600602_2009_广电电子_2009年年度报告_2010-03-30.pdf

上海广电电子股份有限公司 600602上海广电电子股份有限公司 600602 2009 年年度报告 2009 年年度报告 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 1目录 目录 一、重要提示2 二、公司基本情况2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事和高级管理人员8 六、公司治理结构14 七、股东大会情况简介17 八、董事会报告17 九、监事会报告25 十、重要事项26 十一、财务报告33 十二、备查文件目录123 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人王强先生、主管会计工作负责人黄峰先生及会计机构负责人（会计主管人员）滕明芳先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(六)不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 上海广电电子股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 广电电子 公司的法定英文名称 SVA ELECTRON CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SVA-E 公司法定代表人 董事长 王强先生 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡之奎 周祁顺 联系地址 上海市长寿路 97 号世纪商务 大厦 26 楼 上海市长寿路 97 号世纪商务 大厦 26 楼 电话 62980202 51962046 51962047 传真 62982121 62982121 电子信箱 stocksva- stocksva- (三)基本情况简介 注册地址 上海市浦东新区张江高科技园区张衡路 200 号 1号楼 2 楼 注册地址的邮政编码 201204 办公地址 上海市长寿路 97 号世纪商务大厦 26 楼 办公地址的邮政编码 200060 公司国际互联网网址 www.sva- 电子信箱 webmastersva- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 香港商报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 广电电子 600602 B 股 上海证券交易所 上电 B 股 900901 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 3(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1987 年 1 月 10 日 公司首次注册登记地点 延安中路 816 号 首次变更 公司变更注册登记日期 1991 年 11 月 29 日 公司变更注册登记地点 浦东新区即墨路 95-97 号 2 号楼 4 层 企业法人营业执照注册号 工商企股沪字第 00001 号 税务登记号码 沪税直二 A0111 字 02053 号 组织机构代码 60720023-6 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 公司其他基本情况 1986 年 12 月 25 日，上海真空电子器件股份有限公司成立。1987 年 1 月 10 日，公司首次注册地址为：延安中路 816 号，注册资本人民币 14,244 万元。1987 年 1 月本公司第一批发行自然人股 1,450 万元；1988 年 4 月第二批发行股票 2,096 万元，其中向法人发行 199 万元，向自然人发行 1,250 万元，同时上海电真空器件研究所和上海电子管三厂重估清查资产加入折合国家股 647 万元增加国家股份金额；1989 年第三批发行自然人股 2,210万元。发行结束后公司注册资本增至人民币20,000 万元。本公司先后于 1991 年 9 月 10 日、11 月 18 日、11 月 29 日经上海市人民政府沪府办（1991）109号文、上海市外国投资工作委员会沪外资委综字（1991）第 670 号文和中国人民银行上海市分行沪银金管（91）5156 号文批准，向境外投资者发行人民币特种股票（B 股）1 亿元，至此本公司总股本增至 3 亿元。1991 年 11 月 29 日，公司注册地址变更为：浦东新区即墨路 95-97 号 2 号楼 4 楼。1993 年 3 月 26 日，公司股本由原来的 30000 万股增至 36576.30 万股 1994 年 5 月 9 日，公司股本由原来的 36576.30万股增至 40233.93 万股。1995 年 5 月 29 日，公司股本由原来的 40233.93万股增至 48280.72 万股。1996 年 6 月 3 日，公司股本由原来的 48280.72万股增至 53108.79 万股。1998 年 7 月 7 日，公司股本由原来的 53108.79万股增至 63730.39 万股。1999 年 12 月 22 日增发新股后，公司总股本由原来的 63730.39 万股增至 76630.39 万股。2000年6月23日，公司总股本由原来的76630.39万股增至 84293.43 万股。2001 年 5 月 30 日，公司名称由“上海真空电子器件股份有限公司”变更为“上海广电电子股份有限公司”。2002年6月18日，公司总股本由原来的84293.43万股增至 92722.77 万股。上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 42003 年 1 月 8 日，公司注册地址变更为：上海市浦东新区张江高科技园区张衡路 200 号 1 号楼 2楼。2006 年 6 月 7 日，公司总股本由原来的 92722.77万股增至 106,630.1893 万股。2007 年 6 月 26 日，公司总股本由原来的106,630.1893 万股增至 117,294.3082 万股。三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-45,703,835.06利润总额 35,077,483.08归属于上市公司股东的净利润 57,715,264.54归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-216,100,784.31经营活动产生的现金流量净额-91,284,263.09(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 308,997,782.10计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,220,590.90企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-46,436,787.93单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 609,765.29对外委托贷款取得的损益 9,646,456.28除上述各项之外的其他营业外收入和支出 73,311.32所得税影响额 42,965.56少数股东权益影响额（税后）-338,034.67合计 273,816,048.85(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 567,417,208.14816,953,892.17-30.54 1,682,715,823.88 利润总额 35,077,483.08-1,034,389,792.5096.61-172,000,418.97归属于上市公司股东的净利润 57,715,264.54-855,788,395.6693.26 26,601,091.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -216,100,784.31-853,784,267.9274.69-510,782,979.80经营活动产生的现金流量净额-91,284,263.09-12,058,528.74-657.01 333,331,593.76 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 2,422,968,968.304,196,753,610.52-42.27 5,279,586,600.63所有者权益（或股东权益）1,933,149,018.311,863,989,418.783.71 2,735,782,641.47上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 5 主要财务指标 2009 年2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年基本每股收益（元股）0.05-0.729693.26 0.023 稀释每股收益（元股）0.05-0.7296 93.26 0.023 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.184-0.727974.72-0.440 加权平均净资产收益率（%）3.04-37.2140.25 0.99扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-11.38-37.1225.74-18.93每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.078-0.01-657.01 0.284 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.651.59 3.77 2.33 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 352,742,238 30.07-352,742,238-352,742,238 002、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 526,830,379 44.92 352,742,238352,742,238 879,572,61774.992、境内上市的外资股 293,370,465 25.01 293,370,46525.013、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,172,943,082 1,172,943,082100 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 6股份变动的批准情况 公司根据上市公司股权分置改革管理办法和公司股改方案的有关安排，向上海证券交易所递交了公司有限售条件的流通股上市流通申请，经审核同意公司于 2009 年 1 月 7 日发布公告，公司原控股股东上海广电（集团）有限公司所持本公司 352,742,238 股限售股自 2009 年 1 月 13 日上市流通。至此，公司所有股份均为无限售条件的流通股。股份变动的过户情况 2009 年 11 月 27 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券过户登记确认书，上海仪电控股（集团）公司受让本公司原控股股东上海广电（集团）有限公司持有的本公司 352,742,238 股股份已于 2009 年 11 月 26 日完成过户登记手续。2、限售股份变动情况 公司原控股股东上海广电（集团）有限公司所持本公司 352,742,238 股限售股自 2009 年 1 月 13日上市流通，至此，公司所有股份均为无限售条件的流通股。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 168,904 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 上海仪电控股（集团）公司 国有法人 30.07352,742,23800 无 上实置业集团（上海）有限公司 国有法人 0.748,693,39700 无 嘉实成长收益型证券投资基金 境内非国有法人 0.607,000,0000 无 顾寅 境内自然人 0.515,994,1500 未知 WATTSBURG CO.LTD.境外法人 0.384,400,55800 未知 刘宏伟 境内自然人 0.273,223,1000 未知 肖琼 境内自然人 0.273,201,1000 未知 舒逸民 境内自然人 0.262,998,8000 未知 周敬康 境内自然人 0.212,451,2000 未知 周艳芬 境内自然人 0.202,400,0000 未知 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 7前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海仪电控股（集团）公司 352,742,238人民币普通股 352,742,238 上实置业集团（上海）有限公司 8,693,397人民币普通股 8,693,397 嘉实成长收益型证券投资基金 7,000,000人民币普通股 7,000,000 顾寅 5,994,150境内上市外资股 5,994,150 WATTSBURG CO.LTD.4,400,558境内上市外资股 4,400,558 刘宏伟 3,223,100人民币普通股 3,223,100 肖琼 3,201,100人民币普通股 3,201,100 舒逸民 2,998,800人民币普通股 2,998,800 周敬康 2,451,200人民币普通股 2,451,200 周艳芬 2,400,000人民币普通股 2,400,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未发现上述股东存在关联关系或一致行动的情况。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 上海仪电控股（集团）公司为上海市国资委出资的国有独资企业，实际控制人为上海市国资委。(2)控股股东情况 单位：元 币种：人民币 名称 上海仪电控股（集团）公司 单位负责人或法定代表人 蒋耀 成立日期 1993 年 12 月 1 日 注册资本 2,318,220,000主要经营业务或管理活动 上海市国资委授权范围内的国有资产经营与管理(3)控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称 上海仪电控股（集团）公司 新控股股东变更日期 2009 年 11 月 26 日 新控股股东变更情况刊登日期 2009 年 11 月 30 日 新控股股东变更情况刊登报刊 上海证券报、中国证券报、香港商报 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 8 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 1、2009 年末，公司董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 傅新华 董事长 男 46 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 是 蒋松涛 董事 男 51 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 是 黄峰 董事、总经理 男 52 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 9.2 否 顾忠惠 董事 男 59 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 33.86 否 张迎宪 董事 男 55 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 30.56 否 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 9侯钢 董事 男 51 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 是 张建华 独立董事 女 37 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 曹俊 独立董事 男 49 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 徐大为 独立董事 男 53 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 聂建华 监事会主席 男 55 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 是 程震 监事会副主席 男 52 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 是 周克明 监事 男 58 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 1,5291,529 23.69 否 马翌刚 监事 男 52 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 16.95 否 张英仪 监事 男 51 2008 年6 月 23日 2010 年1 月 12日 17.02 否 赵磊 副总经理 男 50 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 25.83 否 滕明芳 总会计师 男 54 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 25.9 否 胡之奎 董事会秘书 男 44 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 2,1422,142 20.56 否 合计/203.57/傅新华：男，1963 年 12 月生，博士研究生学历，职称高级工程师。曾任广西玉柴机器股份有限公司信息中心主任、管理部副经理、总经理助理，上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司总经理助理、上海乘用轮胎厂副厂长，上海大中华橡胶厂厂长（期间：1998.09-1998.12 Warwick University U.K EMBA学习），上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司副总经理，市经委高新技术产业办公室主任（处长）（期间兼市工商联副会长），上海市经委技术进步处处长，上海市经委副主任，上海广电(集团)有限公司总裁。现任上海市经济与信息委员会副主任。蒋松涛：男，1957 年 12 月生，大学学历，职称高级经济师。曾任上海无线电十六厂保卫科副科长、总支书记助理，上海电子元件公司劳资科副科长，上海无线电八厂副书记、纪委书记、副厂长、厂长，上海电子元件公司副总经理，上海信德企业发展有限公司副总经理、总经理兼苏州信德广场购物中心董事总经理，上海广电（集团）有限公司投资发展部经理，上海广电（集团）有限公司总裁助理兼战略发展部经理，上海广电（集团）有限公司副总裁。现任上海仪电控股（集团）公司副总裁。黄峰：男，1957 年 11 月生，硕士研究生，职称高级工程师。曾任上海自动化仪表三厂厂办主任、副厂长、厂长，上海无线电二十六厂厂长兼党委副书记，上海广电股份有限公司总经理助理兼上海广电应确信有限公司总经理，上海广电信息产业股份有限公司副总经理，上海广电（集团）有限公司战略发展部经理。现任上海广电电子股份有限公司总经理。顾忠惠：男，1950 年 1 月生，大专学历，职称高级经济师。曾任上海磁性材料二厂副厂长、厂长，上海磁性材料厂厂长，上海电子元件公司副总经理，上海飞乐股份有限公司副总经理，上海广电股份有限公司销售中心常务副总经理，上海广电电子股份有限公司总经理、董事长、党委书记。张迎宪：男，1954 年 10 月生，大学学历，职称高级经济师、高级政工师。曾任上海无线电一厂组织科副科长、党委书记助理兼工会主席，上海无线电十二厂党委副书记兼副厂长，上海电子元件公司干上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 10部科副科长兼人事劳动部副部长，上海无线电十二厂厂长兼党委副书记，上海索广映像有限公司总务人事部部长兼工会主席，上海夏普电器有限公司人事总务总部统辖兼党委书记、营销总部统辖，上海广电三井物贸有限公司人事行政部长兼工会主席，上海广电（集团）有限公司党委办公室主任、宣传部长，现任上海广电电子股份有限公司党委书记。侯钢：男，1958 年 8 月生，工商管理硕士，职称高级工程师。曾任上海无线电四厂计算中心站设计师，上海无线电四厂团委书记，上海无线电四厂雷达研究所主设计师，上海无线电四厂电视研究所所长，上海广电计算机有限公司总经理，上海广电（集团）公司科技质量部副经理、经理、信息中心主任、战略发展部经理，上海广电（集团）公司中央研究院常务副院长，上海广电（集团）公司副总工程师。现任维鹏信息技术（上海）有限公司执行总裁。张建华：女，1972 年 2 月生，博士后研究生学历，职称教授，博士生导师。曾任上海大学讲师，香港城市大学高级访问学者，上海大学机械工程与自动化学院讲师，英国 Heriot-Watt 大学博士后，上海大学机械工程与自动化学院副教授、教授、博士生导师。现任上海大学新型显示技术及应用集成教育部重点实验室执行副主任。曹俊：男，1960 年 10 月生，大学学历，工程师、注册资产评估师。曾任上海柴油机股份有限公司工程师，上海市机电一局团委宣传部长，上海市机电工业管理局主任科员，上海机电控股（集团）公司综合管理处科长，上海电气（集团）总公司基建设备处科长，上海电气集团资产经营有限公司副总经理，上海上菱电器股份有限公司董事会秘书，上海久事公司资产经营部副经理。现任上海新联谊大厦有限公司财务总监。徐大为：男，1956 年 5 月生，工商管理硕士，职称会计师。曾任上海凤凰股份有限公司财务部科员、董事会秘书，上海东证投资管理有限公司总经理，上海同济科技实业股份有限公司总会计师，美国美中投资中心有限公司上海代表处副总经理。现任上海万钧航空服务有限公司董事长助理。聂建华：男，1954 年 11 月生，大学学历。曾任陆军三十四师高炮营班长、营部书记、炮兵科参谋，陆军十二军炮兵处参谋、高炮团副参谋长、炮兵指挥部参谋，步兵三十六师高炮团参谋长，陆军十二集团军炮兵指挥部副主任，上海陆军预备役高射炮兵师高炮三团团长、师参谋长、师长、上海警备区副参谋长，上海广电（集团）公司党委副书记、纪委书记、工会主席。现任上海久事公司党委副书记、纪委书记。程震：男，1957 年 6 月生，大专学历，职称高级会计师。曾任上海无线电四厂财务科副科长、科长，南非 SVA 电子公司总经理助理、财务主管，上海广电信息产业股份有限公司副总会计师，上海广智技术发展有限公司副总经理，上海亿人通信终端有限公司副总经理，上海索广映像有限公司管理部部长，上海广电 NEC 液晶显示器有限公司总会计师，上海广电(集团）有限公司财务部副经理。现任上海广电（集团）有限公司综合管理部副经理。周克明：男，1951 年 8 月生，大专学历，职称高级政工师。曾任上海长江机修厂工会副主席，上海金陵无线电厂政工部门党支部书记，上海电视工业公司政治部办公室秘书，上海真空电子器件股份有限公司党委办公室主任。现任上海广电电子股份有限公司工会主席、纪委书记。马翌刚：男，1957 年 3 月生，大专学历、工商管理硕士，职称高级经济师。曾任上海电子管二厂车间支部书记，真空电子报副主编，上海家齐工贸实业有限公司机电部经理，上海旭电子玻璃有限公司总务部长、组织部长，上海广电电子股份有限公司纪委副书记、审计监察室副经理。现任上海广电电子股份有限公司人力资源部经理。张英仪：男，1958 年 8 月生，本科学历，职称高级工程师。曾任上海显像管玻璃厂技术科副科长、见习厂长，上海显像管玻璃厂工艺科副科长、科长、技术部部长，上海显像管玻璃厂副厂长，上海广电电子股份有限公司战略发展部副经理。现任上海广电电子股份有限公司战略发展部经理。赵磊：男，1959 年 9 月生，大学学历，工商管理硕士，职称高级经济师。曾任上海仪表电讯工业局团委副书记、上海仪电控股集团公司电子分公司副总经理、上海大世界集团公司总经理、上海广电信息产业股份有限公司总经理助理、上海广电电子股份有限公司副总经理、上海旭电子玻璃有限公司副总经理。现任上海广电电子股份有限公司副总经理。滕明芳：男，1955 年 6 月生，大专学历，工商管理硕士，职称高级会计师。曾任上海手工业建材综合厂厂长，上海水仙能率有限公司财务部经理，上海水仙电器股份有限公司副总经理、总会计师，上海广电（集团）有限公司财务部经理助理，上海真空电子器件股份有限公司副总会计师、财务会计部经理。现任上海广电电子股份有限公司总会计师。胡之奎：男，1965 年 5 月生，双学士学历，工商管理硕士，职称高级经济师。曾任上海科技大学、上海交通大学教师，上海真空电子器件股份有限公司投资部科员、总经理办公室主任助理，股份制办公上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 11室副主任，上海上市公司资产重组领导小组办公室科员。现任上海广电电子股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。2、2010 年 1 月 12 日，本公司董事会收到傅新华、蒋松涛、顾忠惠及侯钢关于辞去公司董事职务的书面报告。根据公司法及本公司章程的规定，董事傅新华、蒋松涛、顾忠惠及侯钢的辞职不会导致本公司董事会成员低于法定最低人数，傅新华、蒋松涛、顾忠惠及侯钢的辞职申请自送达本公司董事会之日起生效。同日，本公司监事会收到聂建华、程震、马翌刚及张英仪关于辞去公司监事职务的书面报告。上述监事的辞职导致了公司监事会人数低于法定的最低人数，根据公司章程规定，上述监事已作出承诺：在改选出的监事就任前，仍会按照法律、行政法规和公司章程的规定履行监事职务，辞职报告在下任监事填补缺额后生效。公司第一大股东上海仪电控股（集团）公司根据本公司章程的规定，推荐王强、邵礼群、邬树伟及陶亚华四位先生为公司第七届董事会董事候选人，经公司董事会提名委员会审核，并经公司七届十四次董事会会议讨论，同意将上海仪电控股（集团）公司推荐的王强、邵礼群、邬树伟及陶亚华四位先生作为公司第七届董事会董事候选人提交公司 2010 年度第一次临时股东大会选举。公司第一大股东上海仪电控股（集团）公司根据公司章程的规定，推荐马坚泓、徐民伟及朱晓东三位先生为公司第七届监事会监事候选人，经公司七届九次监事会会议讨论，同意将上海仪电控股（集团）公司推荐的马坚泓、徐民伟及朱晓东三位先生作为公司第七届监事会监事候选人提交公司2010 年度第一次临时股东大会选举。经于 2010 年 2 月 5 日召开的公司 2010 年度第一次临时股东大会选举，增补王强、邵礼群、邬树伟及陶亚华四位先生为公司第七届董事会董事，增补马坚泓、徐民伟及朱晓东三位先生为公司第七届监事会监事，并通过公司职代会民主程序，选举陈晓峰先生为公司第七届监事会职工监事。同日，公司七届十六次董事会会议选举王强先生为公司第七届董事会董事长，邵礼群先生为公司第七届董事会副董事长；公司七届十次监事会会议选举选举马坚泓先生为公司第七届监事会主席。截止本报告出具日，公司董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初 持股数（股）年末 持股数（股）变动 原因 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 王 强 董事长 男 54 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 是 邵礼群 副董事长 男 57 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 是 黄峰 董事、总经理 男 52 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 张迎宪 董事 男 55 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 邬树伟 董事 男 53 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 是 陶亚华 董事 男 44 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 是 张建华 独立董事 女 37 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 曹俊 独立董事 男 49 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 12徐大为 独立董事 男 53 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 马坚泓 监事会主席 男 44 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 是 徐民伟 监事 男 50 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 是 朱晓东 监事 男 39 2010 年2月5日2010 年3 月 29日 是 周克明 监事 男 58 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 1,5291,529 否 陈晓峰 监事 男 41 2010 年2月5日2011 年6 月 23日 否 赵磊 副总经理 男 50 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 滕明芳 总会计师 男 54 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 否 胡之奎 董事会秘书 男 44 2008 年6 月 23日 2011 年6 月 23日 2,1422,142 否 注：2010 年 3 月 29 日，本公司监事会收到朱晓东先生因工作变动辞去公司监事职务的书面报告。朱晓东先生的辞职不会导致公司监事会人数低于法定的最低人数，朱晓东先生的辞职申请自送达本公司监事会之日起生效。新增补的上海广电电子股份有限公司第七届董事会董事简历 王 强：男，1955 年 3 月出生，硕士，高级经济师，高级政工师。曾任上海市化工局团委书记；上海胶鞋六厂党委书记；上海胶鞋公司党委书记、副总经理；上海华谊（集团）公司党委副书记、副董事长；上海广电（集团）有限公司党委书记、副董事长。现任上海仪电控股（集团）公司总裁。邵礼群 男，1952 年 8 月出生，硕士，经济师。曾任上海亚明灯泡厂副厂长、党委书记；飞利浦亚明公司党委书记；上海亚明灯泡厂有限公司党委书记、董事长。现任上海仪电控股（集团）公司副总裁。邬树伟：男，1956 年 3 月出生，硕士。曾任美国 ORACLE 公司上海代表处首席代表；日本森田电工株式会社上海分公司总经理；上海金陵股份有限公司副总经理。现任上海仪电控股（集团）公司战略企划部总经理。陶亚华：男，1965 年 11 月出生，硕士。曾任上海上菱电器股份有限公司技术科科长、制造一分厂厂长；上海金陵表面贴装公司总经理；上海金陵股份有限公司副总经理、总经理。现任上海仪电控股（集团）公司制造业事业部常务副总经理。新增补的上海广电电子股份有限公司第七届监事会监事简历 马坚泓：男，1965 年 11 月生，大学学历，硕士学位，高级工程师。曾任上海永新彩色显象管有限公司党委书记；上海广电（集团）有限公司党委书记助理、组织部部长、人力资源部部长、党委副书记、副总裁；上海广电信息产业股份有限公司董事长。现任上海仪电控股（集团）公司党委副书记。徐民伟：男，1959 年 4 月出生，大学本科学历，硕士学位，高级会计师、注册会计师。曾任上海市粮食局工业处财务处副科长、财务处处长助理、副处长、处长；上海长江经济发展（集团）有限公司计划财务部经理；复星集团上海科技创新公司财务部经理；上海广电信息产业股份有限公司监察审计部副主任；上海广电数字音像电子有限公司总会计师；上海夏普电器有限公司财务本部副统辖；上海广电（集团）有限公司财务经济部副经理、经理；上海广电信息产业股份有限公司董事；上海广电电子股份有限公司董事。现任上海仪电控股(集团)公司财务部副总经理。上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 13朱晓东：男，1970 年 5 月出生，研究生学历，硕士学位，会计师。曾任上海溶剂厂会计、财务部经理助理；上海市张江高科技园区开发总公司财务部主管；上海金陵股份有限公司办公室副主任、稽核部经理，上海仪电控股（集团）公司稽察审核部副总经理。现任上海飞乐股份有限公司财务总监。陈晓峰：男，1968 年 9 月生，硕士学位，职称高级经济师、政工师、工程师。曾任上海自动化仪表四厂团委书记，上海仪电控股(集团)公司团委副书记，南汇县招商办公室主任助理，上海仪电控股(集团)公司电子仪表分公司党委书记助理，上海合金有限公司副总经理、党委副书记，上海市工业党委宣传处，上海广电电子股份有限公司总经理办公室主任，上海广电（集团）有限公司组织部副部长、人力资源部副经理。现任上海广电电子股份有限公司党委副书记。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 傅新华 上海广电（集团）有限公司 总裁 2007 年 10 月 9日 已离任 是 蒋松涛 上海仪电控股（集团）公司 副总裁 2009 年 10 月 16日 至今 是 侯钢 上海广电（集团）有限公司 副总工程师 2007 年 1 月 31日 已离任 是 聂建华 上海广电（集团）有限公司 党委副书记、纪委书记、工会主席 2007 年 4 月 20日 已离任 是 程震 上海广电（集团）有限公司 综合管理部副经理 2008 年4 月2 日至今 是 王强 上海仪电控股（集团）公司 总裁 2009 年 12 月 23日 至今 是 邵礼群 上海仪电控股（集团）公司 副总裁 2002 年 6 月 26日 至今 是 邬树伟 上海仪电控股（集团）公司 战略企划部总经理 2009 年 5 月 20日 至今 是 陶亚华 上海仪电控股（集团）公司 制造业事业部常务副总经理 2009 年 5 月 20日 至今 是 马坚泓 上海仪电控股（集团）公司 党委副书记 2009 年 10 月 16日 至今 是 徐民伟 上海仪电控股（集团）公司 财务部副总经理 2009 年 8 月 14日 至今 是 朱晓东 上海仪电控股（集团）公司 稽查审核部副总经理 2009 年4 月5 日已离任 是 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 14在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 张建华 上海大学新型显示技术及应用集成教育部重点实验室 执行副主任 2006 年 6 月 6日 至今 是 曹俊 上海新联谊大厦有限公司 财务总监 2008 年 7 月 13日 至今 是 徐大为 上海万钧航空服务有限公司 董事长助理 2008 年 4 月 25日 至今 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司的薪酬制度和董事会的相关决定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司根据年度经营目标及考核细则，对高管人员进行考核与绩效评价。3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况 2009 年度，在公司领取报酬的全体董事、监事和高级管理人员的报酬合计为：203.57 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 于 2009 年 8 月 28 日召开的公司七届十一次董事会会议，聘任黄峰先生为公司总经理，顾忠惠先生因职务变动不再担任公司总经理。(五)母公司员工情况 在职员工总数 282公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 46销售人员 15技术人员 52财务人员 16行政（政工）人员 119其他 34教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 3硕士 14本科 57大专 103高中、中专、技校及以下 105 上海广电电子股份有限公司 2009 年年度报告 15六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、内部控制制度等规章制度以及中国证监会有关规定的要求，不断完善公司法人治理结构和内部控制体系，保障全体股东利益。今后，公司将继续深入贯彻监管部门有关推进公司治理要求，进一步提高公司治理机制的有效性，促进公司长期健康发展。1、公司内部控制制度的建设情况 报告期内，为完善公司治理机制、加强内部控制制度建设，充分发挥董事会审计委员会在公司年报编制中作用，根据中国证券监督管理委员会公告200848 号的规定，公司制订了上海广电电子股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程，并经于 2009 年 4 月 28 日召开的七届六次董事会审议通过。2、公司治理整改总结 根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专