002024_2008_苏宁电器_2008年年度报告_2009-02-27.pdf

苏宁电器股份有限公司 苏宁电器股份有限公司 二八年年度报告二八年年度报告 二九年二月二九年二月 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事金明先生因其他公务安排，未能现场出席本次审议年度报告的董事会，以通讯方式参加会议。公司董事金明先生因其他公务安排，未能现场出席本次审议年度报告的董事会，以通讯方式参加会议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张近东先生、财务负责人朱华女士及会计机构负责人肖忠祥先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长张近东先生、财务负责人朱华女士及会计机构负责人肖忠祥先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.5 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况.14 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.18 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介.26 第七节第七节 董事会报告董事会报告.28 第八节第八节 监事会报告监事会报告.72 第九节第九节 重要事项重要事项.74 第十节第十节 财务报告财务报告.86 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.155 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 4第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：苏宁电器股份有限公司 公司法定英文名称：SUNING APPLIANCE CO.,LTD.中文名称缩写：苏宁电器 英文名称缩写：SUNING APPLIANCE 2、公司法定代表人：张近东 3、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓 名 任 峻 韩 枫 任 峻 联系地址 江苏省南京市淮海路 68 号 江苏省南京市淮海路 68 号 江苏省南京市淮海路 68 号 电 话 025-84418888-888155 025-84418888-888122 025-84418888-888155 传 真 025-84467008 025-84467008 025-84467008 电子信箱 4、公司注册地址：江苏省南京市山西路 8 号金山大厦 1-5 层 公司办公地址：江苏省南京市淮海路 68 号 邮政编码：210005 互联网网址：http:/ 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：证券时报、中国证券报 上海证券报、证券日报 指定信息披露网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：苏宁电器 股票代码：002024 7、公司首次注册登记日期：2001 年 6 月 29 日 最近一次变更注册登记日期：2008 年 10 月 21 日 注册登记地点：江苏省工商行政管理局 8、企业法人营业执照注册号：320000000035248 税务登记号码：苏宁税苏字 320106608950987 组织机构代码证号码：60895098-7 聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 会计师事务所地址：中国上海市湖滨路 202 号 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 5第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司 2008 年度主要利润指标：（单位：千元）指标 金额 营业收入 49,896,709 营业利润 2,964,374 营业外收支净额 -13,501 利润总额 2,950,873 归属于上市公司股东的净利润 2,170,189 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润（注）2,179,913经营活动产生的现金流量净额 3,819,141 现金及现金等价物净增加额 3,392,518注：根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）的要求，公司在计算 2008 年与非经常性损益相关的财务指标时，已扣除少数股东权益和所得税影响。报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：项目 金额 非流动资产处置损益-912计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)22,833非经常性损益的所得税影响数 3,375其他营业外收支净额-35,422少数股东权益影响数 402非经常性损益净额-9,724 二、公司前三年主要会计数据和财务指标：1、主要会计数据 （单位：千元）指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年（注 2）营业收入 49,896,709 40,152,37124.27%26,161,252利润总额 2,950,873 2,241,358 31.66%1,147,478归属于上市公司股东的净利润 2,170,189 1,465,426 48.09%757,636归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（注 1）2,179,9131,491,03646.20%757,497经营活动产生的现金流量净额 3,819,141 3,496,476 9.23%150,751指标 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 总资产 21,618,52716,229,65133.20%8,829,047归属于母公司所有者权益 8,775,9574,623,56289.81%3,158,136股本 2,991,008 1,441,504107.49%720,752注：1、根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）的要求，公司在计算 2008 年与非经常性损益相关的财务指标时，已扣除少数股东权益和所得税影响；2006 年、2007 年列示数据相应调整，下同。2、2006 年度及 2006 年末列示数据为调整后数据，下同。苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 62、主要财务指标 （单位：元）指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 基本每股收益 0.740.5145.10%0.27稀释每股收益 0.740.5145.10%0.27扣除非经常性损益后的每股收益 0.740.5242.31%0.27全面摊薄净资产收益率 24.73%31.69%-6.96%23.99%加权平均净资产收益率 31.60%37.66%-6.06%34.73%扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率 24.84%32.25%-7.41%23.99%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 31.75%38.20%-6.45%34.72%每股经营活动产生的现金流量净额 1.282.43-47.33%0.21指标 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 2.933.21-8.72%4.383、按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益率和每股收益 2008 年度 2007 年度 净资产收益率 每股收益（元/股）净资产收益率 每股收益（元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 归属于公司普通股股东的净利润 24.73%31.60%0.73 0.74 31.69%37.66%0.51 0.51 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 24.84%31.75%0.73 0.74 32.25%38.20%0.52 0.52 三、报告期内归属于母公司所有者权益变动情况：（单位：千元）项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 期初数 1,441,504 215,639 223,870 2,742,549 4,623,562 本期增加 1,549,504 2,366,056140,4002,170,189 6,226,149本期减少 1,495,504578,250 2,073,754期末数 2,991,008 1,086,191364,2704,334,488 8,775,957变动原因 非公开发行股票；资本公积金 转增股本；股本溢价；资本公积金转增股本；按规定计提；本期利润增加；按规定计提盈余公积；报告期内实施现金分红；前述因素。苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 7第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股本变动情况表 （单位：股）本次变动前 本次变动增减（+、）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股（注 2）其他（注 3）小计 数量 比例一、有限售条件股份 465,386,040 32.28%54,000,000395,000,28089,575,200538,575,480 1,003,961,52033.57%1、国家持股 2、国有法人持股 5,000,0005,000,00010,000,000 10,000,0000.33%3、其他内资持股 382,497,120 26.53%49,000,000342,771,520179,575,200571,346,720 953,843,84031.89%其中：境内非国有法人持股（注 1）88,725,600 6.16%49,000,00049,000,000-88,725,6009,274,400 98,000,0003.28%境内自然人持股 293,771,520 20.38%293,771,520268,300,800562,072,320 855,843,84028.61%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 82,888,920 5.75%47,228,760-90,000,000-42,771,240 40,117,6801.34%二、无限售条件股份 976,117,960 67.72%1,100,503,720-89,575,2001,010,928,520 1,987,046,48066.43%1、人民币普通股 976,117,960 67.72%1,100,503,720-89,575,2001,010,928,520 1,987,046,48066.43%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,441,504,000 100.00%54,000,0001,495,504,00001,549,504,000 2,991,008,000 100.00%注 1：境内非国有法人持股含机构投资者配售股份；注 2：公积金转增股本变动是因为公司实施 2008 年半年度资本公积金转增股本方案所致；注3：其他变动是公司部分股东有限售条件股份限售期满可上市流通，公司历任董事、监事、高级管理人员所持股份按照国家相关法律规定锁定或解锁以及公司股东追加限售承诺所致。2、股票发行与上市情况：（1）公司前三年历次股票发行及上市情况 经中国证监会证监发行字200621 号文核准，公司于 2006 年 6 月 20 日以非公开发行股票的方式向证券投资基金等特定投资者发行人民币普通股（A 股）2,500 万股。经深圳证券交易所同意，该部分股份于 2006 年 6 月 23 日上市。发行后，公司股份总数为 360,376,000 股。苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 8经中国证监会证监发行字2008647 号文核准，公司于 2008 年 5 月以非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）5,400 万股。该部分股份于 2008 年 5 月 23 日上市。发行后，公司股份总数为 1,495,504,000 股。（2）报告期内公司实施资本公积金转增股本情况 2008 年 9 月 16 日，公司召开 2008 年第一次临时股东大会，审议通过了2008年半年度利润分配预案。根据决议，公司以 2008 年 6 月 30 日总股本 1,495,504,000股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本由 1,495,504,000 股增加至 2,991,008,000 股。（3）报告期内限售股份上市流通情况 根据公司股权分置改革方案及原非流通股股东做出的相关承诺，公司原非流通股股东江苏苏宁电器集团有限公司履行了相关承诺，其持有的 88,725,600 股限售股份于 2008 年 8 月 11 日上市流通。（4）报告期内控股股东追加股份限售承诺情况 2008 年 6 月 30 日，控股股东张近东先生出具承诺书，基于对苏宁电器未来发展的信心，为促进公司长期稳定发展，张近东先生在原股权分置改革承诺的基础上，追加股份限售承诺如下：于 2010 年 8 月 10 日前，张近东先生持有的所有苏宁电器股份不通过证券交易系统（含大宗交易系统）挂牌交易的方式减持。二、股东情况介绍：1、股东情况 股东总数股东总数 53,183 前前10名股东持股情况名股东持股情况 （单位：股）（单位：股）股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股）持有限售条件股份数量（注）质押或冻结的股份数量 张近东 境内自然人 28.61%855,843,840855,843,840(注 1)0 江苏苏宁电器集团有限公司 境内非国有法人 14.00%418,708,2440 0 陈金凤 境内自然人 3.82%114,280,7600 0 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.95%58,284,5508,000,000(注 2)未知 交通银行富国天益价值证券投资基金 境内非国有法人 1.85%55,387,6220 未知 金明 境内自然人 1.79%53,490,24040,117,680(注 3)0 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.57%47,027,8690 未知 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 9交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)境内非国有法人 1.47%43,829,0725,200,000(注 2)未知 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 1.35%40,288,9505,000,000(注 2)未知 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.17%34,972,9440 未知 前前10名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 （单位：股）（单位：股）股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 江苏苏宁电器集团有限公司 418,708,244人民币普通股 陈金凤 114,280,760人民币普通股 交通银行富国天益价值证券投资基金 55,387,622人民币普通股 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 50,284,550人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 47,027,869人民币普通股 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)38,629,072人民币普通股 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 35,288,950人民币普通股 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 34,972,944人民币普通股 中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金32,049,882人民币普通股 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金30,440,558人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明：1、张近东先生持有江苏苏宁电器集团有限公司28%的股权，张近东与江苏苏宁电器集团有限公司构成关联股东关系。2、除前述关联关系外，未知公司前十名主要股东、前十名无限售条件股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在上市公司收购管理办法中规定的一致行动人的情况。战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明 投资者名称 持有有限售条件股份的数量（股）约定持股期限 中信证券股份有限公司 10,000,0002008年5月22日2009年5月21日 广发基金管理有限公司 24,000,0002008年5月22日2009年5月21日 华夏基金管理有限公司 40,000,0002008年5月22日2009年5月21日 鹏华基金管理有限公司 14,000,0002008年5月22日2009年5月21日 融通基金管理有限公司 10,000,0002008年5月22日2009年5月21日 工银瑞信基金管理有限公司 10,000,0002008年5月22日2009年5月21日 注 1：公司股东张近东先生于 2008 年 6 月 30 日承诺，于 2010 年 8 月 10 日前，其所持有的所有公司股份不通过证券交易系统（含大宗交易系统）挂牌交易的方式减持；根据深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 20 号股东追加承诺的规定，张近东先生所持的所有公司股份为有限售条件股份；注 2：公司于 2008 年 5 月向特定投资者发行股票，根据上市公司证券发行管理办法的有关规定，此次非公开发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分股份为有限售条件股份；注 3：金明先生为公司现任董事，其所持有的公司股份需按照国家相关法律法规及规范性文件进行锁定。苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 102、公司控股股东及实际控制人情况：（1）公司控股股东或实际控制人：张近东先生，中国国籍，1963 年 3 月出生，本科学历，曾任江苏苏宁交家电有限公司董事长兼总经理，现任苏宁电器股份有限公司董事长。无其他国家或地区居住权。（2）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图：28%28.61%14.00%（3）其他持股在 10%以上的法人股东：江苏苏宁电器集团有限公司，法定代表人马晓咏，注册资本 200,000,000 元，成立日期 1999 年 11 月 24 日，经营范围：许可经营项目：音像制品零售，茶座。卷烟、烟丝、雪茄烟零售，国内版图书、期刊零售，零售各类定型包装食品、饮料、酒类。（限指定的分支机构经营）一般经营项目：家用电器及配件的制造、销售及售后服务；汽车专用照明电器、电子元件、电工器材和电气信号设备加工制造，房屋租赁、维修，物业管理，室内装饰，园林绿化，经济信息咨询，实业投资；百货、黄金、珠宝玉器、工艺美术品、鲜花销售，洗衣服务，柜台、场地租赁，国内商品展示服务；国产、进口化妆品的销售，企业形象策划，人才培训。张近东 苏宁电器股份有限公司 江苏苏宁电器集团 有限公司 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 113、有限售条件股份情况（1）前十名股东中有限售条件股东持股数量及限售条件 （单位：股）序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份的数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 张近东 855,843,840 2010 年 8 月10 日 855,843,8401、2005 年 8 月 11 日至 2007 年 8 月 10 日，不上市交易或转让；2、2007 年 8 月 11 日至 2008 年 8 月 10 日，通过深圳证券交易所中小企业板出售苏宁电器的股份不超过公司股份总数的 10%，出售价格不低于每股 6.945 元（如果自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权、除息处理）；3、2005 年 8 月 11 日起的两个月内，若公司股票连续二日收盘价格低于每股人民币 25.80 元（若此间有派息、送股、资本公积金转增股本等事项，应对该价格进行除权、除息处理），则张近东和江苏苏宁电器集团有限公司在下一个交易日开始在二级市场上增持苏宁电器股份有限公司社会公众股股份，增持数量合计不超过 500 万股，增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持的股份并履行相关信息披露义务。4、2008 年 6 月 30 日承诺，于 2010 年 8 月 10日前，所持有的所有公司股份不通过证券交易系统（含大宗交易系统）挂牌交易的方式减持；根据深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 20 号股东追加承诺的规定，张近东先生所持的所有公司股份为有限售条件股份。2 金 明 40,117,680 未知 40,117,680按照国家相关法律法规及规范性文件要求，以“高管股份”形式锁定。3 中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金 8,000,000 2009 年 5 月22 日 8,000,0002008 年 5 月 22 日2009 年 5 月 21 日，不上市交易或转让 4 交通银行华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)5,200,000 2009 年 5 月22 日 5,200,0002008 年 5 月 22 日2009 年 5 月 21 日，不上市交易或转让 5 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,000,000 2009 年 5 月22 日 5,000,0002008 年 5 月 22 日2009 年 5 月 21 日，不上市交易或转让 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 12（2）截至 2008 年 12 月 31 日有限售条件股份可上市交易时间 （单位：股）时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2009 年 5 月 22 日 108,000,000 895,961,520 2,095,046,480 1、公司于 2008 年 5 月向证券投资基金等特定投资者发行的股份限售期满，可上市交易；2、有限售条件股份余额中包括：（1）张近东先生持有的所有公司股份，该部分股份因追加股份限售承诺而限售；（2）金明先生持有的以“高管股份”形式锁定的股份。2010 年 8 月 10 日 213,960,960 682,000,560 2,309,007,440 1、张近东先生持有的所有公司股份限售期满，可上市交易；但同时，张近东先生作为公司董事长，其所持有的股份还需按照国家相关法律法规的规定以“高管股份”形式锁定；故张近东先生此次实际可上市交易的股份为 213,960,960 股；2、有限售条件股份余额中包括张近东先生、金明先生持有的以“高管股份”形式锁定的股份，该部分股份可上市交易的时间未知。（3）有限售条件股份变动情况表 （单位：股）股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售 股数限售原因 解除限售日期 张近东 320,941,440 0 534,902,400855,843,840 追加股份限售承诺 2010 年 8 月 10 日江苏苏宁电器集团有限公司 88,725,600 88,725,60000依据股改承诺 2008 年 08 月 11 日金 明 20,058,840 020,058,84040,117,680 高管股份锁定 未知 蒋 勇 26,745,120 26,745,12000离任满六个月高管股份解除锁定 2008 年 1 月 13 日陈世清 8,915,040 8,915,04000离任满六个月高管股份解除锁定 2008 年 1 月 13 日中信证券股份有限公司 0 010,000,00010,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日广发策略优选混合型证券投资基金 0 04,000,0004,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日广发大盘成长混合型证券投资基金 0 04,000,0004,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日广发聚丰股票型证券投资基金 0 08,000,0008,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日广发聚富开放式证券投资基金 0 04,000,0004,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日广发稳健增长证券投资基金 0 04,000,0004,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日兴和证券投资基金 0 02,400,0002,400,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 13华夏蓝筹核心混合型 证 券 投 资 基 金（LOF）0 05,200,0005,200,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日华夏平稳增长混合型证券投资基金 0 04,000,0004,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日华夏成长证券投资基金 0 04,000,0004,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日华夏回报证券投资基金 0 05,200,0005,200,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日华夏红利混合型开放式证券投资基金 0 05,000,0005,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日华夏回报二号证券投资基金 0 02,800,0002,800,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日华夏复兴股票型证券投资基金 0 03,400,0003,400,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日中小企业板交易型开放式指数基金 0 08,000,0008,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日鹏华价值优势股票型证券投资基金 0 09,000,0009,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日全国社保基金一零四组合 0 03,000,0003,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日鹏华优质治理股票型 证 券 投 资 基 金（LOF）0 02,000,0002,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日中国建设银行融通领先成长股票型证券投资基金 0 02,000,0002,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日中国工商银行融通动力先锋股票型证券投资基金 0 02,000,0002,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日融通新蓝筹证券投资基金 0 02,000,0002,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日交通银行融通行业景气证券投资基金 0 02,000,0002,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日中国工商银行融通蓝筹成长证券投资基金 0 02,000,0002,000,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 0 06,600,0006,600,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 0 03,400,0003,400,0002007 年 非公开发行 2009 年 5 月 22 日合计 465,386,040 124,385,760 662,961,240 1,003,961,520 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 14第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况董事、监事、高级管理人员和员工的情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况：1、基本情况 姓名 年 龄 性 别 股份公司 任职 任期起止日期 年末持股数（股）年初持股数（股）增减变动原因张近东 46 男 董事长 2007 年 7 月-2010 年 7 月 855,843,840 427,921,920 资本公积金 转增股本孙为民 46 男 董事、总裁 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 孟祥胜 37 男 董事、副总裁 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 金 明 38 男 董事、副总裁 2007 年 7 月-2010 年 7 月 53,490,24026,745,120 资本公积金 转增股本 任 峻 32 男 董事、董秘 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 李 东 48 男 董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 沈坤荣 46 男 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 孙剑平 56 男 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 戴新民 47 男 独立董事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 李建颖 40 女 监事会主席 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 汪晓玲 36 女 监事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 肖忠祥 38 男 监事 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 朱 华 44 女 财务负责人 2007 年 7 月-2010 年 7 月0 0 2、公司的董事、监事不存在在股东单位任职的情况。3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况：（1）董事 张近东先生 公司实际控制人，46 岁，汉族，本科学历，曾任江苏苏宁交家电有限公司董事长兼总经理、中国人民政治协商会议第十届全国委员会委员、中华全国工商业联合会常委，现任苏宁电器股份有限公司董事长、中国人民政治协商会议第十一届全国委员会委员、中华全国工商业联合会副主席、江苏省第十一届人民代表大会代表。无在其他单位任职或兼职情况。孙为民先生 46 岁，汉族，硕士学历，曾在南京理工大学执教，曾任苏宁交家电（集团）有限公司副总裁，现任苏宁电器股份有限公司董事兼总裁、中国连锁经营协会理事会主席、清华大学中国零售研究院专家委员、中国电子商会副会长、南京市政协常务委员、南京市鼓楼区人大代表、北京苏宁电器有限公司法人代表、陕西苏宁电器有限责任公司法人代表、深圳市苏宁电器有限公司法人代表。孟祥胜先生 37 岁，汉族，本科学历，曾任海尔药业浙江市场部经理、南京东方智业管理咨询顾问公司管理顾问，现任苏宁电器股份有限公司董事兼副总裁。无 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 15在其他单位任职或兼职情况。金 明先生 38 岁，汉族，本科学历，曾任苏宁交家电（集团）有限公司营销管理中心总监，现任苏宁电器股份有限公司董事兼副总裁。无在其他单位任职或兼职情况。任 峻先生 32 岁，汉族，本科学历，现任苏宁电器股份有限公司董事、董事会秘书。无在其他单位任职或兼职情况。李 东先生 48 岁，汉族，研究生学历，曾任金陵石化公司工程师，现任江苏省注册管理顾问师协会理事长，东南大学经济管理学院副院长、博士生导师，本公司董事。沈坤荣先生 46 岁，汉族，研究生学历，曾任中国社科院博士后，南京大学经济系教授、博导，美国斯坦福大学高级研究学者，现任南京大学经济学院副院长、教授、博导，江苏交通经济研究会会长，本公司独立董事。孙剑平先生 56 岁，汉族，研究生学历，曾任南京理工大学经济学系主任、人文学院副院长，现任南京理工大学人力资源管理研究中心主任、教授、博士生导师，本公司独立董事。戴新民先生 47 岁，汉族，本科学历，注册会计师，曾任安徽工业大学管理学院教师，现任南京理工大学经济管理学院系会计系主任、本公司独立董事。（2）监事 李建颖女士 40 岁，汉族，大专学历，曾在南京市紫金无线电厂任职，现任苏宁电器股份有限公司结算管理中心总监，公司监事会主席。无在其他单位任职或兼职情况。汪晓玲女士 36 岁，汉族，大学本科学历，曾任南京新闻发展公司办公室主任，现任苏宁电器股份有限公司费用管理中心常务副总监、公司监事。无在其他单位任职或兼职情况。肖忠祥先生 38 岁，汉族，本科学历，曾任南京无线电八厂会计、苏宁电器股份有限公司财务部经理，现任公司财务管理中心副总监、公司监事。无在其他单位任职或兼职情况。（3）高级管理人员 孙为民先生 总 裁。（简历见前述董事介绍）孟祥胜先生 副总裁。（简历见前述董事介绍）金 明先生 副总裁。（简历见前述董事介绍）苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 16朱 华女士 44 岁，汉族，大专学历，曾任中外合作乐富来实业有限公司财务部经理，现任公司财务负责人。无在其他单位任职或兼职情况。任 峻先生 董事会秘书。（简历见前述董事介绍）4、年度报酬情况：（1）薪酬决策程序及确定依据 公司 2004 年年度股东大会审议通过关于确定公司董事、监事、高级管理人员薪酬津贴的议案，对张近东先生、孙为民先生、孟祥胜先生、金明先生、任峻先生、朱华女士、李建颖女士及公司外部董事、独立董事自 2005 年起的薪酬及津贴进行调整；公司 2005 年年度股东大会审议通过关于调整公司部分董事、高级管理人员薪酬的议案，对孙为民先生、孟祥胜先生、金明先生、任峻先生自 2006 年起的薪酬进行调整；公司 2006 年年度股东大会审议通过关于调整公司独立董事津贴的议案，对公司独立董事自 2007 年起的独立董事津贴进行调整；公司 2007 年第二次临时股东大会审议通过关于调整公司外部董事津贴的议案及关于确定监事薪酬的议案，对李建颖女士、汪晓玲女士及公司外部董事自 2007 年起的薪酬及津贴进行调整。（2）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、住房津贴及其他津贴）分别是：姓名 2008 年度实际报酬总额（单位：万元，注 1）较 2007 年度实际报酬总额增减变动是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬张近东 150.00 否 孙为民 80.00 否 孟祥胜 60.00 否 金 明 60.00 否 任 峻 30.00 否 李 东 5.00118.34%（注 2）否 沈坤荣 5.00118.34%（注 2）否 孙剑平 5.00118.34%（注 2）否 戴新民 5.00118.34%（注 2）否 李建颖 15.0012.11%（注 3）否 汪晓玲 10.0012.11%（注 3）否 肖忠祥 12.009.89%（注 3）否 朱 华 15.00 否 合 计 452.003.34%（注 4）否 注 1：上述薪酬均为税前薪酬；注 2：李东先生为公司第三届董事会新任外部董事，沈坤荣先生、孙剑平先生、戴新民先 苏宁电器股份有限公司 2008 年年度报告 17生为公司第三届董事会新任独立董事，上述四人 2007 年在公司实际领取薪酬均为 2.29 万元（2007 年当年任职未满一年），津贴标准 2008 年未发生变化；注 3：李建颖女士为公司第三届监事会主席，汪晓玲女士、肖忠祥先生为公司第三届监事会监事，上述三人 2007 年在公司实际领取薪酬分别为 13.38 万元、8.92 万元、10.92 万元（自2007 年 7 月 13 日任职之日起年薪调整），年薪标准 2008 年未发生变化；注 4：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员在公司实际领取薪酬总额为 452 万元，比上年同期增长 3.34%，低于公司净利润的增长水平。5、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变动情况：本年度，公司董事、监事和高级管理人员没有变动。二、公司员工情况：截止到 2008 年 12 月 31 日，公司母公司共有在册员工 4886 名。1、按专业结构分：分工 人数 占员工总数的比例 采购体系人员 3