600971_2009_恒源煤电_2009年年度报告_2010-02-04.pdf

安徽恒源煤电股份有限公司 安徽恒源煤电股份有限公司 600971600971 2009 年年度报告 2009 年年度报告 二 O 一 O 年二月 二 O 一 O 年二月 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.18 八、董事会报告.18 九、监事会报告.26 十、重要事项.27 十一、财务会计报告.32 十二、备查文件目录.125 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 3一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事务所有限公司 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人龚乃勤、总经理汪永茂、财务总监郝宗典及会计机构负责人（会计主管人员）惠元白声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 安徽恒源煤电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 恒源煤电 公司法定代表人 龚乃勤 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郝宗典 祝朝刚 联系地址 安徽省宿州市西昌路 157 号 安徽省宿州市西昌路 157 号 电话 0557-3982147 0557-3982147 传真 0557-3982260 0557-3982260 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 安徽省淮北市濉溪县刘桥镇 注册地址的邮政编码 235162 办公地址 安徽省宿州市西昌路 157 号 办公地址的邮政编码 234011 公司国际互联网网址 http:/ (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/ 安徽恒源煤电股份有限公司董事会秘书处 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 恒源煤电 600971-安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 4(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 12 月 29 日 公司首次注册登记地点 安徽省淮北市濉溪县刘桥镇 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 725,486,512.90利润总额 731,005,452.49归属于上市公司股东的净利润 520,314,308.04归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 393,284,683.71经营活动产生的现金流量净额 1,777,159,258.46(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 1,804,038.54计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,838,564.01同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 173,778,314.37除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,123,662.96所得税影响额-44,824,313.49少数股东权益影响额（税后）-653,206.14合计 133,819,734.33(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%调整后 调整前 营业收入 5,342,179,755.29 4,575,997,995.862,049,147,288.1416.74 2,928,713,277.19 1,304,013,771.95 利润总额 731,005,452.49 806,068,177.63410,431,394.48-9.31 642,011,940.86 359,287,124.49归属于上市公司股东的净利润 520,314,308.04 603,591,232.58306,066,436.59-13.80 438,915,585.67 254,198,742.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 386,494,573.71 605,305,369.36304,889,480.20-36.15 443,510,880.15 258,613,721.69经营活动产生的现金流量净额 1,777,159,258.46 1,114,976,497.69397,224,635.8459.39 942,968,987.59 318,811,166.95安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 52008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 10,783,102,648.99 9,118,327,942.77 4,798,590,369.0718.26 7,729,692,994.95 4,198,547,718.25所有者权益（或股东权益）3,050,876,400.81 3,451,095,139.911,622,717,875.40-11.60 2,955,435,537.19 1,314,357,608.08 2008 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）1.41 1.661.62-15.06 1.21 1.35稀释每股收益（元股）1.35 1.591.50-15.09 1.21 1.35扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.28 1.091.6217.43 0.96 1.37加权平均净资产收益率（%）16.63 17.7220.86减少 1.09个百分点14.46 19.68扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）17.31 14.5220.78增加 2.79个百分点14.86 17.94每股经营活动产生的现金流量净额（元股）4.51 3.062.1147.39 2.59 1.692008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）7.74 9.485.99-18.358.30 5.27注：报告期内，公司完成了向控股股东皖北煤电集团发行股份收购资产工作，公司按照同一控制下合并编制财务报表，同时按要求调整了比较期间报表。根据财政部企业会计准则解释第 3 号（财会20098 号）的有关规定，高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301 专项储备”科目。企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目期末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。企业提取的维简费和其他具有类似性质的费用，比照上述规定处理。为此公司对财务报表项目进行了追溯调整。四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 6单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 104,640,956 55.54137,345,25920,928,191158,273,450 262,914,40666.661、国家持股 2、国有法人持股 104,640,956 55.54137,345,25920,928,191158,273,450 262,914,40666.663、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 83,759,178 44.4617,186,95330,521,98447,708,937 131,468,11533.341、人民币普通股 83,759,178 44.4617,186,95330,521,98447,708,937 131,468,11533.342、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 188,400,134 100137,345,25938,115,14430,521,984205,982,387 394,382,521 100 股份变动的批准情况（1）报告期内，公司实施了 2008 年度股东大会决议：以公司实施利润分配股权登记日登记在册总股本为基数，每 10 股派发现金红利 3 元（含税）并转增 2 股。公司资本公积转增股本方案实施增加了公司股份总数。（2）经中国证券监督管理委员会证监许可2009544 号核准，公司于 2009 年 12 月 23 日向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行 137,345,259 股股份购买相关资产。（3）经中国证券监督管理委员会证监发行字2007301 号文核准，公司于 2007 年 9 月 24 日公开发行了 4,000,000 张可转换公司债券；报告期内，公司可转债转股 30,521,984 股。安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 7股份变动的过户情况 上述股份变动均已实施完毕。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 报告期内，公司资本公积转增股本实施摊薄了最近一年和最近一期每股收益、每股净资产。报告期内，公司向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行股份购买资产事宜增厚了公司 2009 年度每股收益。2、限售股份变动情况 2009 年 2 月 16 日，安徽省皖北煤电集团有限责任公司持有公司 9,420,000 股上市流通。因公司以 2009 年 4 月 20 日为股权登记日实施了每 10 股转增 2 股的 2008 年度资本公积金转增股本方案，皖北煤电集团持有公司无限售条件股份增至 11,304,000 股。皖北煤电集团持有公司股份股改限售股应于2010 年 2 月 15 日全部解除限售，但公司于 2009 年 12 月 23 日向其发行 137,345,259 股，发行后合计持有公司 262,914,406 股。皖北煤电集团承诺新增股份发行结束之日起三十六个月内，持有的公司全部股份 262,914,406 股锁定；公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。上述股份已经向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理锁定。除皖北煤电集团持有公司限售股外，公司无其他限售股。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期安徽省皖北煤电集团有限责任公司 104,640,956 9,420,000137,345,259262,914,406承诺新增股份发行结束之日起三十六个月内，持有股份全部锁定。2012年12月24日(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期股票类 恒源煤电 2009 年 12月 23 日 11.18137,345,2592009 年 12月 23 日 137,345,259 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 恒源转债 2007年9月24 日 1004,000,0002007 年 10月 12 日 4,000,000 2009 年 12 月21 日（1）经中国证券监督管理委员会证监发行字2007301 号文核准，公司于 2007 年 9 月 24 日公开发行了 4,000,000 张可转换公司债券；经上海证券交易所上证上字2007189 号文同意，公司可转换公司债券于 2007 年 10 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“恒源转债”，债券代码“110971”。（2）经中国证券监督管理委员会证监许可2009544 号核准，公司于 2009 年 12 月 23 日向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行 137,345,259 股股份购买相关资产。安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 8 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司根据 2008 年度股东大会决议：以公司实施利润分配股权登记日登记在册总股本为基数，每 10 股派发现金红利 3 元（含税）并转增 2 股。公司于 4 月 15 日在中国证券报、上海证券报、上海证券交易所网站（）刊登了上述方案的实施公告，于 4 月 27 日实施完毕。公司资本公积转增股本方案实施增加了公司股份总数。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 39,175 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量安徽省皖北煤电集团有限责任公司 国有法人 66.66262,914,406158,273,450262,914,406 冻结211,454 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 未知 2.359,264,6502,046,329 未知 全国社保基金二零六组合 未知 0.983,855,5833,855,583 未知 中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)未知 0.793,099,9213,099,921 未知 中国银行嘉实债券开放式证券投资基金 未知 0.622,435,8682,435,868 未知 李永良 未知 0.481,901,8001,901,800 未知 中国工商银行诺安股票证券投资基金 未知 0.441,729,561193,768 未知 中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 未知 0.421,657,7991,657,799 未知 中国银行友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 未知 0.411,608,4791,608,479 未知 全国社保基金二零五组合 未知 0.341,329,0371,329,037 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金 9,264,650人民币普通股 全国社保基金二零六组合 3,855,583人民币普通股 中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金3,099,921人民币普通股 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 9(LOF)中国银行嘉实债券开放式证券投资基金 2,435,868人民币普通股 李永良 1,901,800人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 1,729,561人民币普通股 中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 1,657,799人民币普通股 中国银行友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 1,608,479人民币普通股 全国社保基金二零五组合 1,329,037人民币普通股 全国社保基金二零三组合 1,268,711人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、报告期内，公司向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行 137,345,259 股，持有公司股份增至 262,914,406 股，占公司期末总股本 66.66%，为公司控股股东。2、公司未知其他前十名股东是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 安徽省皖北煤电集团有限责任公司 262,914,406 2012 年 12 月24 日 262,914,406 皖北煤电集团持有股改限售股应于 2010年 2 月 15 日全部解除限售，但公司于2009年12月23日向其发行137,345,259股，发行后其合计持有公司 262,914,406股。皖北煤电集团承诺新增股份发行结束之日起三十六个月内，持有的公司全部股份 262,914,406 股锁定；公司在锁定期内如实施送股、转增股本，相应增加的股份一并锁定。上述股份已经向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理锁定。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为安徽省皖北煤电集团有限责任公司，法定代表人为葛家德，注册资本 11 亿元整。经营范围：煤炭开采、加工及煤炭技术开发；建筑材料、机械设备、化工原料及化工产品（不含危险品）、五金交电、通讯器材、日用百货的批发、零售；服装加工；种植和养殖；农副产品加工（国家政策许可的）；铁路和公路运输；建筑（四级）；装饰（三级）；设备租赁；本系统内的土地复垦、道路、堤坎修复；基础土方工程；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口地商品及技术除外）；（以下分支机构经营）饮食、娱乐服务、打字、复印、住宿、物业管理，矿用设备配件制造与维修，汽车修理、汽车配件销售，煤泥矸石、瓦斯发电。公司法人实际控制人安徽省国有资产监督管理委员会 (2)控股股东情况 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 10 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 安徽省皖北煤电集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 葛家德 成立日期 1994 年 1 月 21 日 注册资本 11主要经营业务或管理活动 煤炭开采、加工及煤炭技术开发；建筑材料、机械设备、化工原料及化工产品（不含危险品）、五金交电、通讯器材、日用百货的批发、零售；服装加工；种植和养殖；农副产品加工（国家政策许可的）；铁路和公路运输；建筑（四级）；装饰（三级）；设备租赁；本系统内的土地复垦、道路、堤坎修复；基础土方工程；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口地商品及技术除外）；（以下分支机构经营）饮食、娱乐服务、打字、复印、住宿、物业管理，矿用设备配件制造与维修，汽车修理、汽车配件销售，煤泥矸石、瓦斯发电。(3)实际控制人情况 公司法人实际控制人安徽省国有资产监督管理委员会(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。(四)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字2007301 号文核准，公司于 2007 年 9 月 24 日公开发行了 400,000 手可转换公司债券，每手面值 1,000 元，发行总额 40,000 万元。经上海证券交易所上证上字2007189 号文同意，公司 400,000 手可转换公司债券于 2007 年 10月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“恒源转债”，债券代码“110971”。2、报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 0本公司转债的担保人 中国农业银行安徽省分行安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 11 3、报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 可转换公司债券名称 本次变动前 转股 赎回 回售 其它 本次变动后恒源转债 399,993,000 399,369,000624,000 0 4、报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元）399,369,000报告期转股数（股）30,521,984累计转股数（股）30,522,118累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）13.69尚未转股额（元）624,000未转股转债占转债发行总量比例（%）0.16 5、转股价格历次调整情况 单位:元 币种:人民币 转股价格调整日 调整后转股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说明 2008 年 7 月 14 日 30.092008 年 7 月 11 日中国证券报、上海证券报 公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案，同意以本次股东大会召开日前二十个交易日股票交易均价和前一交易日均价高者为修正后的转股价格，从而确定修正后的转股价格为 30.09 元/股。2008 年 9 月 18 日 15.752008 年 9 月 17 日中国证券报、上海证券报 公司 2008 年第三次临时股东大会审议通过关于再次向下修正可转换公司债券转股价格的议案，同意以本次公司股东大会召开日前二十个交易日股票交易均价和前一交易日均价高者为修正后的转股价格，从而确定修正后的转股价格为 15.75 元/股。2009 年 4 月 21 日 12.882009 年 4 月 15 日中国证券报、上海证券报 公司于 2009 年 4 月 20 日（股权登记日）实施 2008 年度利润分配及资本公积转增股本方案，根据公司可转债募集说明书及中国证监会关于可转债发行的有关规定，转股价格由 15.75 元/股调整为 12.88 元/股。6、转债其他情况说明 报告期内，公司以 2009 年 12 月 18 日为“恒源转债”赎回登记日，全部赎回未转股的转债，“恒源转债”（证券代码：110971）、“恒源转股”（证券代码：190971）已经于 2009 年 12 月 25 日摘牌。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初 持股数年末 持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴龚乃勤 董事长 男 47 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 13.3 否 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 12汪永茂 董事、总经理 男 46 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 13.3 否 胡庆永 董事 男 56 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 是 朱凤坡 董事 男 46 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 是 王显民 董事、副总经理 男 47 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 13.3 否 吴玉华 董事、副总经理、总工程师 男 46 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 13.3 否 严洪泉 董事、副总经理 男 56 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 13.4 否 乔春华 独立董事 男 65 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 4（税后）否 张士强 独立董事 男 47 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 4（税后）否 孙海鸣 独立董事 男 53 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 4（税后）否 韦法云 独立董事 男 43 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 4（税后）否 吴卫民 监事会主席 男 52 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 4.8 否 汪维奇 监事 男 46 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 3.75 否 陆光耀 监事 男 48 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 是 查 勇 监事 男 44 2008 年 10 月 11 日2010 年 4 月 15 日 00 7.19 否 毛惠萍 监事 女 41 2007 年 4 月 16 日2010 年 4 月 15 日 00 6.57 否 王宝贤 副总经理 男 51 2009 年 12 月 21 日2010 年 4 月 15 日 00 1.99 否 郝宗典 财务总监、董秘 男 50 2009 年 10 月 29 日2010 年 4 月 15 日 00 4.83 否 合计/00/111.73/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：龚乃勤：男，汉族，1962 年生，硕士研究生，正高级工程师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司副总经理、总工程师；安徽省皖北煤电集团有限责任公司党委委员、董事、副总经理。现任公司董事长。汪永茂：男，汉族，1963 年生，大学本科，高级工程师。历任公司副总经理，总经理，董事长、党委书记；安徽省皖北煤电集团有限责任公司副总经理。现任公司董事、总经理。胡庆永：男，汉族，1953 年生，大学本科，高级政工师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司董事、党委委员、工会主席；安徽省皖北煤电集团有限责任公司董事、党委副书记。现任公司董事，安徽省皖北煤电集团有限责任公司董事、党委副书记。朱凤坡：男，1963 年出生，大学本科，律师，经济师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司政研信息部部长、副总法律顾问兼政研信息部部长并兼任公司董事。现任公司董事、皖北煤电集团公司总法律顾问兼法律事务部部长。安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 13王显民：男，汉族，1962 年生，大专，经济师，高级政工师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司党委组织部部长；安徽省皖北煤电集团有限责任公司党委委员、董事、工会主席。现任公司董事、副总经理。吴玉华：男，汉族，1963 年生，大学本科，正高级工程师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司副总工程师，总工程师。现任公司董事、副总经理、总工程师。严洪泉：男，汉族，1953 年生，大专，政工师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司副总经理、万锦置业公司党委书记、总经理。现任公司董事、副总经理。乔春华：男，1944 年出生，中央财政金融学院（中央财大）财务与会计专业毕业。历任中国矿业大学经管学院教授、硕士生导师、南京审计学院副院长，上海大屯能源股份有限公司独立董事。享受国务院特殊津贴。现任公司独立董事，南京审计学院教授、硕士生导师，南京大学硕士生导师，上海大学、江苏科技大学、山东科技大学兼职教授，江苏省教育会计学会会长，江苏省价格协会副会长。张士强：男，1962 年出生，管理学博士，历任山东科技大学教授、博士生导师。历任山东科技大学教务处副处长、处长、校长助理，兼任山东省现场统计学会理事，山东省高教学会常务理事，中国煤炭高教学会常务理事。现任山东科技大学党委常委、副校长，公司独立董事。孙海鸣：男，1956 年出生，博士生导师。历任上海财经大学工业经济系副主任、财经研究所所长、国际工商管理学院院长，长期兼任上海市政府决策咨询专家、中国工业经济学会常务副理事长、产业经济学学科建设专业委员会委员等。现任上海对外经济贸易学院院长、上海财经大学党委副书记、上海宝山钢铁股份有限公司独立董事、公司独立董事。韦法云：男，1966 年出生，会计学本科，经济学学士，高级会计师。历任淮北煤师院财务处管理科科长兼结算中心主任、处秘书，兼任安徽省高级职称评审委员会专家组成员，安徽省价格听证委员会专家组成员，淮北市价格听证委员会专家组成员，公司独立董事。现任公司独立董事、淮北煤师院财务处处长、中国会计学会会员、雷鸣科化独立董事。吴卫民：男，汉族，1957 年生，大学本科，会计师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司销售公司经理；安徽省皖北煤电集团有限责任公司副总经济师。现任公司监事会主席。汪维奇：男，汉族，1963 年生，大学本科，会计师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司审计处处长，机关会计核算中心主任；安徽省皖北煤电集团有限责任公司监察审计部部长。现任公司监事。陆光耀：男，1961 年出生，大专，会计师。历任合肥四方化工集团有限责任公司计划科、财务科副科长、副总会计师兼计划企管处处长。现任公司监事、合肥四方化工集团有限责任公司副总会计师、安徽红四方股份有限公司财务总监。查 勇：男，1965 年出生，研究生学历。历任安徽恒源煤电股份有限公司采煤四区工会主席，安徽省皖北煤电集团有限公司祁东煤矿采煤区支部书记兼工会主席。现任公司恒源煤矿工会副主席、公司职工监事。毛惠萍：女，1968 年出生，大专，政工师。历任公司工会女工部部长、工会副主席兼女工部部长。现任公司恒源煤矿政工部部长、公司职工监事。王宝贤：男，1958 年出生，研究生，高级工程师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司百善煤矿副矿长兼总工程师，副矿长，党委书记；公司总经理；公司刘桥一矿矿长；皖北煤电集团任楼煤矿矿长。现任公司副总经理。郝宗典：男，1959 年出生，大学本科，会计师。历任安徽省皖北煤电集团有限责任公司资产财务部部长、副总会计师，公司副董事长。现任公司财务总监、董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 龚乃勤 安徽省皖北煤电集团有限公司董事 否 王显民 安徽省皖北煤电集团有限公司董事 否 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 14胡庆永 安徽省皖北煤电集团有限公司董事、工会主席 是 朱凤坡 安徽省皖北煤电集团有限公司总法律顾问 是 陆光耀 合肥四方化工集团有限公司 副总会计师兼计划企管处处长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 乔春华 南京审计学院 教授、硕士生导师 是 孙海鸣 上海对外经济贸易学院 院长 是 孙海鸣 上海财经大学 党委副书记 是 孙海鸣 宝钢股份 独立董事 是 张士强 山东科技大学 党委常委、副校长 是 韦法云 淮北煤师院财务处 处长 是 韦法云 雷鸣科化 独立董事 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由董事会审议后报股东大会审议通过。高级管理人员报酬由董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司按照董事及高级管理人员薪金待遇实施办法、人力资源管理制度、独立董事制度等管理制度，根据其工作岗位及贡献考核确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，公司向除独立董事以外的在职董事、监事和高级管理共支付报酬 95.73 万元（含税），向独立董事共支付 16 万元（不含税）。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 谢绍颖 董事长 离任 工作变动 郝宗典 董事 离任 工作变动 高大军 董事、总经理 离任 工作变动 邵长龙 董事、财务总监 离任 工作变动 倪进安 董事 离任 工作变动 柏玉松 监事 离任 工作变动 何长云 监事 离任 工作变动 张伟 副总经理 离任 工作变动 徐志伟 副总经理 离任 工作变动 马祖社 副总经理 离任 工作变动 汪令蕤 副总经理 离任 工作变动 李承军 总工程师 离任 工作变动 王忠柱 董事会秘书 离任 工作变动 (五)公司员工情况 在职员工总数 24,965公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 销售人员 168技术人员 812财务人员 107行政人员 982服务人员 2,787生产人员 20,109安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 15教育程度 教育程度类别 数量（人）大专及以上学历员工 1,997中专、高中学历员工 4,893初中及以下学历员工 17,975 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司按照公司法、证券法、关于公司治理专项活动公告的通知和中国证监会有关规范性文件的要求，不断完善公司治理结构。公司法人治理结构基本符合上市公司治理准则的要求，具体情况如下：1、关于股东与股东大会：公司严格按照上市公司股东大会规范意见及公司制定的股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，保护中小投资者利益，中小股东依法享有平等地位，能够充分行使自己的权利，在重大事项上采取网络投票制。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司具有独立的业务和自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，认真出席董事会会议，行使董事职权。独立董事除行使董事的一般职权外，还认真行使特别职权。4、关于监事和监事会：公司监事会严格按照公司法、公司章程的有关规定，人数和人员构成符合法律、法规要求，能够依据监事会议事规则等制度，认真履行自己的职责，对公司生产经营管理、财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立并逐步完善公正、透明的董事、监事、经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明、公正，符合有关法律法规的要求。6、关于信息披露与透明度：公司严格执行信息披露事务管理制度，明确信息披露责任人，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。报告期内，公司在完成向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行股份购买资产相关事宜后，调整了公司董事会、监事会、董事会下设各专门委员会以及公司管理层成员，完善了公司治理结构。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 龚乃勤 否 4 4000 否 汪永茂 否 4 4000 否 胡庆永 否 4 4000 否 朱凤坡 否 10 9010 否 王显民 否 4 4000 否 吴玉华 否 4 4000 否 严洪泉 否 4 4000 否 乔春华 是 10 10500 否 张士强 是 10 10500 否 孙海鸣 是 10 8520 否 韦法云 是 10 10500 安徽恒源煤电股份有限公司 2009 年年度报告 16 年内召开董事会会议次数 10其中：现场会议次数 5通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 5 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司建立了独立董事制度，独立董事具有公司法、公司章程和其他相关法律、法规赋予的职权外，还享有以下特别职权：“1、重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论。重大关联交易是指公司与关联方发生的、按照相关规定需提交董事会和股东大会审议表决的关联交易。独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；3、向董事会提请召开临时股东大会；4、提议召开董事会；5、独立聘请外部审计机构和咨询机构；6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。”在本公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核