600900_2009_长江电力_2009年年度报告_2010-04-29.pdf

中国长江电力股份有限公司中国长江电力股份有限公司 2009 年年度报告年年度报告 二一年四月二十九日2009 年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届董事会第三十八次会议审议通过，董事李永安、王晓松分别委托董事长曹广晶、董事孙又奇，独立董事崔建民委托独立董事吴敬儒代为出席并代为行使表决权。公司 2009 年年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人曹广晶、主管会计工作负责人白勇、会计机构负责人李绍平声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2009 年年度报告 目目 录录 第一节 公司基本情况简介 1 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动及股东情况 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 10 第五节 公司治理 17 第六节 股东大会情况简介 22 第七节 董事会报告 24 第八节 监事会报告 44 第九节 重要事项 49 第十节 财务报告 59 第十一节 备查文件目录 135 2009 年年度报告 第 1 页 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司基本信息一、公司基本信息（一）中文名称：中国长江电力股份有限公司 中文简称：长江电力 英文名称：China Yangtze Power Co.,Ltd.英文简称：CYPC（二）法定代表人：曹广晶 董事会秘书：楼坚 证券事务代表：陈东 电话：010-58688900 传真：010-58688898 电子信箱： 联系地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 21 层（三）注册地址：北京市海淀区玉渊潭南路 1 号 B 座 邮政编码：100038 办公地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 邮政编码：100033 互联网网址：http:/ 电子信箱：（四）信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报和中国三峡工程报 登载年度报告的网址：http:/,http:/ 年度报告备置地点：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 212009 年年度报告 第 2 页 层公司董事会办公室（五）股票上市交易所：上海证券交易所（六）股票简称：长江电力 股票代码：600900（七）首次注册登记日期：2002 年 11 月 4 日 首次注册登记地址：北京市崇文区广渠门内大街 25 号 变更注册登记日期：2010 年 3 月 25 日 变更注册登记地址：北京市海淀区玉渊潭南路 1 号 B 座 企业法人营业执照注册号：100000000037300 税务登记号码：420501710930405 组织机构代码：71093040-5 聘请的会计师事务所：天健正信会计师事务所有限公司 聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 12 层 二、公司简介二、公司简介 中国长江电力股份有限公司（以下简称长江电力或公司）是经原国家经贸委报请国务院同意后，以关于同意设立中国长江电力股份有限公司的批复（国经贸企改2002700 号文）批准，由中国长江三峡集团公司（公司控股股东中国长江三峡工程开发总公司已公告更名为中国长江三峡集团公司）作为主发起人以发起方式设立的股份有限公司，公司创立于 2002 年 9 月 29 日。2003 年 10 月 28 日，公司首次公开发行人民币普通股 2,326,000,000 股，总股本为 7,856,000,000 股。2005 年 8 月 15 日，公司实施股权分置改革方案，总股本变更为 8,186,737,600 股。2007 年 5 月，“长电 CWB1”认股权证成功行权，总股本变更为 9,412,085,457 股。2009 年 9 月 28 日，公司实施重大资产重组，总股本变更为 11,000,000,000 股。公司是目前我国最大的水电上市公司，主要从事水力发电业务。截至报告期末，公司拥有葛洲坝电站及三峡工程已投产的全部发电机组，机组装机容量为2009 年年度报告 第 3 页 2,107.7 万千瓦。公司还持有广州发展实业控股集团股份有限公司（以下简称广州控股）11.189%的股份，广州控股装机容量约 229.86 万千瓦；持有上海电力股份有限公司（以下简称上海电力）8.77%的股份，上海电力装机容量约 600.77 万千瓦；持有湖北能源集团股份有限公司（以下简称湖北能源）41.69%的股份，湖北能源装机容量约 452.77 万千瓦。根据三峡工程初步设计，三峡左右岸电站设计总装机容量为 1,820 万千瓦，由 26 台单机容量为 70 万千瓦的水轮发电机组组成，设计多年平均发电量为 847亿千瓦时，三峡电站 26 台机组已全部投产。为提高三峡电站的检修、备用容量和调峰能力，充分利用长江汛期的水能资源，国务院三峡工程建设委员会批准三峡工程右岸扩建地下电站，地下电站共安装 6 台单机容量为 70 万千瓦的水轮发电机组，2012 年将全部建成投产。同时，为确保三峡工程运行安全，完善和提高三峡电站厂用电和其它建筑物用电的可靠性，国务院三峡工程建设委员会同意在三峡电站左岸建设自备电源电站，三峡电源电站共安装 2 台单机容量为 5 万千瓦的发电机组，已于 2007 年全部投产运行。三峡工程全部竣工后，三峡电站的范围包括左岸和右岸电站 26 台机组（单机容量为 70 万千瓦）、地下电站 6 台机组（单机容量为 70 万千瓦）、电源电站 2 台机组（单机容量为 5 万千瓦），总装机容量为 2,250 万千瓦。2009 年年度报告 第 4 页 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、2009 年度主要会计数据年度主要会计数据（一）报告期主要财务数据 单位：元 项 目 金 额 营业利润 5,028,591,017.65 利润总额 5,997,826,674.29 归属于上市公司股东的净利润 4,617,254,933.62 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,993,889,476.46 经营活动产生的现金流量净额 8,189,220,676.11（二）扣除非经常性损益项目及金额明细 单位：元 项目 本年发生额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 5,203,316.60 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）8,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 2,253,417.99 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 71,186,491.05 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益555,415,396.21 对外委托贷款取得的损益 6,320,950.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 162,982,101.32 非经常性损益合计（影响利润总额）803,369,673.17 减：所得税影响额 178,185,625.46 非经常性损益净额（影响净利润）625,184,047.71 减：少数股东权益影响额 1,818,590.55 归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 623,365,457.16 扣除非经常性损益后的归属于母公司普通股股东净利润 3,993,889,476.46 二、公司近三年主要会计数据二、公司近三年主要会计数据 单位：元 2008 年 2009 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2007 年 营业收入 11,015,033,923.14 9,373,933,304.248,807,092,497.4717.51 8,735,391,685.41利润总额 5,997,826,674.29 5,285,415,808.575,184,989,855.0013.48 7,592,857,022.122009 年年度报告 第 5 页 归属于上市公司股东的净利润 4,617,254,933.62 4,002,850,532.593,930,373,218.6115.35 5,372,482,885.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,993,889,476.46 3,828,223,983.753,828,223,983.754.33 4,578,608,523.03经营活动产生的现金流量净额 8,189,220,676.11 6,710,473,478.366,593,194,108.1422.04 4,923,948,726.232008 年末 2009 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减（%）2007 年末 总资产 161,860,785,499.55 58,325,248,120.3457,739,432,540.87177.51 64,314,083,270.88归属于上市公司股东的所有者权益 61,859,762,399.04 37,983,567,420.4237,567,088,565.3062.86 41,253,230,550.31 三、公司近三年主要财务指标三、公司近三年主要财务指标 单位：元 2008 年 2009 年 调整后 调整前 本年比上年增减（%）2007 年 基本每股收益（元/股）0.4692 0.4234 0.4176 10.82 0.6035 稀释每股收益（元/股）0.4692 0.4234 0.4176 10.82 0.5844 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.4072 0.4067 0.4067 0.12 0.5144 加权平均净资产收益率（%）10.18 10.11 10.03 增加 0.07 个百分点 15.16 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.92 9.77 9.77 减少 0.85 个百分点 12.92 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.7445 0.7130 0.7005 4.42 0.5232 2008 年末 2009 年末调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元）5.6236 4.0356 3.9914 39.35 4.3830 注：1、公司实施重大资产重组后，按照新会计准则中关于同一控制下企业合并的有关要求，对 2008年财务数据进行了追溯调整，本次年报所用 2008 年财务数据除特别标明外均使用调整后数据。2、每股收益为加权平均数。2009 年年度报告 第 6 页 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、近三年公司证券发行与上市情况一、近三年公司证券发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于核准中国长江电力股份有限公司发行认股权证的通知（证监发字20064 号）核准，公司于 2006年 5 月 17 日向全体股东按每 10 股 1.5 份的比例无偿派发认股权证，发行总额为1,228,010,640 份。2007 年 5 月 18 日至 5 月 24 日，共计 1,225,347,857 份“长电CWB1”认股权证成功行权（行权价格为5.35元/股），公司总股本由8,186,737,600股变更为 9,412,085,457 股。2009 年 9 月 28 日，公司与中国长江三峡集团公司签署了重大资产重组交割确认书，公司向中国长江三峡集团公司非公开发行股份1,587,914,543 股，发行价格为 12.68 元/股，并于 2009 年 11 月 6 日办理完毕股份登记手续，公司总股本由 9,412,085,457 股变更为 11,000,000,000 股。经中国证监会核准和公司股东大会批准，2009 年 8 月 4 日，公司成功发行35 亿元 2009 年第一期公司债券。详细情况见第九节“五、公司债券发行情况”。二、股份变动情况二、股份变动情况（一）股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持股 4,502,705,680 47.841,587,914,5431,587,914,543 6,090,620,223 55.372、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 2009 年年度报告 第 7 页 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 4,909,379,777 52.16 4,909,379,777 44.632、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 9,412,085,457 1001,587,914,5431,587,914,543 11,000,000,000100（二）有限售条件股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除限售股数本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 本年增加限售股数的解除限售日期 中国长江三峡集团公司 4,502,705,680 0 1,587,914,5436,090,620,223重大资产重组承诺 2012 年 11 月 6 日（三）有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2012 年 11 月 6 日 1,587,914,543 4,502,705,6806,497,294,320 中国长江三峡集团公司有限售条件的 1,587,914,543股股份限售期满 2015 年 1 月 1 日 4,502,705,680 0 11,000,000,000中国长江三峡集团公司有限售条件的 4,502,705,680股股份限售期满 注：详见第九节“七、公司及控股股东等在报告期或持有到报告期的承诺事项及履行情况”（四）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1,587,914,543 2012 年 11 月 6 日1,587,914,543 中国长江三峡集团公司 4,502,705,680 2015 年 1 月 1 日 4,502,705,680 注：详见第九节“七、公司及控股股东等在报告期或持有到报告期的承诺事项及履行情况”2009 年年度报告 第 8 页 三、股东情况三、股东情况（一）截至 2009 年 12 月 31 日公司股东数量和持股情况 单位：股 股东总数（户）602,135 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国长江三峡集团公司 国有股东67.97%7,476,839,1886,090,620,223 0 中国核工业集团公司 国有股东1.59%174,396,5000 0 华能国际电力股份有限公司 国有股东1.56%171,706,5000 0 中国石油天然气集团公司 国有股东1.56%171,706,5000 0 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.39%43,048,8610 0 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 其他 0.36%40,000,0000 0 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 其他 0.36%39,059,4620 0 三峡财务有限责任公司 国有股东0.34%37,600,0000 0 广东电网公司 国有股东0.32%35,014,6500 0 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 其他 0.30%33,120,3930 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 中国长江三峡集团公司 1,386,218,965 人民币普通股 中国核工业集团公司 174,396,500 人民币普通股 华能国际电力股份有限公司 171,706,500 人民币普通股 中国石油天然气集团公司 171,706,500 人民币普通股 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金43,048,861 人民币普通股 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 40,000,000 人民币普通股 交通银行易方达 50 指数证券投资基金 39,059,462 人民币普通股 三峡财务有限责任公司 37,600,000 人民币普通股 广东电网公司 35,014,650 人民币普通股 中国建设银行长城品牌优选股票型证券投资基金 33,120,393 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 三峡财务有限责任公司系公司控股股东中国长江三峡集团公司的控股子公司。除此之外，未知其他股东是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人情况。（二）截至本报告期末，除中国长江三峡集团公司外，公司不存在其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。（三）公司控股股东和实际控制人情况简介 1、控股股东情况 控股股东名称：中国长江三峡集团公司 法定代表人：李永安 2009 年年度报告 第 9 页 成立日期：1993 年 9 月 27 日 注册资本：111,597,796,000 元 中国长江三峡集团公司为国有独资企业，全面负责三峡工程的建设与运行，并经国家授权负责金沙江下游的水电开发。中国长江三峡集团公司目前的主要业务包括：水电工程建设与管理：负责三峡工程的建设与管理；负责金沙江溪洛渡、向家坝、乌东德及白鹤滩等项目的建设与管理。电力生产：通过控股子公司长江电力负责水力发电业务，运营葛洲坝电站及三峡电站已投产的全部发电机组。其他：拥有中国水利投资集团公司、中国水利电力对外公司、长江新能源开发有限公司、内蒙古呼和浩特抽水蓄能发电有限公司、长江三峡技术经济发展有限公司、长江三峡投资发展有限责任公司、长江三峡旅游发展有限责任公司、宜昌三峡工程多能公司、长江三峡能事达电气股份有限公司等全资或控股子公司，以及一家非银行金融机构三峡财务有限责任公司。2、实际控制人情况 公司最终实际控制人是国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）。3、控股股东和实际控制人变更情况 报告期内公司的控股股东及实际控制人未发生变更。4、公司与控股股东及实际控制人之间的产权控制关系图 67.97%国务院国有资产监督管理委员会 中国长江三峡集团公司 中国长江电力股份有限公司 100%2009 年年度报告 第 10 页 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况（一）基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内在本公司领取的报酬总额（万元/含税）董事长 2010 年 3 月-曹广晶 男 45 董事 2005 年 9 月-0 0 0 董事长 2005 年 9 月-2010 年 3 月李永安 男 67 董事 2005 年 9 月-0 0 0 杨 清 男 58 董事 2005 年 9 月-0 0 0 林初学 男 50 董事 2005 年 9 月-0 0 0 毕亚雄 男 47 董事 2005 年 9 月-0 0 0 樊启祥 男 46 董事 2005 年 9 月-0 0 0 王晓松 男 63 董事 2005 年 9 月-20,00020,000 0 孙又奇 男 57 董事 2005 年 9 月-0 0 0 贡华章 男 64 董事 2005 年 9 月-0 0 0 崔建民 男 77 独立董事 2005 年 9 月-0 0 8 吴敬儒 男 77 独立董事 2005 年 9 月-0 0 8 武广齐 男 52 独立董事 2005 年 9 月-0 0 8 金莲淑 女 67 独立董事 2007 年 5 月-0 0 0 杨 亚 男 47 监事会主席 2005 年 9 月-0 0 0 张崇久 男 57 监事 2005 年 9 月-0 0 0 陈晓虹 男 53 监事 2005 年 9 月-0 0 0 艾友忠 男 50 职工代表监事 2007 年 3 月-0 0 38.47 晏新华 男 46 职工代表监事 2008 年 4 月-0 0 31.14 张 诚 男 52 总经理 2006 年 1 月-0 0 64.46 张定明 男 46 副总经理 2005 年 9 月-0 0 45.20 马振波 男 47 副总经理 2006 年 3 月-0 0 45.20 白 勇 男 39 财务总监 2010 年 3 月-0 0 0 傅振邦 男 35 财务总监 2008 年 4 月-2010 年 3 月0 0 38.47 楼 坚 男 42 董事会秘书 2008 年 4 月-0 0 35.06 注：1、公司第二届董事会、监事会任期自 2005 年 9 月至 2008 年 9 月，目前尚未换届，现任董事、监事任期自新一届董事会和监事会产生后结束。2、经第二届董事会第三十七次会议审议通过，自 2010 年 3 月 3 日起，曹广晶先生担任公司董事长，白勇先生担任公司财务总监，李永安先生不再担任公司董事长，傅振邦先生不再担任公司财务总监。3、按照有关规定，金莲淑独立董事自 2008 年 7 月起不在公司领取报酬。2009 年年度报告 第 11 页（二）最近五年的主要工作经历 1、董事长曹广晶，博士，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。历任中国长江三峡集团公司副总经理；现任中国长江三峡集团公司董事长、党组书记，国务院三峡工程建设委员会副主任。2、董事李永安，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。历任中国长江三峡集团公司党组书记、总经理，公司董事长，国务院三峡工程建设委员会副主任，兼任北京长电创新投资管理有限公司董事长。3、董事杨清，大学本科学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。现任中国长江三峡集团公司副总经理。4、董事林初学，工学学士，工商管理硕士，教授级高级工程师。历任中信证券公司董事、副总经理，招商银行股份有限公司独立董事，公司监事会主席；现任中国长江三峡集团公司副总经理。5、董事毕亚雄，管理学博士，教授级高级工程师。历任公司副总经理、总经理；现任中国长江三峡集团公司副总经理。6、董事樊启祥，工学硕士，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。历任中国长江三峡集团公司工程建设部副主任；现任中国长江三峡集团公司副总经理兼金沙江有限责任公司筹建处主任。7、董事王晓松，大学本科学历，教授级高级工程师。历任华能国际电力股份有限公司副总经理、副董事长，华能国际电力开发公司副总经理、董事，中国华能集团公司副总经理，华能国际电力开发公司高级顾问。8、董事孙又奇，大学本科学历，高级会计师，注册会计师。现任中国核工业集团公司党组成员、副总经理兼总会计师、总法律顾问。9、董事贡华章，教授级高级会计师。历任中国石油天然气集团公司党组成员、总会计师，兼任中国石油天然气股份有限公司董事，中油财务有限责任公司董事长。10、独立董事崔建民，大学本科学历，高级审计师，注册会计师。历任中国注册会计师协会会长，中国注册税务师协会顾问。11、独立董事吴敬儒，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴专家。历任国2009 年年度报告 第 12 页 家开发银行资深顾问；现任国务院三峡工程建设委员会输变电工程稽察组副组长，国家开发银行专家委员会常委。12、独立董事武广齐，双研究生学历，硕士学位，高级经济师、注册企业高级风险管理师。历任中国海洋石油总公司办公厅主任、研究中心党委书记兼纪委书记，中国海洋石油总公司直属党委书记，中国海洋石油总公司总经理助理；现任中国海洋石油总公司党组成员、纪检组长。13、独立董事金莲淑，大学本科学历。历任财政部工业交通司地方工业处副处长、处长，财政部工业交通司副司长、司长，中纪委驻财政部纪检组长、财政部党组成员。14、监事会主席杨亚，研究生学历，工商管理硕士（EMBA），高级会计师。历任中国长江三峡集团公司财务部副主任、主任，中国长江三峡集团公司副总会计师兼资产财务部主任；现任中国长江三峡集团公司总会计师。15、监事张崇久，管理学博士，高级经济师。历任中国葛洲坝集团公司副总经理兼总经济师，葛洲坝股份有限公司董事、副总经理，中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经理；现任中国葛洲坝集团公司党委常委，中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。16、监事陈晓虹，大学本科学历，高级会计师。历任长江水利委员会财务局财务处副处长，长江水利委员会长江勘测规划设计研究院财务处副处长；现任长江水利委员会长江勘测规划设计研究院财务资产部主任。17、监事艾友忠，工学博士，教授级高级工程师。历任公司葛洲坝水力发电厂厂长兼党委书记；现任公司纪委书记、工会主席，兼任北京长电创新投资管理有限公司监事会主席。18、监事晏新华，硕士研究生学历，高级政工师。历任公司人力资源部经理；现任公司检修厂党委副书记、工会主席。19、总经理张诚，工学博士，教授级高级工程师。历任公司三峡水力发电厂厂长，中国长江三峡集团公司总经理助理；现任公司总经理，兼任北京长电创新投资管理有限公司副董事长。20、副总经理张定明，管理学硕士，教授级高级工程师。历任公司董事会秘书；现任公司副总经理，兼任北京长电创新投资管理有限公司董事、总裁，广州2009 年年度报告 第 13 页 发展实业控股集团股份有限公司董事，湖北能源集团股份有限公司副董事长。21、副总经理马振波，工程硕士，教授级高级工程师。历任公司葛洲坝水力发电厂厂长兼党委书记；现任公司副总经理，兼任公司三峡水力发电厂厂长、党委书记，长江三峡旅游发展有限责任公司董事，北京长电创新投资管理有限公司董事。22、财务总监白勇，工商管理硕士，高级经济师。历任三峡财务有限责任公司总经理助理，公司财务部经理，湖北能源集团有限公司副总经理兼总会计师，湖北能源集团股份有限公司总经理、党委副书记；现任公司财务总监。23、财务总监傅振邦，经济学博士，高级工程师。历任公司董事会秘书兼董事会办公室主任、财务总监；现任湖北能源集团股份有限公司董事、总经理、党委副书记，兼任北京长电创新投资管理有限公司董事。24、董事会秘书楼坚，硕士研究生。历任公司资本运营部经理；现任公司董事会秘书，兼任湖北鸿信资产管理有限责任公司副董事长，大冶有色金属有限公司副董事长。（三）在股东单位任职情况 姓 名 公司任职 股东单位任职 股东单位任职期间 中国长江三峡集团公司董事长、党组书记 2010 年 1 月-曹广晶 董事长 中国长江三峡集团公司副总经理 2002 年 2 月-2010 年 1 月李永安 董事长 中国长江三峡集团公司党组书记、总经理 2003 年 11 月-2010 年 1 月杨 清 董事 中国长江三峡集团公司副总经理 2000 年 1 月-林初学 董事 中国长江三峡集团公司副总经理 2002 年 2 月-毕亚雄 董事 中国长江三峡集团公司副总经理 2003 年 12 月-樊启祥 董事 中国长江三峡集团公司副总经理 2003 年 12 月-孙又奇 董事 中国核工业集团公司副总经理兼总会计师、总法律顾问 2001 年 6 月-杨 亚 监事会主席 中国长江三峡集团公司总会计师 2006 年 2 月-张崇久 监事 中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理 2007 年 10 月-陈晓虹 监事 长江水利委员会长江勘测规划设计研究院财务资产部主任 2004 年 7 月-（四）在其他单位任职情况 姓 名 公司任职 除股东单位以外的其他单位任职 其他单位任职期间 国务院三峡工程建设委员会副主任 2010 年 3 月-中国水利学会副理事长 2003 年-曹广晶 董事长 中华全国青年联合会第九届、第十届常委 2003 年-国务院三峡工程建设委员会副主任 2003 年 11 月-2010 年 3 月李永安 董事长 北京长电创新投资管理有限公司董事长 2008 年 3 月-杨 清 董事 三峡国际招标有限责任公司董事长 2002 年 11 月-林初学 董事 三峡财务有限责任公司董事长 2002 年 2 月-长江新能源开发有限公司执行董事 2006 年 3 月-毕亚雄 董事 长江三峡投资发展有限责任公司董事长 2007 年 7 月-2009 年年度报告 第 14 页 长江三峡能事达电气股份有限公司董事长 2009 年 1 月-中国电力建设企业协会副会长 2005 年 3 月-樊启祥 董事 中国岩石力学与工程学会副理事长 2007 年 5 月-浙江东南发电股份有限公司副董事长 2003 年 6 月-2009 年 4 月王晓松 董事 华能国际电力开发公司高级顾问 2007 年 3 月-2009 年 1 月中国广东核电集团公司董事 2002 年 10 月-中核财务有限责任公司董事长 2003 年 7 月-孙又奇 董事 中国广东核电集团公司副董事长 2004 年 10 月-中国价格协会顾问 2000 年-中国会计学会副会长 2002 年-财政部会计准则委员会委员 2003 年-中国资产评估协会特邀理事 2007 年-中国资产评估准则委员会委员 2007 年-中国南方航空股份有限公司独立董事 2007 年 6 月-中国中铁股份有限公司独立董事 2007 年 9 月-南洋商业银行独立董事 2007 年 12 月-东方电气集团有限公司外部董事 2009 年 4 月-贡华章 董事 中国神华能源股份有限公司独立董事 2009 年 6 月-国务院三峡工程建设委员会输变电工程稽察组副组长 2002 年-华润电力控股有限公司独立董事 2003 年 8 月-国家开发银行专家委员会常委 2004 年 6 月-吴敬儒 独立董事 中国国家电网公司特高压工程顾问小组成员2005 年 1 月-中国海洋石油总公司党组成员、纪检组长 2004 年 9 月-中国海洋石油有限公司执行董事 2005 年 5 月-中国海洋石油有限公司法规主任 2005 年 6 月-武广齐 独立董事 中国风险管理者联谊会副理事长 2007 年 4 月-中国会计学会会长 2007 年 6 月-金莲淑 独立董事 中央汇金投资有限责任公司独立董事 2008 年 7 月-中国会计学会电力分会副会长 2004 年 3 月-中国资产评估协会常务理事 2005 年 6 月-财政部企业内部控制标准委员会委员 2006 年 3 月-杨 亚 监事会主席 中国水力发电工程学会风险管理专业委员会副主任、委员 2009 年 10 月-中国水力发电工程学会合同专业委员会副主任委员 2002 年-张崇久 监事 湖北省信誉促进会副会长 2003 年-艾友忠 监事 北京长电创新投资管理有限公司监事会主席2008 年 3 月-中国电力设备管理协会副会长 2005 年 10 月-中国电力企业联合会水电分会会长 2007 年 7 月-张 诚 总经理 北京长电创新投资管理有限公司副董事长 2008 年 3 月-北京上市公司协会副理事长 2004 年 4 月-2009 年 7 月广州发展实业控股集团股份有限公司董事 2006 年 11 月-湖北能源集团股份有限公司副董事长 2007 年 4 月-张定明 副总经理 北京长电创新投资管理有限公司董事、总裁2008 年 3 月-长江三峡旅游发展有限责任公司董事 2006 年 1 月-马振波 副总经理 北京长电创新投资管理有限公司董事 2008 年 3 月-湖北能源集团股份有限公司总经理、党委副书记 湖北清江水电开发有限责任公司执行董事、法人代表 2008 年 6 月-2010 年 3 月白 勇 财务总监 三峡财务有限责任公司董事 2010 年 3 月-湖北能源集团股份有限公司董事 2007 年 4 月-傅振邦 财务总监 北京长电创新投资管理有限公司董事 2008 年 3 月-2009 年年度报告 第 15 页 湖北能源集团股份有限公司总经理、党委副书记 2010 年 3 月-湖北鸿信资产管理有限责任公司副董事长 2008 年 3 月-大冶有色金属有限公司副董事长 2008 年 12 月-楼 坚 董事会秘书 北京上市公司协会副理事长 2009 年 7 月-（五）年度报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和确定依据 独立董事的报酬按照公司股东大会确定的标准执行，除可领取报酬的独立董事外，其他董事未在公司领取报酬；职工代表监事按其在公司任职及工作岗位考核领取报酬，除职工代表监事外，其他监事不在公司领取报酬；高级管理人员的报酬按照高级管理人员薪酬管理暂行规定，根据公司的生产经营业绩以及个人工作绩效确定。2、报酬支付情况 报告期末，在任董事、监事和高级管理人员于报告期内从公司领取的报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）合计约322 万元（含税），其中独立董事的工作津贴合计 24 万元（含税）。3、未在公司领取报酬的董事、监事情况 公司职务 姓 名 领取报酬单位 董事 曹广晶、李永安、杨清 林初学、毕亚雄、樊启祥 中国长江三峡集团公司 董事 王晓松 中国华能集团公司 董事 孙又奇 中国核工业集团公司 董事 贡华章 中国石油天然气集团公司 独立董事 金莲淑 财政部 监事 杨 亚 中国长江三峡集团公司 监事 张崇久 中国葛洲坝集团股份有限公司 监事 陈晓虹 长江水利委员会长江勘测规划设计研究院（六）变动情况 2010 年 3 月 3 日，公司第二届董事会第三十七次会议审议通过关于李永安董事辞去董事长职务及选举新任董事长的议案和关于聘任公司财务总监的议案，选举曹广晶先生担任公司董事长，聘任白勇先生担任公司财务总监，李永安先生不再担任公司董事长，傅振邦先生不再担任公司财务总监。二、公司员工情况二、公司员工情况 2009 年 9 月 28 日，公司完成重大资产重组资产交割事宜，新增 5 家辅助生产专业化公司人员共 4,362 人。截至 2009 年 12 月 31 日，公司总人数为 7,092 人，2009 年年度报告 第 16 页 其中在岗员工总数 6,902 人，需承担工资及保险福利的退岗退养人员 190 人。在岗员工构成情况如下表：在岗员工构成 人数 比例 专业构成 生产人员 5,357 77.6%技术人员 331 4.8%行政人员 1,041 15.1%财务人员 105 1.5%销售人员 68 1.0%教育程度 博士 14 0.2%硕士 380 5.5%本科学历 1,750 25.4%大专学历 1,392 20.2%中专及以下学历 3,366 48.7%职称情况 高级职称 446 6.5%中级职称 1,222 17.7%初级职称 2,092 30.3%其他 3,142 45.5%此外，公司需支付企业补贴的离退休人员 1,123 人。2009 年年度报告 第 17 页 第五节第五节 公司治理公司治理 一、公司治理情况一、公司治理情况 2009 年，公司继续坚持“诚信经营、规范治理、信息透明、业绩优良”的经营理念，积极落实公司法、证券法、上市公司治理准则及上海证券交易所股票上市规则等法律法规和规范性文件的要求，深入开展公司治理专项活动，严格履行信息披露义务，深化投资者关系管理，公司治理水平不断提升。（一）股东大会、董事会和监事会运作情况 公司认真贯彻上市公司规范运作要求，严格遵循公司股东大会、董事会、监事会、经营层决策权限和程序，切实提高三会议案质量，根据公司经营发展和重大资产重组实施的需要，全年共召开 2 次股东大会、8 次董事会、3 次监事会。三会累计审议通过 53 项议案，对公司年度经营计划、财务决算及预算、利润分配、重大资产重组、发行债务融资工具、定期报告等事项及时进行了决策，保证了公司生产经营正常进行。（二）公司治理开展情况 为进一步提高公司规范运作水平，完善公司法人治理结构，根据北京证监局关于北京辖区上市公司