000807_2008_云铝股份_2008年年度报告_2009-02-19.pdf

云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 1/127 1 云南铝业股份有限公司 Y U N N A N A L U MI N I U M C o.,L t d 2008 年年度报告 二九年二月 二九年二月 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 2/127 2目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.4 三、会计数据和业务数据摘要.5 四、股本变动及股东情况.8 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况.1 3 六、公司治理结构.1 9 七、股东大会情况简介.2 2 八、董事会报告.2 4 九、监事会报告.3 8 十、重要事项.3 9 十一、财务报告.4 8十二、备查文件目录.6 6 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 3/127 3第一节 重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。、没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。3、公司董事长陈智先生、总经理丁吉林先生、总会计师谢孝华女士声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。、公司董事长陈智先生、总经理丁吉林先生、总会计师谢孝华女士声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。4、公司年度财务报告已经中和正信会计师事务所有限公司审计。、公司年度财务报告已经中和正信会计师事务所有限公司审计。云南铝业股份有限公司董事会 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 4/127 4第二节 公司基本情况简介（一）公司名称：云南铝业股份有限公司 英文名称：Y U N N A N A L U M I N I U M C O，L T D （二）公司法定代表人：陈智（三）联系人和联系方式 联系人 董事会秘书 姓名 张文伟 联系地址 云南铝业股份有限公司证券部 电话 0 8 7 1 7 4 5 5 2 6 8 传真 0 8 7 1 7 4 5 5 6 0 5 电子信箱 s t o c k y l g f.c o m （四）基本情况介绍 注册地址 办公地址 公司注册地址：云南省昆明市呈贡县 公司办公地址：云南省昆明市呈贡县 邮政编码 6 5 0 5 0 2 公司国际互联网网址 h t t p:/w w w.y l g f.c o m 电子信箱 y l g f 5 9 9 5 p u b l i c.k m.y n.c n （五）公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.c n i n f o.c o m.c n 公司年度报告备置地：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：云铝股份 股票代码：0 0 0 8 0 7 （七）其它有关资料 公司首次注册日期：1 9 9 8 年3 月2 0 日 注册登记地点：云南省昆明市呈贡县 企业法人营业执照注册号：5 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8 4 7 税务登记号码：5 3 0 1 2 1 2 1 6 5 8 1 4 9 X 组织机构代码：2 1 6 5 8 1 4 9 x 公司聘请的会计师事务所：中和正信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市朝阳区东三环中路2 5 号住总大厦E 层 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 5/127 5第三节 会计数据与业务数据摘要（一）本年度主要利润指标情况 （单位：人民币元）营业利润 2 9,2 0 6,5 7 4.0 9 利润总额 3 6,2 2 4,7 8 5.4 4 归属于上市公司股东的净利润 6 9,7 8 9,5 9 5.1 6 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6 0,5 6 5,2 6 9.2 0 经营活动产生的现金流量净额 5 2 3,1 8 1,5 0 7.0 3 附：非经常性损益项目 项目名称 金额 所得税影响 扣除所得税影响后金额 非流动资产处置损益-3 4 2,3 9 6.7 5 -3 7,1 9 2.6 4 -3 0 5,2 0 4.1 1 计入当期损益的政府补助 8,0 6 8,4 7 0.0 0 1,2 3 0,2 7 0.5 0 6,8 3 8,1 9 9.5 0 其他 3,2 2 4,2 3 0.5 9 4 8 3,6 3 4.5 9 2,7 4 0,5 9 6.0 0 除上述以外的营业外收支净额-7 1 7,2 9 0.4 3 -1 7 6,8 7 1.5 0 -5 4 0,4 1 8.9 3 合计 1 0,2 3 3,0 1 3.4 1 1,4 9 9,8 4 0.9 5 8,7 3 3,1 7 2.4 6 减：少数股东影响数-5 2 7,3 7 7 -3 6,2 2 3.5 -4 9 1,1 5 3.5 普通股影响金额 1 0,7 6 0,3 9 0.4 1 1,5 3 6,0 6 4.4 5 9,2 2 4,3 2 5.9 6 公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产：其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 0.0 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 其中：衍生金融资产 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 0.0 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 2.可供出售金融资产 0 0 0 0 0 金融资产小计 0 0 0 0 0 金融负债 0 0 0 0 0 投资性房地产 0 0 0 0 0 生产性生物资产 0 0 0 0 0 其他 0 0 0 0 0 合计 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 0.0 0 3 4,1 4 6,5 5 0.0 0 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 6/127 6（二）主要会计数据和财务指标（1）主要会计数据 （单位：人民币元）项 目 2 0 0 8 年 2 0 0 7 年 本年比上年增减(%)2 0 0 6 年 营业收入 6,1 6 0,9 9 6,3 5 3.3 5 7,0 0 4,5 4 2,0 7 8.0 7 -1 2.0 4%6,7 5 8,1 5 6,8 0 2.0 3 利润总额 3 6,2 2 4,7 8 5.4 4 7 0 1,6 8 3,0 7 6.8 8 -9 4.8 4%4 3 5,2 7 9,3 0 6.5 3 归属于上市公司股东的净利润 6 9,7 8 9,5 9 5.1 6 4 9 6,1 6 0,6 3 6.4 0 -8 5.9 3%3 2 2,7 0 3,1 6 9.5 3 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6 0,5 6 5,2 6 9.2 0 4 7 4,7 2 9,9 3 7.8 9 -8 7.2 4%3 1 0,0 7 7,5 8 0.2 6 经营活动产生的现金流量净额 5 2 3,1 8 1,5 0 7.0 3 1,1 7 4,6 0 2,7 0 8.5 6 -5 5.4 6%5 9 6,4 5 1,5 8 3.4 9 2 0 0 8 年 2 0 0 7 年 本年比上年增减(%)2 0 0 6 年 总资产 7,4 3 3,7 1 4,5 4 6.0 4 5,7 1 4,3 0 4,4 2 7.3 4 3 0.0 9%5,6 2 2,7 9 0,8 1 1.3 0 所有者权益 2,8 8 1,1 3 8,4 5 3.5 0 2,1 7 3,2 0 2,9 8 3.3 5 3 2.5 8%1,9 2 2,3 5 9,3 9 4.2 4 （2）主要财务指标 （单位：人民币元）项 目 2 0 0 8 年 2 0 0 7 年 本年比上年增减(%)2 0 0 6 年 基本每股收益 0.0 7 0.5 4 -8 7.0 4%0.3 7 稀释每股收益 0.0 7 0.5 4 -8 7.0 4%0.3 7 扣除非经常损益后的基本每股收益 0.0 6 0.5 2 -8 8.4 6%0.3 5 全面摊薄净资产收益率 2.4 2%2 2.8 3%-2 0.4 1%1 6.7 9%加权平均净资产收益率 2.3 9%2 4.7 2%-2 2.3 3%1 7.9 8%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 2.1 0%2 1.8 4%-1 9.7 4%1 6.1 3%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 2.0 8%2 3.6 6%-2 1.5 8%1 7.2 7%每股经营活动产生的现金流量净额 0.4 9 7 1.3 4 -6 2.9 1%1.0 9 2 0 0 8 年 2 0 0 7 年 本年比上年增减(%)2 0 0 6 年 归属于上市公司股东的每股净资产 2.7 3 5 2.4 9 9.8 4%3.5 2 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 7/127 7（三）利润表附表 （单位：人民币元）报告期利润 净资产收益率（%)全面摊薄 加权平均 归属于母公司所有者净利润 6 9,7 8 9,5 9 5.1 6 2.4 2%2.3 9%扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 6 0,5 6 5,2 6 9.2 0 2.1 0%2.0 8%（四）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元）项目 期末数 本期增加 本期减少 期初数 股本 1,0 5 3,5 4 4,4 3 7.0 0 1 7 9,9 4 4,4 3 7.0 0 8 7 3,6 0 0,0 0 0.0 0 资本公积 1,2 7 2,3 6 6,1 0 8.6 5 8 2 4,6 5 1,6 7 7.1 9 4 4 7,7 1 4,4 3 1.4 6 盈余公积 3 0 5,5 0 3,5 9 0.4 6 1 0,6 1 4,9 9 7.0 5 2 9 4,8 8 8,5 9 3.4 1 未分配利润 2 4 9,7 2 4,3 1 7.3 9 3 0 7,2 7 5,6 4 1.0 9 5 5 6,9 9 9,9 5 8.4 8 少数股东权益 5 7 4,0 3 7,0 5 1.3 5 2 0 4,2 3 3,8 7 3.1 7 3 6 9,8 0 3,1 7 8.1 8 股东权益合计 3,4 5 5,1 7 5,5 0 4.8 5 9 1 2,1 6 9,3 4 3.3 2 2,5 4 3,0 0 6,1 6 1.1 8 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 8/127 8第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 （截止2 0 0 8 年1 2 月3 1 日）公 司 股 份 变 动 情 况 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（）发行新股 公积金转股 送股 其它 小计 数量 比例（）一、有限售条件股份 1.国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.国有法人持股 4 4 9,0 8 8,0 0 0 5 1.4 1 6 7,3 6 3,2 0 0 0 0 6 7,3 6 3,2 0 0 5 1 6,4 5 1,2 0 0 4 9.0 2 3.其它内资持股 1 8 2,2 0 6 0.0 2 1 0 5 1 4,7 6 6 -8 2,6 0 4 -6 7,7 3 3 1 1 4,4 7 3 0.0 1 其中：境内非国有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境内自然人持股 1 8 2,2 0 6 0.0 2 1 0 5 1 4,7 6 6 -8 2,6 0 4 -6 7,7 3 3 1 1 4,4 7 3 0.0 1 4.外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 4 2 4,3 2 9,7 9 4 4 8.5 7 4 2,5 2 5,4 9 3 7 0,0 4 0,8 7 3 0 8 2,6 0 4 1 1 2,6 4 8,9 7 0 5 3 6,9 7 8,7 6 4 5 0.9 7 2.境内上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3.境外上市的外资股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4.其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 8 7 3,6 0 0,0 0 0 4 2,5 2 5,5 9 8 1 3 7,4 1 8,8 3 9 0 1 7 9,9 4 4,4 3 7 1,0 5 3,5 4 4,4 3 7 1 0 0.0 0 说明：“境内自然人持股”一项为公司董事、监事、高级管理人员持有的公司股份。根据中国证监会关于上市公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份变动的有关规定，目前已解禁 25%。云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 9/127 92、限售股份变动情况表：（股改限售、董事、监事、高管）（截止2 0 0 8 年1 2 月3 1 日）单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售 原因 解除 限售日期 云南冶金集团股份有限公司 4 4 9,0 8 8,0 0 0 0 6 7,3 6 3,2 0 0 5 1 6,4 5 1,2 0 0 股改限售股份 2 0 0 9.0 5.2 3 田永 2 7,7 2 4 0 4,1 5 8 3 1,8 8 2 董事限售股份 焦苏华 0 2,4 1 5 2,4 1 5 董事限售股份 周昌武 7,9 2 0 0 1,2 8 2 9,2 0 2 董事限售股份 万多稳 8 9 1 0 1 3 4 1,0 2 5 高管限售股份 张文伟 2,3 7 6 0 3 5 6 2,7 3 2 高管限售股份 谢孝华 1 5,4 4 4 0 2,3 1 7 1 7,7 6 1 高管限售股份 陈德斌 1 1,6 4 2 0 1,7 4 6 1 3,3 8 8 高管限售股份 董仕毅 1 5,4 4 4 0 8,2 3 7 2 3,6 8 1 离任高管限售股份 2 0 0 9.0 6 杨显万 4,0 4 0 0 6 0 5 4,6 4 5 董事限售股份 庞锡钧 1 1,8 8 0 0 1,7 8 2 1 3,6 6 2 董事限售股份 沈家贵 6 7 5 0 1 0 1 7 7 6 监事限售股份 注：截止本报告期末,公司董事、监事、高管及离职未满半年的前任董事、监事、高管所持有限售股份1 1 4,4 7 3 股。二、证券发行与上市情况 1、公司2 0 0 8 年1 月增发A 股相关情况：经公司2 0 0 7 年7 月1 8 日召开的第三届董事会第二十三次会议审议及2 0 0 7 年8 月2 3 日召开的2 0 0 7 年第二次临时股东大会表决通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可 2 0 0 8 3 5 号文核准增发新股A 股，公司于2 0 0 8 年1 月1 4 日开始实施。本次增发的发行价格为2 4.2 2 元/股，共计发行4 2,5 2 5,5 9 8 股，募集资金1,0 0 5,5 0 7,6 0 5.2 4 元（为扣除承销费用、保荐费用、会计师费用、律师费用、网上发行费用及推荐费用后实际募集资金）。本次增发后公司总股本为9 1 6,1 2 5,5 9 8 股。云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 10/127 10 2、现存公司职工股发行日期：1 9 9 8 年2 月2 5 日至1 9 9 8 年2 月2 7 日 发行价格：4.9 元/股 发行数量：8 0 0 0 万股 3、公司于2 0 0 8 年5 月6 日召开2 0 0 7 年度股东大会，审议通过了2 0 0 7 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，以总股本8 7 3 6 0 万股为基数，每1 0 股派发现金红利4.0 0 元人民币（含税）；以总股本9 1 6,1 2 5,5 9 8 股为基数，以资本公积金转增股本，每1 0 股转增1.5 股。该议案于2 0 0 8 年5 月2 9 日实施后，公司总股本为1,0 5 3,5 4 4,4 3 7 股。三、股东和实际控制人情况介绍 1、股东数量和持股情况（1）持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东和前十位股东持股情况。除控股股东云南冶 金集团股份有限公司外，公司没有持有 5%（含 5%）以上股份的股东。报告期末股东总数 217,968 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（）持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结（股）云南冶金集团股份有限公司 国有法人股 4 9.0 2 5 1 6,4 5 1,2 0 0 5 1 6,4 5 1,2 0 0 0 中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 其它 1.1 4 1 2,0 0 5,3 3 0 0 未知 交通银行富国天益价值证券投资基金 其它 0.6 9 7,3 1 0,8 2 9 0 未知 中国工商银行融通深证100指数证券投资基金 其它 0.4 9 5,1 1 9,7 4 8 0 未知 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 其它 0.4 1 4,2 7 9,0 7 5 0 未知 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 其它 0.3 8 3,9 9 9,9 1 8 0 未知 张江鸿 其它 0.3 0 3,1 2 0,3 4 8 0 未知 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 其它 0.2 2 2,2 7 9,7 0 1 0 未知 中国银行易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 其它 0.1 9 1,9 9 7,7 9 0 0 未知 中国建设银行博时裕富证券投资基金 其它 0.1 8 1,8 7 5,9 4 4 0 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量（股）股份类别 中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 1 2,0 0 5,3 3 0 人民币普通股 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 11/127 11交通银行富国天益价值证券投资基金 7,3 1 0,8 2 9 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 5,1 1 9,7 4 8 人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 4,2 7 9,0 7 5 人民币普通股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 3,9 9 9,9 1 8 人民币普通股 张江鸿 3,1 2 0,3 4 8 人民币普通股 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 2,2 7 9,7 0 1 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 1,9 9 7,7 9 0 人民币普通股 中国建设银行博时裕富证券投资基金 1,8 7 5,9 4 4 人民币普通股 全国社保基金零零七组合 1,7 2 4,2 9 7 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动说明 1、云南冶金集团股份有限公司为本公司最大持股股东，持有本公司股份 5 1 6,4 5 1,2 0 0 股；2、前 1 0 名股东中，国有法人股股东云南冶金集团股份有限公司与其它股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；3、前 1 0 名流通股东中，是否为同一基金管理公司控制并存在关联关系，本公司不清楚；其它流通股股东之间是否存在关联关系、是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人,本公司不清楚。（2）有限售条件股份的前十名股东持股情况 单位：股 序号 股东名称 持股数（股）可上市交易时间 最大新可上市交易量 限售条件 1 云南冶金集团股份有限公司 5 1 6,4 5 1,2 0 0 2 0 1 0 0 5 2 3 5 2,6 7 7,2 2 1 自股改方案实施之日（2 0 0 6 年 5 月 2 3 日）起，持有的原非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易；上述三十六个月届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。2 0 1 1 0 5 2 3 5 2,6 7 7,2 2 2 2 0 1 2 0 5 2 3 3 5 8,4 1 9,5 3 6 2、控股股东及实际控制人情况介绍 公司实际控制人为云南省国有资产管理委员会，控股股东为云南冶金集团股份有限公 司。云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 12/127 12(1）控股股东情况 控股股东名称：云南冶金集团股份有限公司 法定代表人：董英 成立日期：2 0 0 8 年1 2 月 注册资本：8 1 4,1 1 8 万元 股权结构：国有控股 经营范围：矿产品、冶金产品及副产品、延伸产品。承包境外有色冶金行业工程和境内 国际招标工程；承包上述境外工程的勘察、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；冶金技术开发、转让及培训；冶金生产建设所需材料及设备的经营。(2）报告期内本公司实际控制人没有发生变更。本公司控股股东于 2008 年 12 月进行重组改制，更名为现公司名称，具体内容详见云南铝业股份有限公司刊登在 2008 年 12 月 20日的中国证券报、证券时报和巨潮资讯网上的云南铝业股份有限公司关于控股股东云南冶金集团总公司重组改制的公告。(3）公司与控股股东之间的产权及控制人控制关系的方框图（实际控制人）7 0%（控股股东）+4 9.0 2%四、公司没有其它持股1 0 以上（含1 0）的法人股东 云南省国有资产管理委员会 云南省冶金集团股份有限公司 云南铝业股份有限公司 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 13/127 13 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年 龄 职务 任期起止日期 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)年初持股数(股)变动原因 年末持股数(股)是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 陈智 男 6 1 董事长 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 田永 男 4 9 副董事长 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 3 6,9 6 5 公积金转股 4 2,5 0 9 是 赵永生 男 5 5 董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 是 焦苏华 男 5 5 董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 0 二级市场购买 3,2 2 0 是 鹿辉阳 男 3 8 董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 是 周昌武 男 4 7 董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 1 0,5 6 0 公积金转股及购买新股 1 2,2 6 9 是 丁吉林 男 4 2 董事、总经理 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 尹立新 男 4 9 董事、党委书记 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 庞锡钧 男 6 5 独立董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 1 5,8 4 0 公积金转股 1 8,2 1 6 否 江朝洋 男 7 2 独立董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 杨国梁 男 6 3 独立董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 杨显万 男 7 2 独立董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 5,3 8 6 公积金转股 6,1 9 4 否 罗绍德 男 5 2 独立董事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 黄金海 男 4 0 监事会主席 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 沈家贵 男 5 3 监事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 9 0 0 公积金转股 1,0 3 5 否 何伟 男 4 6 监事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 是 刘志祥 男 3 5 职工监事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 8.9 4 否 柯继华 男 4 1 职工监事 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 8.3 9 否 黄云平 男 4 5 副总经理 2 0 0 8.1 2 2 0 1 0.1 0 否 陈德斌 男 4 3 副总经理 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 1 5,5 2 3 公积金转股 1 7,8 5 1 否 倪为民 男 4 1 副总经理 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 谢孝华 女 5 5 总会计师 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 2 0,5 9 2 公积金转股 2 3,6 8 1 否 万多稳 男 4 0 党委副书记 2 0 0 4.5 1,1 8 8 公积金转股 1,3 6 7 否 焦云 男 4 2 总经济师 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 否 张文伟 男 4 1 董事会秘书 2 0 0 7.1 0 2 0 1 0.1 0 3,1 6 8 公积金转股 3,6 4 3 否 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 14/127 14 说明：（1）董事长陈智先生在云南文山铝业有限公司任董事长；（2）副董事长田永先生在本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司任总经理、党委副书记，并在云南涌鑫金属加工有限公司、润鑫铝业有限公司任董事长；（3）董事赵永生先生在本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司任副总经理、党委副书记兼纪委书记；并在云南澜沧铅矿有限公司任董事长；（4）董事焦苏华先生在本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司任党委常委、工会主席；并在云南永昌铅锌股份有限公司任董事长；（5）董事周昌武先生在本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司任副总经理；（6）董事鹿辉阳先生在本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司任副总经理；（7）监事何伟先生在本公司控股股东云南冶金集团股份有限公司任财务部部长。2、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 董事长：陈智，1 9 6 6 年参加工作，曾任云南省人民政府办公厅正处级秘书、处长，云南省工商行政管理局副局长，云南省红河州人民政府副州长，云南省地方税务局副局长，云南冶金集团总公司党委书记、董事长、总经理，2 0 0 2 年1 1 月至2 0 0 8 年1 月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长。副董事长：田永，1 9 8 2 年参加工作，曾任云南铝厂电解车间副主任、主任、调度科科长，加工分厂厂长，云南铝厂生产部部长、总调度长、生产处处长、厂长助理、云南铝厂副厂长、云南铝厂厂长，云南铝业股份有限公司副董事长兼总经理、云南冶金集团总公司副总经理，2 0 0 8 年2 月至2 0 0 8 年1 2 月任云南冶金集团总公司总经理、党委副书记，2 0 0 9 年1 月至今任云南冶金集团股份有限公司总经理、党委副书记。董事：赵永生，1 9 7 0 年8 月参加工作，曾任贵州安顺地区医疗器械修配所车间负责人，贵州安顺地区人民医院团委书记、办公室主任，昆明冶金研究院党工部主任、副院长，云南冶金集团总公司宣传部副部长、办公室副主任、工程建设部主任、办公室主任、总经理助理，云南兰坪有色金属有限公司副总经理、总经理，2 0 0 2 年1 1 月2 0 0 3 年6 月任云南冶金集团总公司副总经理兼云南兰坪有色金属有限公司总经理，2 0 0 3 年6 月至2 0 0 8 年1 2 月任云南冶金集团总公司副总经理，2 0 0 9 年1 月至今任云南冶金集团股份有限公司副总经理、党委副书记兼 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 15/127 15纪委书记。董事：焦苏华，1 9 7 0 年1 1 月参加工作，曾任云南铝厂电解车间副主任、主任、冶炼分厂厂长，云南铝厂副厂长兼云南新美铝铝箔有限公司总经理，云南冶金集团总公司企业部副主任，云南新立有色金属有限公司党委书记，云南冶金集团总公司工会副主席，2 0 0 2 年4 月至2 0 0 8 年1 2 月任云南冶金集团总公司党委常委、工会主席，2 0 0 9 年1 月至今任云南冶金集团股份有限公司党委常委、工会主席。董事：周昌武，1 9 8 2 年8 月参加工作，曾任云南会泽铅锌矿宣传干事、党群机关工会副主席、主席，云南冶金集团总公司团委书记兼政工党支部书记，行政办公室、党委办公室副主任、主任，云南铝业股份有限公司党委书记、云南冶金集团总公司党委常委，云南省楚雄州人民政府副州长（挂职），2 0 0 8 年4 月至2 0 0 8 年1 2 月任云南冶金集团总公司党委常委、副总经理，2 0 0 9 年1 月至今任云南冶金集团股份有限公司党委常委、副总经理。董事：鹿辉阳，1 9 9 2 年7 月参加工作，曾任云南兰坪铅锌矿二选厂副厂长、电厂厂长，云南兰坪有色金属公司冶炼厂厂长、党委书记，2 0 0 2 年9 月2 0 0 3 年7 月任云南兰坪有色金属公司副总经理，2 0 0 3 年7 月2 0 0 7 年8 月任云南金鼎锌业有限公司副总经理，2 0 0 7 年8 月至2 0 0 8年1 2 月任云南冶金集团总公司副总经理，2 0 0 9 年1 月至今任云南冶金集团股份有限公司副总经理。董事：丁吉林，1 9 8 9 年7 月参加工作，曾任云南铝厂电解一分厂技术员、副厂长兼三车间主任，云南省威信县人民政府科技副县长（挂职），云南铝业股份有限公司总经理助理兼生产计划部主任，2 0 0 0 年8 月2 0 0 7 年7 月任云南铝业股份有限公司副总经理，2 0 0 7 年7 月至今任云南铝业股份有限公司总经理。董事：尹立新，1 9 7 8 年9 月参加工作，曾任东川市建委团委副书记，云南冶金集团总公司办公室秘书科科长、办公室副主任，2 0 0 4 年0 2 月2 0 0 7 年7 月任云南冶金集团总公司党委办公室、行政办公室主任，2 0 0 7 年7 月至今任云南铝业股份有限公司党委书记。独立董事：庞锡钧，1 9 6 8 年1 0 月参加工作，曾任昆钢总公司副总经理、第一副总经理、党委常委，云南冶金集团总公司党委书记、董事长、总经理，云南省计委主任、党组书记，云南省开发投资有限公司党委书记、董事长。独立董事：江朝洋，1 9 6 1 年8 月参加工作，曾任贵阳铝镁设计研究院技术员、工程师、高级工程师、组长、计划处副处长、总设计师。独立董事：杨国梁，1 9 8 4 年参加工作，曾任云南省楚雄州人民银行会计科科长，中国工商银行云南省分行稽核处处长、办公室主任、分行行长助理、分行副行长，上海浦东银行昆 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 16/127 16明分行行长、总行稽核部特派员、调研员。独立董事：杨显万，1 9 6 0 年参加工作，曾任昆明理工大学科研处处长、冶金系主任、副校长并主持工作、正校级巡视员、学术委员会主任，1 9 9 8 年至今为昆明理工大学教授、博士生导师。独立董事：罗绍德，1 9 8 3 年7 月参加工作，曾任湖南财经学院教师，1 9 9 6 年4 月调广州暨南大学任教，现为暨南大学管理学院会计系教授、硕士生导师。监事会主席：黄金海，1 9 9 0 年7 月参加工作，曾任云南铝厂型材车间副主任、主任、型材厂厂长、人力资源部副主任、技术创新中心副主任，怒江州兰坪县人民政府任副县长（挂职），云南润鑫铝业有限公司总经理、党委副书记，现任本公司监事会主席。监事：何伟，1 9 8 2 年7 月参加工作，曾任云南冶金集团总公司财务部副处级审计员，昆明白塔城市信用社副主任，昆明冶炼厂总会计师，云南冶金集团总公司财务部副主任，云南兰坪有色金属有限公司总会计师，云南冶金集团总公司财务部主任，现任云南冶金集团股份有限公司财务部部长。监事：沈家贵，1 9 8 0 年3 月参加工作，曾任云南铝厂人教处副处长，云南铝业股份有限公司人事培训部主任、副总经济师、总经理助理，现任本公司工会主席。职工监事：刘志祥，1 9 9 6 年7 月参加工作，曾任云南铝厂炭素厂成型车间副主任，云南铝业股份有限公司炭素厂成型车间主任、副厂长、厂长，证券法律和企业管理部主任，现任云南铝业股份有限公司副总工程师兼证券法律和企业管理部主任。职工监事：柯继华，1 9 8 6 年5 月参加工作，曾任云南铝业股份有限公司电解一厂党总支副书记、物资供应部党支部书记，云南铝业股份有限公司综合管理部党支部书记兼副主任，现任云南铝业股份有限公司纪委副书记兼审计监察室主任。其他高管人员：万多稳，1 9 8 9 年7 月参加工作，曾任云南铝厂电解二分厂党支部副书记、型材车间任主任、党支部书记，技改指挥部生产准备办公室主任，云南铝业股份有限公司炭素厂厂长兼党支部书记、公司企划部主任，公司总经理助理兼技改指挥部办公室主任，现任本公司党委副书记、云南文山铝业有限公司总经理、党委书记。陈德斌，1 9 8 8 年7 月参加工作，曾任云南铝厂加工分厂办公室副主任、加工分厂副厂长、厂长，云南铝业股份有限公司加工厂厂长，云南铝业股份有限公司副总工程师兼加工厂厂长，现任本公司副总经理。倪为民，1 9 8 6 年5 月参加工作，曾任云南铝厂电解一分厂二车间副主任、主任，云南铝 云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 17/127 17业股份有限公司电解二厂厂长兼党总支书记，2 0 0 7 年7 月至今任云南铝业股份有限公司副总经理。黄云平，1 9 8 5 年 7 月参加工作，曾任昆明冶金研究院装备自控研究所任党支部书记兼副所长、昆明冶研新材料股份有限公司任副总经理、昆明冶金研究院任党委副书记、副院长，昆明冶研新材料股份有限公司任副总经理，2 0 0 8 年 1 2 月至今任云南铝业股份有限公司副总经理。谢孝华，1 9 6 9 年7 月参加工作，曾任云南铝厂财务处综合科副科长、财务处副处长、处长、云南铝厂副总会计师，云南铝业股份有限公司财务负责人，现任本公司总会计师。焦云，1 9 8 9 年7 月参加工作，曾任云南铝厂企业处综合科副科长，云南铝厂电解一分厂副厂长、云南铝厂进出口公司经理，云南铝业股份有限公司销售处副处长、市场营销部副经理，云南铝业股份有限公司总经理助理兼市场营销部经理，现任本公司总经济师。张文伟，1 9 9 0 年7 月参加工作，曾任云南铝厂企业管理办公室副主任，云南铝业股份有限公司证券投资部股证事务室主任、证券管理部主任、总经理办公室主任、资产管理部主任、组织部部长、人力资源部主任，现任本公司董事会秘书。3、董事、监事、高管人员年度报酬情况（1）报酬的决策程序：根据公司章程的有关规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。（2）高级管理人员报酬的确定依据：公司四届三次董事会审议通过的关于2 0 0 8 年对经营班子实行年薪制及奖励办法的议案。（3）因对在公司领取报酬的现任高级管理人员实行绩效考核，目前考核还未结束，领取的年度报酬以档案工资预支。（4）独立董事庞锡钧先生、江朝洋先生、杨国梁先生、杨显万先生、罗绍德先生的津贴为每月5 0 0 0 元（含税），此外不再在公司领取其它报酬。（5）副董事长田永先生、董事赵永生先生、董事焦苏华先生、董事周昌武先生、董事鹿辉阳先生、监事何伟先生在本公司控股股东云南冶金集团总公司领取报酬。（6）2 0 0 7 年度在公司领取报酬的董事、高级管理人员及监事薪酬如下（含税）：田永为3 5 万元，周昌武为6 0 万元，丁吉林为5 4 万元，万多稳为5 4 万元，董仕毅为4 8 万元，陈德斌为4 8 万元，谢孝华为4 8 万元，倪为民为2 4 万元，黄金海为4 8 万元，焦云为4 8 万元，沈家贵为2 4 万元，张文伟为4 2 万元。云南铝业股份有限公司 2008 年度报告 18/127 18 4、报告