600197_2010_伊力特_2010年年度报告_2011-03-17.pdf

0 新疆伊力特实业股份有限公司 新疆伊力特实业股份有限公司 600197 600197 2010 年年度报告 2010 年年度报告 编制单位：新疆伊力特实业股份有限公司 董事长：徐勇辉 日期：二 O 一一年三月十五日编制单位：新疆伊力特实业股份有限公司 董事长：徐勇辉 日期：二 O 一一年三月十五日新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告.14 九、监事会报告.22 十、重要事项.23 十一、财务会计报告.28 十二、备查文件目录.28 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司独立董事夏军民因出差缘故未出席公司四届十七次董事会会议，书面委托独立董事宋岩代为行使表决权。(三)天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人徐勇辉、主管会计工作负责人戴志坚及会计机构负责人（会计主管人员）朱继新声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 新疆伊力特实业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 伊力特 公司的法定英文名称 Xinjiang Yilite Industry Co.,LTD 公司的法定英文名称缩写 YLT 公司法定代表人 徐勇辉 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 君洁 严莉 联系地址 乌鲁木齐市昆明路 148 号新捷小区一号楼二单元 102 室 乌鲁木齐市昆明路 148 号新捷小区一号楼二单元 102 室 电话 0991-3667490 0991-3667490 传真 0991-3672172 0991-3672172 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 新疆新源县肖尔布拉克 注册地址的邮政编码 835811 办公地址 新疆新源县肖尔布拉克 办公地址的邮政编码 835811 公司国际互联网网址 电子信箱 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 3(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海证券交易所、本公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 伊力特 600197 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 5 月 27 日 公司首次注册登记地点 新疆维吾尔自治区伊宁市胜利街 98 号 公司变更注册登记日期 1999 年 9 月 22 日 公司变更注册登记地点 新疆新源肖尔布拉克 企业法人营业执照注册号 6500001000718 税务登记号码 654025710892189 新 股 发 行 注册资本变更 组织机构代码 710892189 公司变更注册登记日期 1999 年 9 月 2 日 公司变更注册登记地点 新疆维吾尔自治区伊宁市胜利路 98 号 企业法人营业执照注册号 6500001000718 税务登记号码 654025710892189 注 册 登 记 地点变更 组织机构代码 710892189 公司变更注册登记日期 2005 年 6 月 7 日 公司变更注册登记地点 新疆新源县肖尔布拉克 企业法人营业执照注册号 6500001000718 税务登记号码 654025710892189 资 本 公 积 金转 增 资 本 变更 组织机构代码 710892189 公司聘请的会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座二层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 222,799,528.17利润总额 223,308,443.97 归属于上市公司股东的净利润 134,131,106.19归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 130,596,263.60经营活动产生的现金流量净额 290,971,637.93(二)扣除非经常性损益项目和金额 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 4 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 1,885,100.82计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）842,703.24单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 982,400.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,203.60所得税影响额-249,062.68少数股东权益影响额（税后）74,904.81合计 3,534,842.59报告期非经常性损益明细的说明：非流动资产处置损益 1,885,100.82 元为：（1）处置长期股权投资产生的投资收益2,217,684.66 元；（2）处置固定资产损失 332,583.84 元。单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 982,400.00 元为：（1）收回陕西才特贸易有限公司往来款转回 600,000.00 元；（2）收回新源县巩乃斯畜牧科技有限公司往来款项转回 382,400.00 元。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 1,085,129,040.94870,880,416.5924.60 730,895,356.79 利润总额 223,308,443.97172,436,640.6829.50 148,342,732.95归属于上市公司股东的净利润 134,131,106.19109,238,720.9022.79 122,651,751.13归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 130,596,263.60106,037,994.1023.16 96,773,578.98经营活动产生的现金流量净额 290,971,637.93 81,467,394.25257.16 227,843,634.45 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 1,814,686,226.96 1,574,193,947.52 15.28 1,354,768,777.04所有者权益（或股东权益）1,032,794,658.41 980,878,636.455.29 950,668,182.54 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 5 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.30420.247722.79 0.2781 稀释每股收益（元股）0.3042 0.2477 22.79 0.2194 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2961 0.240423.16 0.2194 加权平均净资产收益率（%）13.5911.55增加 2.04 个百分点 13.27扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.2311.21增加 2.02 个百分点 10.47每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.65980.1847257.16 0.5167 2010 年末2009 年末本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.3419 2.22425.29 2.1557 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、本公司无限售股份。(二)证券发行与上市情况 1、截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 50,540 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆伊犁酿酒总厂 国有法人 50.51222,728,867-1,291,752 无 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 未知 2.3110,200,000-99,616 未知 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 6 全国社保基金一零九组合 未知 2.139,400,000-757,197 未知 中国农业银行股份有限公司易方达消费行业股票型证券投资基金 未知 1.597,023,4047,023,404 未知 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 未知 1.366,000,0006,000,000 未知 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红 未知 1.155,088,8003,900,000 未知 中国光大银行股份有限公司摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 未知 0.954,203,1064,203,106 未知 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 未知 0.793,500,0003,500,000 未知 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国家 0.783,425,9430 无 伊犁糖烟酒有限责任公司 境 内 非 国有法人 0.552,424,800224,800 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 新疆伊犁酿酒总厂 222,728,867人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 10,200,000人民币普通股 全国社保基金一零九组合 9,400,000人民币普通股 中国农业银行股份有限公司易方达消费行业股票型证券投资基金 7,023,404人民币普通股 中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金 6,000,000人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司分红个人分红 5,088,800人民币普通股 中国光大银行股份有限公司摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 4,203,106人民币普通股 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 3,500,000人民币普通股 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 3,425,943人民币普通股 伊犁糖烟酒有限责任公司 2,424,800人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，第 1、9、10 名股东为公司发起人股东，第 2、3、4、5 名股东同属易方达基金管理有限公司管理，除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情况。新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 7 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆伊犁酿酒总厂 单位负责人或法定代表人 齐森堂 成立日期 1988 年 2 月 20 日 注册资本 136,330,000主要经营业务或管理活动 白酒酿造 (2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆伊力特集团有限公司 单位负责人或法定代表人 徐勇辉 成立日期 2000 年 12 月 12 日 注册资本 183,000,000主要经营业务或管理活动 白酒酿造与销售、日用玻璃制品、建筑材料、五金交电、百货及副食品的销售等业务 (3)本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 8 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 徐勇辉 董事长 男 55 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 37否 梁志坚 董事、总经理 男 57 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 32.77否 安涛 董事 男 46 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 0是 白炳辉 董事 男 54 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 0是 宋岩 独立董事 女 45 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 5否 马洁 独立董事 男 49 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 5否 夏军民 独立董事 男 41 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 5否 赖积萍 监事会主席 女 50 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 32.77否 蒋新华 监事 男 48 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 8.16否 严莉 监事 女 41 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 7.19否 周荣祖 副总经理 男 63 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 26.6否 戴志坚 财务总监 男 49 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 26.6否 君洁 董事会秘书 女 33 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 26.6否 陈志远 副总经理 男 48 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 26.6否 刘新宇 副总经理 男 47 2008 年 7 月 28 日2011 年 7 月 28 日00 26.6否 合计/00/265.89/徐勇辉：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司董事长、兼任新疆伊力特集团有限公司董事长、党委副书记。梁志坚：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司董事、总经理。安涛：现任新疆生产建设兵团投资有限责任公司董事长兼总经理；曾任新疆生产建设兵团投资有限责任公司党组书记。白炳辉：现任伊犁糖烟酒有限责任公司董事长；曾任伊犁糖烟酒有限责任公司副总经理。宋岩：现任五洲松德联合会计师事务所合伙人、副主任会计师；曾在新疆华西分所协助主任会计师和执行合伙人的工作。马洁：最近 5 年担任新疆财经大学 MBA 学院院长、新疆财经大学教授，兼任上海财经大学博士生导师。夏军民：最近 5 年担任新疆方夏有限责任会计师事务所主任会计师。赖积萍：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司党委书记、工会主席。蒋新华：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司劳动人事部部长。严莉：现任新疆伊力特实业股份有限公司证券事务代表；曾任新疆伊力特实业股份有限公司驻乌办事处会计。周荣祖：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司董事、副总经理。新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 9 戴志坚：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司总会计师。君洁：现任新疆伊力特实业股份有限公司董事会秘书。陈志远：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司副总经理。刘新宇：最近 5 年担任新疆伊力特实业股份有限公司总工程师兼技术中心主任。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴徐勇辉 新疆伊力特集团有限公司董事长 2003 年 2 月 18 日 否 安涛 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 董事长 2006 年 2 月 3 日 是 白炳辉 伊犁糖烟酒有限责任公司董事长 2005 年 10 月 8 日 是 上述人员在股东单位任职，无任职期限。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 夏军民 新疆天业节水灌溉股份有限公司 独立董事 2007 年 5 月 10 日 是 马洁 新疆天利高新股份有限公司 独立董事 2009 年 5 月 25 日 2012 年 5 月 26 日 是 马洁 新疆八一钢铁股份有限公司 独立董事 2009 年 9 月 12 日 2012 年 9 月 13 日 是 马洁 中信国安葡萄酒业股份有限公司 独立董事 2006 年 9 月 15 日 是 马洁 新疆冠农果茸股份有限公司 独立董事 2007 年 12 月 27 日 是 上表中：夏军民自 2007 年 5 月 10 日至今担任新疆天业节水灌溉股份有限公司独立董事；马洁自2006年9月15日至今担任中信国安葡萄酒业股份有限公司独立董事、自2007年 12 月 27 日至今担任新疆冠农果茸股份有限公司独立董事。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司任职的董事、监事、高级管理人员按照公司的薪资制度，获得劳动报酬，享受福利待遇。独立董事津贴依据公司股东大会审议通过的津贴标准执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 在公司任职的董事、监事会主席、高级管理人员实行年薪制，包括基础年薪和风险年薪。基础年薪根据公司薪资制度按月发放，风险年薪根据全年经营目标经考核后计发。职工监事根据其在公司的工作岗位按照公司薪资制度发放。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 按照上述原则执行，详见本章（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况。新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 10(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。(五)公司员工情况 在职员工总数 1,641公司需承担费用的离退休职工人数 127专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,273销售人员 30行政人员 210财务人员 48其他人员 80教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士以上 1本科以上 50大专 210中专 60其他人员 1,320 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司的公司治理现状符合公司法、上市公司治理准则、上市公司章程指引等法律、法规的要求，较为完善，运作规范，不存在重大问题或失误。公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在较大差异。1、股东与股东大会：报告期，公司召开了一次股东大会，律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书，会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、股东大会议事规则的规定。公司能够积极维护所有股东的利益，保证每个股东都能在股东大会上表达自己的意见和建议，充分尊重股东的知情权和重大决策参与权，使股东能够充分行使股东的表决权。2、控股股东与上市公司：控股股东依法对公司行使出资人权利并承担义务，不存在越过股东大会直接或间接干预公司决策及生产经营活动的情况，也不存在利用其他方式损害公司及其他股东合法权益的情况。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面做到了五分开，彼此独立运作。3、董事与董事会：报告期，公司共召开四次董事会，会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、董事会议事规则的规定。公司董事能够勤勉诚信地履行职责，以保证公司和全体股东的最大利益，公司董事会下设的委员会充分发挥专业优势，利用各自的专长在重大事项方面提出合理建议，促进董事会的科学决策。公司董事能够认真审阅会议各项议案，提出有益建议，促进公司健康发展。4、监事与监事会：报告期，公司共召开四次监事会，会议的召集、召开程序符合公司法、公司章程、监事会议事规则的规定。公司监事能按照有关要求，本着对全新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 11体股东负责的态度，依法、独立地对公司财务和公司董事、高管人员履行职责的合法性进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。5、利益相关者：公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权益，能够与利益相关者积极合作，互惠互利，共同推动公司持续、健康、稳定发展。6、信息披露与透明度：公司严格按照法律法规、公司章程、信息披露管理制度的要求进行信息披露，保证所有股东有平等机会获得信息，公司指定专人负责信息披露工作，认真对待股东的来信、来电及到访，能够保证所有可能对股东和其他利益相关者产生实质性影响的信息得到真实、准确、完整、及时的披露。7、投资者关系管理：公司注重投资者关系管理，利用网络、电话、接受来访、走访等多种方式加强与投资者的沟通交流，建立了良好的投资者关系。8、公司治理情况：报告期，公司继续深入开展公司治理专项活动，一方面进一步巩固公司治理专项活动取得的成果，并持续关注已整改问题的整改效果，及时总结不足，不断加以完善；另一方面，将需要持续改进的问题分解到月、分解到周，有计划、有步骤的推进持续改进问题的整改，取得了明显的成效，实现了公司治理专项活动的总体目标和各项指标。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 徐勇辉 否 4 4200 否 梁志坚 否 4 4200 否 宋岩 是 4 4200 否 马洁 是 4 4200 否 夏军民 是 4 4200 否 安涛 否 4 4200 否 白炳辉 否 4 4200 否 年内召开董事会会议次数 4其中：现场会议次数 2通讯方式召开会议次数 2现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事工作制度和独立董事年度报告工作制度。独立董事工新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 12作制度对独立董事的任职资格、必须具备的独立性、提名、选举、更换以及拥有的特别职权做了详细的规定，明确了独立董事的职责权限。独立董事年度报告工作制度对独立董事在公司年报编制和信息披露过程中需要切实履行的责任和义务等做了具体规定。2010 年，独立董事本着对全体股东负责的态度，独立公正的审阅了董事会的各项议题，对 2010 年度公司关联交易、对外担保、续聘会计师事务所、高管人员薪酬、公司内部控制体系等方面发表了独立意见，审查了公司 2010 年社会责任履行情况。年报期间，独立董事在听取管理层汇报的基础上对公司进行了实地考察、重点项目进行了现场核查落实，认真履行了定期报告编制过程中的检查与监督职责，较好的发挥了独立董事的独立作用及专业优势，对董事会的科学决策、规范运作以及公司的长远可持续发展起到了积极作用，维护了中小股东的合法权益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。无 无 人员方面独立完整情况 是 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，公司的高级管理人员均在本公司领取报酬。无 无 资产方面独立完整情况 是 公司发起人投入公司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况；公司生产经营场地均为公司所有，具有完整的土地使用权，产权清晰，独立于控股股东；公司的辅助生产系统和配套设施相对完整、独立；公司商标注册与使用完全独立，工业产权、非专利技术等无形资产均独立于控股股东。无 无 机构方面独立完整情况 是 公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情形。无 无 财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开设账户，独立纳税。无 无 (四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 为进一步健全和完善内部控制体系，使公司的各项内控制度更加科学化和体系化，公司的内控体系建设运用“风险为导向、流程为对象、控制为手段、制度为平台”的设计方法论，利用咨询公司成熟的风险管理理念，借助专业的风险评估方法，准确识别各类风险，形成公司自己的风险数据库，从而建立具有伊力特特点的风险管理长效机制。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司的内部控制体系建设主要以白酒生产和销售为主，覆盖公司所属分公司和控股公司，项目建设过程分为前期调研、项目启动、项目建设、手册发布和测试整改等几个阶段。报告期，公司已完成内部控制体系的建设，内部控制管理手册已于 2010 年 5 月下发，经过半年新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 13的试运行，2010 年 12 月公司对内部控制体系试运行期间的运行情况进行了为期一个月的测试，2011 年 1 月 1 日公司的内部控制体系正式开始运行。内部控制检查监督部门的设置情况 公司建立了内部控制组织体系，明确了内部控制组织体系的职责分工，形成包括董事会、审计委员会、管理层、内控体系建设领导小组、审计监察部、其他职能部门及各业务单位在内的内部控制管理组织体系。审计监察部是公司内部控制体系建设工作的监督机构。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司对公司 2010 年内部控制体系运行情况进行了评价，形成了新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年度内部控制评价报告，公司董事对内部控制评价报告完成工作底稿，形成评估依据，公司董事会对内部控制评价报告进行了单独审议；监事会及公司独立董事均发表了独立意见。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会下设审计委员会认真审查了内部控制体系的最终成果，根据政策法规结合公司的实际提出专家意见，通过对内部控制体系的监督检查，认为公司的内部控制体系基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在企业管理各个过程、各个关键环节、所有重要业务方面发挥了较好的控制与防范作用。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司已依据公司法、企业会计准则等相关法律、法规及规范性文件，结合公司实际情况制定了财务管理制度，包括公司预算分析管理、资金管理、费用报支管理、应收款项管理、资产管理、财务信息化管理等内控管理内容。制度明确了公司财务人员的岗位职责；公司各分、子公司接受公司财务部的管理和领导，实行统一的会计核算，保证公司财务工作的正常运行。内部控制存在的缺陷及整改情况 2010 年 12 月公司对 6 个月试运行期间内部控制体系的运行情况进行了测试。通过对 1351 个业务样本的测试，测试结果认为公司目前内部控制体系设计有效，基本符合公司目前的管理实际和企业内部控制基本规范的要求，相关控制执行总体有效，测试发现有个别业务权限未分离的情况、没有按照设计要求执行的流程及存在实施证据缺乏或者不完整的现象。为此，审计监察部对存在问题的部门及单位提出了整改措施及期限。截止财务报表报出日，内部控制体系试运行阶段存在的问题已全部得到整改。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员实行年薪制，年薪包括基础年薪和风险年薪，基础年薪按月发放，风险年薪根据公司年初制定的目标任务完成情况，进行年终经营综合指标的考核，并在业绩考评后根据考评结果确定风险年薪。(六)公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年度内部控制评价报告、新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年度社会责任报告，披露网址： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 14披露网址： 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为了提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性，公司制定了新疆伊力特实业股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，制度对年报信息披露重大差错、使用范围、遵循原则、责任的认定及追究等内容进行了明确要求。报告期，公司未出现年报信息披露重大差错。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009 年年度股东大会 2010 年 4 月 22 日 上海证券报 2010 年 4 月 23 日 八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司总体经营情况的回顾 报告期，公司在董事会的正确领导下，在管理层的积极努力下，牢牢把握发展和稳定两大主题，团结带领全体干部员工，强化管理，坚守质量，巩固市场，不断构筑和谐企业，全力推动公司又好又快、更好更快发展，各项工作有序推进，经营业绩稳步增长。报告期公司实现营业收入 108,512.90 万元，较上年同期增长 24.60%；实现营业利润22,279.95 万元，较上年同期增长 30.23%；实现归属于上市公司股东的净利润 13,413.11万元，较上年同期 22.79%，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13,059.63 万元，较上年同期增长了 23.16%。报告期，公司主要采取了以下措施：（1）持续加大技术改造及工艺改进，稳步提升生产保障能力 在酿酒主业方面，公司实施并完成了地面凉床与蒸馏设备的技术改造。技术中心研制开发了白酒品评鉴定管理模块，完成了多级降度、多级储存、多级组合的工艺应用，提高了效率，降低了成本，使产品批次质量进一步稳定，进一步提高伊力特中高档产品的核心技术含量。酿酒配套产业方面，完成了印务公司二期技术改造及玻璃制品公司技术改造。通过持续的技术改造，使酿酒主业的生产能力进一步提升，酿酒配套产业的保障能力进一步加强，设备效率得以充分发挥。通过工艺改造、增加产能、加强生产管理、节能减排等措施，使公司产品质量稳步提升、产量不断增加。（2）加速推进新型工业化进程、集中优势推动重点项目的建设 重点项目建设方面，公司的煤化工项目一号焦炉的主体工程、土建工程基本建设完成，累计完成投资 42,218.31 万元，2010 年新增投资 20,771.62 万元，一号焦炉具备点火条件，机械、电气、PLC 等设备系统正在组织安装；公司投资建设的铁路物流项目，其站场改扩建及专用线建设分别完成工程量的 80、90，累计完成投资 6,165.34 万元，2010 年新增投资 671.36 万元，物流园区总体规划和初步设计已完成；2010 年投资实施的玻璃制品公司搬迁项目，计划投资 4900 万元，完成投资 2600 万元，主体工程完成工程量的 90，工程已进入后期封顶；热电厂锅炉技改项目，计划投资 750 万元，完成投资 750 万元，两台锅炉安装完毕，进入调试并试运行阶段。公司信息化建设方面，新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 15公司投资 125 万元，升级 A3 财务软件 ERP 系统，在财务、销售、生产、采购等环节实现信息资源共享，保证了公司对物质、资金流、信息流进行高效管理并逐步实现网上协同办公，加快了信息化融入工业化的速度。（3）聚焦市场，品牌彰显个性 2010 年，公司积极调整结构、改变服务方式、强化市场监管，产品创新能力有了显著增强，经济运行整体质量稳步提高，产品链优势正在显现。公司围绕精简品牌，丰富品种的战略思想，坚持品牌效益和品种资源的优势互补，因地制宜整合市场资源，实现市场快速转型发展，坚定不移改变营销方式，优化区域和产品结构。打假维权方面，公司打假办积极配合自治区工商局、农四师公安局经侦支队，开展整顿规范市场经济秩序活动，打击侵权假冒违法犯罪行为，2010 年清理市场 900 余家，捣毁制假窝点 25 个，查获假冒产品 7 万余瓶，假冒包装材料 25 万余套，为公司挽回经济损失千万元。（4）加大环保设施建设力度，清洁生产及节能减排目标得以有效落实 2010 年公司继续全面推行 6S 及清洁生产，现场管理逐步实现标准化、规范化，工作效率不断提升；同时公司继续加大环保设施的建设力度，建设完成公司污水综合处理站。大力实施生态立企战略，加快建立资源节约型、环境友好型企业，实施厂区、生活区绿化美化工程，生态环境和人居环境明显改善。2010 年，公司万元增加值综合能耗0.3955 吨标准煤，同比降低 5.7；二氧化硫排量得到有效控制，COD 减排 600 余吨。（5）加强风险防范能力，完成内控体系的建设工作 2010 年，公司通过四位一体风险控制组织机构体系的有效运行，运用以风险为导向、流程为对象、控制为手段、制度为平台的设计方法论，借助专业的风险评估方法，准确识别各类风险，建设过程中梳理完成了 178 个业务流程图、438 个风险以及 211 个关键控制点，形成公司自己的风险数据库，从而建立具有伊力特特点的风险管理长效机制。2、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率（%）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减(%)白酒销售 1,020,924,271.32 476,804,321.20 53.30 23.40 17.53 2.33 （2）主营业务分地区情况 单位:万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)新疆市场 58,481.1213.82疆外市场 43,611.3139.09（3）主要供应商、客户情况 单位：万元 币种：人民币 前五名供应商采购金额合计 13,732.34占采购总额比重 54.22前五名客户销售金额合计 69,725.98占销售总额比重 64.25新疆伊力特实业股份有限公司 2010 年年度报告 16 3、报告期公司主要财务指标变化情况分析(1)公司资产构成同比变化情况及主要影响因素 单位:元 币种:人民币 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 项目 期末金额 占总资产的比重 期初金额 占总资产的比重 比重变化情况 应收账款 18,837,623.42 1.04%20,576,379.431.31%减少 0.27 个百分点存货 438,095,526.76 24.14%353,415,678.7022.45%增加 1.69 个百分点投资性房地产 9,416,667.01 0.52%10,416,667.010.66%减少 0.14 个百分点长期股权投资 86,658,325.32 4.78%98,529,764.096.26%减少 1.48 个百分点固定资产 242,954,607.19 13.39%243,643,980.3915.48%减少 2.09 个百分点在建工程 449,590,407.43 24.78%193,888,168.3012.32%增加12.46个百分点短期借款 7,000,000.00 0.39%5,000,000.000.32%增加 0.07 个百分点长期借款 100,000,000.00 5.51%90,000,000.005.72%减少 0.21 个百分点总资产 1,814,686,226.96 1,574,193,947.52 注：上表中，期末在建工程占总资产的比重与期初相比，增加了 12.46 个百分点，主要是由于公司煤化工项目及铁路物流项目尚处建设阶段，各项固定资产投入增加所致。（2）公司利润构成同比变化情况及主要影响因素 单位:元 币种:人民币 项 目 本期金额 上期金额 增减比例 销售费用 81,076,116.9861,606,033.84 31.60%管理费用 88,162,296.4458,980,120.77 49.48%财务费