600578_2010_京能热电_2010年年度报告_2011-03-17.pdf

0 北京京能热电股份有限公司 北京京能热电股份有限公司 600578 600578 2010 年年度报告 2010 年年度报告北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.11 六、六、公司治理结构公司治理结构.16 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.21 八、八、董事会报告董事会报告.21 九、九、监事会报告监事会报告.32 十、十、重要事项重要事项.33 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.42 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.120 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 刘海峡 主管会计工作负责人姓名 黄慧 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张咏 公司负责人刘海峡、主管会计工作负责人黄慧及会计机构负责人（会计主管人员）张咏声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 北京京能热电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 京能热电 公司的法定英文名称 BEIJING JINGNENG THERMAL POWER CO.,LTD.公司法定代表人 刘海峡 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄慧 樊俊杰 联系地址 北京市石景山区广宁路 10 号 北京市石景山区广宁路 10 号 电话 010-88990762 010-88990762 传真 010-88992553 010-88992553 电子信箱 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 北京市石景山区广宁路 10 号 注册地址的邮政编码 100041 办公地址 北京市石景山区广宁路 10 号 办公地址的邮政编码 100041 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 北京市石景山区广宁路 10 号公司本部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 京能热电 600578 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 3 月 10 日 公司首次注册登记地点 北京市石景山区广宁路 10 号 最新变更 公司变更注册登记日期 2011 年 2 月 17 日 公司变更注册登记地点 北京市工商局 企业法人营业执照注册号 110000002769583 税务登记号码 京税证字 110107722601879 组织机构代码 72260187-9 公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 299,921,812.92 利润总额 325,115,947.97归属于上市公司股东的净利润 268,694,380.82归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 249,796,743.27经营活动产生的现金流量净额 355,133,857.89 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 4(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 5,686,333.35根据股东大会决议,报废固定资产取得的损益。计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,991,748.58其中:向居民供热免征增值税 12,728,801.49 元，摊销政府补助 5,262,947.09 元。除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,516,053.12罚款收入等 所得税影响额-6,300,654.87 少数股东权益影响额（税后）4,157.37 合计 18,897,637.55 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2009 年 2008 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 2,603,858,934.22 1,850,703,594.091,850,703,594.0940.701,696,400,292.12 1,696,400,292.12 利润总额 325,115,947.97 220,082,807.81220,082,807.8147.72188,261,268.26 188,261,268.26归属于上市公司股东的净利润 268,694,380.82 173,889,714.68173,889,714.6854.52147,923,547.62 147,923,547.62归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 249,796,743.27 111,503,694.97111,503,694.97124.03136,103,118.85 136,103,118.85经营活动产生的现金流量净额 355,133,857.89 716,045,324.94716,045,324.94-50.40261,527,964.41 261,527,964.412009 年末 2008 年末 2010 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 9,244,368,790.14 7,751,877,604.92 7,487,935,599.4919.255,080,542,795.03 5,005,542,795.03所有者权益（或股东权益）2,807,011,887.57 1,913,934,309.931,837,434,309.9546.661,724,304,913.68 1,649,304,913.68北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 5 2009 年 2008 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.47 0.300.30 56.670.26 0.26稀释每股收益（元股）0.47 0.30 0.30 56.670.26 0.26 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.44 0.190.19 131.580.24 0.24 加权平均净资产收益率（%）13.32 9.288.98增加4.04个百分点8.74 9.06扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.38 5.955.76增加6.43个百分点8.05 8.34每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.54 1.251.25-56.80.46 0.46 2009 年末 2008 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.28 3.34 3.20 28.143.01 2.87 因为本年度发生同一控制下的企业合并，所以，在编制本期的合并财务报表时，对 2010年合并资产负债表的期初数进行了调整，同时，对 2008 年和 2009 年比较报表的相关数据也进行了追溯调整，分别增加归属于母公司的股东权益 7500 万元、7650 万元。四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 82,661,290.0012.601、国家持股 2、国有法人持股 16,532,25916,532,259 16,532,2592.523、其他内资持股 66,129,03166,129,031 66,129,03110.08其中：境内非国有法人 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 6持股 境 内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境 外自然人持股 二、无限售条件流通股份 573,360,000.0087.401、人民币普通股 573,360,000.00 100.00 573,360,000.0087.402、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 573,360,000.00 100.0082,661,290.0082,661,290.00 656,021,290.00100.00股份变动的批准情况：2010 年 12 月 14 日，中国证监会以关于核准北京京能热电股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101814 号）核准公司股票非公开发行方案。股份变动的过户情况：本次非公开发行新增股份于2010 年12 月30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。参见 2010 年 12 月 31 日公司发布的非公开发行股票发行结果暨股本变动公告。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 北京能源投资（集团）有限公司 0 016,532,25916,532,259非公开发行股票 2013 年 12 月 30 日 中国东方资产管理公司 0 07,953,6297,953,629非公开发行股票 2011 年 12 月 30 日 邦信资产管理有限公司 0 07,953,6297,953,629非公开发行股票 2011 年 12 月 30 日 江西育科投资有限责任公司 0 015,656,25015,656,250非公开发行股票 2011 年 12 月 30 日 兵器财务有限责任公司 0 07,373,5887,373,588非公开发行股票 2011 年 12 月 30 日 深圳市平安创新资本投资有限公司 0 020,100,00020,100,000非公开发行股票 2011 年 12 月 30 日 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 7江苏嘉睿创业投资有限公司 0 07,091,9357,091,935非公开发行股票 2011 年 12 月 30 日 合 计 0 082,661,29082,661,290/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 普通股 2010 年 12月 22 日 9.9282,661,2902010 年 12月 30 日 82,661,290 2010 年 12 月 14 日，中国证监会以关于核准北京京能热电股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101814 号）核准公司股票非公开发行方案。2010 年 12 月 22 日，公司向包括实际控制人在内的 7 家战略投资者非公开发行人民币普通股 82,661,290 股，总募集资金 8.2 亿元，用于酸刺沟 2x300MW 矸石电厂项目、石景山热电厂南线供热系统改造项目、石景山热电厂除灰除尘系统改造项目、右玉 2x300MW 煤矸石电厂项目以及补充流动资金。2、公司股份总数及结构的变动情况 公司 2010 年度非公开发行完成后，公司实收资本、股份总数均发生变化，实收资本由573,360,000 元变更为 656,021,290 元，总股份由 573,360,000 股变更为 656,021,290 股，新增资本公积 713,338,706.80 元。报告期末，公司总资产增加至 9,244,368,790.14 元，归属于母公司股东的所有者权益增加至 2,807,011,887.57 元，资产负债率明显下降，资产结构得到有效改善。本次非公开发行新增股份已于 2010 年 12 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续，有关工商登记变更工作已于 2011 年 2 月 17 日办理完毕。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 40,807 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 北京京能国际能源股份有限公司 国 有法人 34.86 228,681,44300 无 山西国际电力集国 有21.90 143,665,903-5,392,4150 无 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 8团有限公司 法人 北 京 能 源 投 资（集团）有限公司 国 有法人 11.85 77,760,82916,532,25916,532,259 无 深圳市平安创新资本投资有限公司 未知 3.06 20,100,00020,100,00020,100,000 未知 江西育科投资有限责任公司 未知 2.39 15,656,25015,656,25015,656,250 未知 中国东方资产管理公司 未知 1.21 7,953,6297,453,6297,953,629 未知 邦信资产管理有限公司 未知 1.21 7,953,6297,453,6297,953,629 未知 兵器财务有限责任公司 未知 1.12 7,373,5887,373,5887,373,588 未知 江苏嘉睿创业投资有限公司 未知 1.08 7,091,9357,091,9357,091,935 未知 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 未知 0.28 1,809,8121,809,8120 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 北京京能国际能源股份有限公司 228,681,443人民币普通股 228,681,443 山西国际电力集团有限公司 143,665,903人民币普通股 143,665,903 北京能源投资（集团）有限公司 61,228,570人民币普通股 61,228,570 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 1,809,812人民币普通股 1,809,812 陈兰珍 1,325,055人民币普通股 1,325,055 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 1,200,000人民币普通股 1,200,000 周旻 1,062,440人民币普通股 1,062,440 中融国际信托有限公司融新241号 1,016,000人民币普通股 1,016,000 唐杰 900,000人民币普通股 900,000 谢乾 790,512人民币普通股 790,512 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，北京京能国际能源股份有限公司为北京能源投资（集团）有限公司的控股子公司。未知其他股东间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 9前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 深圳市平安创新资本投资有限公司 20,100,000 2011 年 12 月 30日20,100,000 承诺锁定一年 2 北京能源投资（集团）有限公司 16,532,259 2013 年 12 月 30日16,532,259 承诺锁定三年 3 江西育科投资有限责任公司 15,656,250 2011 年 12 月 30日15,656,250 承诺锁定一年 4 中国东方资产管理公司 7,953,629 2011 年 12 月 30日7,953,629 承诺锁定一年 5 邦信资产管理有限公司 7,953,629 2011 年 12 月 30日7,953,629 承诺锁定一年 6 兵器财务有限责任公司 7,373,588 2011 年 12 月 30日7,373,588 承诺锁定一年 7 江苏嘉睿创业投资有限公司 7,091,935 2011 年 12 月 30日7,091,935 承诺锁定一年 8-9-10-上述股东关联关系或一致行动人的说明 公司未知上述股东间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 深圳市平安创新资本投资有限公司 2010 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 29 日 江西育科投资有限责任公司 2010 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 29 日 中国东方资产管理公司 2010 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 29 日 邦信资产管理有限公司 2010 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 29 日 兵器财务有限责任公司 2010 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 29 日 江苏嘉睿创业投资有限公司 2010 年 12 月 30 日 2011 年 12 月 29 日 根据发行方案及认购协议，上述参与公司 2010 年度非公开发行的投资者认购股份将于2011 年 12 月 30 日上市，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。具体参见公司 2010 年 12 月 31 日发布的非公开发行股票发行结果暨股本变动公告。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 10 北京京能国际能源股份有限公司为公司控股股东，持有公司 34.86%股权；北京能源投资（集团）有限公司为北京京能国际能源股份有限公司控股股东，持有其 80%。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 北京京能国际能源股份有限公司 单位负责人或法定代表人 陆海军 成立日期 2007 年 1 月 16 日 注册资本 400,000主要经营业务或管理活动 以投融资和资本运作为主要业务，投资项目主要涉及电力及其他能源项目 (3)实际控制人情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 北京能源投资（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 陆海军 成立日期 2004 年 12 月 8 日 注册资本 880,000主要经营业务或管理活动 法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 11 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 山西国际电力集团有限公司 常小刚 1990 年 7 月 19 日电、热的生产和销售；发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务。建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生产和销售 600,000 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 刘海峡 董事长 男 50 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 常代有 副董事长 男 39 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 关天罡 董事 女 44 2010 年2013 年00 是 北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 127月8日7月7日关志生 董事 男 49 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 张文杰 董事 女 38 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 杨松 董事总经理 男 38 2010 年7月8日2013 年7月7日00 11.36 否 徐大平 独立董事 男 68 2010 年7月8日2013 年7月7日00 5 否 宋守信 独立董事 男 65 2010 年7月8日2013 年7月7日00 5 否 刘洪跃 独立董事 男 48 2010 年7月8日2013 年7月7日00 2.5 否 李明星 监事会主席 男 45 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 李迅 监事会副主席 男 51 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 刘嘉凯 监事 男 44 2010 年7月8日2013 年7月7日00 是 冯金艺 职工代表监事 男 48 2010 年7月8日2013 年7月7日00 12.96 否 刘淑琴 职工代表监事 女 52 2010 年7月8日2013 年7月7日00 19.09 否 王法伦 副总经理 男 59 2010 年7月8日2013 年7月7日00 48.31 否 王礼 副总经理 男 45 2010 年7月8日2013 年7月7日00 20.51 否 李染生 副总经理 男 39 2010 年7月8日2013 年7月7日00 35.08 否 王斌 总工程师 男 34 2010 年10 月 28日 2013 年7月7日00 2.95 否 黄慧 总 会 计师、董事会秘书 男 39 2010 年7月8日2013 年7月7日00 13.78 否 合计/00/176.54/刘海峡：历任北京电子动力公司热电厂助理工程师，北京电子动力公司安装公司副总工程师，北京电子动力公司技术设备处副处长、常务副经理，北京国际电力开发投资公司总经理助理，北京能源投资（集团）有限公司总经理助理，公司党委书记。现任北京能源投资（集团）有限公司副总经理，本公司董事长。常代有：历任山西省乡镇企业基金发展有限公司副总经理、山西省乡镇企业展销中心董事长、山西中兴资产经营公司副总经理、山西中小企业创业服务有限公司总经理，山西能源产业集团董事会秘书、综合办公室主任、产业管理部部长。现任山西新兴能源产业集团有限北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 13公司董事总经理，本公司副董事长。关天罡：历任北京石景山发电总厂教育中心教师，北京国际电力开发投资公司电力投资部项目经理、电力投资管理部副经理、经理，北京能源投资（集团）有限公司电力生产运营部经理、电力能源经营部经理，北京京能国际能源股份有限公司副总裁、董事会秘书。现任北京能源投资（集团）有限公司总工程师，本公司董事。关志生：历任华北电力科学研究院技术处处长兼调试所所长，北京石景山发电总厂副厂长，公司副总经理、总经理，北京京能国际能源投资股份有限公司副总裁。现任北京能源投资（集团）有限公司总经理助理、电力能源部主任，本公司董事。张文杰：曾在山西电力进出口公司，山西地方电力公司计划部工作，现任山西国际电力集团有限公司产业管理部统计主管。杨松：历任北京第三热电厂检修公司锅炉专业工程师、锅炉检修公司副主任、主任，北京国际电力开发投资公司电力项目办公室项目经理，包头东华热电有限公司副总经理，北京京丰燃气发电有限责任公司、北京京丰热电有限责任公司副总经理。现任公司董事总经理。徐大平：历任原水电部工程技术院技术员，葛洲坝水电工程学院教师、院长，华北电力大学教师、校长、党委书记、教授、博士生导师、中国电机工程学会高级会员。现任烟台龙源电力技术股份有限公司独立董事,本公司独立董事。宋守信：历任河北获鹿教育局干部，河北省石家庄电力学校教师、校长，华北电管局保定电力学校校长，华北电力培训中心主任，北京电力高等专科学校校长、党委书记，北京交通大学副校长。现任北京交通大学校务委员会副主任,公司独立董事。刘洪跃：历任北京金晨会计师事务所主任会计师。现任中瑞岳华会计师事务所副主任会计师，北京市西单商场股份有限公司独立董事，北汽福田汽车股份有限公司独立董事，本公司独立董事。李明星：历任山西金融租赁有限公司项目部经理、董事会秘书、办公室主任，山西国际电力集团公司人力资源部副经理、经理，山西国际电力集团公司财务部经理。现任山西通宝能源股份有限公司董事总经理、公司监事会主席。李迅：历任北京化工集团公司团委书记，北京橡胶二厂党委书记、厂长，北京京能热电股份有限公司党委书记，北京国际电力开发投资公司党群工作部部长，北京能源投资（集团）有限公司党群工作部部长，主任。现任北京能源投资（集团）有限公司工会主席、党群工作部主任，公司监事会副主席。刘嘉凯：历任内蒙古电建二公司财务科干部，内蒙古电管局财务处、审计处副主任师兼科长，内蒙古岱海发电有限责任公司副总会计师兼财务部部长、总会计师，公司总会计师，北京京能国际能源股份有限公司财务总监。现任北京能源投资（集团）有限公司财务与产权管理部主任，公司监事。冯金艺：历任内蒙古丰镇发电厂运行副总工程师，内蒙古丰镇发电厂副总工程师兼劳动服务公司经理、副厂长、党委委员、三期扩建工程筹建副主任，内蒙古京隆发电有限责任公司副总经理，北京京桥热电有限责任公司副总经理。现任公司职工代表监事、工会主席。刘淑琴：历任石景山发电厂工人，石景山热电厂厂长办公室劳资员，石景山热电厂劳动人事部部长，石景山发电总厂劳动人事处主管科员、副处长、处长，公司人力资源部部长。现任公司职工代表监事、企业协会秘书长。王法伦：历任山西神头发电厂运行技术员、汽机车间副主任、运行分场副科长、主任、副总工程师、二站、一站站长，石景山发电总厂石景山热电厂生计科计量专工、生计科副科长、总工程师、副厂长兼总工程师，石景山发电总厂副总工程师，公司副总工程师。现任公司副总经理。王礼：历任山西河坡发电有限责任公司董事、党委书记、总经理，山西阳光发电有限责北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 14任公司董事、党委书记、总经理，山西通宝能源股份有限公司总工程师。现任公司副总经理。李染生：历任公司检修分公司工程一部经理，公司检修分公司总工程师兼一部经理，公司纪委书记兼内蒙古京能霍林郭勒风力发电有限责任公司执行董事，公司纪委书记。现任公司副总经理。王斌：历任华北电力科学研究院有限责任公司汽机所工程师、高级工程师，河北大唐国际张家口热电厂 2300MW 空冷机组调总，北京京能国际能源股份有限公司生产安全部副经理。现任本公司总工程师。黄慧：历任内蒙古电力集团公司财务部资调中心稽核、财务部管理科电价专责、财务部预算科副科长、价格管理处处长，北京京能国际能源股份有限公司财务部员工、财务部副经理。现任公司总会计师、董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴刘海峡 北京能源投资(集团)有限公司 副总经理 是 关天罡 北京能源投资(集团)有限公司 总工程师 是 关志生 北京京能国际能源股份有限公司 总经理助理、电力能源部主任 是 张文杰 山西国际电力集团有限公司 产业管理部统计主管 是 李迅 北京能源投资(集团)有限公司 工会主席、党群工作部主任 是 刘嘉凯 北京能源投资(集团)有限公司 财务与产权管理部主任 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 刘海峡 北京京西发电有限责任公司 董事长 否 刘海峡 内蒙古京科发电有限公司 董事长 否 刘海峡 北京京丰热电有限责任公司 董事长 否 刘海峡 北京京丰燃气发电有限责任公司 董事长 否 刘海峡 大唐国际发电股份有限公司 董事 否 常代有 山西新兴能源产业集团有限公司 董事总经理 是 关天罡 大唐国际发电股份有限公司 董事 否 徐大平 烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事 是 刘洪跃 中瑞岳华会计师事务所 副 主 任 会 计师 是 刘洪跃 北京市西单商场股份有限公司 独立董事 是 刘洪跃 北汽福田汽车股份有限公司 独立董事 是 李明星 山西通宝能源股份有限公司 董事总经理 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬不在公司领取。高级管理人员的报酬由董事会确定，独立董事报酬由公司股东大会确定。董事、监事、高级管理人高级管理人员报酬确定依据为公司高级管理人员年薪管理办法；独立北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 15员报酬确定依据 董事报酬确定依据为公司关于调整公司独立董事薪酬标准的议案。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 高级管理人员报酬在年度考核结束后兑现；独立董事报酬为每人 5 万元人民币/年，支付方式为按季支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王建军 副董事长 离任 董事会换届 谌卫东 董事 离任 董事会换届 孟文涛 董事、总经理 离任 董事会换届、工作变动 孙家骐 独立董事 离任 董事会换届 王仲鸿 独立董事 离任 董事会换届 任永平 监事会主席 离任 监事会换届 郑铁男 监事会副主席 离任 监事会换届 韩芳 监事 离任 监事会换届 杨松 董事、总经理 聘任 新聘任 杜春元 职工代表监事 离任 监事会换届 刘长胜 职工代表监事 离任 监事会换届 冯金艺 职工代表监事 聘任 新聘任 梅东升 副总经理 离任 工作变动 王礼 副总经理 聘任 新聘任 李染生 副总经理 聘任 新聘任 朱保成 总会计师 离任 工作变动 杨晓晖 董事会秘书 离任 工作变动 黄慧 总会计师、董事会秘书聘任 新聘任 梁远 总工程师 离任 工作变动 王斌 总工程师 聘任 新聘任 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,396公司需承担费用的离退休职工人数 1,227专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,040技术人员 89财务人员 13其他人员 254教育程度 教育程度类别 数量（人）本科及以上 259专科 463中专技校高中 460初中及以下 214北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 16六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司不断健全内部控制体系建设，完善法人治理结构，进一步加强和规范内部控制，努力提高经营管理水平和风险防范能力以促进公司可持续发展。公司内部控制环境规范平稳，能够达到内控基本规范标准和要求。2010 年公司治理情况和措施主要体现在：1、治理结构进一步完善 继续按照公司法、证券法以及上海证券交易所对上市公司的有关规定，不断完善公司法人治理结构，以公司章程为基础，制定了完整的内部管理制度，建立了规范运行的内部控制环境。公司三会运作符合相关规定，监事会能够正常发挥作用，有效行使监督职能；董事会下设的专门委员会能够正常发挥作用并形成相关决策记录；三会决议的实际执行情况良好。2、独立董事能严格履行职责 报告期内，公司独立董事按照有关法律、法规的规定严格履行职责，发挥自身知识、经验和独立性地位，就公司 2010 年度相关关联交易、董事和高管聘任、薪酬等事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性、公正性和前瞻性，有力地维护了公司及中小股东合法权益，对保证公司健康持续发展起到了积极的作用；3、部门设置保持稳定和独立 报告期内，公司继续在业务、资产、人员、机构设置、财务等方面保持稳定和一贯独立性，未发生独立性地位受到损害的事件。各部门职责及岗位职责进一步明确清晰，相互协作、沟通、监督情况良好，机构部门运作效率和效果得到明显提升。4、内部审计有效发挥作用 报告期内，公司内审工作平稳有序，成效明显。内审部门进一步强化内审职能、加强制度执行，开展了多项管理制度审核、修订工作，对各期财务报告等出具审计意见，确保制度执行的严肃性和财务等数据准确性、严谨性。5、信息披露制度进一步完善 继续严格执行公司信息披露管理办法、投资者关系管理制度等信息披露制度及证监会、上交所等要求，确保规范、真实、准确、完整地履行信息披露义务，自觉维护公司和投资者的合法权益。2010 年，公司在三届三十次董事会上通过内幕信息知情人管理制度和外部信息使用人管理制度，进一步规范信息披露和投资者关系管理行为，以严格考核对公司信息披露人员进行约束，确保信息披露工作安全、规范、准确。报告期内，公司未发生披露违规事件。6、认真落实董监事培训制度 报告期，按照证券法及证监会关于董监事培训制度等规定，董事会积极组织公司董监事参加北京、山西证监局董监事培训，2010 年度公司应参见培训董监事 11 名，实际参见培训 10 名，一名董事因工作原因未能参加（已汇报），参培率 90.9%。7、上市公司独立性地位进一步强化 2010 年 5 月，就公司与京能财务公司签订的金融服务框架协议，公司实际控制人北京能源投资（集团）有限公司进一步承诺：京能财务公司为你公司提供的金融服务事宜将继续由你公司依照相关法律法规及公司章程的规定履行内部程序，进行自主决策，京能集团不干预你公司的相关决策；鉴于你公司在资产、业务、人员、财务、机构等方面均独立于京能集团，京能集团将继续充分尊重你公司的经营自主权，不干预你公司的日常经营运作，上市公司独立性得到进一步强化。8、关于同业竞争 2010 年 9 月，公司接到实际控制人北京能源投资（集团）有限公司北京能源投资（集北京京能热电股份有限公司 2010 年年度报告 17团）有限公司关于解决与北京京能热电股份有限公司同业竞争问题有关事项的函，实际控制人就与上市公司存在的非实质性同业竞争解决做出进一步承诺：1）京能集团继续以京能热电作为煤电业务投融资平台，支持京能热电做大、做强，逐步消除双方存在的同业竞争。2）京能集团承诺力争用 3 年左右时间，将京能集团煤电业务资产及燃煤热力项目注入京能热电。3）在将煤电业务资产及燃煤热力项目注入京能热电的过程中，京能集团在项目开发、资本运作、资产并购等方面优先支持京能热电，即京能集团及下属企业和控股子公司在转让现有煤电业务资产、燃煤热力资产、权益及开发、收购、投资新的煤电电源、燃煤热力项目时，京能热电具有优先选择权。公司将密切关注该承诺事项进展情况并及时公告。9、关联交易及对公司的影响 公司 2010 年度继续与关联方发生日常性关联交易在公司日常生产经营活动中是客观形成的，具有必要性和连续性，对公司的独立性不会产生影响。2010 年度日常关联交易交易有利于公司取得稳定、有序、专业化的生产、生活后勤等服务，也不会损害公司中小股东的权益。（二）董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 刘海峡 否 11560 0 否 王建军 否 7034 0 否 关天罡 否 11263 0 否 关志生 否 11362 0 否 谌卫东 否 7430 0 否 张文杰 否 11560 0 否 孟文涛 否 7430 0 否 孙家骐 是 7430 0 否 徐大平 是 11560 0 否 宋守信 是 11461 0 否 王仲鸿 是 7034 0 否 常代有 否 4130 0 否 杨松 否 4130 0 否 刘洪跃 是 4133 0 否 年内召开董事会会议次数 11其中：现场会议次数 5通讯方式召开