600690_2010_青岛海尔_2010年年度报告_2011-03-30.pdf

青岛海尔股份有限公司 600690 2010 年年度报告 青岛海尔股份有限公司 600690 2010 年年度报告 2011 年 3 月2011 年 3 月青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 1 目目 录录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.6 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.17 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.24 八、八、董事会报告董事会报告.25 九、九、监事会报告监事会报告.43 十、十、重要事项重要事项.44 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.56 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.127 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事喻子达先生因出差未能亲自出席此次会议，授权副董事长梁海山先生代为出席并行使相关权利；董事刘峰先生以电话会议方式参会。(三)山东汇德会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 杨绵绵 主管会计工作负责人姓名 梁海山 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 宫伟 公司负责人杨绵绵、主管会计工作负责人梁海山及会计机构负责人（会计主管人员）宫伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 董事长：杨绵绵 青岛海尔股份有限公司董事会 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 3 二、公司基本情况二、公司基本情况 (一一)公司信息公司信息 公司的法定中文名称 青岛海尔股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 青岛海尔 公司的法定英文名称 QINGDAO HAIER CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 HAIER 公司法定代表人 杨绵绵 (二二)联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 明国珍 刘涛 联系地址 青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部 青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部 电话 0532-88935976 0532-88935976 传真 0532-88935979 0532-88935979 电子信箱 (三三)基本情况简介基本情况简介 注册地址 青岛市崂山区海尔工业园内 注册地址的邮政编码 266101 办公地址 青岛市崂山区海尔信息产业园内 办公地址的邮政编码 266101 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四四)信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报、中国证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 青岛市海尔路 1 号海尔信息产业园青岛海尔股份有限公司证券部 (五五)公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 青岛海尔 600690 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 4 (六六)其他有关资料其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 3 月 31 日 公司首次注册登记地点 青岛市崂山区海尔工业园 最近变更 公司变更注册登记日期 2010 年 11 月 18 日 公司变更注册登记地点 青岛市崂山区海尔工业园 企业法人营业执照注册号 370200018040666 税务登记号码 370212264574251 组织机构代码 26457425-1 公司聘请的会计师事务所名称 山东汇德会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 青岛市东海西路 39 号世纪大厦 26-27 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 2,986,544,587.66 利润总额 3,712,306,502.64 归属于上市公司股东的净利润 2,034,594,665.84归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,829,178,806.02经营活动产生的现金流量净额 5,583,625,397.34(二二)非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-3,041,343.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）52,381,396.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 67,541,862.00 同一控制企业合并利润影响数（归属母公司）114,809,443.23 所得税影响额-26,275,498.39 合计 205,415,859.82 （三）（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 5 单位：元 币种：人民币 2009 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 60,588,248,129.75 44,692,003,512.29 32,979,419,367.01 35.57 30,408,039,342.38 利润总额 3,712,306,502.64 2,391,651,777.22 1,740,150,380.28 55.22 1,137,126,749.75 归属于上市公司股东的净利润 2,034,594,665.84 1,383,456,268.35 1,149,474,619.69 47.07 768,178,067.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,829,178,806.02 1,101,354,152.54 1,067,237,838.31 66.08 790,380,959.20 经营活动产生的现金流量净额 5,583,625,397.34 5,561,025,757.02 4,626,262,543.02 0.41 1,317,589,569.61 2009 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 29,267,156,191.65 22,702,304,452.92 17,497,152,530.38 28.92 12,230,597,777.64 所有者权益（或股东权益）7,019,925,242.86 7,780,487,545.94 7,720,733,483.50-9.78 6,774,005,728.57 2009 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）1.52 1.034 0.859 47 0.574 稀释每股收益（元股）1.512 1.03 0.856 46.8 0.574 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.367 0.823 0.797 66.1 0.59 加权平均净资产收益率（%）24.28 19.24 15.83 增加 5.04 个百分点 11.72 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）25.42 14.7 14.7 增加 10.72 个百分点 12.06 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）4.171 4.155 3.46 0.385 0.98 2009 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）5.24 5.81 5.77-9.81 5.06 （四）采用公允价值计量的项目（四）采用公允价值计量的项目 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 6 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售的金融资产 18,563,188.94 13,561,534.73 -5,001,654.21 0 合计 18,563,188.94 13,561,534.73 -5,001,654.21 0 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 440,777,550.00 32.93 440,777,550.00 32.89 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内 非 国 有法人持股 440,777,550.00 32.93 440,777,550.00 32.89 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外 法 人 持股 境外自然人持股 二、无限售条 件 流 通股份 897,741,220.00 67.07 1,443,000.00 1,443,000.00 899,184,220.00 67.11 1、人民币普通股 897,741,220.00 67.07 1,443,000.00 1,443,000.00 899,184,220.00 67.11 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 7 2、境内上市 的 外 资股 3、境外上市 的 外 资股 4、其他 三、股份总数 1,338,518,770.00 100.00 1,443,000.00 1,443,000.00 1,339,961,770.00 100.00 股份变动的批准情况股份变动的批准情况 根据 2010 年 12 月 24 日刊登的青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨新增股份上市公告，以 2010 年 12 月 22 日为股权登记日，公司将首期股票期权计划的激励对象第一次行权涉及的 144.3 万份股票期权统一行权。本次行权后，公司股本由 1,338,518,770 股变为1,339,961,770 股。股份变动的过户情况股份变动的过户情况 2010 年 12 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕首期股权激励计划第一次行权发行 144.3 万股股份的登记托管手续，股份的上市时间为 2010 年 12 月 29 日。详情请参阅公司于 2010 年 12 月 24 日刊登在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）的青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨新增股份上市公告（临 2010-037）。2、限售股份变动情况、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 海尔集团公司 142,046,347 142,046,347 0 0 增发新股 2010年5月22日 海尔集团公司 126,106,344 0 0 126,106,344 股改限售 2011年5月17日 海尔电器国际股份有限公司 314,671,206 0 0 314,671,206 股改限售 2011年5月17日（二）（二）证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况前三年历次证券发行情况 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 8 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 定向增发人民币普通股 2007 年 5 月 22 日 4.97 142,046,347 2010 年 5 月 22 日 142,046,347 定向增发人民币普通股 2010 年 12 月 22 日 10.58 1,443,000 2010 年 12 月 29 日 1,443,000 1.2007 年 5 月，公司完成了向控股股东海尔集团公司发行 142,046,347 股的人民币普通股以购买其持有的青岛海尔空调电子有限公司 75%的股权、合肥海尔空调器有限公司 80%的股权、武汉海尔电器股份有限公司 60%的股份及贵州海尔电器有限公司 59%的股权的增发方案。2007 年 5 月 22 日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股票的登记托管手续。变更后公司总股本由 1,196,472,423 股变更为 1,338,518,770 股，其中：有限售条件流通股为 582,823,897 股，占总股本的43.54；无限售条件流通股为 755,694,873 股，占总股本的 56.46。上述 142,046,347 股股票已于本报告期内完成解禁手续，可上市流通，公司 1,338,518,770 股总股本组成变更为：有限售条件流通股440,777,550 股，占总股本的 32.93；无限售条件流通股 897,741,220 股，占总股本的 67.07。2.报告期内，公司首期股权激励计划第一个行权期行权条件成就，根据股权激励计划的相关安排，公司于 2010 年 12 月 22 日向计划确定并考核合格的激励对象定向增发人民币普通股 144.3 万股，发行价为 10.58 元。详情请参阅公司于 2010 年 12 月 24 日刊登在上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报以及上海证券交易所网站（）的青岛海尔股份有限公司关于首期股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨新增股份上市公告（临 2010-037）。2、公司股份总数及结构的变动情况公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（三）股东和实际控制人情况（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况股东数量和持股情况 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 9 单位：股 报告期末股东总数 53,949 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 海尔电器国际股份有限公司 其他 23.48 314,671,206 0 314,671,206 无 海尔集团公司 其他 20.01 268,152,691 0 126,106,344 无 青岛海尔创业投资咨询有限公司 其他 2.00 26,749,765 0 无 中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 未知 1.85 24,821,008 0 未知 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金 未知 1.79 23,961,868 0 未知 中国银行大成优选股票型证券投资基金 未知 1.31 17,501,841 0 未知 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 未知 1.24 16,665,324 0 未知 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 未知 1.08 14,500,000 0 未知 中国农业银行景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 未知 1.07 14,401,639 0 未知 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 未知 0.98 13,086,355 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 海尔集团公司 142,046,347 人民币普通股 青岛海尔创业投资咨询有限公司 26,749,765 人民币普通股 中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 24,821,008 人民币普通股 中国农业银行大成创新成长混合型证券投资基金 23,961,868 人民币普通股 中国银行大成优选股票型证券投资基金 17,501,841 人民币普通股 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 16,665,324 人民币普通股 中国工商银行广发大盘成长混合型证券投资基金 14,500,000 人民币普通股 中国农业银行景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 14,401,639 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型13,086,355 人民币普通股 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 10 证券投资基金 中国银行景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 13,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）海尔电器国际股份有限公司是海尔集团公司的控股子公司，海尔集团公司对其持股 51.20%。青岛海尔创业投资咨询有限公司为海尔集团公司的一致行动人。（2）广发大盘、广发策略均为广发基金管理有限公司管理的基金。(3)大成创新成长、大成优选、大成创新均为大成基金管理有限公司管理的基金（4）景顺内需增长、景顺鼎益均为景顺基金管理有限公司管理的基金。公司未知其他股东有关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 海尔电器国际股份有限公司 314,671,206 2011年5月17日 0 自 2006 年 5 月 17 日股权分置改革方案实施之日起，六十个月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售。2 海尔集团公司 126,106,344 2011年5月17日 0 自 2006 年 5 月 17 日股权分置改革方案实施之日起，六十个月内将不通过证券交易所挂牌交易方式出售。3 海尔集团公司 0 2010年5月22日 142,046,347 经中国证券监督管理委员会证监公司字200757 号文核准，青岛海尔股份有限公司向海尔集团公司发行 142,046,347 股的人民币普通股购买其相关资产。海尔集团公司认购的本次发行股份自 2007 年 5 月22 日起三十六个月内不予转让。2、控股股东及实际控制人情况、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 海尔电器国际股份有限公司 单位负责人或法定代表人 张瑞敏 成立日期 1988 年 6 月 30 日 注册资本 631,930,635 主要经营业务或管理活动 冰柜、电磁灶、家用电风扇、吹风机、降温机、煤气取暖器、空气净化器、洗碗机、电暖器、电饭锅、饮水机、吸尘器、吸排油烟机、燃气灶、烤箱灶制造；本公司生产产品的出口和本公司自用技术设备的进出口及生产用原材料的进口业务。青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 11 (2)实际控制人情况实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 海尔集团公司 单位负责人或法定代表人 张瑞敏 成立日期 1980 年 3 月 24 日 注册资本 311,180,000 主要经营业务或管理活动 家用电器、电子产品、通讯器材、电子计算机及配件、普通机械、厨房用具、工业用机器人制造；国内商业（国家危禁专营专控商品除外）批发、零售；进出口业务（详见外贸企业审定证书）。(3)控股股东及实际控制人变更情况控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 说明：海尔集团公司工商登记为股份制企业，根据青岛市国有资产管理办公室 2002 年 6 月 1 日出具的说明，认定海尔集团公司企业性质为集体所有制企业。3、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 海尔集团公司 张瑞敏 1980 年 3月 24 日 家用电器、电子产品、通讯器材、电子计算机及配件、普通机械、厨房用具、工业用机器人制造；国内商业（国家危禁专营专控商品除外）批发、零售；进出口业务（详见外贸企业审定证书）。311,180,000 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 12 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杨绵绵 董事长 女 70 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 61,336 286,336 股权激励行权 38.0 是 梁海山 副董事长、总经理 男 45 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 39,960 207,960 股权激励行权 72.0 否 谭丽霞 副董事长 女 41 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 1,554 69,554 股权激励行权 未在本单位领取报酬 是 柴永森 董事、副总经理 男 48 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 40.0 否 喻子达 董事 男 47 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 是 曹春华 董事 男 43 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 未在本单位领取报酬 是 洪瑛 独立董事 女 61 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 13.5 否 刘峰 独立董事 男 45 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 13.5 否 肖鹏 独立董事 男 65 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 13.5 否 王培华 监事会主席 男 54 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 是 明国庆 监事 男 50 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 未在本单位领取报酬 是 王玉清 监事 女 36 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 7.37 否 宫伟 财务总监 男 38 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 0 28,000 股权激励行权 27.3 否 明国珍 董事会秘书、副总经理 女 47 2010 年 6月25 日 2013 年 6月 25 日 0 28,000 股权激励行权 27.9 否 合计/102,850 619,850/253.07/青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 13 注：经公司于 2010 年 6 月 25 日召开的 2009 年年度股东大会审议通过，公司第七届董事会换届后，新一届独立董事的年度津贴由原来的 12 万元/年调整为 15 万元/年。杨绵绵：公司创始人之一，工程技术应用研究员，全国人大第七届、第八届、第九届、第十届、第十一届代表。自 1999 年起，历任海尔集团常务副总裁、总裁；现任青岛海尔股份有限公司董事长、海尔集团公司总裁。2006 年-2008 年连续被美国福布斯杂志评为“全球最具有影响力的女性之一”，是唯一连续三年上榜的中国女性；2009 年位居财富“全球 50 大商界女强人”排行榜第 17 位，荣获青岛市“改革开放 30 年暨经济女性 30 人”第一名。2010，杨绵绵女士再次入选财富“全球 50 大商界女强人”排行榜，并在第 20 届全球妇女峰会上获得唯一一个“企业杰出女领导”奖。梁海山：高级工程师。历任青岛海尔电冰箱总厂企管办主任、青岛海尔电冰箱股份有限公司质量部部长、海尔集团公司认证中心干部处处长、青岛海尔空调器有限总公司总经理、党委书记、海尔物流推进本部本部长、党委书记，海尔集团副总裁。现任青岛海尔股份有限公司副董事长、总经理。2010 年荣获全国轻工业企业信息化优秀领导奖、全国优秀企业家、中国家电十大创新人物、青岛市职工职业道德建设先进个人等荣誉称号。谭丽霞：历任海尔空调电子进出口公司处长助理、总经理助理，海尔集团海外推进本部综合部部长、副本部长、本部长，海尔集团财务管理部本部长；现任海尔集团副总裁，集团首席财务官，青岛海尔股份有限公司副董事长，2010 年，荣获第 18 届山东省优秀企业家称号。柴永森：高级工程师。曾任青岛海尔电冰箱股份有限公司党委副书记、副总经理，青岛海尔电器国际股份有限公司党委书记、总经理，海尔集团海外推进本部本部长、海尔集团通讯本部本部长、海尔集团高级副总裁。现任青岛海尔股份有限公司董事、副总经理，青岛海尔空调产品集团总裁。喻子达：工程技术研究员。曾任海尔集团空调本部副本部长、海尔信息产品本部本部长、海尔集团副总裁。现任海尔集团高级副总裁、首席技术官、海尔数码及个人产品业务集团总裁，青岛海尔股份有限公司董事。曹春华：高级工程师。历任海尔集团洗衣机产品本部副本部长、本部长等职，现任海尔集团副总裁、青岛海尔股份有限公司董事。2010 年荣获“山东省优秀企业家”称号。洪瑛：中国注册会计师协会会员、北京注册会计师协会常务理事、惩戒及权益保障委员会委员、中国总会计师协会民营企业分会副会长、国家会计学院课程建设总顾问；中国财会报新理财杂志副理事长、中国 CFO 论坛副理事长、国家会计学院审计与风险管理研究所名誉所长；国际妇女工商联盟中国区主席、瓦努阿图共和国国家投资促进局投资顾问；中国女企业家协会副会长、全国工商联女企业青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 14 家商会常务理事；中国政法大学经济系名誉教授、香港理工大学企业发展院客座教授、中央财经大学EMBA 校外研究生导师；现任（中外合作）中京富会计师事务所及北京富勤会计师事务所有限公司董事长、首席合伙人、主任会计师、法人代表；中国注册会计师、高级会计师；注册资产管理师、产权及文化艺术经纪人；美国 SEC-PCAOB 注册会员、澳大利亚会计师公会资深注册会计师（FCPA）；宝山钢铁股份公司第一、二届独立董事。现任青岛海尔股份有限公司第七届董事会独立董事。刘峰：曾任中山大学管理学院教授，中山大学现代会计与财务研究中心主任，现任厦门大学会计学教授，青岛海尔股份有限公司第七届董事会独立董事。肖鹏：曾任中国海洋大学法学院副院长、山东省法学会、青岛市法学会常务理事。现任中国海洋大学教授，博士生导师。青岛仲裁委员会仲裁员，海达律师事务所律师，青岛海尔股份有限公司第七届董事会独立董事。王培华：高级政工师。曾任海尔集团空调本部、洗衣机本部党委副书记等职，现任海尔集团纪委副书记、青岛海尔股份有限公司第七届监事会主席。明国庆：政工师，曾任青岛电冰箱总厂纪委副书记、青岛海尔运输公司党支部书记兼副经理、青岛海尔股份有限公司组织处副处长、综合部部长、海尔冰箱产品本部党委副书记、纪委书记、青岛海尔股份有限公司工会主席。现任海尔集团工会副主席、青岛海尔股份有限公司第七届监事会监事。王玉清：曾任青岛海尔股份有限公司办公室秘书，现任青岛海尔股份有限公司办公室主任、第七届监事会职工监事。宫伟：曾任青岛海尔股份有限公司成本会计主管、财务经理、海尔集团高级财务经理、高级财务分析师、海尔洗衣机本部财务总监、家用空调本部财务总监，现任青岛海尔股份有限公司财务总监。曾获青岛市青年岗位能手、山东省优秀会计工作者、全国优秀会计工作者等荣誉称号。明国珍：高级经济师。曾任中国金融学院投资系讲师、投资经济教研室副主任；中国光大国际信托投资公司资金部业务员、总经理办公室副主任、主任、经营管理部总经理兼人事部总经理、公司总经理助理，光大国际投资咨询公司常务副总；中国证券业协会分析师专业委员会办公室主任，协会资格管理部副主任，协会执业标准委员会副主任。现任青岛海尔股份有限公司副总经理、董事会秘书。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 15 单位：股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数 报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 年初持有限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 杨绵绵 董事长 2,250,000 0 225,000 225,000 10.58 2,025,000 梁海山 副董事长、总经理 1,580,000 0 158,000 158,000 10.58 1,422,000 谭丽霞 副董事长 680,000 0 68,000 68,000 10.58 612,000 明国珍 董 事 会 秘书、副总经理 280,000 0 28,000 28,000 10.58 252,000 宫伟 财务总监 280,000 0 28,000 28,000 10.58 252,000 合计/5,070,000 0 507,000 507,000/4,563,000 (二二)在股东单位任职情况在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 杨绵绵 海尔集团公司 总裁 2000-5-22 是 杨绵绵 青岛海尔创业投资咨询有限公司 董事 2009-3-23 否 杨绵绵 海尔电器国际股份有限公司 董事 1988-6-30 否 梁海山 海尔电器国际股份有限公司 董事 1997-11-23 否 柴永森 海尔电器国际股份有限公司 董事 1996-12-22 否 谭丽霞 青岛海尔创业投资咨询有限公司 监事 2009-3-23 否 谭丽霞 海尔集团公司 副总裁、首席财务官 2007-12-3 是 喻子达 海尔集团公司 高级副总裁 2009-12-12 是 曹春华 海尔集团公司 副总裁 2005-02-28 是 王培华 海尔集团公司 纪委副书记 2010-3-30 是 明国庆 海尔集团公司 工会副主席 2006-11-27 是 青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 16 在其他单位任职情况在其他单位任职情况 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 杨绵绵 青岛海尔零部件采购有限公司 董事长 1999-5-25 否 杨绵绵 青岛海尔模具有限公司 董事长 1997-12-1 否 杨绵绵 青岛海尔投资发展有限公司 董事、总经理 2000-8-18 否 杨绵绵 海尔集团财务有限责任公司 董事 2002-6-19 否 梁海山 青岛海尔零部件采购有限公司 董事 2000-7-1 否 明国珍 青岛华侨实业股份有限公司 董事 2008-7-22 否 曹春华 青岛海尔模具有限公司 董事 2010-8-23 是 柴永森 海尔集团财务有限责任公司 董事 2002-6-19 否 谭丽霞 海尔集团财务有限责任公司 董事 2002-6-19 否 喻子达 青岛海尔电子有限公司 总经理 1998-11-12 是 洪瑛 北京富勤会计师事务所有限公司（中京富中方机构股东）董事长 1999-1-1 2014-1-1 否 刘峰 佛山星期六股份有限公司 独立董事 2010 年 7 月 2013 年 7 月 是 刘峰 安徽桑乐金股份公司 董事 2010 年 12 月 2013 年 12 月 否 肖鹏 中国海洋大学 博士生导师 2006 年 是 肖鹏 青岛仲裁委员会 仲裁员 1996 年 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司对董事、监事及高级管理人员报酬的决策程序是建立平台、明确标准、沟通协商、客观决策。由公司薪酬委员会制定报酬标准、调整原则和考核兑现原则，报董事会审议通过，形成制度平台，根据季度绩效考核结果和年度综合绩效评定结果来确定其当年的实际报酬情况和次年的预计报酬水平。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 本公司 2010 年度对管理人员的薪酬体系采取与 PBC（Personal Business Commitment 个人事业承诺）挂钩的薪酬激励体系，报酬确定依据：根据“岗位目标竞争力”、“人岗匹配度”、“市场效果”三个要素确定，一方面使管理层的报酬分配形成非常丰富的层次，另一方面也使管理层的报酬机制更为灵活，为管理层的创新提供了动力。公司第七届董事会独立董事津贴为每人每年 15 万元（税前），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程行使职权所需费用，可在公司据实报销。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 均已按规定支付。青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 17（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 柴永森 董事、副总经理 聘任 喻子达 董事 聘任 公司董事会换届。王培华 监事会主席 聘任 徐立英 监事会主席 离任 公司监事会换届。崔少华 副董事长 离任 周利民 董事 离任 公司董事会换届。金道谟 副总经理 离任 公司管理层换届。（五）公司员工情况（五）公司员工情况 在职员工总数 53,412 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 30,149 技术人员 5,518 财务人员 525 销售人员 16,392 行政人员 828 教育程度 教育程度类别 数量（人）本科及以上 6,812 专科 8,714 中专及以下 37,886 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则以及相关法律法规的规定，完善公司法人治理结构、规范公司运作、健全信息披露制度，加强与投资者的沟通，提升公司治理水平。公司治理架构方面，股东大会、董事会和经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，各位董事勤勉尽职履行董事职责，各专业委员会在其各自实施细则的规范下行使职责，使董事会的工作更加高效、科学；独立董事恪尽职守，独立履行职责，对重大事项发表独立意见，充分维护了公司的整体利益及广大中小投资者的合法权益，努力构建企业、员工与投资者等各方和谐共赢的良好局面。公司治理结青岛海尔股份有限公司 2010 年年度报告 18 构完善，与中国证监会有关文件的要求不存在差异。1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司历次股东大会的召集、召开程序符合公司章程、公司股东大会规则等的要求，在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；并聘请有证券从业资格的律师出席股东大会进行见证；提案审议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五分开，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司在公司章程、关联交易公允决策制度中对规范关联交易作出了具体的规定；在关联交易执行过程中设定专门的审核流程，由专门的部门对关联交易的定价依据、业务协议制定的合理性等进行监督审核，规范关联交易执行，保护中小股东和非关联股东的利益。报告期内加大了自主采购公司青岛海达瑞采购有限公司自行采购的力度及范围，强化公司采购功能，进一步减少关联交易。报告期内，公司严格按照青岛海尔股份有限公司关于规范与关联方资金往来的管理制度对关联资金进行的规定，规范公司与关联方资金往来，保障投资者的利益。3、关于董事与董事会：报告期内，公司第六届董事会任期届满。公司按照 公司章程 规定的董事选聘程序，于公司 2009年年度股东大会选举了第七届董事会成员。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，维护公司利益。根据上市公司治理准则的要求，公司已经选聘三位独立董事，并于公司第七届董事会第一次会议完成了提名、薪酬与考核、审计、战略四个董事会专门委员会的换届工作。报告期内，各董事、独立董事能够严格按照公司章程、董事会议事规则、独立董事制度以及