600335_2010_鼎盛天工_2010年年度报告_2011-02-21.pdf

鼎盛天工工程机械股份有限公司 鼎盛天工工程机械股份有限公司 600335 600335 2010 年年度报告 2010 年年度报告鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 2 目录 目录 鼎盛天工工程机械股份有限公司鼎盛天工工程机械股份有限公司.1 600335600335.1 一、一、重要提示重要提示.3 二、二、公司基本情况公司基本情况.3 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.15 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.25 八、八、董事会报告董事会报告.26 九、九、监事会报告监事会报告.31 十、十、重要事项重要事项.33 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.35 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.107 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 李鹤鹏 主管会计工作负责人姓名 张健 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张健 公司负责人李鹤鹏、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人（会计主管人员）张健声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况二、公司基本情况（一）（一）公司信息公司信息 公司的法定中文名称 鼎盛天工工程机械股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 鼎盛天工 公司的法定英文名称 Dingsheng tiangong Construction Machinery CO.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 DTCM 公司法定代表人 李鹤鹏 （二）联系人和联系方式（二）联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 叶志玲 联系地址 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号电话 022-58396201 传真 022-58396201 电子信箱 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 4（三）（三）基本情况简介基本情况简介 注册地址 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号注册地址的邮政编码 300384 办公地址 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号办公地址的邮政编码 300384 公司国际互联网网址 电子信箱 （四）信息披露及备置地点（四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 （五）公司股票简况（五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 鼎盛天工 600335 （六）其他有关资料（六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 3 月 26 日 公司首次注册登记地点 天津市华苑产业区火炬大厦 410 室 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 4 月 8 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 二次变更 公司变更注册登记日期 2001 年 2 月 19 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 三次变更 公司变更注册登记日期 2001 年 5 月 28 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 四次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 2 月 1 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 5五次变更 公司变更注册登记日期 2003 年 11 月 24 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 六次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 12 月 14 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 七次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 3 月 13 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 八次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 9 月 14 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 九次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 4 月 15 日 公司变更注册登记地点 天津市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1200001000324 税务登记号码 120106712875155 组织机构代码 71287515-5 公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 1201-1205 室 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-33,418,133.78 利润总额-32,576,907.06 归属于上市公司股东的净利润-32,782,648.93归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-33,457,506.70经营活动产生的现金流量净额 128,382,554.34 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 6（二）扣除非经常性损益项目和金额（二）扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 268,871.08计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）743,188.69债务重组损益-182,551.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,718.62所得税影响额-166,970.39少数股东权益影响额（税后）601.44合计 674,857.77（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 484,884,735.00401,629,586.2820.73 595,282,446.72 利润总额-32,576,907.06-70,597,372.2653.86 4,371,680.01归属于上市公司股东的净利润 -32,782,648.93-71,695,707.4454.28 4,766,183.13归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -33,457,506.70-82,124,046.2959.26-11,074,913.73经营活动产生的现金流量净额 128,382,554.34-16,975,082.09856.30-46,723,772.59 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 1,205,624,283.30 988,899,815.59 21.92 1,089,512,545.82所有者权益（或股东权益）286,393,874.09 319,176,523.02-10.27 390,872,230.46 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期 增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）-0.1188-0.259854.27 0.0173 稀释每股收益（元股）-0.1188-0.2598 54.27 0.0173 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.1212-0.297659.26-0.0401 加权平均净资产收益率（%）-10.83-20.19增加 9.36 个百分点 1.22扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-11.05-20.19增加 9.14 个百分点-2.83每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.4652-0.0615856.42 0.1693 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 7 2010 年末2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.0378 1.1566-10.27 1.42 主要会计数据和财务指标说明：（1）货币资金 2010 年 12 月 31 日期末数为 213,536,257.96 元，比期初数增加 139.99%，其主要原因是：收到中国工程机械总公司和鼎盛重工机械有限公司往来款所致。（2）应收票据 2010 年 12 月 31 日期末数为 20,101,808.66 元，比期初数增加 240.38%，其主要原因是：随着业务的增长，收到外部单位银行承兑汇票增加所致。（3）预付账款 2010 年 12 月 31 日期末数为 71,285,233.89 元，比期初数增加 31.84%，其主要原因是：随着业务的增长，预付采购货款增加所致。（4）其他应收款 2010 年 12 月 31 日期末数为 21,721,516.43 元，比期初数增加 71.85%，其主要原因是：应收出口退税款和职工备用金增加所致。（5）应付票据 2010 年 12 月 31 日期末数为 81,619,083.27 元，比期初数增加 133.20%，其主要原因是：随着业务的增加，开具的银行承兑汇票增加所致。（6）其他应付款 2010 年 12 月 31 日期末数为 371,014,875.82 元，比期初数增加 101.73%，其主要原因是：收到中国工程机械总公司和鼎盛重工机械有限公司往来款所致。（7）营业收入 2010 年度发生数为 484,884,735.00 元，比上期数增加 20.73%，其主要原因是：路面机械和土方机械销售增加所致。四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一一)股本变动情况股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 111,477,806 40.397-111,477,806-111,477,806 001、国家持股 2、国有法人持股 111,477,806 40.397-111,477,806-111,477,806 003、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 8持股、外资持股 其中：境外法人持股 境 外 自 然 人持股 二、无限售条件流通股份 164,479,394 59.603111,477,806111,477,806 275,957,2001001、人民币普通股 164,479,394 59.603111,477,806111,477,806 275,957,2001002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 275,957,200 100 275,957,200100 股份变动的批准情况 本年度股份变化为公司实施股权分置改革后剩余限售股解禁。此次限售股解禁已经通过上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司上海分公司审核通过。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 天 津 工 程机 械 研 究院 111,477,806-111,477,80600股 改 承 诺限售 2010 年 12 月 8 日合计 111,477,806-111,477,80600/(二二)证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三三)股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 91、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 21,112 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 天津工程机械研究院 国有法人 41.773115,275,6660 0 无 中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金 未知 2.8998,000,0008,000,000 0 未知 成都嘉合兴商贸有限公司 未知 2.4086,647,1866,647,186 0 未知 中国农业银行国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 未知 2.0975,789,1085,789,108 0 未知 中国工商银行金泰证券投资基金 未知 1.4984,135,5724,135,572 0 未知 中国工商银行诺安股票证券投资基金 未知 1.4814,086,8774,086,877 0 未知 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 未知 1.3053,600,0003,600,000 0 未知 四川鸿都建筑工程有限公司 未知 1.1243,101,4103,101,410 0 未知 翁智勇 未知 1.1083,058,0773,058,077 0 未知 中国建设银行股份有限公司诺安主题精选股票型证券投资基金 未知 1.0742,964,8392,964,839 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 天津工程机械研究院 115,275,666人民币普通股 115,275,666 中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金 8,000,000人民币普通股 8,000,000 成都嘉合兴商贸有限公司 6,647,186人民币普通股 6,647,186 中国农业银行国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 5,789,108人民币普通股 5,789,108 中国工商银行金泰证券投资基金 4,135,572人民币普通股 5,789,108 中国工商银行诺安股票证券投资基金 4,086,877人民币普通股 4,135,572 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 3,600,000人民币普通股 3,600,000 四川鸿都建筑工程有限公司 3,101,410人民币普通股 3,101,410 翁智勇 3,058,077人民币普通股 3,058,077 中国建设银行股份有限公司诺安主题精选股票型证券投资基金 2,964,839人民币普通股 2,964,839 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间关联关系或一致行动情况未知。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 10单位：万元 币种：人民币 名称 天津工程机械研究院 单位负责人或法定代表人 李鹤鹏 成立日期 2001 年 2 月 28 日 注册资本 40,496.927主要经营业务或管理活动 技术开发、咨询、服务、转让（机械、电子、液压、仪器仪表、计算机技术、环保技术、机电一体化）；机械产品、电器成套设备及配件的制造、加工、修理；广告；期刊出版;工程机械租赁；自有房屋租赁、设备租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务、代理出口将本院所自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品，经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）（2）实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 中国机械工业集团有限公司 单位负责人或法定代表人 任洪斌 成立日期 1988 年 5 月 21 日 注册资本 660,000.000主要经营业务或管理活动 对外派遣境外工程所需的劳务人员（有效期至 2014 年 4 月 16 日）；一般经营项目：国内外大型成套设备及工程项目的承包、组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售；汽车、小轿车及汽车零部件的销售；承包境外工程和境内国际招标工程；进出口业务；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展。3、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 114、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员（一）（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴李鹤鹏 董事长 男 56 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 0是 黄晓敏 副董事长 男 50 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 0是 郑尚龙 董事 男 48 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 0是 陶富强 董事 男 57 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 0是 路明 董事 男 49 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 2.4是 苏子孟 董事 男 50 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 2.4否 刘宝海 独立董事 男 60 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 2.4否 谢志华 独立董事 男 51 2010年8月18日2013 年 1 月 6 日 1否 张文锁 独立董事 男 58 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 2.4否 高秋政 监事会主席男 56 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 0是 魏立青 监事 女 47 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 2.4是 马林 职工监事 男 54 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 0是 张寰 总裁 男 40 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 20.45否 李宝明 执行总裁 男 36 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 20.69否 叶志玲 董事会秘书女 51 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 9.19否 张志强 副总裁 男 42 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 15.01否 阎维佳 总工程师 男 53 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 17.29否 张健 总会计师 男 36 2010 年 1 月 6 日2013 年 1 月 6 日 10.05否 合计 105.68 公司董事、监事、高管人员近五年的主要工作经历 李鹤鹏：2003 年 10 月至 2007 年 2 月 12 日人鼎盛天工工程机械股份有限公司董事、董事长；2007 年 2 月至 2007 年 9 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事、监事会主席；2007 年 9月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事、董事长；2005 年 12 月至 2010 年 8 月任中国工程机械总公司总经理。2010 年 8 月至报告期任中国工程机械总公司党委书记。黄晓敏：2003 年 10 月至 2007 年 9 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事、副董事长；2007 年 8 月至 2010 年 1 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司副董事长；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事、副董事长；2005 年 1 月至 2010 年 1 月任鼎盛天工工程机鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 12械股份有限公司总裁；2005 年 12 月至报告期任中国工程机械总公司副总经理；郑尚龙：2003 年 10 月至 2007 年 2 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会主席；2007年 2 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事，2007 年 8 月至 2010 年 1 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司副董事长；2010 年 1 月至今任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事；2005年 12 月至报告期任中国工程机械总公司副总经理。陶富强：2005 年 1 月至 2010 年 1 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司执行总裁；2006 年5 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事；2007 年 2 月至 2007 年 9 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事长；2005 年 12 月至报告期任中国工程机械总公司副总经理。路明：2003 年 5 月至 2005 年 12 月任天津市机电工业控股集团公司经济运行部部长；2005年 12 月至今任天津百利机电控股集团有限公司办公室主任；2003 年 10 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事。苏子孟：2001 年 8 月至 2009 年 10 月任中国机械工业国际合作咨询服务中心处长，主任助理；2009 年 10 月至今任中国工程机械工业协会秘书长。2010 年 1 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事。刘宝海：；1993 年至今任天津市清算事务所所长；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司独立董事。谢志华：1988 年 7 月至今先后于北京商学院以及合并后的北京工商大学任教；2000 年任北京工商大学校长助理；2003 年至今任北京工商大学副校长；2010 年 8 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司独立董事。张文锁：2000 年至今任天津投资集团公司副总经理、党委委员、董事；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司独立董事。高秋政：2003 年 4 月至 2009 年 12 月任天津工程机械研究院副院长、党委副书记、纪委书记、工会主席；2003 年 10 月至 2007 年 8 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事；2007 年 9月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会主席。2005 年 12 月至报告期任中国工程机械总公司副总经理；魏立青：2005 年 12 月至今任天津国际机械有限公司董事；2006 年 11 月至报告期任天津百利机电控股集团有限公司副总会计师、财务部长；2003 年 10 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事。2009 年 4 月至报告期任天津百利特精电气股份有限公司董事。马林：2005 年 3 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司工会主席；2005 年 6 月至今任鼎盛天工工程机械股份有限公司职工监事。张寰：2007 年 4 月至 2009 年 12 月在鼎盛天工工程机械股份有限公司从事生产管理、工艺等工作，历任总装分公司副总经理、总工艺师、成本控制中心主任、总裁助理等职；2009 年 8月 4 日至 2010 年 1 月任鼎盛天工工程机械股份有限公司副总裁；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 13工工程机械股份有限公司总裁。李宝明：2000 年 4 月至 2009 年 12 月在天津鼎盛工程机械有限公司历任综合部部长助理、综合部副部长、部长、总经理助理、总经理；2006 年 12 月至 2007 年 8 月任公司总经理助理；2007 年 8 月至 2010 年 1 月任公司副总裁；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司执行总裁；叶志玲：2003 年 9 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事会秘书。张志强：2000 年 7 月至 2006 年 12 月在天津鼎盛工程机械有限公司从事质量管理工作，历任质量部部长助理、副部长；2007 年 1 月至 2010 年 1 月在鼎盛天工工程机械股份有限公司，任质量部副部长、总裁助理、副总工程师兼采购部部长职务；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司副总裁。阎维佳：2005 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司总工程师。张健：2006 年 1 月至 2007 年 8 月在中国工程机械总公司任资产财务部副部长；2007 年 9月至 2010 年 1 月在中国工程机械总公司任资产财务部部长；2010 年 1 月至报告期任鼎盛天工工程机械股份有限公司总会计师。（二）（二）在股东单位任职情况在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴李鹤鹏 天津工程机械研究院 院长 2003 年 4 月 2 日 否 路明 天津百利机电控股集团有限公司 办公室主任2005 年 12 月 8 日 是 魏立青 天津百利机电控股集团有限公司 财务部部长副总会计师2006 年 11 月 15 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴天津国际机械有限公司 董事 2005 年 5 月 1 日 否 魏立青 天津百利特精电气股份有限公司 董事 2009 年 4 月 10 日 否 苏子孟 中国工程机械工业协会 秘书长 2009年10月21日 是 刘宝海 天津市清算事务所 所长 1993 年 1 月 1 日 是 天津投资集团公司 副总经理、党委委员、董事2000 年 1 月 1 日 是 张文锁 天津鑫茂科技股份有限公司 董事 2004 年 1 月 3 日 是 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 14北京工商大学 副校长 2003 年 1 月 1 日 是 谢志华 北京歌华有线电视网络股份有限公司 独立董事 2006年12月26日 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬发放分别由董事会和监事会提议，股东大会审核批准；高级管理人员报酬确定由董事会审核批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据企业薪酬管理办法在考核企业经营业绩及高管人员责权利落实情况基础上确定报酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报告期内的报酬均按照企业薪酬管理办法有关规定如期发放。（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况（四）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形变动原因 李鹤鹏 董事、董事长 离任 第四届董事会董事及董事长任期届满 郑尚龙 董事、副董事长 离任 第四届董事会董事及副董事长任期届满 黄晓敏 董事 离任 第四届董事会董事任期届满 陶富强 董事 离任 第四届董事会董事任期届满 路明 董事 离任 第四届董事会董事任期届满 花智谋 董事 离任 第四届董事会董事任期届满 韩学松 独立董事 离任 第四届董事会董事任期届满 李秉元 独立董事 离任 第四届董事会董事任期届满 毛翔 独立董事 离任 第四届董事会董事任期届满 李鹤鹏 董事、董事长 聘任 第五届董事会当选 黄晓敏 董事、副董事长 聘任 第五届董事会当选 郑尚龙 董事 聘任 第五届董事会当选 陶富强 董事 聘任 第五届董事会当选 路明 董事 聘任 第五届董事会当选 苏子孟 董事 聘任 第五届董事会当选 刘宝海 独立董事 聘任 第五届董事会当选 张文锁 独立董事 聘任 第五届董事会当选 谢志华 独立董事 聘任 第五届董事会当选 高秋政 监事、监事会主席 离任 第四届监事会监事、监事会主席任期届满 魏立青 监事 离任 第四届监事会监事任期届满 马林 职工代表监事 离任 第四届监事会监事任期届满 高秋政 监事、监事会主席 聘任 第五届监事会当选 魏立青 监事 聘任 第五届监事会当选 马林 职工代表监事 聘任 第五届监事会当选 黄晓敏 总裁 离任 经营班子调整 陶富强 执行总裁 离任 经营班子调整 李宝明 副总裁 离任 经营班子调整 翟顺成 副总裁 离任 经营班子调整 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 15孙云富 副总裁 离任 经营班子调整 宋双献 总会计师 离任 经营班子调整 张寰 副总裁 离任 经营班子调整 刘绍宏 副总裁 离任 工作变动 张寰 总裁 聘任 经营班子调整 李宝明 执行总裁 聘任 经营班子调整 张志强 副总裁 聘任 经营班子调整 阎维佳 总工程师 聘任 经营班子调整 张健 总会计师 聘任 经营班子调整 叶志玲 董事会秘书 聘任 续聘 （五）公司员工情况（五）公司员工情况 在职员工总数 980公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 526技术人员 54财务人员 11管理人员 106其他 283教育程度 教育程度类别 数量（人）大专以上学历 184中专及以下学历 502 六、六、公司治理结构公司治理结构 （一）公司治理的情况（一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程等有关法律法规的要求，依法规范运作，根据公司经营生产实际，不断完善规范运作的制度建设，董事会认为，公司治理结构符合公司法等有关法律法规的要求，主要体现在以下方面：1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见的要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序。能够确保所有股东特别是中小股东享有平等的知情权和应行使的权利。对于公司重大事项决策，公司在严格履行股东大会审批程序的基础上，聘请有证券从业资质的中介机构、律师、独立董事出具意见确保决策的科学、公正、合法。关联交易决策程序符合有关规定。信息披露及时、准确、完整。本年度共召开四次股东大会，会议的召开、出席会议的股东人数及代表股份均符合鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 16公司法、公司章程的有关规定，出席会议的股东能够按照自主权利充分行使表决权。2、关于控股股东与上市公司 公司控股股东行为规范。其行使出资人的权利均通过股东大会进行，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，对公司董事、独立董事、监事候选人的提名，严格遵循公司法、公司章程规定的程序进行。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五分开。公司董事会、监事会和经理层依法独立运作，具有独立完整的业务及自主经营能力。3、关于董事与董事会 报告期内，公司董事会严格按照公司法、公司章程、董事会议事规则、董事会专门委员会工作细则等有关法规履行职权，全体董事以严谨的工作态度，勤勉尽职，积极参加有关业务培训，认真学习相关法律法规的精神，董事的权利义务和责任明确，董事会的人员构成基本符合法律法规的规定，独立董事制度健全。4、关于监事和监事会 报告期内，监事会按照公司法、公司章程、监事会议事规则认真履行职责，能够对公司的经营、财务、重大决策事项以及董事、经理和其他高级管理人员履职情况进行合规性监督并发表意见。5、绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价考核体系，高层管理人员实行年薪制，实行效益与收入挂钩，董事、监事、独立董事薪酬由股东大会确定。6、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询等工作。公司按照中国证监会有关信息披露的要求，不断完善信息披露的制度建设，并按照上市公司股票上市规则等法规的要求，及时、准确、完整地履行信息披露义务，耐心细致地回复股东的咨询，保证所有股东公平获得知情权，切实维护中小股东的利益。7、治理专项活动开展情况 自中国证监会治理专项活动开展以来，公司认真对照相关规范要求查找差距，并落实自查整改措施，截至 2008 年 6 月 30 日公司在限期整改时间内全部完成整改工作，相关进程情况陆续在公司指定的信息披露报刊上进行了公告（详见 2007 年 10 月 29 日、2008 年 7 月 24 日上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报）。报告期内，公司针对已整改落实的问题以及监管机构提出的整改建议，进行持续的自我跟踪检查，从建立长效机制入手，不断完善制度建设，陆续出台了多项制度规范，进一步明确责任，规范程序、防控风险，使整改工作落到实处。在落实董、监事会职能作用发挥问题上，公司成立董事会专门委员会，通过制度进一步明确了各位董事的分工、职责、权力和义务，规范了履职程序，年内董事会专门委员会在公司各项重大决策活动中，主动参与经营管理，积极发挥监督指导作用，落实股东大会的各项决议，科学决策，规范管理，在各项工作中发挥了重要作用。在落实生产经营中存在的对个别配套厂家存在依赖的问题上，公司除建立相应的制度外，还鼎盛天工工程机械股份有限公司 2010 年年度报告 17结合质量管理的开展，认真组织对外协、外购配套合作厂家全面综合调研评价工作，筛选合格的供应商，进一步完善流程控制，加强采购的计划性和均衡性，对可能形成制约的环节，及时制定相应的预防措施，从根本上解决由于依赖而产生的不利影响。针对监管部门提出的适应全流通时代的市场形势，采取多种方式，继续加强投资者关系管理，完善公司信息披露有关制度，不断提高公司治理水平的建议。公司除按照中国证监会和上海证券交易所发布的 上市公司信息披露管理办法 和 上市公司信息披露工作指引 的有关要求，制定和完善了信息披露管理制度和投资者关系管理制度外，还通过走出去，请进来的方式，主动与投资者进行沟通，坚持以诚相待，客观公正的反馈公司信息，强化投资者风险意识的宣传，及时、准确、完整地履行信息披露义务，自觉维护公司在资本市场上的良好形象。（二）（二）董事履行职责情况董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 李鹤鹏 否 8 5 2 1 0 否 黄晓敏 否 8 6 2 0 0 否 郑尚龙 否 8 6 2 0 0 否 陶富强 否 8 6 2 0 0 否 路明 否 8 6 2 0 0 否 苏子孟 否 8 6 2 0 0 否 刘宝海 是 8 6 2 0 0 否 张文锁 是 8 6 2 0 0 否 谢志华 是 3 2 1 0 0 否 年内召开董事会会议次数 8其中：现场会议次数 6通讯方式召开会议次数 2现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司上市之初，即引进独立董事机制，旨在通过独立董事制度，监督和完善公司的经营规范运作。