000595_2008_西北轴承_2008年年度报告_2009-03-02.pdf

西北轴承股份有限公司西北轴承股份有限公司 2008 年年度报告年年度报告 200933 重要提示：重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会共有 9 名董事，6 名董事出席了审议本年度报告的董事会会议。荣十庆董事长委托宋治成副董事长出席并主持会议，杨德勇独立董事委托周纳独立董事出席会议，李刚独立董事委托冯家海独立董事出席会议。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长荣十庆先生、总经理纪毅先生、财务总监韩金玮先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 第一章 公司基本情况简介 .1 第二章 会计数据和业务数据摘要 .2 第三章 股本变动及股东情况 .4 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .6 第五章 公司治理结构 .13 第六章 股东大会情况简介 .23 第七章 董事会报告 .24 第八章 监事会报告 .34 第九章 重要事项 .37 第十章 财务报告 .43 第十一章 备查文件目录 .116 NXZ 西北轴承 2008年年度报告 1 第一章第一章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：西北轴承股份有限公司 公司的英文名称：XIBEI BEARING CO.，LTD.二、公司法定代表人：荣十庆 三、联系人和联系方式：董事会秘书：孙志强 联系地址：银川市西夏区北京西路 630 号 电 话：0951-2029011 传 真：0951-2024242 电子信箱： 四、公司注册地址：银川市西夏区北京西路 630 号 公司办公地址：银川市西夏区北京西路 630 号 邮政编码：750021 公司国际互联网网址： 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：西北轴承 股票代码：000595 七、其他有关资料：公司变更注册登记日期、地点：2008 年 3 月 13 日 银川市 企业法人营业执照注册号：6400001201618 税务登记号码：640103227700642 组织机构代码：22770064-2 公司聘请的会计师事务所名称：北京五联方圆会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所地址：银川市湖滨西街投资大厦 11 楼 NXZ 西北轴承 2008年年度报告 2 第二章第二章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、本年度主要利润指标本年度主要利润指标 单位：（人民币）元 项 目 金 额 营业利润-11,423,266.06 利润总额 19,486,394.09 归属于上市公司股东的净利润 22,311,128.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-6,205,063.97 经营活动产生的现金流量净额 29,375,868.09 非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 286,825.72 偶发性的税收返还、减免 14,067,144.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,363,700.00 债务重组损益-335,082.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 17,420,501.50 所得税影响额-5,449,938.12 少数股东权益影响额 163,041.53 合 计 28,516,192.48 二、报告期末近三年的主要会计数据和财务指标二、报告期末近三年的主要会计数据和财务指标 主要会计数据 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 营业收入 461,711,085.57 520,021,011.47-11.21%451,893,940.55 489,231,316.73 利润总额 19,486,394.09 41,161,200.84-52.66%10,674,553.27 14,189,243.35 归属于上市公司股东的净利润 22,311,128.51 41,290,218.61-45.97%10,336,131.98 17,568,118.09 归属于上市公司股-6,205,063.97 11,951,781.40-151.92%32,207,007.88 39,175,823.41 NXZ 西北轴承 2008年年度报告 3 东的扣除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 29,375,868.09 27,748,303.42 5.87%8,733,568.97 8,733,568.97 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整后 调整前 调整后 总资产 927,078,069.62 928,889,094.03-0.19%957,310,323.38 980,681,473.66 所有者权益（或股东权益）480,641,025.03 400,263,928.62 20.08%379,405,085.91 371,439,179.79 股 本 216,829,334.00 216,829,334.00-216,829,334.00 216,829,334.00 主要财务指标 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.10 0.19-47.37%0.05 0.08 稀释每股收益（元/股）0.10 0.19-47.37%0.05 0.08 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.03 0.06-150.00%0.15 0.18 全面摊薄净资产收益率（%）4.64%10.32%减少 5.68 个百分点 2.72%4.73%加权平均净资产收益率（%）4.96%10.56%减少 5.60 个百分点 2.77%4.87%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-1.29%2.99%减少 4.28 个百分点 8.49%10.55%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-1.38%3.05%减少 4.43 个百分点 8.65%10.85%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.14 0.13 7.69%0.04 0.04 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.22 1.85 20.00%1.75 1.71 NXZ 西北轴承 2008年年度报告 4 第三章第三章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股本变动情况股本变动情况（一）公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 90,748,755 41.85%-7,159,283-7,159,283 83,589,472 38.55%1、国家持股 2、国有法人持股 81,917,400 37.78%81,917,400 37.78%3、其他内资持股 8,831,355 4.07%-7,159,283-7,159,283 1,672,072 0.77%其中：境内非国有法人持股 8,308,533 3.83%-7,808,533-7,808,533 500,000 0.23%境内自然人持股 522,822 0.24%649,250 649,250 1,172,072 0.54%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 126,080,579 58.15%7,159,283 7,159,283 133,239,862 61.45%1.人民币普通股 126,080,579 58.15%7,159,283 7,159,283 133,239,862 61.45%2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 三、股份总数 216,829,334 100.00%216,829,334 100.00%限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国长城资产管理公司 81,917,400 0 0 81,917,400 继续履行西北轴承集团有限责任公司股改承诺 2010年04月23日 宁夏天力协会 7,158,533 7,158,533 0 0 履行股改承诺 2008年04月23日 王 曦 650,000 0 0 650,000 同 上 2010年04月23日 上海南戴湖企业发展有限公司 500,000 0 0 500,000 同 上 2010年04月23日 刘 杰 500,000 0 0 500,000 同 上 2010年04月23日 索战海 8,180 2,045 0 6,135 高管持股 2011年12月17日 纪 毅 4,890 1,223 0 3,667 高管持股 2011年12月17日 郝 彭 16,360 4,090 0 12,270 高管持股 2011年12月17日 李福清 981 981 0 0 高管持股 2008年12月17日 合 计 90,756,344 7,166,872 0 83,589,472 说明：宁夏嘉安投资管理有限公司报告期内将股权转让给王曦。NXZ 西北轴承 2008年年度报告 5（二）证券发行与上市情况 12006 年度，公司进行股权分置改革，以原流通股 65，832，478 股为基数，以资本公积金向全体流通股股东每 10 股转增 6.36 股，转增后公司总股本增至 216，829，334 股，转增股份于 2006 年 4 月 21 日在深圳证券交易所上市交易。2报告期内公司股份总数及结构未发生变动。3公司无现存的内部职工股。二、股东和实际控制人情况二、股东和实际控制人情况（一）股东情况 股东总数 15,984 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国长城资产管理公司 国有法人 37.78 81,917,400 81,917,400 0 张云茂 境内自然人 1.49 3,240,000 0 0 何巍 境内自然人 1.23 2,668,474 0 0 庄耀民 境内自然人 1.04 2,251,987 0 0 张正彪 境内自然人 1.01 2,200,000 0 0 赵岳昕 境内自然人 0.95 2,062,125 0 0 李文霞 境内自然人 0.89 1,931,781 0 0 张伟 境内自然人 0.78 1,685,900 0 0 张妍 境内自然人 0.75 1,619,757 0 0 徐笑媚 境内自然人 0.71 1,535,360 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 张云茂 3,240,000 人民币普通股 何巍 2,668,474 人民币普通股 庄耀民 2,251,987 人民币普通股 张正彪 2,200,000 人民币普通股 赵岳昕 2,062,125 人民币普通股 李文霞 1,931,781 人民币普通股 张伟 1,685,900 人民币普通股 张妍 1,619,757 人民币普通股 徐笑媚 1,535,360 人民币普通股 董义华 1,509,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东与公司控股股东中国长城资产管理公司之间不存在关联关系，亦不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人，上述其他股东之间是否存在关联关系及一致行动人情况不详。2、无战略投资者或一般法人因配售新股成为公司前 10 名股东情况。NXZ 西北轴承 2008年年度报告 6（二）公司控股股东情况 公司的控股股东为中国长城资产管理公司。中国长城资产管理公司成立于 1999 年 11月 2 日；法定代表人赵东平；注册资本人民币 100 亿元；主要经营业务是收购、管理、处置从中国农业银行剥离的不良资产，以最大限度保全资产、减少损失为主要经营目标。（三）实际控制人情况 中国长城资产管理公司系经国务院批准设立，由财政部全额拨款的四家国有资产管理公司之一，财政部为其唯一股东。本公司与实际控制人之间的产权与控制关系 中华人民共和国财政部 中国长城资产管理公司 西北轴承股份有限公司 （四）公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。第四章第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、董事、监事、高级管理人员情况董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况（一）董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 荣十庆 董事长 男 49 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 0.00 是 宋治成 副董事长 男 45 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 30.73 否 NXZ 西北轴承 2008年年度报告 7 剡宗义 董 事 男 35 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 27.57 否 党 锋 董 事 男 47 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 0.00 是 索战海 董 事 男 42 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 8,180 8,180 未变动 32.86 否 冯家海 独立董事 男 34 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 4.58 否 周 纳 独立董事 女 45 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 2.40 否 李 刚 独立董事 男 39 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 2.40 否 杨德勇 独立董事 男 45 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 2.40 否 冯 群 监事会主席 男 50 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 16.88 否 陈建波 监 事 男 31 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 0.00 是 郑 茜 监 事 女 24 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 2.75 否 王冬红 职工代表监事 女 40 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 3.09 否 李智超 职工代表监事 男 36 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 3.97 否 纪 毅 总经理 男 41 2008 年 12 月 10 日 2011 年 06 月 16 日 4,890 4,890 未变动 26.51 否 冯 亮 副总经理 男 46 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 16.79 否 韩金玮 财务总监 男 37 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 26.09 否 郝 彭 副总经理 男 43 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 16,360 16,360 未变动 25.16 否 崔建昌 副总经理 男 44 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 25.24 否 宋 凯 副总经理 男 47 2008 年 06 月 17 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 22.60 否 孙志强 董事会秘书 男 31 2008 年 12 月 10 日 2011 年 06 月 16 日 0 0 8.48 否 刘建平 董事长 男 45 2007 年 06 月 05 日 2008 年 01 月 11 日 0 0 2.79 否 李福清 董 事 男 58 2005 年 05 月 26 日 2008 年 06 月 17 日 981 981 未变动 18.95 否 宋廷池 独立董事 男 71 2005 年 05 月 26 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 2.18 否 张志俊 独立董事 男 71 2005 年 05 月 26 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 2.18 否 田哲文 独立董事 男 69 2005 年 05 月 26 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 2.18 否 方广胜 监事会主席 男 58 2007 年 06 月 05 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 20.56 否 金 莹 监 事 女 26 2007 年 06 月 05 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 0.00 是 赵庚涛 职工代表监事 男 57 2007 年 06 月 05 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 1.41 否 高筱刚 职工代表监事 男 38 2007 年 06 月 05 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 4.35 否 崔俊山 总经济师 男 52 2007 年 06 月 05 日 2008 年 06 月 17 日 0 0 17.16 否 聂立卯 董事会秘书 男 57 2005 年 05 月 26 日 2008 年 12 月 4 日 0 0 25.77 否 合 计-30,411 30,411-378.03-报告期内，公司未进行股权激励，亦无向董事、监事、高级管理人员授予股权激励的情况。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 1、董事简历：、董事简历：荣十庆荣十庆，男，研究生学历，高级经济师。历任农行内蒙古丰镇县支行副股长、副行长、行长；农行内蒙古乌盟中心支行人事科长、副行长；农行内蒙古乌盟分行党组副书记、副NXZ 西北轴承 2008年年度报告 8 行长（主持工作）；农行内蒙古乌盟分行党组书记、行长；农行内蒙古伊盟分行党组书记、行长；中国长城资产管理公司呼和浩特办事处党委委员、副总经理；中国长城资产管理公司兰州办事处党委副书记、主持工作；中国长城资产管理公司兰州办事处党委书记、总经理；兰州黄河企业股份有限公司董事、副董事长；2008 年 1 月 28 日任本公司第四届董事会董事、董事长；2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会董事、董事长。荣十庆先生任兰州黄河企业股份有限公司董事已于 2008 年 12 月 30 日任期届满。荣十庆先生现任中国长城资产管理公司重大项目组组长，兼任宁夏长信资产经营有限公司董事、董事长。宋治成宋治成，男，研究生学历，经济师。历任农行甘肃省分行信贷处、专项贷款处副处长；农行临夏州分行挂职副行长、党委委员；2000 年 3 月至 2005 年 7 月任长城资产管理公司兰州办事处债权追偿部处长、资产处置委员会办公室主任、投资银行部处长；2005 年 7 月任兰州黄河企业股份有限公司专职董事、副总经理；2007 年 6 月任本公司第四届董事会董事，2008 年 1 月 28 日任本公司副董事长，2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会董事、副董事长。宋治成先生任兰州黄河企业股份有限公司董事已于 2008 年 12 月 30 日任期届满。宋治成先生无在股东单位以及其他单位任职或兼职情况。剡宗义剡宗义，男，大学本科学历，经济师。历任农行甘肃省分行国际业务部会计、信贷员；中国长城资产管理公司兰州办事处资产经营部、宁夏项目部、银川业务部项目经理、高级副经理；2000 年 12 月至 2006 年 3 月兼职任青海黎明化工有限责任公司监事，2001 年 7 月至 2006 年 3 月兼职任金昌化工（集团）有限责任公司董事，2002 年 6 月至 2006 年 3 月兼职任金昌奔马农用化工股份有限公司董事，2002 年 11 月至 2006 年 3 月兼职任兰州碳素集团有限责任公司董事；2007 年 6 月任本公司第四届董事会董事、副董事长、副总经理，2008年 1 月 28 日辞去本公司副董事长，2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会董事、副总经理。剡宗义先生无在股东单位以及其他单位任职或兼职情况。党锋党锋，男，大学专科学历，经济师。历任农行甘肃省西锋市支行信贷股副股长、股长；农行庆阳地区分行信贷科副科长、专项信贷科科长；2001 年 2 月起任中国长城资产管理公司兰州办事处宁夏项目部、银川业务部项目经理、高级副经理。2007 年 6 月任本公司第四NXZ 西北轴承 2008年年度报告 9 届董事会董事，2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会董事。党锋先生现任宁夏长信资产经营有限公司董事、总经理。索战海索战海，男，大学本科学历，高级工程师，历任本公司技术中心主任助理、技术开发部副部长，2000 年 3 月至 2002 年 5 月任本公司董事，2002 年 5 月至 2003 年 10 月任本公司职工代表监事，2001 年至 2004 年先后兼任本公司锻造分厂厂长、支部书记，生产部部长、进出口公司总经理。2003 年 10 月至 2005 年 5 月任本公司副总经理。2005 年 5 月至 2007年 6 月任本公司董事、总经理。2007 年 6 月辞去董事职务。2008 年 6 月任西北轴承股份有限公司第五届董事会董事、总经理。2008 年 12 月 4 日，辞去总经理职务。索战海先生无在股东单位以及其他单位任职或兼职情况。冯家海冯家海，男，大学本科学历，工商 MBA、CPA。1996 年至 1999 年任职于湖北大信会计师事务所，从事审计工作；1999 年任中联建设装备股份有限公司财务总监。现任广夏（银川）实业股份有限公司副总裁、财务总监；2007 年 6 月任本公司第四届董事会独立董事，2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会独立董事。冯家海先生 2002 年参加由中国证券业协会和深圳证券交易所共同举办的上市公司独立董事培训班学习结业；冯家海先生未在我公司控股股东单位任职或兼职。李刚李刚，男，研究生、民商法学博士学历，四级律师、讲师。现任北京市中闻律师事务所律师。历任柳州市司法局第二律师事务所律师；北京海淀走读大学讲师；中国远大集团有限责任公司法务部经理、投资部总经理助理、医药事业部副总经理等职；2008 年 6 月 17日任本公司第五届董事会独立董事。李刚先生 2008 年 3 月参加由上海证券交易所举办的上市公司独立董事培训班学习结业。李刚先生未在我公司控股股东单位任职或兼职。杨德勇杨德勇，男，金融学博士，产业经济学博士后，教授，北京工商大学经济学院院长。1985 年-1991 年在内蒙古财经学院工作，任助教、讲师。1997 年-2001 在内蒙古财经学院工作，任金融系副主任、主任，副教授、教授。任内蒙古金融学会常务理事，内蒙古青年科技协会副主席，全国青年科技协会委员。内蒙古工业大学硕士生导师。2001 年至今，在北京工商大学经济学院工作，任经济学院院长；2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会独NXZ 西北轴承 2008年年度报告 10立董事。杨德勇先生 2008 年 3 月参加由上海证券交易所举办的上市公司独立董事培训班学习结业。杨德勇先生未在我公司控股股东单位任职或兼职。周纳周纳，女，研究生学历，副教授。现任北京申文人才培训咨询有限责任公司首席培训师、总裁兼投资公司财务顾问。历任首都经济贸易大学会计专业，教师；北京信息职业技术学院会计专业，教师；北京市教委校产培训中心首席培训师，主任；香港国际会计学院客座教授；曾兼职香港清洗公司财务主管；华联汽车投资公司财务总监；投资管理顾问公司财务主管；香港上市公司财务顾问等职；2008 年 6 月 17 日任本公司第五届董事会独立董事。周纳女士 2008 年 4 月参加由深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训班学习结业。周纳女士未在我公司控股股东单位任职或兼职。2、监事简历：、监事简历：冯群冯群，男，研究生学历，经济师。历任农行安徽省分行办公室文字秘书；农行安徽省分行工商信贷处工业科副科长、科长；农行安徽省池州分行副行长；农行安徽省分行资产经营风险监管处副处长；中国长城资产管理公司合肥办事处债权追偿部处长；中国长城资产管理公司合肥办事处资产经营部处长；中国长城资产管理公司合肥办事处资产经营部高级经理；2008 年 6 月 17 日任本公司第五届监事会监事、监事会主席。冯群先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。陈建波陈建波，大学本科学历。历任甘肃明源律师事务所律师助理、实习律师；甘肃栖云律师事务所专职律师；2006 年 2 月起任中国长城资产管理公司兰州办事处宁夏项目部、银川业务部项目经理；2007 年 6 月任本公司第四届监事会监事，2008 年 6 月 17 日任本公司第五届监事会监事。陈建波先生现任宁夏长信资产经营有限公司部门经理。郑茜郑茜，女，大学本科学历。历任江苏省南京市明弘律师事务所律师助理；2007 年 3 月起任宁夏长信资产经营有限公司法律部副经理；中财长信投资有限公司法律部经理、董事、董事会秘书；2008 年 6 月 17 日任本公司第五届监事会监事。郑茜女士无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。王冬红王冬红，女，大学本科学历。历任本公司滚子分厂技术员、工艺处开发部工装设计员，NXZ 西北轴承 2008年年度报告 11 2008 年 3 月任职工代表监事。王冬红女士无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。李智超李智超，男，中专学历。历任本公司锻造分厂锻工、一车间工段长，2008 年 3 月任职工代表监事。李智超先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。3、高级管理人员简历：、高级管理人员简历：纪毅纪毅，男，研究生学历，高级工程师，1996 年 4 月至 1997 年 9 月、1999 年 5 月至 2002年 5 月任本公司董事，1998 年 12 月至 2003 年 7 月任本公司进出口公司总经理，2003 年 7月至 2003 年 10 月任本公司总经理助理，2003 年 10 月起任本公司副总经理、总工程师，2008年 12 月 10 日任本公司总经理。纪毅先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。冯亮冯亮，男，大学本科学历，高级经济师。1984 年 7 月至 1988 年 10 月任内蒙古财经学院金融系教师；1988 年 10 月至 1994 年 10 月在人民银行内蒙古分行从事文秘等工作；1994年 10 月至 1998 年 8 月任内蒙古证券公司部门经理；1998 年 8 月至 1999 年 9 月任内蒙古证券有限公司总经理助理；1999 年 10 月至 2002 年 10 月任内蒙古证券有限公司副总经理；2002 年 10 月至 2006 年 2 月任上海远东证券有限公司副总裁；2006 年 3 月至 2007 年 3 月任中国科技证券有限公司清理组综合组组长；2007 年 3 月至 2007 年 12 月任内蒙古盛通置业有限公司总经理；2007 年 12 月至 2008 年至 3 月任宁夏长信资产经营公司部门经理；2008年 6 月起任本公司副总经理；冯亮先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。韩金玮韩金玮，男，大学本科学历，先后在宁夏石嘴山市商业局、东方钽业股份有限公司从事财务工作，2000 年至 2007 年 6 月先后任宁夏星日电子股份有限公司财务部副主任、主任、财务总监、总经理助理和西北轴承集团有限责任公司总会计师。2007 年 6 月起任本公司财务总监。韩金玮先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。郝彭郝彭，男，大学本科学历，高级工程师，1996 年 9 月至 2002 年 3 月任本公司经销公司副总经理，2002 年 3 月至 2003 年 11 月先后任本公司综合办公室主任、总经理助理兼生产部部长，2003 年 11 月起任本公司副总经理，2008 年 12 月 10 任本公司副总经理、总工程师。郝彭先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。崔建昌崔建昌，男，大学本科学历，高级工程师，2000 年 6 月前任本公司保持架分厂副厂长，NXZ 西北轴承 2008年年度报告 122000 年 7 月至 2002 年 12 月任本公司技术中心工艺部副部长、部长，保持架分厂厂长，2002年 12 月至 2003 年 11 月任本公司总经理助理，2003 年 11 月起任本公司副总经理。崔健昌先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。宋凯宋凯，男，大专学历，助理工程师，1993 年 6 月至 1996 年 1 月任本公司物资处副处长，1996 年 1 月至 2003 年 5 月任本公司销售总公司副总经理，2003 年 5 月至 2005 年 4 月任本公司物资供销公司经理，2005 年 4 月至 2008 年 6 月任本公司总经理助理，其间由国资委派中石油宁夏分公司挂职，2008 年 6 月起任本公司副总经理。宋凯先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。孙志强孙志强，男，大学本科学历。历任兰州钢铁集团公司干部；甘肃省冶金行业办公室干部；2004 年 11 月起任中国长城资产管理公司兰州办事处综合管理部秘书；2007 年 4 月起任本公司证券事务代表、董事会办公室主任。孙志强先生无在股东单位和其他单位任职或兼职的情况。（三）年度报酬情况（三）年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序及报酬确定依据：公司2008 年董事、监事、高管人员薪酬方案经公司董事会审议通过后报股东大会审议批准后实行。高管人员薪酬按照岗位工作内容及承担的责任，考虑公司实际效益情况以及同行业、同地区的薪酬水平确定；董事、监事津贴参照其他上市公司标准确定。（四）报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或离任情况（四）报告期内董事、监事、高级管理人员的新聘或离任情况 因工作变动原因，报告期内刘建平先生辞去公司董事、董事长职务。2008 年 1 月 11 日，经公司第四届董事会第二十六次会议审议，同意刘建平先生辞去公司董事长职务，提议荣十庆先生为第四届董事会董事候选人。1 月 28 日，经公司 2008 年第一次临时股东大会审议，选举荣十庆先生为第四届董事会董事，随后经公司第四届董事会第二十七次会议表决，选举荣十庆先生为公司董事长；鉴于剡宗义先生辞去副董事长，选举宋治成先生为公司副董事长，并聘为副总经理。NXZ 西北轴承 2008年年度报告 13鉴于公司第四届董事会、监事会届满，经 2008 年 6 月 17 日公司 2007 年度股东大会选举，荣十庆先生、宋治成先生、索战海先生、剡宗义先生、党锋先生为公司第五届董事会董事，冯家海先生、杨德勇先生、李刚先生、周纳女士为公司第五届董事会独立董事；冯群先生、陈建波先生、郑茜女士为公司第五届监事会监事。经公司职工代表大会 2008 年 3 月 24 日会议选举，王冬红女士、李智超先生为第五届监事会职工代表监事。2008 年 6 月 17 日，公司第五届董事会第一次会议选举荣十庆先生为公司董事长，宋治成先生为公司副董事长；经董事长提名，聘任索战海先生为公司总经理，聘任聂立卯先生为公司董事会秘书；经总经理提名，聘任剡宗义先生为副总经理，纪毅先生为副总经理、总工程师，冯亮先生为副总经理，韩金玮先生为副总经理、财务总监，崔建昌先生为副总经理、代总工程师，郝彭先生为副总经理，宋凯先生为副总经理。2008 年 6 月 17 日，公司第五届监事会第一次会议选举冯群先生为公司监事会主席。2008 年 12 月 4 日，索战海先生因工作变动的原因辞去公司总经理职务；聂立卯先生因年龄原因辞去公司董事会秘书职务。2008 年 12 月 10 日，经公司第五届董事会第七次会议审议通过，聘任纪毅先生为公司总经理；聘任孙志强先生为公司董事会秘书；聘任郝彭先生为公司副总经理、总工程师。以上事项在证券时报和巨潮资讯网（）上进行了公告。二、公司员工情况二、公司员工情况 截至报告期末，公司在职员工 4388 人。其中生产人员 3322 人，销售人员 121 人，工程技术人员 295 人，财务人员 32 人，行政人员 409 人。员工教育程度高中以上 2843 人。无公司需担负费用的离退休职工。第五章第五章 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理状况一、公司治理状况 NXZ 西北轴承 2008年年度报告 14报告期内，公司按照公司法、证券法和中国证监会有关法律、法规及中国证监会关于 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知精神，以开展防止大股东资金占用自查自纠活动为重点，进一步建立健全各项内控制度，努力完善法人治理结构，规范公司运作，建立现代企业制度，公司董事会认为，按照中国证监会上市公司治理准则的要求，公司治理的实际状况与该文件要求不存在差异。（一）关于股东与股东大会：公司能够充分保障股东依法享有的知情权和参与权，严格按照上市公司股东大会规则和公司股东大会议事规则等规定和要求，召集、召开股东大会。并通过各种途径确保所有股东特别是中小股东享有与大股东同等的知情权并行使权利。报告期内，公司股东会的召开、出席会议的股东人数以及代表股份均符合 公司法和公司章程的有关规定，出席会议的股东能按照独立自主的原则充分行使其权利。（二）关于控股股东与公司的关系：公司拥有独立的业务和经营自主能力，公司与控股股东做到了在业务、人员、资产、机构、财务方面“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。控股股东通过股东大会行使其出资人的权利，没有超越权限直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，控股股东对公司董事、独立董事、监事候选人的提名，严格遵循公司法、公司章程规定程序进行。（三）关于董事与董事会：公司严格按照公司法和公司章程规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事四名，超过全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司法和公司章程的要求。公司董事能够按照有关法律及公司章程、董事会议事规则的要求，认真履行诚信、勤勉义务，积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解董事的权利、义务和责任，确保董事会高效运作和科学决策，并能公平地对待所有股东，关注其他利益相关者的利益。（四）关于监事和监事会：公司监事能严格按照公司法、公司章程和监事会组织职责和议事规则的要求，认真履行监督职能。并就报告期内公司依法运作情况、公司财务情况、前次募集资金使用情况、关联交易的公平性、会计师事务所出具的审计报告的客观性和真实性等事项发表了意见。NXZ 西北轴承 2008年年度报告 15（五）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。（六）关于信息披露与透明度：公司能够严格按照有关法律法规及深圳证券交易所股票上市规则和公司章程、信息披露管理制度的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，真实、准确、完整、公平、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。（七）关于关联交易和募集资金使用：公司制订并已实施了募集资金管理办法、关联交易管理办法，以规范公司募集资金的管理和运用，进一步规范公司关联交易行为，保护中、小股东的利益。（八）关于投资者关系管理工作：公司制定了投资者关