000881_2008_大连国际_2008年年度报告_2009-03-19.pdf

中国大连国际合作(集团)股份有限公司 中国大连国际合作(集团)股份有限公司 2008年年度报告正文 2008年年度报告正文（编号：2009-006）（编号：2009-006）中国大连 2009年3月20日 中国大连 2009年3月20日 1 2008 年年度报告目录 2008 年年度报告目录 第一节 重要提示-2 第二节 公司基本情况简介-2 第三节 会计数据和业务数据摘要-3 第四节 股本变动及股东情况-4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-8 第六节 公司治理结构-11 第七节 股东大会情况简介-18 第八节 董事会报告-19 第九节 监事会报告-32 第十节 重要事项-33 第十一节 财务报告-39 第十二节 备查文件目录-77 2第一节 重要提示 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司第五届董事会第十三次会议审议通过本年度报告，全部 12 名董事出席会议并表决。中准会计师事务所为本公司 2008 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长朱明义先生、总经理陈荣辉先生、财务负责人姜建国先生、会计机构负责人郑广平先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：中国大连国际合作(集团)股份有限公司 公司中文名称缩写：大连国际 公司法定英文名称：CHINA DALIAN INTERNATIONAL COOPERATION(GROUP)HOLDINGS LTD.公司英文名称缩写：CDIG 二、公司法定代表人：朱明义 三、公司董事会秘书：李 枫 证券事务代表：韩秀吉 联系地址：大连市西岗区黄河路 219 号外经贸大厦 1004 室 电 话：0411-83780066、83780139 传 真：0411-83780186 电子信箱：lifengchina- hanxiujichina- 四、公司注册地址：大连市西岗区黄河路 219 号 公司办公地址：大连市西岗区黄河路 219 号外经贸大厦 邮政编码：116011 公司国际互联网网址：http:/www.china- 公司电子信箱：webmasterchina- 五、公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：3 http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：大连国际 股票代码：000881 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期和地点：1993 年 4 月 17 日、大连市工商行政管理局 变更注册登记日期和地点：2008 年 11 月 19 日、大连市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：大工商企法字 2102001108147 税务登记号码：大国地西税字210203241281202号 组织机构代码：24128120-2 公司聘请的会计师事务所：中准会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦四层 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度实现的主要利润指标（单位：人民币元）指标项目 2008年度 营业利润 92,239,851.69 利润总额 366,084,124.12 归属于上市公司股东的净利润 161,133,455.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 70,337,112.35 经营活动产生的现金流量净额 605,109,070.33 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额（单位：人民币元）项 目 2008 年度 非流动资产处置损益 257,474,870.78 计入当期损益的政府补助 412,600.00 债务重组损益-850,200.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额-2,517,027.99 其他符合非经常性损益定义的项目-41,330,556.00 企业所得税影响数 -11,287,222.27 少数股东损益影响数-111,106,121.87 非经常性损益净额 90,796,342.65 4 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：人民币元 2006年 项 目 2008年 2007年 本年比上年增减(%)调整前 调整后 营业收入 2,500,985,076.93 2,131,102,707.05 17.36 1,781,572,953.45 1,781,572,953.45 利润总额 366,084,124.12 204,050,935.00 79.41 74,081,394.37 74,170,404.37 归属于上市公司股东的净利润 161,133,455.00 126,628,407.87 27.25 52,695,791.81 52,924,667.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 70,337,112.35-409,044.61 17,295.4643,943,896.07 44,172,771.43 经营活动产生的现金流量净额 605,109,070.33 185,648,730.50 225.94 70,134,519.71 70,134,519.71 2006年末 2008年末 2007年末 本年末比上年末增减(%)调整前 调整后 总资产 3,348,927,436.15 3,351,592,296.18-0.082,909,464,966.73 2,934,985,958.25所有者权益（或股东权益）1,070,351,257.25 896,987,828.6519.33788,602,103.56 809,553,022.43股本 308,918,400.00 308,918,400.000.00308,918,400.00 308,918,400.00 (二)主要财务指标 单位：人民币元 2006 年 指 标 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)调整前 调整后基本每股收益 0.520.4126.83 0.170.17稀释每股收益 0.520.4126.83 0.170.17扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.23-0.00123,100.00 0.140.14全面摊薄净资产收益率(%)15.0514.12增加 0.93 个百分点 6.686.54加权平均净资产收益率(%)16.3814.84增加 1.54 个百分点 6.836.68扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)6.57-0.05增加 6.62 个百分点 5.575.46扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率(%)7.15-0.05增加 7.20 个百分点 5.705.58每股经营活动产生的现金流量净额 1.960.60226.67 0.230.232006 年末 2008 年末2007 年末本年末比上年末增减(%)调整前 调整后归属于上市公司股东的每股净资产 3.46 2.90 19.31 2.55 2.62第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 单位：股 5本次变动前 本次变动增减(，)本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份一、有限售条件股份 61,960,890 20.06-55,086,054-55,086,054 6,874,836 2.231、国家持股 2、国有法人持股 55,086,054 17.83-55,086,054-55,086,054 3、其他内资持股 6,874,836 2.23 6,874,836 2.23其中：境内法人持股 6,624,000 2.15 6,624,000 2.15境内自然人持股 250,836 0.08 250,836 0.08、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 246,957,510 79.94 55,086,05455,086,054 302,043,564 97.771、人民币普通股 246,957,510 79.94 55,086,05455,086,054 302,043,564 97.772、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 308,918,400 100.00 308,918,400 100.00 注：注：根据公司股权分置改革相关股东会议决议，55,086,054股限售股份于2008年12月31日起解除限售上市流通。限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 55,086,054 55,086,054不适用 2008 年 12 月 31 日上海申楚实业投资有限公司 2,880,000 2,880,000尚未偿还垫付对价 2006 年 12 月 27 日大连秸宝科技发展有限公司 2,880,000 2,880,000尚未偿还垫付对价 2006 年 12 月 27 日大连国际信托投资公司 864,000 864,000尚未偿还垫付对价 2006 年 12 月 27 日高管人员 250,836 250,836高管股份 合 计 61,960,890 55,086,0546,874,836 6 (二)证券发行与上市情况 1、近三年公司无股票发行。2、到报告期末，公司无内部职工股。二、股东和实际控制人情况 (一)前十名股东持股情况及前十名无限售股东情况 单位：股 股东总数股东总数（截至 2008 年 12 月 31 日）68,477前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国大连国际经济技术合作集团有限公司 国有法人 17.8355,086,054 27,500,000大连瀚盛投资有限公司 境内非国有法人 2.648,146,600 大连俪友投资有限公司 境内非国有法人 1.584,880,000 大连市总工会劳动服务公司 境内非国有法人 1.324,073,271 上海申楚实业投资有限公司 境内非国有法人 0.932,880,0002,880,000 大连秸宝科技发展有限公司 境内非国有法人 0.932,880,0002,880,000 2,880,000大化集团有限责任公司 国有法人 0.662,036,636 2,036,636大连机床集团有限责任公司 国有法人 0.652,000,000 2,000,000大连林沅商贸有限公司 境内非国有法人 0.631,950,436 庞丽媛 境内自然人 0.501,552,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 55,086,054人民币普通股 大连瀚盛投资有限公司 8,146,600人民币普通股 大连俪友投资有限公司 4,880,000人民币普通股 大连市总工会劳动服务公司 4,073,271人民币普通股 大化集团有限责任公司 2,036,636人民币普通股 大连机床集团有限责任公司 2,000,000人民币普通股 大连林沅商贸有限公司 1,950,436人民币普通股 庞丽媛 1,552,000人民币普通股 大连经济技术开发区建大置业有限公司 1,018,318人民币普通股 大连雅风房屋开发有限公司 1,018,318人民币普通股 7上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东与其余前 10 名股东之间不存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人的情形。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人的情形。(二)有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 上海申楚实业投资有限公司 2,880,000 2006 年 12月 27 日 2,036,636所持有的股份如上市流通，应当向大连国际集团偿还代为垫付的款项，或者取得大连国际集团的同意。2 大连秸宝科技发展有限公司 2,880,000 2006 年 12月 27 日 2,036,636所持有的股份如上市流通，应当向大连国际集团偿还代为垫付的款项，或者取得大连国际集团的同意。3 大连国际信托投资公司 864,000 2006 年 12月 27 日 610,991所持有的股份如上市流通，应当向大连国际集团偿还代为垫付的款项，或者取得大连国际集团的同意。(三)中国大连国际经济技术合作集团有限公司成立于1984年，注册资金1亿元人民币，注册地址及办公地址均为大连市西岗区黄河路219号，是大连市政府直属的国有独资公司，法定代表人为朱明义。主要授权经营国有资产的保值、增值业务。该公司的实际控制人为大连市人民政府国有资产监督管理委员会，办公地址为大连市沙河口区鞍山路52号，主任为王春。报告期内控股股东没有变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：100%17.83%大连市人民政府国有资产监督管理委员会 中国大连国际合作(集团)股份有限公司 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 8第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)董事、监事和高级管理人员基本情况 董事、监事、高级管理人员所持有的限售股份（合计250,836股）均按有关规定锁定。(二)现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 (二)现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 报告期被授予的股权激励情况姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价是否在股东单位或其他关联单位领取朱明义 董事长 男 57 2007.5.31-2010.5.3068,81368,813无变动0.00不适用 是 王新民 副董事长 男 57 2007.5.31-2010.5.3051,61051,610无变动0.00不适用 是 陈荣辉 董事、总经理 男 43 2007.5.31-2010.5.30无变动63.00不适用 否 刘生德 董事 男 55 2007.5.31-2010.5.30无变动0.00不适用 是 李淑娟 董事 女 55 2007.5.31-2010.5.3093,84993,849无变动70.00不适用 否 张兰水 董事、副总经理 男 45 2007.5.31-2010.5.30无变动110.00不适用 否 李源山 外部董事 男 70 2007.5.31-2010.5.30无变动10.00不适用 否 戴大双 外部董事 女 57 2007.5.31-2010.5.30无变动10.00不适用 否 王有为 独立董事 男 64 2007.5.31-2010.5.30无变动10.00不适用 否 李延喜 独立董事 男 38 2007.5.31-2010.5.30无变动10.00不适用 否 万寿义 独立董事 男 57 2007.5.31-2010.5.30无变动10.00不适用 否 贵立义 独立董事 男 65 2007.5.31-2010.5.30无变动10.00不适用 否 尚福盛 监事会主席 男 54 2007.5.31-2010.5.3051,61051,610无变动0.00不适用 是 崔希海 监事 男 53 2007.5.31-2010.5.30无变动11.00不适用 否 刘海勤 监事 女 46 2007.5.31-2010.5.3012,04212,042无变动8.90不适用 否 李 枫 董事会秘书 男 53 2007.5.31-2010.5.3035,88135,881无变动35.50不适用 否 姜建国 财务负责人 男 50 2007.5.31-2010.5.30无变动36.00不适用 否 姜午驹 总经济师 男 54 2007.5.31-2010.5.3020,64420,644无变动35.00不适用 否 合 计 334,449334,449 429.40 9任职人员姓名 股东单位姓名 在股东单位担任的职务 任职期间 在股东单位是否领取报酬津贴 朱明义 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 党委书记、董事长自1990年6月-至今、自2000年4月-至今 是 王新民 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 党委副书记、总裁自1999年7月-至今、自2007年6月-至今 是 刘生德 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 党委副书记、工会主席 自2002年2月-至今、自2002年2月-至今 是 尚福盛 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 纪委书记 自1996年2月-至今 是 (三)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 (三)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 朱明义先生，大学学历，2004 年以来历任公司董事长、党委书记等职，现任公司董事长，兼任中国对外工程承包商会副会长。王新民先生，大学学历，2004 年以来历任公司副董事长、总经理、党委副书记等职，现任公司副董事长、党委副书记。陈荣辉先生，硕士研究生、高级经济师、高级会计师，2004 年以来历任公司财务负责人、副总经理等职，现任公司董事、总经理。刘生德先生，大学学历，2004 年以来历任公司党委副书记、工会主席、董事等职，现任公司董事、党委副书记、工会主席。张兰水先生，硕士研究生、2004 年以来历任新加坡大新船务公司经理、新加坡大新控股有限公司经理等职，现任公司董事、副总经理。李淑娟女士，大专学历，2004 年以来历任公司国际研修分公司经理，现任公司董事、公司国际研修分公司经理。李源山先生，大学学历，2004 年以来一直担任大连市体改研究会会长、大连上市公司协会顾问、东财大 MBA 客座教授等职，现任公司外部董事。戴大双女士，教授，博士生导师。2004 年以来历任大连理工大学技术经济研究所所长，大连市妇联副主席、全国高校价值工程研究会常务理事等职，现任公司外部董事。王有为先生，大学学历，正研究员级高级工程师，2004 年以来历任大连市委副书记、中国电力投资集团公司顾问、中国技术经济学会常务理事等职，现任公司独立董事。李延喜先生，博士，教授，博士生导师，2004 年以来历任大连理工大学财务管理研究所所长、管理学院副院长等职，现任公司独立董事。10 万寿义先生，博士，注册会计师，教授，博士生导师，会计学院副院长。2004年以来历任东北财经大学会计学院副院长、东北财经大学财务与会计研究中心研究员等职，现任公司独立董事。贵立义先生，法学硕士，教授，研究生导师。2004 年以来历任东北财经大学法律系主任、大连市人大法制委员会委员，大连市政府法律顾问，大连市仲裁委员会委员、仲裁员，市检察院专家咨询委员会委员等职，现任公司独立董事。尚福盛先生，硕士研究生，2004 年以来历任公司监事会主席、纪委书记等职，现任公司监事会主席、纪委书记。崔希海先生，大专学历，2004 年以来历任大连富谷水产有限公司副经理、审计监察部监察专员等职，现任公司监事、监察室主任。刘海勤女士，大专学历，2004 年以来历任审计部审计员、审计监察部审计员等职，现任公司监事、审计监察部监察专员。李枫先生，硕士研究生，2004 年以来担任董事会秘书、大连上市公司协会秘书长等职，现任公司董事会秘书，兼任大连上市公司协会秘书长。姜建国先生，大学学历，2004 年以来历任公司监事、审计部经理、审计监察部经理等职，现任公司财务负责人。姜午驹先生，大学学历，高级工程师、高级经济师。2004 年以来历任公司董事、总经济师等职，现任公司总经济师。(四)年度报酬情况 报告期内，董事、监事、高级管理人员从公司获得的年度报酬情况详见董事、监事、高级管理人员基本情况表。根据公司高管人员薪酬管理暂行办法和工资分配办法等有关规定，结合公司实际运营状况及个人工作岗位、工作业绩等相关情况，核发公司董事、监事、高级管理人员的相应报酬。其中，在经营部门和管理部门任职的董事、监事，按其所在部门工资标准核算报酬。朱明义董事长、王新民副董事长、刘生德董事、尚福盛监事会主席在控股股东单位领取报酬。其他董事、监事及高级管理人员均在公司领取报酬。王有为、李延喜、万寿义、贵立义四位独立董事在公司领取的津贴均为 10.00 万元（含税）。全体董事、监事和高级管理人员（不包括独立董事）的报酬合计为 389.40 万元（含税）。二、公司员工情况 截止 2008 年底，公司在职员工为 1,645 人，离退休职工为 111 人，公司不承担离退休职工的费用。公司员工的结构如下：(一)专业构成情况 11专业构成的类别 专业构成的人数所占比例（%）生产人员 1,02162.07销售人员 623.77技术人员 36522.19财务人员 824.98管理人员 1156.99合 计 1,645100.00 (二)教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数所占比例（%）大学专科学历及以上 1,34281.58高中及中专学历 30318.42合 计 1,645 100.00第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 (一)公司治理实际情况 报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则及其它相关法律、法规的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作，公司治理的实际状况与中国证监会相关文件要求无重大差异。(二)报告期内完善公司治理所做的主要工作 根据证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知(证监公司字200728 号)要求，2007 年 5 月起公司开展公司治理专项活动，完成公司治理自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。根据证监会200827 号公告要求，报告期内公司持续开展治理专项活动。截止 2008 年 6 月 30 日，公司已完成公司治理整改报告中所列的全部整改事项。公司治理专项活动中发现的问题和整改完成详细情况，请参见2007 年10月30日刊登在巨潮资讯网站上的中国大连国际合作（集团）股份有限公司治理整改报告和2008年7月19日刊登在巨潮资讯网站上的中国大连国际合作（集团）股份有限公司治理专项活动整改情况说明。二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事严格按照法律、法规的要求，本着诚信、勤勉、尽责的工作态度，确保足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责，切实地维护了广大中小股东的利益。12为了保证独立董事有效行使职权，公司保证了独立董事享有与其他董事同等的知情权。公司除了按法定的时间提前通知并提供足够的资料之外，还有序地组织独立董事到境内外控股子公司，深入了解和掌握其经营情况和财务状况以便独立董事更好地履行职责。(一)独立董事参加董事会会议情况表 独立董事姓名 本年应参加次数(次)亲自出席(次)委托出席(次)缺席(次)王有为 7 7 0 0 李延喜 7 7 0 0 万寿义 7 7 0 0 贵立义 7 7 0 0 (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事在履行职责中能够保持充分的独立性，关注公司运作的规范性，为公司重大事项决策提出专业性、建设性的意见，对公司董事会的规范运作和科学决策起到了积极作用。报告期内，公司独立董事依据相关法规规定，对公司相关事宜均发表了独立意见。独立董事对历次董事会会议审议的议案和非董事会议案均未曾提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况说明 公司控股股东-中国大连国际经济技术合作集团有限公司持有公司股票55,086,054股，占公司股份总额的17.83%。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，做到与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开。(一)在业务方面，公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。(二)在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司领取报酬，未在控股股东担任重要职务。(三)在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，公司的采购和销售系统由公司独立拥有。(四)在机构方面，公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。(五)在财务方面，公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。四、内部控制制度的建立和健全情况 (一)综述 报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上 13市公司内部控制指引及其它相关法律、法规的要求，不断完善公司治理结构和内部控制制度，已形成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构和内部控制架构，公司机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。1、公司内部控制的组织架构 2、报告期内，公司根据国家政策的变化和公司实际工作需要，建立健全了一整套涵盖公司管理各个方面的规章制度及相应的业务流程，有力地促进了公司的规范运作，为公司可持续发展奠定了基础。公司的各项内部控制活动及为此建立的内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。3、公司审计监察部由5人组成，主要承担公司内部审计工作，负责下属各单位和职能部门的财务审计、内控审计、基本建设项目审计、合同审计、离任审计、责股东大会股东大会 董事会董事会 经理层 经理层 监事会监事会 薪酬委员会 工程承包分公司 国际研修分公司 机电贸易分公司 海务分公司 国际劳务分公司 航业分公司 对外贸易分公司 海外发展分公司 办公室 人力资源部 计划财务部 企业管理部 资金结算中心 证券部 审计监察部 法律事务部 审计委员会 提名委员会 战略委员会 大连国际（澳大利亚）有限公司 大连万嘉境外就业服务有限公司 大连豪华轿车租赁有限公司 大连国际合作集团运输服务有限公司 大连国际海事技术服务有限公司 大连保税区国合正大汽车贸易有限公司 大连国瑞信息咨询有限公司 北京凯因生物技术有限公司 北京金时代置业有限公司 大连国合嘉汇房地产开发有限公司 中大国际工程（苏里南）公司 大连国际合作远洋渔业有限公司 新加坡大新控股有限公司 14任审计和专项审计，监督检查内部控制制度的执行情况，并对检查对象和内容进行评价，提出改进建议和处理意见，确保内部控制的贯彻执行和经营管理活动的正常进行。报告期内，审计监察部较好地完成了本年度工作任务。4、报告期内，公司集中力量对不适应新的发展需要的原有各项制度进行修改，同时补充、制订了一部分新的制度，并印发给员工学习和贯彻落实。建立健全了包括公司治理、财务管理、资金管理、业务管理、薪酬管理、员工管理、审计监察管理、信息管理、质量管理、外事管理、行政管理、文秘宣传管理、档案管理等93项一整套涵盖公司所有营运环节的规章制度及相应的业务流程，有力地促进了公司的规范运作，为公司可持续发展奠定了基础。(二)重点控制活动 1、控股子公司的内部控制 (1)大连国际控股子公司控制结构及持股比例表 大连国际控股子公司控制结构及持股比例表 (2)控股子公司的内部控制 公司制定了对控股子公司的内部控制政策及程序，公司通过股东会及委派董事、监事、高级管理人员对控股子公司实行控制管理，将财务、重大投资、人事、绩效考核及信息披露等方面工作纳入统一的管理体系并制定统一的管理制度。公司定期取得各控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告。公司各职能部门对 控股子公司名称 注册资本（万元）持股比例（%）1 新加坡大新控股有限公司 3,000 万美元802 大连国际合作远洋渔业有限公司 2,000803 中大国际工程（苏里南）公司 7,400 美元1004 大连国合嘉汇房地产开发有限公司 500 万美元1005 北京金时代置业有限公司 3,000826 北京凯因生物技术有限公司 16,75375.37 大连国瑞信息咨询有限公司 5001008 大连保税区国合正大汽车贸易有限公司 2101009 大连国际海事技术服务有限公司 18 万美元4910 大连国际合作集团运输服务有限公司 50010011 大连豪华轿车租赁有限公司 508012 大连万嘉境外就业服务有限公司 10010013 大连国际（澳大利亚）有限公司 20 万美元100 15控股子公司的相关业务和管理进行指导、服务和监督，要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票交易价格产生重大影响的事项。报告期内，公司对控股子公司-新加坡大新控股有限公司订造四艘57,000吨级散货船、新加坡大新控股有限公司出售船舶、控股子公司-北京凯因生物技术有限公司对外投资等事宜，均履行了审批程序及信息披露义务。对照上市公司内部控制指引的有关规定，报告期内公司及控股子公司不存在违反深交所上市公司内部控制指引的情形。2、关联交易的内部控制 公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。公司按照有关法律、行政法规及深圳证券交易所上市规则等有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。董事会审议关联交易时，需获得独立董事事前认可。报告期内，控股股东-中国大连国际经济技术合作集团有限公司出资 3,000 万元，公司出资 1,800 万元，国合建设经营团队出资 1,200 万元，合资设立大连国合建设有限公司，该公司注册资本为 6,000 万元人民币。该关联交易符合公平、公开、公正的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。该关联交易获得独立董事事前书面认可，关联董事回避表决，履行了相应的审批程序及信息披露义务。公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况，公司独立董事、监事每季度也均查阅了公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况。对照上市公司内部控制指引的有关规定，公司对关联交易的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情形。3、对外担保的内部控制 公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司按照有关法律、行政法规及深圳证券交易所股票上市规则等有关规定，在公司章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。在确定审批权限时，公司执行深圳证券交易所股票上市规则关于对外担保累计计算的相关规定。报告期内，根据公司股东大会决议，给控股股东提供了不超过4亿元的贷款担保额度，另外给控股子公司提供了1,500万元的担保，均履行了相应的审批程序和披露程序。16 除此之外，公司及控股子公司无对外担保事项。对照上市公司内部控制指引的有关规定，公司对对外担保的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情形。4、募集资金的内部控制 公司制定了募集资金管理制度，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。报告期内，公司没有募集资金，也没有募集资金使用延续到报告期的情形。5、重大投资的内部控制 公司的重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。公司在公司章程中明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限，制定相应的审议程序。公司指定企业管理部负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估。报告期内，公司竞买大连大显控股股份有限公司2,000 万股限售股份、设立大连国际（澳大利亚）有限公司等重大投资，均履行了必要的审批程序及信息披露程序。对照上市公司内部控制指引的有关规定，公司重大投资的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情形。6、信息披露的内部控制 公司建立健全了信息披露内部控制制度，从信息披露机构和人员、信息披露文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。报告期内，公司在指定信息披露媒体中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（）上进行信息披露27次，做到信息披露真实、准确、完整、及时、公平，没有应披露而未披露的事项，也没有发生重大信息泄露的事项。对照上市公司内部控制指引的有关规定，公司信息披露的内部控制不存在违反上市公司内部控制指引的情形。公司按照 深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引、深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引等规定，规范公司投资者关系活动，确保信息披露的公平性。综上所述，公司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等的内部控制活动符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，未有违反深圳证券交易所上市公司内部控制指引及公司相关内控管理制度的情形发生。17 (三)2008年公司内部控制总体评价 1、公司董事会内部控制总体自我评价 公司董事会认为，报告期内公司建立健全了一整套涵盖公司所有营运环节的规章制度及相应的业务流程。公司现有的内部控制制度符合国家有关法规和监管部门的要求，符合公司实际情况，具有合理性、合法性和有效性。公司严格执行了内控制度，在控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等的内部控制方面不存在重大缺陷，实现了公司的预定目标。随着公司业务的进一步发展，外部环境的变化和管理要求的提高，公司内部控制还需不断加强和完善。2、监事会对公司内部控制总体评价的意见 根据证监会、深圳证券交易所的有关规定和公司实际情况，公司建立健全了各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。报告期内，公司未有违反深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 及公司 内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制情况的总体评价全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。3、独立董事对公司内部控制总体评价的意见 报告期内，公司建立健全了一系列公司内控管理制度，公司已形成了较为完整严密的内部控制制度体系。各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点控制活动符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，保证了公司的生产经营的规范有序进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制情况的评价符合公司内部控制的实际情况。(四)公司内部控制存在的问题及整改措施 1、内部控制体系建设是一项长期的动态工程，也是公司的工作重点。在实施内部控制过程中，尚有以下方面问题：(1)虽然建立健全了相关的内部控制制度，但需要根据公司的实际情况和相关法律法规的要求进一步完善内部控制制度。(2)公司内部控制制度的执行力需要进一步加强，董事会审计委员会和内审人员的监督职能需要进一步强化，确保各项制度的有效执行。18 (3)内部控制教育和后续培训有待进一步提高。为此，公司采取如下整改措施：(1)继续强化公司内部控制，优化业务和管理流程，及时根据公司的实际情况和相关法律法规的要求