000777_2008_中核科技_2008年年度报告_2009-03-23.pdf

中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 中核苏阀科技实业股份有限公司（2008 年度）（2008 年度）年 度 报 告 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事会 二九年三月中核苏阀科技实业股份有限公司 董事会 二九年三月中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 1 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事会应到董事 9 人，实到董事 9 人。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长邱建刚、总会计师袁德钢及财务部经理陆振学声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事会应到董事 9 人，实到董事 9 人。信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长邱建刚、总会计师袁德钢及财务部经理陆振学声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 第一节 公司基本情况简介 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 3 第三节 股本变动及股东情况 4 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 7 第五节 公司治理结构 10 第六节 股东大会情况简介 13 第七节 董事会报告 14 第八节 监事会报告 21 第九节 重要事项 23 第十节 财务会计报告 27 第十一节 备查文件 87 中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 2 中核苏阀科技实业股份有限公司 二八年年度报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 二八年年度报告 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 公司的法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：中核苏阀科技实业股份有限公司 公司英文名称：SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC.公司英文名称缩写：SUFA 公司法定代表人：邱建刚 公司董事会秘书：袁德钢 联系地址：江苏省苏州市珠江路 501 号 联系电话：（0512）66672006 电话传真：（0512）66673006 电子信箱： 证券事务代表：陈维 联系地址：江苏省苏州市珠江路 501 号 联系电话：（0512）66672245 电话传真：（0512）67526983 电子信箱： 公司注册及办公地址：苏州市新区珠江路 501 号 公司邮政编码：215011 公司电子信箱： 公司国际互联网网址：http:/ 公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 公司股票上市地：深圳证券交易所 公司股票简称：中核科技 公司股票代码：000777 公司首次注册登记日期：1997 年 7 月 2 日 注册登记地点：中华人民共和国国家工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：100000000026967 公 司 税 务 登 记 号：320508100026961 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 二八年度主要会计数据和财务指标二八年度主要会计数据和财务指标 1、本年度会计数据、本年度会计数据 单位：元 项 目 金 额 项 目 金 额 营业利润 40,982,182.93 利润总额 41,744,014.46 归属于上市公司股东的净利润 36,748,354.27归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 53,014,339.71 经营活动产生的现金流量净额 30,453,755.47 扣除的非经常性损益项目及涉及金额扣除的非经常性损益项目及涉及金额：2、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 主要会计数据 单位：人民币元 指标名称 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年指标名称 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年 营业收入 566,287,801.14 437,395,256.3329.47%384,545,013.52利润总额 41,744,014.46 266,496,793.72-84.34%17,187,204.62归属于上市公司股东的净利润 36,748,354.27225,646,865.04-83.71%13,919,319.09归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 53,014,339.71 31,537,271.1168.10%14,190,517.61经营活动产生的现金流量净额 30,453,755.47 53,496,897.48-43.07%52,071,076.67指标名称 2008 年 2007 年 本年末比上年增减(%)2006 年指标名称 2008 年 2007 年 本年末比上年增减(%)2006 年 总资产 815,687,893.66 766,914,071.246.36%552,512,826.09所有者权益(或股东权益)559,725,063.24 539,776,708.973.70%309,008,277.44 主要财务指标 单位：人民币元 指标名称 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年指标名称 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年 基本每股收益 0.1823 1.1193-83.71%0.0690稀释每股收益 0.1823 1.1193-83.71%0.0690扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.2630 0.156468.16%0.0704扣除非经常性损益后的稀释每股收益 0.2630 0.156468.16%0.0704全面摊薄净资产收益率 6.57%41.80%减少 35.24 个百分点 4.50%项 目 金额 项 目 金额 非流动资产处置损益 303,417.77计入当期损益的政府补助 376,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-19,907,402.63除上述各项外的其他营业外收支净额 82,413.76小 计-19,145,571.10所得税影响 2,860,210.67非经常性净损益合计-16,285,360.43其中：归属于母公司股东-16,265,985.44中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 4加权平均净资产收益率 6.68%53.17%减少 46.49 个百分点 4.59%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 9.47%5.84%增加 3.63 个百分点 4.59%扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 9.64%7.43%增加 2.21 个百分点 4.68%每股经营活动产生的现金流量净额 0.1511 0.3184-52.56%0.3099指标名称 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年指标名称 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年 归属于上市公司股东的每股净资产 2.776 3.2130-13.59%1.8393本年度归属于母公司股东权益变动情况及原因本年度归属于母公司股东权益变动情况及原因 单位：元 项 目 项 目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 168,000,000.00 74,413,391.08 56,322,514.52 241,040,803.37 539,776,708.97 本期增加 33,600,000.00 3,852,245.2936,748,354.27 74,200,599.56本期减少 54,252,245.29 54,252,245.29期末数 201,600,000.00 74,413,391.08 60,174,759.81223,536,912.35 559,725,063.24 变动原因变动原因：1、本期股本变动系公司实施 2007 年度利润分配方案，每 10 股送 2 股红股增加股本所致；2、盈余公积增加系公司按会计政策按净利润的 10%计提的法定盈余公积；3、未分配利润增加数系公司当期公司实现的净利润，减少数系公司当期提取法定盈余公积及报告期内实施 2007 年度利润分配方案减少所致。第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 股本变动情况股本变动情况 1、二八年度公司股份变动情况表二八年度公司股份变动情况表（根据中国证券登记结算公司深圳分公司提供截止二八年十二月三十一日的资料）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 79,338,925 47.23%12,507,785-16,800,000-4,292,215 75,046,71037.23%1、国家持股 46,256,000 27.53%7,571,200 -8,400,000-828,800 45,427,20022.53%2、国有法人持股 33,040,000 19.67%4,928,000-8,400,000-3,472,000 29,568,00014.67%3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管持股 42,925 0.03%8,5858,585 51,5100.03%二、无限售条件股份 88,661,075 52.77%21,092,21516,800,000 37,892,215 126,553,29062.77%1、人民币普通股 88,661,075 52.77%21,092,21516,800,000 37,892,215 126,553,29062.77%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 5三、股份总数 168,000,000 100.00%33,600,0000 33,600,000 201,600,000100.00%2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 中国核工业集团公司 46,256,000 8,400,0007,571,20045,427,200股改、利润分配送红股 2009 年 5 月 16 日 2010 年 5 月 16 日 中国核工业集团公司苏州阀门厂 33,040,000 8,400,0004,928,00029,568,000股改、利润分配送红股 2009 年 5 月 16 日 2010 年 5 月 16 日 陈鉴平 1,980 03962,376限售高管股、利润分配送红股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。杨同兴 8,870 01,77410,644限售高管股、利润分配送红股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。袁德钢 6,653 01,3317,984限售高管股、利润分配送红股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。张宗列 8,870 01,77410,644限售高管股、利润分配送红股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。杨华麟 6,652 01,3307,982限售高管股、利润分配送红股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。彭新英 9,900 01,98011,880限售高管股、利润分配送红股 高管股解除限售执行有关法律法规的规定。合计 79,338,925 16,800,00012,507,78575,046,710 注：本报告期内，公司非流通股东中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂各持有 8,400,000 股限售股份限售期满，具体情况详见公司 2008 年 5 月 16 日刊登于证券时报的限售股份上市流通提示性公告。本报告期内，公司实施了 2007 年度利润分配方案（详见 2008 年 5 月 29 日刊登于的证券时报及公司指定信息披露网站http:/上的2007 年度利润分配方案实施公告）：向全体股东每 10 股送红股 2 股、派发现金红利 1 元(含税)。经上述分配后，公司总股本公司总股本由 168,000,000 股增至 201,600,000 股。2、股票发行与上市情况、股票发行与上市情况 至本报告期末，公司前三年无股票发行情况。本报告期内公司实施了 2007 年度利润分配方案：向全体股东每 10 股送红股 2 股、派发现金红利 1元(含税)。经上述分配后，公司总股本公司总股本由 168,000,000 股增至 201,600,000 股。本报告期内公司无转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等事宜。股东情况股东情况 1、报告期末股东总数报告期末股东总数 截止 2008 年 12 月 31 日，公司股东总数为 55,996 户。2、2、截至 2008 年末前 10 名股东、前 10 名流通股股东持股表 截至 2008 年末前 10 名股东、前 10 名流通股股东持股表 股东总数 55,996 前 10 名股东持股情况 中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 6股东名称 股东性质持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国核工业集团公司 国有股东 27.53%55,507,200 45,427,2000中国核工业集团公司苏州阀门厂 国有股东 19.67%39,648,000 29,568,0000黄鸣鸣 其他 0.24%485,628 0未知康华泉 其他 0.21%417,440 0未知中国农业银行-中海分红增利混合型证券投资基金 其他 0.15%300,000 0未知张海燕 其他 0.15%295,218 0未知陈家兰 其他 0.14%282,760 0未知黔西南州海龙科技有限公司 其他 0.14%272,370 0未知苏州市众山塑料有限公司 其他 0.11%217,940 0未知深圳市大田实业有限公司 其他 0.10%200,000 0未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国核工业集团公司 10,080,000 人民币普通股 中国核工业集团公司苏州阀门厂 10,080,000 人民币普通股 黄鸣鸣 485,628 人民币普通股 康华泉 417,440 人民币普通股 中国农业银行-中海分红增利混合型证券投资基金 300,000 人民币普通股 张海燕 295,218 人民币普通股 陈家兰 282,760 人民币普通股 黔西南州海龙科技有限公司 272,370 人民币普通股 苏州市众山塑料有限公司 217,940 人民币普通股 深圳市大田实业有限公司 200,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东中国核工业集团公司为公司第二大股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人。中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂与上述前 10 名流通股股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；未知上述流通股股东间是否属于一致行动人。3、本公司控股股东情况：（1）公司第一控股股东及第二控股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人单位：中国核工业集团公司。持国有法人股 55,507,200 股，占总股本 27.53。、本公司控股股东情况：（1）公司第一控股股东及第二控股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人单位：中国核工业集团公司。持国有法人股 55,507,200 股，占总股本 27.53。法定代表人：康日新 成立时间：1999 年 6 月 注册资本：1998738 万元 注册地点：北京市西城区三里河南三巷一号。经营范围：核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、专营；核军用产品、核电、同位素、核仪器设备的生产、销售；核设施建设、经营；乏燃料和放射性废物的处理处置；铀矿勘查、开采、冶炼；核能、核技术及相关领域的科研、开发、技术转让、技术服务；国有资产的投资、经营管理；自有房屋租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外核工业工程及境内国际招标工程；上述境外工程报需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。兼营：机械、化工材料、电子设备、建筑材料、有色金属(须专项审批的除外)的销售。（2）公司第二控股股东：中国核工业集团公司苏州阀门厂。持国有法人股 39,648,000 股，占总股（2）公司第二控股股东：中国核工业集团公司苏州阀门厂。持国有法人股 39,648,000 股，占总股中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 7本 19.67。本 19.67。法定代表人：杨同兴 成立时间：1981 年 10 月 27 日 注册资本：3100.1 万元 注册地点：苏州高新区浒关工业园 经营范围：工业管道阀门制造。兼营：金属制品研制、其他机电产品制造、加工；经营本企业生产产品的出口业务及生产与科研所需的原辅材料、设备、仪器仪表与相关技术的进口业务；开展本企业对外合资合作生产及“三来一补”业务；汽车货运；固定资产租赁；产品研制、设计、开发的咨询服务。（3）公司实际控制人情况：（3）公司实际控制人情况：国务院国有资产监督管理委员会持有中国核工业集团公司 100%股权，而中国核工业集团公司又持有中国核工业集团公司苏州阀门厂 100%股权，故国务院国有资产监督管理委员会为本公司实际控制人。（4）公司实际控制人之间的产权及控制关系的方框图（4）公司实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、有限售条件股东持股数量及限售条件、有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量限售条件 1中国核工业集团公司 45,427,2002009年5月16日 10,080,000持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过5%，在24个月内不超过10%。2010年5月16日 35,347,0002中国核工业集团公司苏州阀门厂 29,568,0002009年5月16日 10,080,000持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过5%，在24个月内不超过10%。2010年5月16日 19,488,000 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 现任董事、监事、高级管理人员基本情况现任董事、监事、高级管理人员基本情况 1、基本情况、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取邱建刚 董事长 男 55 2007-11-15 2010-11-14 00 0.00 是 中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 8马宇箭 副董事长 男 48 2007-11-15 2010-11-14 00 0.00 是 杨同兴 副董事长 男 54 2007-11-15 2010-11-14 11,82714,193 利润分配送红股 0.00 是 陈鉴平 董事兼总经理 男 49 2007-11-15 2010-11-14 2,6403,168 利润分配送红股 25.84 否 许红超 董事 男 39 2007-11-15 2010-11-14 00 0.00 是 刘焕冰 董事 男 36 2007-11-15 2010-11-14 00 0.00 是 崔利国 独立董事 男 39 2007-11-15 2010-11-14 00 4.00 否 余慧浓 独立董事 女 66 2007-11-15 2010-11-14 00 4.00 否 王德忠 独立董事 男 47 2007-11-15 2010-11-14 00 4.00 否 丁淑英 监事会主席 女 44 2007-11-15 2010-11-14 00 0.00 是 杨华麟 监事 男 44 2007-11-15 2010-11-14 8,87010,644 利润分配送红股 0.00 是 贺凤英 职工监事 女 48 2007-11-15 2010-11-14 00 10.04 否 张宗列 副总经理 男 54 2007-11-15 2010-11-14 11,82710,644 减持、利润分配送红股 23.05 否 吴 辉 副总经理 男 48 2007-11-15 2010-11-14 00 22.00 否 柳建培 副总经理 男 39 2007-11-15 2010-11-14 00 22.00 否 彭新英 副总经理 男 42 2007-11-15 2010-11-14 13,20011,880 减持、利润分配送红股 22.00 否 袁德钢 总会计师兼董事会秘书 男 55 2007-11-15 2010-11-14 8,87110,646 利润分配送红股 22.00 否 合计-57,23561,175-158.93-注：报告期末公司未实施股权激励计划，报告期内，无董事、监事及高级管理人员持有公司股票期权或被授予限制性股票。2、公司现任董事、监事在股东单位任职情况、公司现任董事、监事在股东单位任职情况 邱建刚先生：中国核工业集团公司副总经理；马宇箭先生：中国核仪器设备总公司总经理；杨同兴先生：中国核工业集团公司苏州阀门厂厂长；许红超先生：中核国际有限公司执行董事；刘焕冰先生：中国核工业集团公司财会部投融资处副处长；丁淑英女士：中国核电工程有限公司副总经理兼总会计师；杨华麟先生：中国核工业集团公司苏州阀门厂总会计师。现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、1、董事董事 邱建刚邱建刚 1954 年生。大学本科学历，研究员级高级工程师。1996 年 7 月起任中核总计划与经营开发局副局长、中核房地产公司总经理，1999 年 6 月起任中核集团公司综合计划部主任，2004 年 11 起任中核集团公司总经理助理，2006 年 7 月起任中核集团公司副总经理、党组成员。现任公司董事长。马宇箭 马宇箭 1961 年生，硕士研究生，高级工程师。曾历任国营二六二厂设备动力处副处长、生产处处长、厂长助理、副厂长、厂长兼党委书记。同时兼任陕西省消防协会副理事长、陕西省核学会副理事长。2005年 7 月调中国核仪器设备总公司任副总经理、党组成员。2007 年 7 月起任中国核仪器设备总公司总经理、党组成员。现任公司副董事长。杨同兴杨同兴 1955 年生，大专学历，经济师。1999 年任苏州阀门厂副厂长、党委副书记，2004 年任苏州阀门厂厂长、党委副书记，2004 年 9 月起任苏州阀门厂厂长、党委副书记，2008 年 1 月起任苏州阀门厂厂长。现任公司副董事长。陈鉴平 陈鉴平 1960 年生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 9常务副总经理，2003 年任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理，2004 年 3 月任苏州阀门厂副厂长、中核苏阀科技实业股份有限公司总经理，2004 年 6 月任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理，2006 年起任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理、党委书记。现任公司董事兼总经理。许红超许红超 1970 年生，硕士研究生，高级会计师。1999 年任中国核工业集团公司投资经营部资产经营处副处长，2002 年起任中国核工业集团公司政研体改部处长，2005 年起任中国核工业集团公司资产经营部投资经营处处长，2008 年 11 月任中核国际有限公司执行董事。现任公司董事。刘焕冰刘焕冰 1973 年生，硕士研究生，注册会计师。2002 年至 2006 年任中国核工业集团公司财会部预算处副处长，2007 年起任中国核工业集团公司财会部投融资处副处长。现任公司董事。2、2、独立董事 王德忠独立董事 王德忠 1962 年生。博士研究生、教授。1984 年起任沈阳市纸板厂教师，1989 年起任沈阳电力高等专科学校讲师，1994 年起任上海交通大学讲师，1995 年起任上海交通大学副教授，2001 年起任上海交通大学教授。现任公司独立董事。崔利国崔利国 1970 年生，硕士研究生，律师。为观韬律师事务所创始合伙人、管理委员会主任。同时兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员、北京市律师协会资本市场与证券专业委员会主任，金融街商会常务理事兼副秘书长，国都证券有限公司、渤海证券股份有限公司证券发行内核小组法律专家，国投瑞银基金有限公司独立董事、亚太卫星控股有限公司独立董事、国投新集能源股份有限公司独立董事、北京四维图新股份有限公司独立董事、中核国际有限公司独立董事。现任公司独立董事。余慧浓余慧浓 1943 年生，大学本科学历。高级会计师。曾历任秦山核电公司财务处会计科科长、计划财务处副处长、生产财务处处长、总会计师，1997 年 2 月至 1998 年 12 月任秦山第三核电有限公司总会计师，2005 年起任中国价格协会能源供水价格专业委员会理事。现任公司独立董事。3、监事 丁淑英 3、监事 丁淑英 1965 年生，大学本科学历。高级审计师、注册会计师。曾任中国核工业集团公司审计局生产经营审计处副处长；核工业集团公司审计部经贸审计处处长；核工业集团公司财务审计部投资项目审计处处长；核工业集团审计部投资项目审计处处长；2003 年 3 月起任中国核工业集团公司审计部副主任；2009年 1 月起任中国核电工程有限公司副总经理兼总会计师。现任公司监事会主席。杨华麟杨华麟 1965 年生，大学本科学历。会计师。曾任中国核工业集团公司苏州阀门厂财务处副处长，中核苏州阀门股份有限公司董事会秘书。2004 年 3 月起任中国核工业集团公司苏州阀门厂总会计师。现任公司监事会监事。贺凤英贺凤英 1961 年生。大专学历。审计师。1987 年起任五二六厂财务科会计；1989 年起任五二六厂、中核苏阀科技实业股份有限公司审计处主任科员、副处长、处长；2004 年 10 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司审计部主任，2006 年 5 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司纪委副书记、审计部主任。现任公司职工监事。上述监事没有在其他单位任职或兼职情况。4、其他高级管理人员4、其他高级管理人员 张宗列张宗列 1955 年生，大学本科学历，高级工程师。2000 年任苏州阀门厂总工程师，2003 年任苏州阀门厂、中核苏阀科技实业股份有限公司总工程师，2004 年起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理兼总工程师，2006 年起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理兼总工程师、党委副书记,2007 年 11月起任中核苏阀科技实业股份有限公司常务副总经理兼总工程师、党委副书记。吴 辉 吴 辉 1961 年生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理，2004 年 3 月任苏州阀门厂副厂长、公司副总经理，2004 年起任公司副总经理。柳建培 柳建培 1970 年生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 10司总工程师，2003 年起任公司副总经理，2006 年起任公司副总经理、纪委书记、工会主席。彭新英 彭新英 1966 年生，大学本科学历，高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司工程技术部经理、装配车间主任、党支书，2003 年任中核苏阀科技实业股份有限公司美标公司筹建负责人、总经理，2004 年起任公司副总经理。袁德钢 袁德钢 1954 年生，大专学历，会计师。1997 年起任公司总会计师。2007 年 11 月 15 日起任公司总会计师、代任董事会秘书。现任公司总会计师、董事会秘书。上述高级管理人员没有在其他单位任职或兼职情况。年度报酬情况 1、报酬的决策程序：年度报酬情况 1、报酬的决策程序：公司董事、监事及高级管理人员报酬：根据公司第九次股东大会决议通过的关于董事和监事津贴制度的议案及公司第三届董事会第三次会议决议通过的高管人员薪酬管理办法，公司董事、监事和高级管理人员据此领取相应薪酬。公司独立董事报酬：根据公司第九次股东大会决议通过的 关于董事和监事津贴制度的议案：公司独立董事的年度津贴为 4 万元（含税）。2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额：2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额：现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额 158.93 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 33.84 万元；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 70.89 万元。3、报告期内，现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬的领取：3、报告期内，现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬的领取：报告期内，公司现任董事、监事和高级管理人员共 17 人。其中邱建刚、马宇箭、杨同兴、许红超、刘焕冰、丁淑英、杨华麟未在公司领取报酬。其余 10 人在公司领取报酬。年度报酬总额为 158.83万元。其中：年度报酬 10 万元以下的 3 人；10 万元以上的 7 人。报告期内公司董事、监事和高级管理人员变动情况：报告期内公司董事、监事和高级管理人员变动情况：本报告期内无公司董事、监事和高级管理人员变动情况。公司员工情况公司员工情况 截止 2008 年 12 月 31 日，公司（本部）正式在职职工 797 人。公司人员分类如表：类别 总人数 管理人员 销售人员技术人员生产人员后勤保障人员 人数 797 191 53 77 451 25 占比%100%24%6.7%9.7%56.6%3.0%公司职工按教育程度划分：类 别 研究生 本科 大专 中技以上 初中及以下 人 数 4 120 121 352 200 百分比 0.5%15.1%15.2%44.2%25%第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 公司治理的实际状况公司治理的实际状况 公司一直严格按照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，以公司法、证中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 11券法等法律法规以及规范性文件为依据，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度，规范公司运作，建立了以公司章程为基础，以股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理议事规则等为主体架构的规章体系，公司“三会”和经营班子各自权责明确、运作规范。在巩固 2007 年公司治理专项活动成果的基础上，公司继续深入推进上市公司治理专项活动，对公司治理方面存在的问题继续进行自查和整改。公司根据中国证券监督管理委员会发布的200827号公告中要求，逐项对照专项治理要求，严格进行自查活动，对公司治理整改报告中所列事项的整改情况进行了具体说明，中核苏阀科技实业股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明经公司第四届董事会第八次会议审议通过，2008 年 7 月 15 日刊登于证券时报及深交所指定信息披露网站巨潮资讯网 http:/。根据中华人民共和国公司法、上市公司章程指引（2006 年修订）和中国证监会关于进一步加快推进清欠工作的通知等法律、法规和相关文件的有关规定，公司第四届董事会第七次会议审议通过修改公司章程的议案，对公司章程的部分条款修进行了修订，在公司章程中载明了制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资产安全的法定义务，载明了公司董事、监事、高级管理人员协助、纵容大股东及其附属企业侵占公司资产时，对责任人给予处分、对负有严重责任的董事予以罢免、移送司法机关追究刑事责任的程序。建立了对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。进一步规范了公司与大股东及其他关联方的资金往来,杜绝了大股东非经营性占用资金情况的发生。并已经 2008 年 7 月 21 日召开的公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过。同时，根据公司法、公司章程，以及中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司完善和修订了 独立董事制度，并经 2008 年 7 月 21 日召开的公司 2008年第二次临时股东大会审议通过；根据中国证监会关于做好上市公司 2007 年年度报告及相关工作的通知等法律、法规和相关文件的有关规定，对董事会专门委员会议事规则的部分条款进行了修改，并已经 2008 年 7 月 3 日召开的公司第四届董事会第七次会议审议通过。公司还根据深圳证券交易所股票上市规则、公司关联交易管理办法的有关规定，对公司与控股股东及其下属企业的大额关联采购和销售业务履行了信息披露义务，公司 2008 年 1 月 18日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了关于日常经营关联交易事项的议案，2008 年 10月 21 日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了关于修改 2008 年度预计日常经营关联交易的议案。公司的实际治理情况已基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事认真履行法律、法规和公司章程所赋予的职权，出席了报告期内董事会会议，认真审核了董事会各项议题，诚信勤勉地履行职责，对公司的关联交易、定期报告、重大事项、内部控制自我评价等发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司及中小股东的合法权益，对公司的健康发展起到了积极作用。报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案或其他非董事会议案事项提出异议。独立董事出席董事会情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺 席（次）备 注 王德忠 10 10 0 0 余慧浓 10 10 0 0 崔利国 10 10 0 0 中核苏阀科技实业股份有限公司 2008 年年度报告 12 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面的五分开情况公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面的五分开情况 1、人员、人员 本公司拥有独立的劳动用工、人事及工资管理体系，设有专门的人力资源部负责公司的劳动人事关系并制定分配考核办法等一系列规定对员工进行奖惩、分配。公司所有高级管理人员均在本公司领取薪酬。本公司严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门，依照独立运作原则制定各部门规章制度以及业务规范流程。2、资产 2、资产 本公司对所属资产具有完整的所有权和管理权。公司与控股股东产权关系清晰，拥有独立的生产系统和配套设施，拥有独立的采购和销售系统。公司拥有“”、“SUFA”、“苏阀”的商标权。据本公司了解，公司已投资企业均拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产；拥有各自独立的采购和销售系统。3、财务 3、财务 本公司设有独立的财务部门，并严格