京盛联投资有限公司 50,000,00050,000,0002011 年 8 月 30 日 上海世兆投资管理有限公司 50,000,00050,000,0002011 年 8 月 30 日 云南省城市建设投资有限 公司 18,700,00018,700,000非公开发行境内上市人民币普通股的限售规定 2011 年 8 月 30 日 重庆市涪陵区资产经营公司 4,402,296 4,402,296履行股权分置改革承诺 2010 年 1 月 25 日 680,686,494 680,686,4942013 年 7 月 17 日 重庆渝富资产经营管理有限公司 258,850,302 258,850,3022012 年 2 月 17 日 中国建银投资有限责任公司 164,213,506 164,213,506 2012 年 2 月 17 日 2010 年年度报告全文-15-重庆国际信托有限公司 161,084,587 161,084,5872012 年 2 月 17 日 重庆市水务资产经营有限 公司 77,065,345 77,065,3452010 年 3 月 11 日 海南珠江控股股份有限公司 33,250,000 33,250,0002012 年 2 月 17 日 常州大亚投资担保有限公司 28,399,999 28,399,9992010 年 3 月 11 日 重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司 26,972,900 26,972,9002012 年 2 月 17 日 19,525,000 19,525,0002012 年 2 月 17 日 重庆啤酒(集团)有限责任 公司 6,783,695 6,783,6952010 年 3 月 11 日 重庆长江水运股份有限公司未确认持有人证券专用账户（注 2）24,537,245 24,537,2452012 年 2 月 17 日 云南冶金集团股份有限公司 22,294,000 22,294,0002010 年 3 月 11 日 甘肃亚盛实业(集团)股份 有限公司 21,300,000 21,300,0002012 年 2 月 17 日 重庆长安汽车股份有限公司 17,750,000 17,750,0002012 年 2 月 17 日 重庆九龙电力股份有限公司 17,750,000 17,750,0002012 年 2 月 17 日 重庆未来投资有限公司 17,364,080 17,364,0802012 年 2 月 17 日 重庆银庆贸易有限责任公司 9,040,821 9,040,8212012 年 2 月 17 日 重庆鼎泰能源（集团）有限公司 8,875,000 8,875,0002012 年 2 月 17 日 重庆钱币公司 7,100,000 7,100,0002012 年 2 月 17 日 重庆太极实业（集团）股份有限公司 7,100,000 7,100,0002012 年 2 月 17 日 重庆长寿正业经济发展有限公司 7,100,000 7,100,0002012 年 2 月 17 日 中国电信集团重庆市电信 公司 6,783,695 6,783,6952012 年 2 月 17 日 重庆市邮政公司 4,520,393 4,520,3932012 年 2 月 17 日 重庆路桥股份有限公司 3,550,000 3,550,0002012 年 2 月 17 日 深圳市蛇口南水实业股份有限公司 3,550,000 3,550,0002012 年 2 月 17 日 上海轻工控股（集团）公司 3,550,000 3,550,0002012 年 2 月 17 日 其它限售流通股股东(注 3)20,000,000 20,000,000 履行重大资产重组及吸收合并西南证券有限责任公司方案作出的限售承诺 2012 年 2 月 17 日 合计 合计 1,663,399,358 138,945,335418,700,0001,943,154,023-注：(1)“解除限售日期”指本年增减变动限售股的解除限售日期或者限售股的预计上市流通日期；(2)“重庆长江水运股份有限公司未确认持有人证券专用账户”系原西南有限部分股东因未开立上海证券帐户等原因无法办理股份登记，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，以本公司名义所开立的，用于暂时存放该部分股东所持新增公司股份的帐户；(3)“其它限售流通股股东”系海南珠江控股股份有限公司所持公司限售流通股份中的 2000 万股，于2009 年 6 月 16 日经重庆市第五中级人民法院执行司法拍卖，分拆拍卖给 31 个股东，该 31 个股东继续履行海南珠江控股股份有限公司作出的限售承诺。2010 年年度报告全文-16-（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 股票及其衍股票及其衍生证券名称 生证券名称 发行日期 发行日期 发行价格 发行价格 发行数量（股）发行数量（股）上市日期 上市日期 获准上市交易数量获准上市交易数量（股）（股）交易终交易终止日期止日期2009 年 2 月 17 日 2.57 元/股 1,658,997,0622009 年 2 月 17 日 1,658,997,062西南证券 2010 年 8 月 30 日 14.33 元/股 418,700,0002010 年 8 月 30 日 418,700,000 2、前三年历次证券发行情况的说明2、前三年历次证券发行情况的说明(1)2009 年 2 月，重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并西南有限，本公司向原西南有限全体股东合计发行人民币普通股股票 1,658,997,062 股，每股面值人民币 1元，发行价格为 2.57 元/股。(2)2010 年 8 月，公司非公开发行 418,700,000 股境内上市人民币普通股股票，每股面值人民币 1 元，发行价格为 14.33 元/股。其中重庆润江基础设施投资有限公司认购 10,000万股，重庆市城市建设投资公司、北京盛联投资有限公司、上海世兆投资管理有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区开发投资有限公司、重庆高速公路集团有限公司各认购 5,000 万股，云南省城市建设投资有限公司认购 1,870 万股。3、公司股份总数及结构变动所导致的公司资产负债结构的变动情况3、公司股份总数及结构变动所导致的公司资产负债结构的变动情况 报告期内，公司非公开发行股票 418,700,000 股，类别为有限售条件流通股份。发行完成后，公司股本相应增加 418,700,000 股，股本总额为 2,322,554,562 股，资本公积增加5,525,561,000 元。（三）股东与实际控制人情况（三）股东与实际控制人情况 1 1、报告期末股东总数、报告期末股东总数 截止 2010 年 12 月 31 日，公司股东总数为 66,620 户。2010 年年度报告全文-17-2、前十名股东持股情况 2、前十名股东持股情况 单位：股 质押或冻结情况 质押或冻结情况 股