600776_2009_东方通信_2009年年度报告_2010-03-08.pdf

东方通信股份有限公司 东方通信股份有限公司 600776600776 900941 900941 2009 年年度报告 2009 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示2 二、公司基本情况2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事和高级管理人员8 六、公司治理结构12 七、股东大会情况简介15 八、董事会报告15 九、监事会报告23 十、重要事项26 十一、财务会计报告32 十二、备查文件目录130 3一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司董事朱洪臣先生、马立宏女士以通讯方式参加审议本报告的董事会会议。(三)中准会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人张泽熙、主管会计工作负责人王忠雄及会计机构负责人（会计主管人员）赵威声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况:否。(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况:否。二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 东方通信股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东方通信 公司的法定英文名称 EASTERN COMMUNICATIONS CO.，LTD.公司的法定英文名称缩写 EASTCOM 公司法定代表人 张泽熙 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡祝平 彭永梅 联系地址 浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66 号 浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66 号 电话（0571）86676198（0571）86676198 传真（0571）86676197（0571）86676197 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 中国浙江省杭州市文三路 398 号 注册地址的邮政编码 310012 办公地址 中国浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道66 号 办公地址的邮政编码 310053 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、香港文汇报、南华早报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 浙江省杭州市滨江高新技术开发区东信大道 66号研发楼 4(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东方通信 600776-B 股 上海证券交易所 东信 B 股 900941-(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1996 年 8 月 1 日 公司首次注册登记地点 浙江省工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2005 年 9 月 13 日 公司变更注册登记地点 浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 330000000006096 税务登记号码 33019514293866-X 组织机构代码 14293866-X 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京海淀区首体南路 22 号国兴大厦四层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 项目 金额 金额 营业利润 84,793,172.44 利润总额 108,809,274.69归属于上市公司股东的净利润 98,548,949.65归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 59,518,178.77经营活动产生的现金流量净额-142,257,454.54(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 金额 非流动资产处置损益-8,993,898.07计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）30,398,945.04除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,895,203.77对外委托贷款取得的损益 16,892,806.13除上述各项之外的其他营业外收入和支出 778,465.04所得税影响额-1,749,153.03少数股东权益影响额（税后）-3,191,598.00合计 39,030,770.88 5(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 主要会计数据 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 本期比上年同本期比上年同期增减(%)期增减(%)2007 年 2007 年 营业收入 3,688,710,017.228,790,183,028.63-58.04 12,774,727,565.66 利润总额 108,809,274.69100,859,274.377.88 210,110,141.74归属于上市公司股东的净利润 98,548,949.6596,917,279.151.68 173,251,533.69归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 59,518,178.7752,432,078.5113.51 14,668,791.84经营活动产生的现金流量净额-142,257,454.54319,453,196.62-144.53-270,130,622.78 2009 年末 2009 年末 2008 年末 2008 年末 本期末比上年本期末比上年同期末增减(%)同期末增减(%)2007 年末 2007 年末 总资产 3,309,178,883.994,110,722,566.48-19.50 4,019,301,281.26所有者权益（或股东权益）2,370,898,628.752,360,269,683.580.45 2,276,383,672.44 主要财务指标 主要财务指标 2009 年 2009 年 2008 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)本期比上年同期增减(%)2007 年 2007 年 基本每股收益（元股）0.078 0.077 1.68 0.138 稀释每股收益（元股）0.0780.077 1.68 0.138 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.047 0.042 13.51 0.012 加权平均净资产收益率（%）4.11 4.15减少 0.04 个百分点 7.91扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.51 2.25 增加 0.26 个百分点 0.67每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.110.25-144.53-0.22 2009 年末 2009 年末 2008 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)本期末比上年同期末增减(%)2007 年末2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.89 1.88 0.45 1.81 6（四）采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目名称 期初余额 期初余额 期末余额 期末余额 当期变动 当期变动 对当期利润的影响金额 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）63,056,566.52 41,348,869.07-21,707,697.454,895,203.77合计 63,056,566.52 41,348,869.07-21,707,697.454,895,203.77 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例比例(%)(%)发发行行新新股 股 送送股股公公积积金金转转股股其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例(%)比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 516,520,00041.12 -516,520,000-516,520,000 003、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 439,480,06434.99 516,520,000516,520,000 956,000,06476.112、境内上市的外资股 300,000,00023.89 300,000,00023.893、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 300,000,000100 1,256,000,064100 72、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 股东名称 年初限售股数 年初限售股数 本年解除限售本年解除限售股数 股数 本年增加限本年增加限售股数 售股数 年末限售年末限售股数 股数 限售原因 限售原因 解除限售日期 解除限售日期 普天东方通信集团有限公司 516,520,000 516,520,00000/2009 年 7 月 27 日 合计 516,520,000 516,520,00000/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 126,470 户（其中 B 股股东 41,791 户）126,470 户（其中 B 股股东 41,791 户）前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 普天东方通信集团有限公司 国有法人 48.7706612,558,460-6,175,7000 无 NAITO SECURITIES CO.,LTD.境外法人 0.34174,291,360-369,2000 未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 境外法人 0.32454,075,930-919,1000 未知 AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.境外法人 0.13391,682,21555,7550 未知 NORGES BANK 境外法人 0.13111,646,0361,646,0360 未知 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)未知 0.12681,592,2901,592,2900 未知 李美华 境内自然人 0.11941,499,2271,499,2270 未知 唐庆萍 境内自然人 0.09511,195,0111,195,0110 未知 陈景庚 境内自然人 0.09191,154,0111,154,0110 未知 8朱旭东 境外自然人 0.08761,100,0001,029,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 股东名称 持有无限售条件股份的数量持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 股份种类及数量 普天东方通信集团有限公司 612,558,460人民币普通股 612,558,460 NAITO SECURITIES CO.,LTD.4,291,360境内上市外资股 4,291,360 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT4,075,930境内上市外资股 4,075,930 AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.1,682,215境内上市外资股 1,682,215 NORGES BANK 1,646,036境内上市外资股 1,646,036 中国工商银行股份有限公司广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)1,592,290人民币普通股 1,592,290 李美华 1,499,227人民币普通股 1,499,227 唐庆萍 1,195,011人民币普通股 1,195,011 陈景庚 1,154,011人民币普通股 1,154,011 朱旭东 1,100,000境内上市外资股 1,100,000 2、控股股东及实际控制人情况(1)法人控股股东情况 控股股东名称：普天东方通信集团有限公司 法人代表：徐名文 注册资本：871,885,086 元 成立日期：1996 年 4 月 18 日 主要经营业务或管理活动：技术开发、服务、培训、批发、零售：通信设备，电子计算机及外部设备，电子元器件；承包：通信设备工程；咨询：经济信息（除证券、期货、商品中介）；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；服务：房屋租赁，物业管理,泊位停车；制造、加工：通信设备，电子计算机及外部设备，电子元器件（限下属分支机构经营）；含下属分支机构的经营范围；其他无需报经审批的一切合法项目。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国普天信息产业集团公司 法人代表：邢炜 注册资本：3,086,940,000 元 成立日期：1980 年 3 月 29 日 9主要经营业务或管理活动：移动通信网络设备和手持机、光传输设备和通信线缆、配线分线设备和接插件、通信电源、微波通信设备、电信网络运营支撑系统、程控交换机、可视电话机和 IC卡电话机、无线市话手机、行业物流信息系统和设备、ITS 系统产品、办公信息设备等。同时承担国际国内通信工程总承包、国际招标和开展合资合作、技术引进、产品进出口等业务。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 性别性别年龄年龄 任期起始日任期起始日期期 任期终止任期终止日期日期 年初年初 持股持股数数 年末年末 持股数持股数变动变动 原因原因 报告期内报告期内从公司领从公司领取的报酬取的报酬总额（万总额（万元）（税元）（税前）前）是否在股东单位是否在股东单位或其他关联单位或其他关联单位领取报酬、津贴领取报酬、津贴张泽熙 董事长 男 55 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 0 是 杨广安 副董事长、总裁 男 43 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 65.88 否 王忠雄 董事、副总裁兼财务总监 男 57 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 63,84063,840 80.66 否 倪首萍 董事 女 46 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 0 是 朱洪臣 董事 男 48 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 0 是 马立宏 董事 女 35 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 0 是 国有资产监督管理委员会中国普天信息产业集团公司中国普天信息产业股份有限公司普天东方通信集团有限公司东方通信股份有限公司100%100%99.03%48.77%10沈田丰 独立董事 男 45 2009 年 5 月15 日 2010 年 5月 31 日 5 否 杨涛 独立董事 男 67 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 5 否 喻明 独立董事 男 66 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 5 否 郁旭东 监事会主席 男 55 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 43.69 否 徐晓晖 监事 女 42 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 0 是 朱德刚 监事 男 48 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 8.88 否 俞芳红 副总裁 女 45 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 2,2502,250 45.09 否 虞永超 副总裁 男 40 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 2,0102,010 82.35 否 郭端端 副总裁 男 39 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 48.82 否 李海江 副总裁 男 39 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 95.01 否 蔡祝平 董事会秘书 男 37 2009 年 5 月15 日 2012 年 5月 15 日 19.37 否（1）张泽熙：曾任邮电部杭州通信设备厂生产处处长、经营处处长，东方通信股份有限公司副总裁兼系统部总经理、执行副总裁，普天东方通信集团有限公司副总裁等职务。现任普天东方通信集团有限公司总裁、东方通信股份有限公司董事长等职务。（2）杨广安：曾任普天东方通信集团有限公司华通分厂销售科科长、大通分厂副厂长，普天东方通信集团有限公司经营部总经理，杭州东信金融科技有限公司董事长兼总经理、杭州灵通电子实业公司总经理、东方通信股份有限公司客户服务部总经理、普天东方通信集团有限公司副总裁和东方通信股份有限公司常务副总裁等职务。现任东方通信股份有限公司副董事长、总裁等职务。（3）王忠雄：曾任邮电部杭州通信设备厂财务科副科长、财务处处长，副总会计师等职务。现任东方通信股份有限公司董事、副总裁兼财务总监等职务。（4）倪首萍：曾任邮电部杭州通信设备厂财务处副处长、东方通信股份有限公司财务部主任、普天东方通信集团有限公司总会计师等职务。现任普天东方通信集团有限公司副总裁兼总会计师等职务。（5）朱洪臣：曾任北京邮电通信设备厂厂长办公室副主任、主任，厂长助理兼财务审计处处长，北京首信股份有限公司财务总监等职务。现任中国普天信息产业股份有限公司财务部副总经理、普诺移动通信设备有限公司副总经理、财务总监等职务。（6）马立宏：曾任中国普天信息产业集团公司战略发展部战略研究专员，中国普天信息产业股份有限公司战略研究部产业分析与规划主管、产业分析与规划高级主管、信息中心产业分析与规划高级主管等职务。现任中国普天信息产业股份有限公司信息中心副总经理。（7）沈田丰：曾任浙江星韵律师事务所律师等职务。现任国浩律师集团（杭州）事务所合伙人，中华全国律师协会金融证券委员会委员，浙江省律师协会副会长，浙江方正电机股份有限公司、浙江利欧股份有限公司、浙商证券有限公司、东方通信股份有限公司独立董事等职务。11（8）杨涛：曾任湖北蒲圻纺织总厂财务处副处长，财政部条法司处长、助理巡视员，国务院稽查特派员总署第 39 办事处副主任，中央企业工作委员会监事会第 39 办事处副主任和国资委监事会第 39办事处副主任等职务。现任东方通信股份有限公司独立董事职务。（9）喻明：曾任中国移动研究院顾问、中国移动通信集团公司技术部部长、江西省移动通信公司副总经理、江西省移动通信局局长、江西省邮电管理局电信处处长等职务。现担任苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司、东方通信股份有限公司独立董事职务。（10）郁旭东：曾任邮电部杭州通信设备厂程控制造部总经理、杭州通信设备有限责任公司副总经理、巨龙通信设备有限公司常务副总裁、东方通信集团有限公司副总经理兼市场部总经理、东方通信股份有限公司副总裁、执行副总裁、总裁、副董事长等职务。现任东方通信股份有限公司监事会主席等职务。（11）徐晓晖：曾任中国普天信息产业集团审计部总经理助理职务。现任中国普天信息产业股份有限公司审计监察部审计业务经理，并兼任北京巨龙东方国际信息技术有限责任公司、重庆普天通信设备有限公司、普天信息技术研究院有限公司、北京普天太力通信科技有限公司等公司监事职务。（12）朱德刚：曾任邮电部杭州通信设备厂汇通分厂技术科长、质量科长和车间主任，东方通信股份有限公司终端营销总部配件部质检经理，东方通信股份有限公司终端生产部质量主管等职务。现任东方通信股份有限公司质量与信息技术部工会主席和体系审核主管职务。（13）俞芳红：曾任普天东方通信集团有限公司人力资源部主任、企业文化部主任、党委办公室主任、纪委书记、普天东方通信集团有限公司党委副书记等职务。现任东方通信股份有限公司副总裁等职务。（14）虞永超：曾任东方通信股份有限公司技术中心技术管理部主任，网络通信研究所所长助理、副所长、所长，东方通信股份有限公司总裁助理等职务。现任东方通信股份有限公司副总裁兼交换网络事业部总经理等职务。（15）郭端端：曾任浙江东方通信集团有限公司企管部主任、寻呼机制造部总经理，普天东方通信集团有限公司总裁助理、副总裁。现任东方通信股份有限公司副总裁、杭州东信移动电话有限公司和杭州摩托罗拉移动通信设备有限公司副总经理等职务。（16）李海江：曾任普天东方通信集团有限公司财务部总经理、东信和平智能卡股份有限公司监事会主席和东信和平智能卡股份有限公司副总裁兼财务总监等职务，现任东方通信股份有限公司副总裁兼金融事业部总经理等职务。（17）蔡祝平：曾任东方通信股份有限公司投资管理部副总经理、董事长办公室副主任、投资管理部业务经理、证券事务代表等职务。现任东方通信股份有限公司董事会秘书、总裁助理兼董事长办公室主任等职务。12(二)在股东单位任职情况 姓名 姓名 股东单位名称 股东单位名称 担任的职务担任的职务任期起始日期 任期起始日期 任期终止日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 是否领取报酬津贴 张泽熙 普天东方通信集团有限公司 总裁 2009 年 4 月 15 日2012 年 4 月 15 日 是 倪首萍 普天东方通信集团有限公司 副总裁兼总会计师 2009 年 4 月 15 日2012 年 4 月 15 日 是 朱洪臣 中国普天信息产业股份有限公司 财务部副总经理 2009 年 1 月 1 日-是 马立宏 中国普天信息产业股份有限公司 信息中心副总经理 2008 年 6 月 1 日-是 徐晓晖 中国普天信息产业股份有限公司 审计监察部审计业务经理 2006 年 4 月 1 日-是 在其他单位任职情况 姓名 姓名 其他单位名称 其他单位名称 担任的职务担任的职务任期起始日期 任期起始日期 任期终止日期 任期终止日期 是否领取报是否领取报酬津贴 酬津贴 朱洪臣 普诺移动通信设备有限公司 副总经理、财务总监 2006 年 1 月 1 日-否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 本报告期内，公司与高级管理人员在年初签署目标责任书；过程考核主要有主管领导月度工作报告和按照目标责任书实施季度考核；采用年度考核综合目标责任完成情况、主管领导评价和年终述职相结合的考评方式。综合考核结果与被考核者奖励总额、薪资调整和职务任免等密切挂钩。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事等高管人员的薪酬结构实行岗位工资制，高管人员的报酬由基本工资、绩效工资和年终奖三部分组成。在对企业高管岗位价值评估的基础上，综合企业所在地区人才市场价格、企业发展状况与支付能力、企业高管人员对岗位的胜任程度等因素确定其岗位工资标准，其中绩效工资是岗位工资的浮动部分，按考核情况采用月度预发、按季结算方式，年终奖根据经营业绩和 KPI 完成情况年终考核兑现。董事、监事和高级管理人员 报酬的实际支付情况 考核以后支付。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、公司2008年度股东大会于2009年5月15日召开，会议审议通过关于选举产生第五届董事会董 事的议案和关于选举产生第五届监事会监事的议案两项议案，会议通过累积投票制逐一选举张 泽熙先生、倪首萍女士、杨广安先生、王忠雄先生、朱洪臣先生、马立宏女士、沈田丰先生、杨涛先 生和喻明先生为公司第五届董事会董事，其中沈田丰先生、杨涛先生、喻明先生为独立董事；会议通 过累积投票制逐一选举郁旭东先生、徐晓晖女士为公司第五届监事会监事。经公司工会选举朱德刚先生为第五届监事会职工监事。2、公司第五届董事会第一次会议于2009年5月15日召开，会议审议并通过了以下议案：（1）选举张泽熙先生为公司第五届董事会董事长、选举杨广安先生为第五届董事会副董事长；（2）经董事长提名，聘任杨广安先生为公司总裁。（3）经总裁提名，聘任王忠雄先生、俞芳红女士、郭端端先生、沈 13伟康先生、虞永超先生、李海江先生为公司副总裁。聘任王忠雄先生为公司财务总监；（4）经董事长提名，聘任蔡祝平先生为公司董事会秘书，聘任彭永梅女士为公司证券事务代表。3、公司第五届监事会第一次会议于2009年5月15日召开，会议选举郁旭东先生为公司第五届监事会主席。4、公司第五届董事会 2010 年第一次临时会议于 2010 年 1 月 28 日以通讯方式召开，会议同意公司副总裁沈伟康先生因个人原因自 2010 年 1 月 1 日起不再与公司续签劳动合同，同意解聘其担任的公司副总裁职务。(五)公司员工情况 在职员工总数 在职员工总数 2,8642,864公司需承担费用的离退休职工人数 2009 年度因退休职工所承担的相关费用为 493 万元专业构成 专业构成 专业构成类别 专业构成类别 专业构成人数 专业构成人数 生产人员 1,013销售人员 211技术人员 1,234财务人员 48行政人员 358教育程度 教育程度 教育程度类别 教育程度类别 数量（人）数量（人）硕士及以上学历 72大学本科 1,239大专、中专等 1,553 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内公司严格按照公司法、证券法及公司章程的有关规定，积极落实中国证监会、上海证券交易所关于开展公司治理专项活动的各项规定和要求，不断完善公司治理结构，规范公司的运作，营造可持续发展的公司环境。1、持续完善公司治理结构 （1）公司内部管理制度方面。公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的规定，已形成了较为健全的内部控制制度。公司制订的公司章程，股东会、董事会、监事会等三会的议事规则，公司治理准则，信息披露制度等等，明确规定了公司各部门和人员的职责和权限。还制订了独立董事年报工作制度和董事会审计委员会年度报告工作规程等相关制度。（2）法人治理结构方面。本公司具有独立、健全的组织机构体系。股东大会、董事会、监事会及各内部机构严格按照各自的职权独立运作。公司董事会下设立提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等，公司的独立董事分别担任其中三个委员会的召集人，利用自身的专业知识做出审慎判断并发表独立意见，起到了监督咨询作用。14 （3）信息披露工作方面。报告期内，公司严格按照上海证券交易所股票上市规则、公司章程等法规的规定，对股东大会、董事会和监事会会议的各项议案和表决结果及重大事项等进行了及时、真实、准确、完整的披露。公司切实履行作为上市公司的信息披露义务，认真做好接听投资者电话，接待投资者来访等投资者关系管理工作。2、积极开展公司治理整改活动 为进一步提高公司治理水平，巩固 2007 年公司治理专项活动成果，根据中国证券监督管理委员会公告200827 号关于公司治理整改专项活动公告的通知要求，公司在本年度内对治理整改工作落实情况进行了总结和回顾。公司第四届董事会 2008 年第四次临时会议审议通过了 关于公司治理整改情况的说明，并于 2008 年 7 月 22 日进行了披露，公司整改工作已于 2008 年度完成。公司将继续深入学习贯彻公司法、上市公司治理准则、上市公司股东大会规范意见、上市公司章程指引等法律法规以及关于提高上市公司质量的意见等文件，做好公司独立性及内部控制建设等相关工作，不断提高公司治理和经营管理水平，不断提高诚信度和透明度，切实保护投资者的合法权益。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 董事姓名 是否独立是否独立董事 董事 本年应参本年应参加董事会加董事会次数 次数 亲自出席亲自出席次数 次数 以通讯方以通讯方式参加次式参加次数 数 委托出席委托出席次数 次数 缺席次数 缺席次数 是否连续两是否连续两次未亲自参次未亲自参加会议 加会议 张泽熙 否 10 3700 否 杨广安 否 10 3700 否 倪首萍 否 10 3700 否 王忠雄 否 10 3700 否 沈田丰 是 10 3700 否 杨涛 是 10 3700 否 喻明 是 10 3700 否 朱洪臣 否 5 2300 否 马立宏 否 5 2300 否 年内召开董事会会议次数 10其中：现场会议次数 3通讯方式召开会议次数 7 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况：无。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制订了独立董事工作制度，报告期内公司独立董事积极了解公司运作情况，勤勉尽责，对董事会议案进行审议，并从专业角度提出相关建议，对关联交易、重大事项等等发表专项意见，提出独立意见，为董事会科学决策和公司的发展起到了积极的作用，并维护了广大中小投资者的利益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 15 是否独立完整情况说明 是否独立完整情况说明 业务方面独立完整情况 是 公司以独立拥有的生产设施、营销网络、服务网点为客户提供电子制造（EMS）、通信及工程服务、金融电子等相关产品和服务。公司自主经营，业务结构完整。人员方面独立完整情况 是 公司制定了人力资源管理各项管理制度，建立了绩效考核体系，公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书均未在控股股东单位领取薪酬或担任行政职务。资产方面独立完整情况 是 公司拥有的资产独立完整、权属清晰。公司拥有独立的生产制造体系及配套设施，工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由公司拥有。机构方面独立完整情况 是 公司建立了完整的组织体系，董事会、监事会独立运作，各职能部门在总裁的领导下根据部门的职责独立开展工作，与控股股东及其职能部门权责明晰。财务方面独立完整情况 是 公司设有独立的财务部门，建立了独立的核算体系和财务管理制度，在银行开设独立的帐户，并独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司根据内部会计控制规范-基本规范（试行）和上市公司内部控制指引等规范性文件要求，全面梳理现有管理制度、岗位职责权限和业务流程，建立了以制度为主线，并配合相关的业务流程，全面覆盖生产经营过程和管理环节的完整内部控制体系。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司根据内控建设的总体目标，不断地完善内控制度，目前已发布实施的制度 74 个，内容涵盖了公司治理，生产、销售、采购、信息质量管理、战略、投资、人力资源管理、财务管理、法务、内审等职能管理，以及交换网络、制造、金融等业务操作管理三大系列，贯彻于公司所有的营运环节，实现了公司经营管理有明确的内控保障。后续公司将持续不断地完善内控制度建设。内部控制检查监督部门的设置情况 董事会下设审计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。公司下设内部审计部，根据公司内部审计制度对公司各项制度的执行和财务工作进行监督和检查，对内部控制状况实施监督和评价。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 报告期内，公司内部审计部对公司总部和各下属子公司在经营活动、资产管理、经济效益等方面进行内部审计监督，对内部控制建立和执行情况进行了检查和评价，并完成了 2009 年内部控制自我评价报告。董事会对内部控制有关工作的安排 审计委员会通过内部审计部，听取内部控制自我评价报告，并提出健全和完善的意见；定期组织内部审计部对内部控制建立和执行情况进行检查，并进行监督评价。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 建立完整的财务核算、财务管理的制度与流程，包括东方通信股份有限公司财务管理制度、应收账款与存货风险内部控制办法、公司费用管理办法、公司预算管理办法、公司资金管理办法、固定资产管理办法等，并对制度的具体实施配合了相关业务流程和手册。内部控制存在的缺陷及整改情况 公司目前未发现在内部控制方面存在重大缺陷的情况。(五)高级管理人员的考评及激励情况 16本报告期内，公司与高级管理人员在年初签署目标责任书；过程考核主要有主管领导月度工作评价和按照目标责任书实施季度考核；采用年度考核综合目标责任完成情况、主管领导评价和年终述职相结合的考评方式。综合考核结果与被考核者奖励总额、薪资调整和职务任免等密切挂钩。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 会议届次 会议届次 召开日期 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东大会 2009 年 5 月 15 日 上海证券报、中国证券报、香港文汇报 2009 年 5 月 16 日 年度股东大会情况说明 年度股东大会情况说明 本次股东大会审议通过了2008年度董事会工作报告、2008年度财务决算报告、2008年度监事会工作报告、关于2008年度利润分配及盈余公积弥补亏损的方案、关于会计师事务所报酬及聘任的议案、关于修改的议案、关于选举产生第五届董事会董事的议案和关于选举产生第五届监事会监事的议案八项议案。(二)临时股东大会情况 会议届次 会议届次 召开日期 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次临时股东大会 2009 年 10 月 20 日上海证券报、中国证券报、香港文汇报 2009 年 10 月 21 日 临时股东大会情况说明 临时股东大会情况说明 本次股东大会审议通过了关于 2009 年半年度利润分配方案，截至2009年6月30日，母公司累计未分配利润为100,838,816.13元。按照当年实现净利润的 10提取法定公积金 10,083,881.61 元，以 2009 年6 月 30 日总股本 1,256,000,064 股为基数，向公司全体股东按每 10 股派息 0.7 元（含税），共计派发现金红利 87,920,004.48 元，结余未分配利润 2,834,930.04 元结转下次分配。以上分配方案已于 2009年 12 月 31 日前完成。八、董事会报告 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 2009年公司积极应对金融危机和市场环境的冲击和影响，紧紧围绕董事会确定的目标和工作重点，紧扣“发展、创新、人才、效率”的战略主题，及时抓住国家推出电子信息产业振兴规划的机遇，加强战略优化和执行，坚持创新并发展主业，继续加大技术投入，提升自主核心能力，提高资产运营效率，其中公司的金融电子产业，通信及工程服务产业发展较快，弥补了受全球制造业低迷影响导致的公司电子制造产业收入大幅下滑的影响。在公司经营层的带领和全体员工的共同努力下，较好地完成了公司全年的生产经营目标，报告期内，公司实现营业收入36.89亿元，同比下降58%，主要系公司控股子公司杭州东信移动电话有限公司销售规模下降所致，归属于母公司股东的净利润为9,855万元，同比增长2%。（1）金融电子产业：172009 年，该产业围绕业务调整、战略执行以及品牌服务三大工作重点，以市场为中心，建立销售、服务和技术支持三位一体的客户服务体系。继续提高产品质量和服务响应速度，自主研发设备市场开拓顺利。同时加快实施国际化战略，引进海外市场高端人才，积极开拓海外市场，并实现了国际市场零的突破。在开展自主循环机的研发和商用方面，取得了超预期的进展和效果，并形成金融产业设备和服务两大板块的互相支撑。公司及时调整运营发展策略，优化运营产业发展方向，按效益优先原则，科学调整网点，加大自主研发产品的布放力度，并有效控制运营风险。公司正积极探索并开创金