600229_2010_青岛碱业_2010年年度报告_2011-03-25.pdf

青岛碱业股份有限公司 青岛碱业股份有限公司 600229 600229 2010 年年度报告 2010 年年度报告 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9 六、六、公司治理结构公司治理结构.14 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.19 八、董事会报告八、董事会报告.19 九、九、监事会报告监事会报告.28 十、十、重要事项重要事项.29 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.37 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.113 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)山东汇德会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 罗方辉 主管会计工作负责人姓名 肖波 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 肖波 公司负责人罗方辉、主管会计工作负责人肖波及会计机构负责人（会计主管人员）肖波声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 青岛碱业股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 青岛碱业 公司的法定英文名称 Qingdao Soda Ash Industrial Company Limited.公司的法定英文名称缩写 SODA 公司法定代表人 罗方辉 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邹怀基 陈敬泮 联系地址 青岛市四流北路 78 号 青岛市四流北路 78 号 电话 0532-84822574 0532-84822574 传真 0532-84815402 0532-84815402 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 青岛市四流北路 78 号 注册地址的邮政编码 266043 办公地址 青岛市四流北路 78 号 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 3办公地址的邮政编码 266043 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 青岛市四流北路 78 号青岛碱业股份有限公司证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 青岛碱业 600229 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 6 月 14 日 公司首次注册登记地点 青岛市四流北路 78 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 3 月 2 日 公司变更注册登记地点 青岛市四流北路 78 号 企业法人营业执照注册号 3702001805747 税务登记号码 370206163577402 组织机构代码 16357740-2 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 7 月 16 日 公司变更注册登记地点 青岛市四流北路 78 号 企业法人营业执照注册号 3702001805747 税务登记号码 370206163577402 组织机构代码 16357740-2 公司聘请的会计师事务所名称 山东汇德会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 青岛市东海西路 39 号世纪大厦 26-27 层 公司其他基本情况 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 41,226,427.75 利润总额 44,901,951.72 归属于上市公司股东的净利润 11,419,340.78青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 4归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-46,277,683.65经营活动产生的现金流量净额-102,641,375.69 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 63,285,286.35计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,783,775.00同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-1,295,036.84除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 15,278,100.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-490,113.16所得税影响额-23,853,583.39少数股东权益影响额（税后）-11,403.53合计 57,697,024.43 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2009 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 2,168,575,630.951,668,582,703.821,659,444,196.2529.97 2,194,809,154.91 利润总额 44,901,951.72-287,502,619.53-275,008,985.72不适用 43,849,438.94归属于上市公司股东的净利润 11,419,340.78-233,622,126.96-223,528,758.48不适用 38,318,694.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-46,277,683.65-253,356,630.35-243,263,261.87不适用 39,843,551.63经营活动产生的现金流量净额-102,641,375.69 250,124,976.68249,463,600.15-141.04 340,293,311.452009 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年2008 年末 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 5同期末增减(%)总资产 2,980,235,887.87 2,700,295,027.66 2,678,081,678.4210.37 2,548,235,785.70所有者权益（或股东权益）1,294,545,784.91 1,287,248,184.651,282,475,808.960.57 1,034,812,497.94 2009 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)2008 年 基本每股收益（元股）0.03-0.68-0.65 不适用 0.13 稀释每股收益（元股）0.03-0.68-0.65 不适用 0.13 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.12-0.70-0.70 不适用 0.14 加权平均净资产收益率（%）0.88-19.99-19.29不适用 3.73扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-3.59-20.99-20.99不适用 3.88每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.26 0.630.63-141.27 1.15 2009 年末 2010 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.27 3.24 3.24 0.93 3.51 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 186,263,116 47.06-165,541,985-165,541,985 20,721,1315.241、国家持股 85,414,629 21.58-85,414,629-85,414,629 002、国有法人持股 56,660,000 14.32-36,000,000-36,000,000 20,660,0005.223、其他内资持股 44,188,487 11.16-44,127,356-44,127,356 61,1310.02其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 6、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 209,523,094 52.94 165,541,985165,541,985 375,065,07994.761、人民币普通股 209,523,094 52.94 165,541,985165,541,985 375,065,07994.762、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 395,786,210 100 00 395,786,210100股份变动的批准情况（1）2009 年 4 月 29 日,中国证监会下发了关于核准青岛碱业股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可【2009】346 号），核准通过了公司非公开发行股票的申请，公司此次发行新股 100,660,000 股。根据上市公司非公开发行股票实施细则相关规定,本次非公开发行的 100,660,000 股新增股份的性质均为有限售条件流通股。其中，青岛海湾集团有限公司认购的 2,066 万股,自发行结束之日起 36 个月内不得转让，相应股份上市流通日为 2012年 6 月 20 日；其余特定投资者认购的股份共计 8,000 万股，自发行结束之日起 12 个月内不得转让，相应股份上市流通日应为 2010 年 6 月 20 日，因 2010 年 6 月 20 日为周日，非交易日，故本次公司非公开发行限售股份上市流通日顺延至 2010 年 6 月 21 日。（2）根据公司股权分置改革方案，2010 年共有 85,541,984 股因股改形成的有限售条件的流通股于 2010 年 6 月 30 日上市流通。（3）山东省胶州市日用玻璃厂持有的 61,131 股因股改形成的有限售条件的流通股于 2011年 1 月 5 日上市流通。至此公司股改形成的有限售条件的流通股全部上市流通。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 青岛海湾集团有限公司 85,414,629 85,414,6290股改限售期满上市流通 2010 年 6 月30 日 青岛海湾集团有限公司 20,660,000 20,660,0002012 年 6 月20 日 青 岛 国 信 发 展（集团）有限责任公司 20,000,000 20,000,0000易方达基金管理公司 15,000,000 15,000,0000海通证券股份有限公司 13,000,000 13,000,0000认购公司非公开发行股份 2010 年 6 月20 日 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 7青岛华通国有资本运营（集团）有限责任公司 10,000,000 10,000,0000诺安基金管理公司 10,000,000 10,000,0000昊华海通投资管理有限公司 6,000,000 6,000,0000裘凯平 6,000,000 6,000,0000青岛天元化工股份有限公司 76,414 76,41402010 年 6 月30 日 胶州市美利达化工有限责任公司 50,942 50,94202010 年 6 月30 日 山东省胶州市日用玻璃厂 61,131 61,131股改限售 2011 年 1 月5 日 合计 186,263,116 165,541,98520,721,131/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 2010 年 6 月 20 日 80,000,000 非 公 开 发行股票 2009 年 6 月19 日 4.84100,660,0002012 年 6 月 20 日 20,660,000 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 8单位：股 报告期末股东总数 52,307 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量青岛海湾集团有限公司 国有法人 34.26135,587,2500 20,660,000无 青岛国信发展（集团）有限责任公司 国有法人 4.3717,300,000-2,700,000 未知 中国工商银行诺安股票证券投资基金 境内非国有法人 3.0310,000,0000 未知 青岛天柱化工(集团)有限公司 国有法人 2.098,270,000-1,970,000 未知 昊华海通投资管理有限公司 国有法人 1.526,000,0000 未知 青岛凯联（集团）有限责任公司 国有法人 0.732,904,7620 未知 国 际 金 融 汇 丰 JPMORGAN CHASEBANK,NATIONALASS0CIATION 境内非国有法人 0.702,755,1480 未知 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.351,400,000-600,000 未知 吴宗兵 境内自然人 0.321,247,1001,247,100 未知 楼金富 境内自然人 0.281,112,8001,112,800 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 青岛海湾集团有限公司 114,927,250人民币普通股 青岛国信发展（集团）有限责任公司 17,300,000人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 10,000,000人民币普通股 青岛天柱化工(集团)有限公司 8,270,000人民币普通股 昊华海通投资管理有限公司 6,000,000人民币普通股 青岛凯联（集团）有限责任公司 2,904,762人民币普通股 国 际 金 融 汇 丰 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASS0CIATION 2,755,148人民币普通股 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 1,400,000人民币普通股 吴宗兵 1,247,100人民币普通股 楼金富 1,112,800人民币普通股 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 青岛海湾集团有限公司 20,660,0002012年6月20日 20,660,000 2 山东省胶州市日用玻璃厂 61,131 2011 年 1 月 5 日61,131 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 9 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东-青岛海湾集团有限公司，由青岛市人民政府授权青岛市国有资产管理委员会持有并管理，其实际控制人为青岛市国有资产管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 青岛海湾集团有限公司 单位负责人或法定代表人 罗方辉 成立日期 1997 年 12 月 31 日 注册资本 506,770,000 主要经营业务或管理活动 国有资产运营与管理 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 10单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 罗方辉 董事长 男 58 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 6,2506,250 0是 邢建坪 董事、总经理 男 61 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 5,0005,000 17.13否 崔锡柱 董事 男 62 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 0否 孟范礼 董事 男 53 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 5,0005,000 11.88否 李丰坤 董事 男 54 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 55,21755,217 3.48是 祝正雨 董事 男 55 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 6,2506,250 0是 王进波 董事 男 47 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 6,2506,250 11.25否 刘毓源 独 立 董事 男 69 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 6,0006,000 3否 王保发 独 立 董事 男 53 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 3否 洪晓明 独 立 董事 女 47 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 3否 罗公利 独 立 董事 男 46 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 3否 田立语 监 事 会主席 男 56 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 4,0004,000 0是 罗书凯 监事 男 43 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 1,2501,250 9.34否 吴绍进 监事 男 50 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 2,5002,500 0是 沙正川 监事 男 46 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 5否 孙新德 监事 男 46 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 24,00024,000 6.47否 刘天利 副 总 经理 男 54 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 5,0005,000 13.69否 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 11于英明 副 总 经理 男 46 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 14.41否 马国臣 副 总 经理 男 49 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 1,8751,875 13.57否 任新琛 副 总 经理 男 45 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 3,7503,750 9.2否 邹怀基 副 总 经理、董事会秘书 男 47 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 00 11.92否 肖波 财 务 负责人 男 40 2009 年 11 月 10日 2012 年 11 月9 日 1,0001,000 8.54否 合计/133,342133,342/147.88/罗方辉：高级政工师，2005 年至今任青岛海湾集团有限公司党委书记、董事长，青岛碱业股份有限公司党委书记、董事长。邢建坪：高级经济师，历任青岛海湾集团进出口有限公司董事长、总经理，青岛海湾集团有限公司总经理助理、副总经理，青岛碱业股份有限公司总经理；现任青岛碱业股份有限公司董事、总经理。崔锡柱：历任青岛市副市长、党组成员，中共青岛市委常委、市纪委书记、青岛市委副书记、常务副市长，青岛市委副书记、市人大常委会党组副书记、市人大常委会副主任。现任青岛国信发展(集团)有限责任公司董事长、党委书记，2009 年 6 月出任青岛碱业股份有限公司董事。孟范礼：高级政工师，2005 年至今历任青岛碱业股份有限公司工会主席、董事。李丰坤：高级工程师，历任青岛碱业股份有限公司董事、副总经理、青岛碱业股份有限公司天柱化肥分公司经理，现任青岛天柱化工（集团）有限公司董事长，青岛碱业股份有限公司董事。祝正雨：高级工程师，历任青岛碱业股份有限公司副总经理，公司董事；现任青岛海湾实业有限公司董事长、总经理，青岛碱业股份有限公司董事。王进波：高级政工师，历任青岛华东制钙有限公司总经理，现任华东制钙有限公司董事长、总经理，青岛碱业氯化钙分公司党支部书记，青岛碱业股份有限公司董事。刘毓源：2006 年 10 月至今任公司独立董事。王保发：高级工程师，现任中国煤炭运销协会副理事长兼中国煤炭运销协会无烟煤专业委员会主任。2009 年 11 月 10 日出任公司第六届董事会独立董事。洪晓明：注册会计师。历任青岛海尔股份有限公司财务总监，现任长沙中联重工科技发展股份有限公司副总裁兼财务负责人。2009 年 11 月 10 日出任公司第六届董事会独立董事。罗公利：现任青岛科技大学副校长，教授、研究生导师。2009 年 11 月 10 日出任公司第六届董事会独立董事。田立语：高级政工师，2005 年至今任青岛海湾集团工会主席、党群部部长，公司监事会主席。罗书凯：高级工程师，2005 年至今任青岛碱业股份有限公司总经理助理，公司监事。吴绍进：会计师，2005 年至今任青岛凯联（集团）有限责任公司审计监督部主任兼监管办主任，青岛海湾集团有限公司财务部部长，2008 年 12 月出任公司监事。沙正川：历任青岛碱业股份有限公司压缩车间党支部书记、主任；公司热电分公司党总支部书记，煅烧车间主任。现任公司维修车间主任，2006 年 10 月至今出任公司监事。青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 12孙新德：历任青岛碱业股份有限公司双收农药分公司总经理，青岛碱业股份有限公司煅烧车间主任。现任青岛碱业股份有限公司热电分公司经理。2009 年 11 月 10 日出任公司第六届监事会监事。刘天利：高级经济师，2005 年至今任青岛碱业股份有限公司副总经理。于英明：高级工程师，历任青岛碱厂煅烧车间副主任、环安处副处长、处长，青岛碱业股份有限公司总经理助理兼调度处处长，现任青岛碱业股份有限公司副总经理。马国臣：高级工程师，2005 年至今任青岛海湾化工设计研究院有限公司董事长、总经理，青岛碱业股份有限公司副总经理。任新琛：高级政工师，2005 年至今任青岛碱业股份有限公司副总经理。邹怀基：高级会计师，历任青岛碱业股份有限公司董事会秘书，证券办主任。现任公司副总经理、董事会秘书。肖波：2005 年至今任青岛碱业股份有限公司财务处处长，2008 年 11 月出任公司财务负责人。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴青岛海湾集团有限公司 党委书记、董事长 2002 年 9 月 16 日 是 罗方辉 青岛凯联集团有限责任公司 党委书记、董事长 2004 年 8 月 24 日 是 崔锡柱 青岛国信发展(集团)有限责任公司 董事长、党委书记 2008 年 2 月 26 日 否 李丰坤 青岛天柱化工（集团）有限公司 董事长 2003 年 11 月 1 日 否 田立语 青岛海湾集团有限公司 董事、工会主席 2002 年 9 月 16 日 是 吴绍进 青岛海湾集团有限公司 财务部部长2004 年 8 月 24 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 罗方辉 青岛钊鸿投资发展有限公司 董事长 2006 年 6 月 10 日 否 青岛海湾集团进出口有限公司 董事长 2002 年 8 月 25 日 否 青岛海实精细化工有限公司 董事长 2007 年 6 月 16 日 2013 年 6 月 15 日 否 住商肥料（青岛）有限公司 董事长 2006 年 1 月 5 日 2012 年 1 月 4 日 否 邢建坪 佛山住商肥料有限公司 董事长 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 否 祝正雨 青岛海湾实业有限公司 董事长、总2007 年 2 月 24 日 2013 年 2 月 23 日 是 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 13经理 青岛海湾水泥有限公司 董事长 2008 年 3 月 19 日 2011 年 3 月 18 日 否 青岛海实物业有限公司 董事长 2006 年 4 月 6 日 2012 年 4 月 5 日 否 王进波 青岛华东制钙有限公司 董事长、总经理 2007 年 11 月 28 日2013 年 11 月 27 日 否 罗书凯 青岛青碱威立雅水务有限公司 董事长 2007 年 12 月 10 日2011 年 12 月 9 日 否 孙新德 青岛青碱威立雅水务有限公司 董事 2007 年 12 月 10 日2011 年 12 月 9 日 鹰潭市双收农药有限公司 董事长 2009 年 8 月 25 日 2012 年 8 月 24 日 否 刘天利 昌邑青碱制盐有限公司 董事长 2007 年 4 月 30 日 2013 年 4 月 29 日 否 马国臣 青岛海湾化工设计研究院有限公司 董事长 2008 年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 否 住商肥料（青岛）有限公司 监事 2006 年 1 月 5 日 2012 年 1 月 4 日 否 佛山住商肥料有限公司 监事 2008 年 10 月 9 日 2011 年 10 月 8 日 否 鹰潭市双收农药有限公司 董事 2009 年 8 月 25 日 2012 年 8 月 24 日 否 昌邑青碱制盐有限公司 董事 2007 年 4 月 30 日 2013 年 4 月 29 日 否 青岛华东制钙有限公司 董事 2007 年 11 月 28 日2013 年 11 月 27 日 否 邹怀基 青岛天柱化肥有限公司 董事长 2009 年 12 月 16 日2012 年 12 月 15 日 否 青岛海湾化工设计研究院有限公司 监事 2008 年 6 月 26 日 2011 年 6 月 25 日 否 昌邑青碱制盐有限公司 监事长 2007 年 4 月 30 日 2013 年 4 月 29 日 否 肖波 青岛青碱威立雅水务有限公司 董事 2007 年 12 月 10 日2011 年 12 月 9 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事和高级管理人员的报酬是公司薪酬委员会根据青海湾企发200947 号文的规定以及公司的经济效益和指标完成情况制定的。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司建立相应经济责任奖惩制度，根据经营指标完成情况进行分配。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内董事、监事、高级管理人员报酬总计 147.88 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 李丰坤 董事、副总经理 解任 李丰坤先生因工作变动，不再担任公司的副总经理，但仍然担任公司董事。(五)公司员工情况 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 14在职员工总数 3,554公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 专业技术人员 443生产人员 1,943销售人员 112财务人员 40行政人员 282其他 734教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 5大学（含大专）748高中、中专及以下 2,801 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求，建立了以公司章程为基础，以议事规则、管理规章等为支撑的制度体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。公司董事会下设四个专业委员会，并履行相应的职责。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。报告期内，公司严格遵照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度等制度的要求，保障了法人治理结构的高效运作，使各项经营管理工作有章可循。根据中国证监会证监公司字200934 号关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告中的要求：上市公司应完善信息披露管理制度，建立年报信息披露重大差错责任追究机制，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度。结合公司实际情况，对公司信息披露事务管理制度进行了修订。经修订的信息披露事务管理制度经公司第六届三次董事会审议通过，并在上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站上进行了披露。为规范公司内幕信息管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、中国证监会证监公司字200934 号关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告等有关法律、法规以及公司章程、信息披露事务管理制度的有关规定，结合公司实际情况，特制定公司内幕信息知情人管理制度。内幕信息知情人管理制度经公司第六届三次董事会审议通过，并在上海证券报、中国证券报及上海证券交易所网站上进行了披露。公司治理实际情况与证监会有关文件的要求不存在差异。公司对分公司及子公司根据公司制订的相关规章，通过董事会对其生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行管理。公司治理的实际情况符合上市公司治理准则等规范性文件的要求。公司将继续按照相关法规以及监管机关、上海证券交易所的要求，持续改进，规范运行，促进公司可持续稳定发展。青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 15 公司治理具体情况如下：1、股东与股东大会 公司严格按照中国证监会股东大会规范意见和公司股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，平等对待公司所有股东，保证每位股东享有同等知情权，能够充分行使表决权。如公司在审议非公开发行股票等重大事项上已采取网络投票制，以方便社会公众投资者参与公司重大决策。历次股东大会均经律师现场见证，确保公司所有股东享有平等地位，能够行使自己的权益。2、控股股东与上市公司 公司具有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。公司上市以来得到了控股股东在资金、人才和资源等各方面的大力支持和帮助，未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。公司通过在公司章程、股东大会议事规则、关联交易管理制度和募集资金管理办法等制度中设立相关条款，建立了防止控股股东及其关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。3、董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会有 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，认真出席董事会会议。公司严格执行董事会议事规则、独立董事工作制度、董事会审计委员会年报工作规程、独立董事年报工作制度，确保了董事会运作的规范和决策的客观、科学。董事会会议严格按照规定的会议议程进行，并有完整、真实的会议记录。董事能忠实、诚信、勤勉地履行职务，积极参加有关培训，熟悉相关法律法规，以更好地履行相应的权利和义务；公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与投资委员会，确保董事会高效运作和科学决策。4、监事与监事会 公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事会有 5 名监事组成，其中 2 名为职工代表，公司严格按监事会议事规则 召开监事会会议，保证了监事会有效行使监督和检查职责。公司监事的选聘程序合法、合规；公司监事能够通过列席董事会会议、定期检查公司财务等方式，对公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的权益。5、利益相关者 公司充分尊重和维护公司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，能够与利益相关者积极合作，共同推进公司持续、健康、稳定发展。公司关注所在地区的公益事业、环境保护等问题，积极履行公司的社会责任。6、绩效评估和激励约束机制 公司建立了公司高级管理人员与经营责任、经营风险、经营绩效挂钩的绩效评价标准和激励约束机制，根据公司经济效益和下达的考核指标完成情况进行分配。7、信息披露与透明度 公司证券部在公司董事会秘书的领导下开展信息披露工作、接待股东来访和咨询，指定上海证券报和中国证券报及上海证券交易所网站（）为公司信息披露的媒体，公司的会议决议能做到充分、及时地披露，能够按照法律法规、公司章程和信息披露事务管理制度的规定，真实、准确、完整地披露有关信息，并做好信息披露前青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 16的保密工作，确保所有股东均能公平公正地获得信息。8、投资者关系 报告期内，公司继续加强投资者关系管理工作，认真做好投资者来电的接听、答复以及传真、电子信箱的接收和回复。公司还建立了与投资者经常化的互动机制，在公司网站中设置了投资者关系专栏，积极与投资者进行交流互动，公司又于 2009 年 12 月开通了投资者关系互动平台（http:/ 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 罗方辉 否 6600 邢建坪 否 6600 孟范礼 否 6600 李丰坤 否 6600 祝正雨 否 6600 王进波 否 6600 崔锡柱 否 6600 刘毓源 是 6600 王保发 是 6501 洪晓明 是 6600 罗公利 是 6411 是 报告期内独立董事罗公利先生因工出差，未能亲自出席公司六届董事会四次、五次会议，但每次会议前均认真审议过会议的所有议案，并在有条件的情况下，填写授权委托书，委托独立董事董事洪晓明代为出席并表决。年内召开董事会会议次数 6其中：现场会议次数 6通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 青岛碱业股份有限公司 2010 年年度报告 17（1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司自上市以来先后制定了 公司章程、董事会议事规则、公司独立董事工作细则、独立董事年报工作制度等制度，对独立董事的相关工作进行了规定。（2）独立董事履职情况：报告期，全体独立董事认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；由董事会决策的重大事项，全体独立董事均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查；对于公司生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况，所有独立董事认真听取公司汇报并主动进行了解，发表意见，努力维护公司的整