600391_2010_成发科技_2010年年度报告_2011-03-29.pdf

四川成发航空科技股份有限公司 四川成发航空科技股份有限公司 600391 600391 2010 年年度报告 2010 年年度报告 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.4 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.10 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.22 八、八、董事会报告董事会报告.23 九、九、监事会报告监事会报告.32 十、十、重要事项重要事项.33 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.39 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.108 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 黎学勤 董事 有其他工作安排 杨锐 陈锦 董事 有其他工作安排 杨锐 黄果 董事 有其他工作安排 杨锐 黄庆 独立董事 有其他工作安排 刘勇谋 (三)中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 杨锐 主管会计工作负责人姓名 吴华 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨波 公司负责人杨锐、主管会计工作负责人吴华及会计机构负责人（会计主管人员）杨波声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 四川成发航空科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 成发科技 公司的法定英文名称 SICHUAN CHENGFA AERO-SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 FAST 公司法定代表人 杨锐 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 李志伟 联系地址 成都市新都区三河街成发工业园 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 3电话 028-89358616 传真 028-89358615 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 成都高新区天韵路 150 号 1 栋 9 楼 901 号 注册地址的邮政编码 610041 办公地址 成都市新都区三河街成发工业园 办公地址的邮政编码 610503 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 上海证券报 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 成发科技 600391 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点 成都高新区高新大厦 501 室 首次变更 公司变更注册登记日期 2001 年 12 月 6 日 公司变更注册登记地点 成都高新区高朋大道 11 号科技工业园区 企业法人营业执照注册号 成工商（高新）字 5101091000290 税务登记号码 510109720324302 组织机构代码 72032430-2 第二次变更 公司变更注册登记日期 2007 年 1 月 5 日 公司变更注册登记地点 成都市高新区创业路火炬大厦 A 座七楼 企业法人营业执照注册号 成工商（高新）字 5101091000290 税务登记号码 510109720324302 组织机构代码 72032430-2 第三次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 4 月 2 日 公司变更注册登记地点 成都高新区天韵路 150 号 1 栋 9 楼 901 号 企业法人营业执照注册号 成工商（高新）字 510109000069138 税务登记号码 510109720324302 组织机构代码 72032430-2 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 4公司聘请的会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 49,506,323.88 利润总额 50,401,074.22 归属于上市公司股东的净利润 46,973,403.32归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 46,290,662.05经营活动产生的现金流量净额 172,513,577.29(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益-255,233.74计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,414,796.30债务重组损益-39,914.08 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-106,000.19除上述各项之外的其他营业外收入和支出-224,898.14所得税影响额-106,008.88合计 682,741.27(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 1,154,524,007.351,036,668,062.5011.37 891,540,305.92 利润总额 50,401,074.2247,615,472.405.85 76,961,266.45归属于上市公司股东的净利润 46,973,403.3248,019,875.76-2.18 66,785,313.71归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 46,290,662.0548,774,010.88-5.09 69,680,166.33经营活动产生的现金流量净额 172,513,577.29 149,432,898.4615.45 127,810,331.56 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 1,755,253,816.13 1,624,570,778.79 8.04 1,507,383,905.67所有者权益（或股东权益）608,390,299.96 561,416,896.648.37 546,808,638.92 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 5 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）0.360.37-2.700.51 稀释每股收益（元股）0.36 0.37-2.700.51 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.35 0.37-5.410.52 加权平均净资产收益率（%）8.038.41减少 0.38 个百分点12.67扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.918.54减少 0.63 个百分点13.22每股经营活动产生的现金流量净额（元股）1.31391.138115.450.9735 2010年末2009年末本期末比上年同期末增减(%)2008年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.63 4.28 8.184.16 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 59,494,81345.3159,494,81345.311、国家持股 2、国有法人持股 59,494,813 45.3159,494,81345.313、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 71,801,21054.6971,801,21054.691、人民币普通股 71,801,210 54.6971,801,21054.692、境内上市的外资股 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 63、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 131,296,023 100.00131,296,023100.00 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 7单位：股 报告期末股东总数 22,369 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 成都发动机（集团）有限公司 国有法人50.3166,059,614 59,494,813 无 中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 未知 1.642,146,8432,146,843 未知 沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司 未知 1.572,055,087 未知 新华人寿保险股份有限公司万能得意理财018LWN001 沪 未知 1.071,404,6701,404,670 未知 中国工商银行博时平衡配置混合型证券投资基金 未知 0.42547,107547,107 未知 朱炳权 未知 0.36473,599391,199 未知 中国工商银行诺安股票证券投资基金 未知 0.35455,072455,072 未知 北京北航资产经营有限公司 国有法人0.22282,651 未知 中国燃气涡轮研究院 国有法人0.22282,651 未知 成都航空职业技术学院 国有法人0.22282,651 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 成都发动机（集团）有限公司 6,564,801人民币普通股 6,564,801 中国建设银行股份有限公司广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 2,146,843人民币普通股 2,146,843 沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司 2,055,087人民币普通股 2,055,087 新华人寿保险股份有限公司万能得意理财018LWN001 沪 1,404,670人民币普通股 1,404,670 中国工商银行博时平衡配置混合型证券投资基金 547,107人民币普通股 547,107 朱炳权 473,599人民币普通股 473,599 中国工商银行诺安股票证券投资基金 455,072人民币普通股 455,072 北京北航资产经营有限公司 282,651人民币普通股 282,651 中国燃气涡轮研究院 282,651人民币普通股 282,651 成都航空职业技术学院 282,651人民币普通股 282,651 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司目前不知道上述无限售条件股东是否存在关联关系，也不知其是否存在一致行动人情况。四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 8前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 成都发动机（集团）有限公司 59,494,813 未完成股改承诺 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 成都发动机（集团）有限公司（以下简称“成发集团”）创建于 1958 年，是中国航空发动机及其衍生产品科研、制造基地。成发集团拥有 6 个分公司，6 个全资子公司，2 个控股和4 个参股公司，建立了规范、高效的集团管控体系。成发集团现有职工 4700 余人，占地面积 66 万平方米，总资产 40.7 亿元。成发集团工艺门类齐全、技术实力雄厚。形成了机匣、钣金、叶片、热表、装配试车等五个专业化制造中心，在航空发动机关键零部件的加工制造方面形成了技术优势；具备了航空发动机研制所需的成套实验能力，设有国防二级区域计量站，取得国家、国防检测和校准实验室认可资格，理化检测中心通过了国家实验室资格认可；通过了 IS09001、GJ9001A 和AS9001-B 质量体系认证，热处理、焊接、无损检测、化学处理、涂层和非传统加工等特种工艺获国际宇航的 NADCAP 认证。成发集团承担着国家重点型号航空发动机的研制任务；与美国 GE、PW、英国 RR 等企业建立了长期的战略合作关系；工业动力系统广泛应用于国内大型钢铁、冶金、石化、建材等领域，并积极开拓国际市场。成发集团源于航空、专于航空、志在航空，致力于成为航空发动机骨干企业，成为航空发动机和燃气轮机零部件世界级优秀供应商，成为航空发动机衍生产品工业动力系统驰名制造商和服务商，积极推进“国际与国内市场、军用领域与民用领域、航空产品与非航空产品、产品经营与资本营运”四个协调。中航工业集团公司（简称“中航工业”）是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权投资的机构，由原中国航空工业第一、第二集团公司重组整合而成立。中航工业设有防务、运输机、发动机、直升机、机载设备与系统、通用飞机、航空研究、飞机实验、贸易物流、资产管理、工程规划建设、汽车等产业模块，下辖 200 余家成员单位，由 20 余家上市公司，员工约 40 万人。中航工业系列发展歼击机、歼击轰炸机、轰炸机、运输机、教练机、侦察机、直升机、强击机、通用飞机、无人机等飞行器，全面研发涡桨、涡喷、涡扇等系列发动机和空空、空面、地空导弹，强力塑造歼十、飞豹、枭龙、猎鹰、山鹰等飞机品牌和太行、秦岭、昆仑等发动机品牌，为中国军队提供先进航空武器装备。中航工业秉承“航空报国、强军富民”的宗旨，践行“敬业诚信、创新超越”的理念，提出“两融、三新、五化、万亿”的发展战略。四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 9(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 成都发动机（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 杨锐 成立日期 2003 年 4 月 8 日 注册资本 75,469主要经营业务或管理活动 制造、加工、销售航空发动机、压力容器（限分公司经营）、石油化工机械，燃气热水器，结构性金属制品，夹具，模具，量具，磨具，通用工具，非标设备，公共安全设备、器材及技术开发、技术服务、技术咨询；金属锻、铸加工；机电产品及技术、设备、原辅料、零配件的进出口；承办本公司“三来一补”业务；动力生产及节能技术改造，电气及动力工程的设计、施工、安装、维修；设备装置检验；高压电实验；防盗安全门的生产、销售；房地产开发经营（凭资质经营）；化学品销售（不含危险化学品和易制毒化学品）。（以上范围国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的除外，涉及资质证的凭资质证经营。）(3)实际控制人情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 中国航空工业集团公司 单位负责人或法定代表人 林左鸣 成立日期 2008 年 11 月 6 日 注册资本 640主要经营业务或管理活动 许可经营项目：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务。一般经营项目：金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 10公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴杨 锐 董事长 男 482009 年 3 月 9 日 是 王海平 董事 男 572007 年 1 月 29 日 是 黎学勤 董事、总经理 男 482007 年 1 月 29 日 是 陈 锦 董事 男 532007 年 1 月 29 日 是 黄 果 董事 男 422007 年 1 月 29 日 是 贾东晨 董事 男 512007 年 1 月 29 日 是 黄 庆 独立董事 男 552007 年 1 月 29 日 5.95否 彭韶兵 独立董事 男 472007 年 1 月 29 日 5.95否 刘勇谋 独立董事 男 522007 年 1 月 29 日 5.95否 陈育培 监事会主席 男 542007 年 1 月 29 日 是 袁 哲 监事 男 452007 年 1 月 29 日 是 杨 波 职工代表监事 男 372009 年 2 月 26 日 17.34否 李 翔 副总经理 男 452009 年 9 月 14 日 28.92否 吴 华 总会计师 女 432007 年 1 月 29 日 34.42否 李 洁 副总经理 女 482007 年 1 月 29 日 33.18否 李志伟 董事会秘书、副总经理 男 392007 年 1 月 29 日 33.18否 江 涛 副总经理 男 332011 年 1 月 7 日 是 王春笋 原副总经理 男 402009 年 12 月 7 日2011 年 1 月 7 日 15.49否 合计/180.38/四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 11杨 锐：历任 606 所技术员、主任、副所长；一航航空产品部副部长、发动机部副部长、部长、发动机事业部常务副主任；2006 年任西安航空发动机集团有限公司党委书记、总经理、副董事长；2008 年兼任西安航空动力股份有限公司党委书记兼监事会主席。2009 年 3 月至今,任成发集团董事、董事长、总经理、党委副书记，以及本公司董事、董事长。王海平：1999 年 7 月至 2008 年 10 月任中国航空工业第二集团公司资产企业管理部副部长，2008 年 11 月至今任中国航空工业集团公司资产管理事业部纪检组长，2002 年至今任成发集团董事，2000 年至今任哈尔滨东安动力机械股份有限公司监事，2004 年至今任哈尔滨航空工业股份有限公司监事，2004 年至今任艾维克酒店监事会主席；2000 年 1 月至今，任公司董事。黎学勤：2003 年 11 月至 2004 年 7 月任成都发动机（集团）有限公司技术中心主任、总经理助理；2004 年 8 月 13 日至今任公司总经理，2009 年 1 月 1 日至今兼任成发集团董事、党委书记，2005 年 3 月至今任公司董事。陈 锦：1998 年 12 月至 2009 年 5 月，任成发集团董事、副总经理，2005 年至 2009 年 5 月，兼任航机公司党委书记；1993 年至 2009 年先后任四川省青年科学家联合会副主席、四川省机械工程学会副理事长、四川省科协企业事业会副理事长、四川省航空质量学会理事长、副理事长；2009 年 6 月至今，任西安动力控制有限责任公司党委书记；2000 年 1 月至今，任公司董事。黄 果：2004 年 6 月至 2005 年 4 月任中国华融资产管理公司北京总部高级经理，2005 年 5月至 2006 年 8 月任中国华融资产管理公司广州办事处总经理助理，2006 年 8 月任中国华融资产管理公司成都办事处党委委员，2006 年 11 月至 2010 年月任办事处副总经理 2010 年 5月至 2010 年 11 月，任中国华融资产管理公司重庆办事处副总经理；2010 年 12 月至今任华融期货有限责任公司党委书记；2007 年 1 月至今，任公司董事。贾东晨：2002 年 12 月至 2006 年 6 月先后任沈阳黎明航发（集团）有限责任公司副总经理、总工程师、技术中心主任，2006 年 6 月至 2008 年 1 月任沈阳黎明航发（集团）有限责任公司董事、副总经理、总工程师兼技术中心主任，2008 年 1 月至今任沈阳黎明航发（集团）有限责任公司董事、副总经理；2007 年 1 月至今任公司董事。黄 庆：1998 年以来历任西南交通大学研究生院副院长、院长、西南交通大学副校长，现任西南交通大学教授；2002 年 9 月至今任第五届教育部科学技术委员会委员；2004 年 9 月至今任成都市重大行政决策专家咨询论证委员会咨询专家；2003 年 7 月至今任公司独立董事。彭韶兵：现任西南财经大学会计学院院长、教授、博士研究生导师；中国会计学会教育分会常务理事；中国注册会计师协会教育培训委员会委员；财政部企业内控标准委员会咨询委员；2008 年至今任中铁二局股份有限公司独立董事；2007 年至今任宜宾五粮液股份有限公司独立董事；2009 年至今任长安汽车股份有限公司独立董事；2007 年 1 月至今任公司独立董事。刘勇谋：2003 年至 2006 年 4 月任美国 IMAG 公司成都、深圳办事处总经理，中国区销售总监，2003 年至今任成都艾迈计算机辅助工程公司董事长兼总经理；2007 年 1 月至今任公司独立董事。陈育培：1997 年 12 月任成发集团董事、副总经理、总会计师，2005 年 6 月至今任成发集团董事会董事、副总经理、总会计师、董事会秘书；2000 年 1 月至今任公司监事会主席。袁 哲：2000 年至 2005 年任中国航空工业第二集团公司财务审计部审计处副处长、处长、高级会计师，2006 年至 2007 年任中国航空工业第二集团公司纪检监察审计处处长，2008年 1 月至 2008 年 10 月任中国航空工业第二集团公司纪检监察审计部副部长，2008 年 11 月至今任中航直升机有限责任公司财务部部长，2000 年至 2008 年 10 月任国有企业监事会驻中航二集团公司监事，2000 年至今任航空证券有限责任公司监事，2000 年至今任成发集团监事；2000 年 1 月至今，任公司监事。杨 波：1996 年 7 月-1997 年 10 月，在成发集团四厂财务科工作；1997 年 11 月-1999 年 12四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 12月，任成发集团计财部资产科会计、副科长；2000 年 1 月-2003 年 9 月，任成发科技计财部部长助理；2003 年 10 月至 2011 年 1 月任公司财务部部长；2011 年 1 月至今任成发集团财务部部长；2009 年 2 月至今任公司职工代表监事。李 翔：历任成发集团工研所工程师、技术室主任，总师办总工程师助理，秘书科秘书，1996年至 2007 年任成都艾特航空制造有限公司副总经理，后任成发科技公司总经理助理、制造一厂厂长。现任公司副总经理。吴 华：历任成发集团七厂财务科副科长；成发集团财务会计处副处长；1999 年至今任公司总会计师。李 洁：历任成发集团冶金处技术员、室主任，经理部副科长、科长，外贸处副处长，成发科技公司营销部部长助理、采购部部长、营销部部长、总经理助理；2007 年 1 月 29 日至今任公司副总经理。李志伟：1999 年至 2001 年 9 月任公司制造部部长助理，2001 年 10 月至 2003 年 7 月任公司投资部部长，2000 年至 2002 年 2 月任本公司监事，2002 年 2 月至 2003 年 7 月兼任本公司证券事务代表，2003 年 8 月至今任公司董事会秘书，2006 年至 2008 年 2 月兼任公司总经理助理，2008 年 2 月至今，兼任公司副总经理。江 涛：历任成发集团物业公司房管科技术员；成发集团经理部秘书；成发集团三产管理部团委书记；成发集团地产公司综合部部长助理、经理部经理、副经理、经理；成发集团总经理助理，公司办（党办）主任。2011 年 1 月至今，任公司副总经理。王春笋：历任成发集团人事劳资处科员、机关团委书记，成发集团厂办（党办）秘书、秘书科长，成发科龙总经办主任，迁建指挥部办公室主任，成发航机行政部部长、党委副书记，成发航机装试厂厂长，技术中心常务副主任、副总工程师，成发集团副总工程师兼成发川机厂厂长。2009 年 12 月至 2011 年 1 月，任公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴杨 锐 成都发动机(集团)有限公司 董事长、总经理兼党委副书记2009 年 3 月 9 日 是 黎学勤 成都发动机(集团)有限公司 董事、党委书记 2009 年 1 月 1 日 是 陈育培 成都发动机(集团)有限公司 董事、党委常委、副总经理、总会计师 1998 年 12 月 1 日 是 杨 波 成都发动机(集团)有限公司 计划财务部部长 2011 年 1 月 1 日 是 四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 13在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴王海平 中国航空工业集团公司 资产管理事业部纪检组长 2008 年 10 月 1 日 是 陈 锦 西安动力控制有限责任公司 党委书记 2009 年 6 月 1 日 是 黄 果 中国华融资产管理公司成都办事处 副总经理 2006 年 11 月 1 日 是 贾东晨 沈阳黎明航发（集团）有限责任公司 董事、副总经理、总工程师兼技术中心主任 2006 年 6 月 1 日 是 彭韶兵 西南财经大学会计学院 院长、教授、博士研究生导师 是 刘勇谋 成都艾迈计算机辅助工程公司 董事长兼总经理 2003 年 1 月 1 日 是 黄 庆 西南交通大学 教授 2002 年 1 月 1 日 是 袁 哲 中航直升机有限责任公司财务部部长 财务部部长 2008 年 10 月 1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 报告期内，董事、监事报酬分别由董事会、监事会提案，由 2009 年年度股东大会决定。经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，公司高级管理人员 2010 年度薪酬标准按照经公司第三届董事会第一次会议审议通过的高管人员薪酬及奖励方案考核执行。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据（1）董事（独立董事除外）、监事（职工代表监事除外）未在公司领取报酬。这是根据现行有关政策规定，我公司大部分董事（独立董事除外）、监事（职工代表监事除外）均在其他国有控股企业或事业单位任职并领取报酬，因此参照公务员要求，不能兼职兼薪；（2）公司职工代表监事的薪酬根据其在公司的业务岗位任职薪酬标准确定；（3）公司高级管理人员实行年薪制，年薪由基薪和风险收入两部分构成。其中，基薪参照公司经营规模、工业增加值等因素确定，不作考核，按月发放，董事会只确定总经理的基薪，其他高管人员的基薪由总经理根据其承担的职责、工作量和风险大小在总经理基薪标准的 60%80%范围内提出建议，经董事长批准后执行。风险收入则以上一年度奖金总额为基准，由公司经营规模和效益较上一年度的加权增长率确定，由董事会核定，每年年终一次性发放，董事会只核定风险收入总额，由总经理提出分配方案，经董事长批准后执行。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实际取得报酬如下（含税）：独立董事彭韶兵 5.95 万元；独立董事刘勇谋 5.95 万元；独立董事黄庆 5.95 万元；职工代表监事、财务部部长杨波 17.34 万元；副总经理李翔 28.92 万元；财务负责人吴华 34.42 万元；副总经理李洁 33.18 万元；四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 14副总经理、董事会秘书李志伟 33.18 万元；原副总经理王春笋 15.49 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王春笋 副总经理 离任 工作调动 江涛 副总经理 聘任 (五)公司员工情况 在职员工总数 2,276公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 工人 1,518技术人员 352管理人员 406教育程度 教育程度类别 数量（人）本科及以上 347大专 668中专、中技、职高及以下 1,261 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关规定，不断完善公司法人治理结构，正确履行决策程序，公司董事、监事及其高级管理人员正确行使职权，规范运作。2010 年，公司根据监管机构出台的相关文件要求，制定了内幕信息知情人登记和报备制度、外部信息使用人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度和防范控股股东及关联方资金占用管理办法，进一步加强和完善了公司内部控制体系，健全了公司治理的各项管理制度。不断完善与投资者的沟通工作，妥善接待了投资者的咨询和来访。依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整，切实维护全体股东利益。（1）关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会，2 次临时股东大会。公司股东大会的召集、召开等相关程序完全符合公司章程及股东大会议事规则的相关规定，公司能够确保所有股东尤其是中小股东的合法权益。（2）关于董事与董事会 公司共有 9 名董事，其中独立董事 3 名。公司董事人数和人员构成符合法律、法规要求。各位董事均能够忠实勤勉地履行其权利、义务，基本能够按要求出席董事会和列席股东大会；在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，均能严格遵循公司 董事会议事规则的有关规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益；积极参加四川省证监局组织的有关培训，熟悉相关法律法规，深入了解作为董事的权利和责任，更好地履行相应的权利和义务。公司董事均积极主动地及时了解掌握公司的经营情况和相关的宏观、行业信四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 15息，并听取经营管理层工作汇报。报告期内，公司共召开了 9 次董事会会议。董事会会议严格按照规定议程进行，并有完整的会议记录。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会的人员组成均符合有关法规的规定。2010 年，公司充分发挥各专门委员会在规范公司治理、薪酬考核与激励机制建设等方面的作用，保障了公司的科学决策。（3）关于监事与监事会 公司共有 3 名监事，其中职工代表监事 1 名。监事人数和人员构成符合法律法规的要求；公司监事能够本着对股东负责的态度，认真履行其职责，对公司财务，对董事、董事长和其他高级管理人员履行职责之合法性、合规性，进行监督。监事会会议符合相关规定，有完整、真实的会议记录。（4）关于董事会与经营管理层 本报告期内，董事会对经营管理层授权明确、管理有效。公司经营管理层在公司章程及董事会规定的授权范围内实施公司经营和管理，基本完成了年初制定的 2010 年年度经营计划，推动了公司各项业务的快速发展。（5）关于绩效评价和激励约束机制 公司已建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制。公司经理人员的选聘过程公开透明，符合法律法规规定。（6）关于信息披露与透明度 公司按照公司法、上海证券交易所股票上市规则及公司章程等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息。公司董事会办公室、投资管理部通过接待股东来访、回答咨询、调整投资者关系网站页面等其他方式来增强信息披露的透明度，并指定中国证券报、上海证券报、证券时报为公司信息披露的报纸，使所有股东都有平等的机会获得信息。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 杨锐 否 9 3600 王海平 否 9 1620 黎学勤 否 9 1620 陈锦 否 9 0531 是 黄果 否 9 3511 是 贾东晨 否 9 2610 彭韶兵 是 9 1620 是 刘勇谋 是 9 3600 黄庆 是 9 3600 年内召开董事会会议次数 9其中：现场会议次数 3通讯方式召开会议次数 6现场结合通讯方式召开会议次数 02、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。四川成发航空科技股份有限公司 2010 年年度报告 163、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则、公 司章程等规定制定了独立董事工作制度、独立董事年报工作制度，规则规定了公司独立董事的职责和义务、工作制度等，从独立董事应尽的诚信和勤勉义务、职责及享有的权限、公司为独立董事行使职权应提供的保障等各个方面均做出详细的规定。报告期内，公司独立董事均能按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、公司章程和独立董事议事规则等法规文件的要求，认真履行职责，充分发挥职能，维护公司及中小股东的合法权益。能够按时出席董事会会议，阅读会议文件，调查、获取做 出决策所需要的情况和资料，以谨慎态度勤勉行事并对所议事项发表明确意见。认真阅读公 司的财务报告及公共传媒有关公司的报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公 司已发生或可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题。报告期内，独立董事就公司 2010 年度报告召开现场会议 4 次，就公司日常经营活动召开现场会议 6 次，就公司日常关联交易、对外担保、高管薪酬、修改公司章程及非公开发行所涉及的重大关联交易、非公开发行预案等事项发表独立意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响改进措施业 务 方 面独立完整情况 是 公司自主经营，自负盈亏，主营业务与控股股东不存在同业竞争。人 员 方 面独立完整情况 是 公司董事长兼任成发集团公司董事长，公司总经理兼任成发集团公司党委书记,副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员全部是专职的，未在股东及其关联企业中兼职。总体上公司产、供、销、财务会计部门在人员、机构、政策等方面独立于公司的控股股东，自主经营，对大股东及关联企业不存在依赖。公司资产清晰、权属明确，不存在应过户未过户的资产情况。从提高效率的角度出发，在不损害公司独立性的前提下，报告期公司存在个别后勤保障性部门及人员存在与控股股东任职重叠的情况，具体是公司物资公司总经理、副总经理兼任成发集团物资公司总经理、副总经理，公司基建技改部部长兼任成发集团公司基建技改部部长。以上兼职情况在本次非公开发行后将消除。资 产 方 面独立完整情况 是 公司和控股股东资产关系明晰，公司资产帐实相符，且由公司控制和使用。机 构 方 面独立完整情况 是 公司拥有独立完整的生产