601186_2009_中国铁建_2009年年度报告(修订版)_2010-05-25.pdf

中国铁建股份有限公司 601186 2009 年年度报告中国铁建股份有限公司 601186 2009 年年度报告 中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.2 三、主要财务数据和指标.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员情况.9 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.23 八、董事会报告.24 九、监事会报告.47 十、重要事项.48 十一、已审计财务报表.63 十二、备查文件目录.251 附件一：中国铁建股份有限公司 2009 年社会责任报告 附件二：中国铁建股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告 释义释义“本公司、公司”中国铁建股份有限公司“本集团”中国铁建股份有限公司及其全资、控股子公司“控股股东、总公司”中国铁道建筑总公司“股东大会”中国铁建股份有限公司股东大会“董事会”中国铁建股份有限公司董事会“独立董事”独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，且对公司事务做出独立判断的董事“监事会”中国铁建股份有限公司监事会“公司章程”中国铁建股份有限公司公司章程“上年”、“上年度”2008 年 1中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席了第一届董事会第三十次会议。3、安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长李国瑞，总会计师庄尚标及财务部部长余兴喜声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：中国铁建股份有限公司 公司法定中文名称缩写：中国铁建 公司英文名称：China Railway Construction Corporation Limited 公司英文名称缩写：CRCC 2、公司法定代表人：李国瑞 3、公司董事会秘书：李廷柱 电话：010-52688600 传真：010-52688302 E-mail： 联系地址：北京市海淀区复兴路 40 号东院 4、公司注册地址：北京市海淀区复兴路 40 号东院 公司大陆办公地址：北京市海淀区复兴路 40 号东院，邮编 100855 公司香港办公地址：香港九龙尖沙咀漆咸道南 39 号铁路大厦 23 楼 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：北京市海淀区复兴路 40 号东院中国铁建董事会秘书局 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：中国铁建 公司 A 股代码：601186 2中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 公司 H 股上市交易所：香港联合交易所有限公司 公司 H 股简称：中国铁建（China Rail Cons）公司 H 股代码：1186 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2007 年 11 月 5 日 公司首次注册登记地点：北京市海淀区复兴路 40 号东院 公司法人营业执照注册号：100000000041302 公司税务登记号码：110108710935150 公司组织机构代码：71093515-0 公司聘请的境内会计师事务所名称：安永华明会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区东方广场安永大楼 16 层 公司聘请的境外会计师事务所名称：安永会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址：香港中环金融街 8 号国际金融中心 2 期 18 层 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标（一）本报告期主要财务数据 单位：百万元 项目 金额 营业利润 8,193.53 利润总额 8,307.40 归属于上市公司股东的净利润 6,599.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,195.11 经营活动产生的现金流量净额 17,474.45（二）境内外会计准则差异 单位：百万元 净利润 净资产 项目 本期数 上期数 期末数 期初数 根据中国企业会计准则编制 6,731.71 3,706.29 54,079.23 48,301.26根据国际财务报告准则编制 6,731.71 3,706.2954,079.23 48,301.26差异-（三）扣除非经常性损益项目和金额 3中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 单位：百万元 项目 2009 年2008 年归属于公司普通股股东/所有者的净利润 6,599.073,643.84加/(减)：非经常性损益项目 固定资产、无形资产和其他长期资产处置损失/(收益)44.37-7.53处置长期股权投资损失/(收益)-122.06-155.43记入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策、能够定额或定量持续享受的政府补助除外)-90.02-44.61非货币性资产交换损失/(收益)-20.12债务重组损益-2.36 0.15持有交易性金融资产产生的公允价值变动损失/(收益)-11.91 90.50处置交易性金融资产、可供出售金融资产取得的投资收益-19.73-3.23单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-281.88-165.47除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65.86 205.02小计-549.44-100.72非经常性损益的所得税净影响数 137.36 25.18归属于少数股东的非经常性损益的影响数 8.12 1.27非经常性损益净影响额 -403.96 -74.27扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东/所有者的净利润6,195.11 3,569.58 注：2008 年数据按照 2008 年 10 月 31 日证监会公告200843 号公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号-非经常性损益(2008)追溯计算。（四）报告期公司主要会计数据和财务指标 主要会计数据 2009 年 2008 年营业收入（百万元）355,520.77 226,140.71利润总额（百万元）8,307.40 4,568.85归属于上市公司股东的净利润（百万元）6,599.07 3,643.84归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（百万元）6,195.11 3,569.58基本每股收益（元）0.53 0.32稀释每股收益（元）不适用 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）0.50 0.32加权平均净资产收益率（%）13.12 10.07扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.31 9.86经营活动产生的现金流量净额（百万元）17,474.45 7,299.85每股经营活动产生的现金流量净额（元）1.42 0.65总资产（百万元）282,990.27 220,101.54归属于上市公司股东权益（百万元）53,265.49 47,773.53归属于上市公司股东的每股净资产（元）4.32 3.87（五）采用公允价值计量的项目 4中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 单位：百万元 项目名称 期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产 32.8597.3464.4912.41可供出售金融资产 200.27367.95167.6828.40合计 233.12465.29232.1740.81四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 7,811,245,500 63.31 -245,000,000-245,000,000 7,566,245,50061.33 2、国有法人持股 245,000,000245,000,000 245,000,0001.98 3、其他内资持股 境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 有限售条件股份合计 7,811,245,500 63.31 -7,811,245,50063.31 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2,450,000,000 19.86 2,450,000,00019.86 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 2,076,296,000 16.83 2,076,296,00016.83 4、其他 无限售条件股份合计 无限售条件股份合计 4,526,296,000 36.69 4,526,296,00036.69 三、股份总数 三、股份总数 12,337,541,500 100 12,337,541,500100 2、限售股份变动情况表 5中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年增加限售股数本年解除限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 中国铁道建筑总公司 7,811,245,500 0 注 7,566,245,500 自A股股票上市之日起三十六个月内，不得转让或者委托他人管理其持有的股份 2011 年 3月 10 日 全国社会保障基金理事会 0 245,000,000-245,000,000 在承继原国有股东（中国铁道建筑总公司）的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长三年 2014 年 3月 10 日 合计 7,811,245,500 245,000,000-7,811,245,500 注：公司控股股东中国铁道建筑总公司按本公司首次公开发行时实际发行数量的 10%，划转其所持本公司 24,500万股国有股给社保基金会持有。3、证券发行与上市情况（1）前三年历次证券发行情况 股票种类 发行日期 发行价格（元/股）发行数量（股）上市日期 获准上市交易数量（股）交易终止日期 人民币普通股 2008 年 2 月 26 日 9.08 2,450,000,000 2008年3月10日2,450,000,000 1,706,000,000 2008年3月13日1,706,000,000 境外上市外资股 2008 年 2 月 29 日 10.70 港元181,541,500 2008年4月8日181,541,500 （2）公司股份总数及结构的变动情况 于报告期内，公司股份总数未发生变化，公司股本结构变动的具体情况如下：根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金会”）联合印发的境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）以及该四部门联合发布的关于境内证券市场实施国有股转持政策公告（2009 年第 63 号），公司控股股东中国铁道建筑总公司须按本公司首次公开发行时实际发行数量的 10%，划转其所持本公司 24,500 万股国有股给社保基金会持有。该部分股份已于 2009 年 9 月 22 日变更登记到社保基金会转持股票账户。（3）现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。（二）股东情况 1、股东数量和持股情况 6中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告（1）股东数量和持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 339,166 户 前十名股东持股情况（持股 5%以上股东情况）：股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国铁道建筑总公司 国家股 61.33%7,566,245,500-245,000,000 7,566,245,500 0 HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 16.65%2,054,144,88257,882 0 未知 全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人持股 1.98%245,000,000245,000,000 245,000,000 未知 全国社保基金一零八组合 其他 0.37%45,499,90123,999,901 0 未知 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 其他 0.33%41,329,1484,047,901 0 未知 中国工商银行南方隆元产业主题股票型证券投资基金 其他 0.24%30,035,051新进 0 未知 中国工商银行上证 50交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.24%29,570,99616,571,040 0 未知 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 其他 0.19%23,799,67117,397,719 0 未知 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 其他 0.18%22,099,781新进 0 未知 中国建设银行国泰金马稳健回报证券投资基金 其他 0.17%21,116,422新进 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况：股东名称 期末持有无限售条件股份数量 股份种类 HKSCC NOMINEES LIMITED 2,054,144,882 H 全国社保基金一零八组合 45,499,901 A 中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金 41,329,148 A 中国工商银行南方隆元产业主题股票型证券投资基金 30,035,051 A 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 29,570,996 A 中国工商银行广发策略优选混合型证券投资基金 23,799,671 A 中国银行大成蓝筹稳健证券投资基金 22,099,781 A 7中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 中国建设银行国泰金马稳健回报证券投资基金 21,116,422 A 中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金 20,032,629 A 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 16,853,634 A 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中，南方绩优成长股票型证券投资基金和南方隆元产业主题股票型证券投资基金均由南方基金管理公司管理。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（2）前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 中国铁道建筑总公司 7,566,245,5002011 年 3 月 10 日0 自 A 股股票上市之日起三十六个月内，不得转让或者委托他人管理其持有的股份 2 全国社会保障基金理事会 245,000,000 2014 年 3 月 10 日0 在承继原国有股东（中国铁道建筑总公司）的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长三年（3）战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 报告期内无战略投资者或一般法人参与配售新股，并约定持股期限的情况。2、控股股东和实际控制人简介（1）法人控股股东情况 控股股东名称：中国铁道建筑总公司 法人代表：李国瑞 注册资本：5,780,230,000 元 成立日期：1990 年 8 月 28 日 主要经营业务或管理活动：股权管理和资产管理。（2）法人实际控制人情况 实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会（3）控股股东及实际控制人变更情况 报告期内无控股股东及实际控制人变更情况。（4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 8中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 中国铁道建筑总公司 100%61.33%国务院国有资产监督管理委员会 中国铁建股份有限公司 3、其他持股在 10%以上的法人股东 报告期末，无其他持股在 10%以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员情况五、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（税前）注 1(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 李国瑞 董事长 男 60 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 76.76 否 丁原臣 副董事长 男 60 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.68 否 赵广发 执行董事、总裁 男 57 2009 年 4月（总裁）/6 月（执行董事）2010 年 11月 0 0 67.71 否 霍金贵 非执行董事 男 59 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.68 否 朱明暹 非执行董事 男 66 2009 年 6月 2010 年 11月 0 0 22.13 否 李克成 独立非执行董事 男 66 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 27.10 否 赵广杰 独立非执行董事 男 64 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 27.50 否 吴太石 独立非执行董事 男 62 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 25.90 否 魏伟峰 独立非执行董事 男 48 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 25.40 否 彭树贵 监事会主席 男 55 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.68 否 黄少军 监事 男 53 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 32.88 否 9中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（税前）注 1(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 于凤丽 职工监事 女 53 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 32.88 否 扈振衣 副总裁、总经济师 男 55 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.68 否 夏国斌 副总裁、总工程师 男 51 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.49 否 范德 副总裁 男 56 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.68 否 周志亮 副总裁 男 45 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.20 否 庄尚标 副总裁、总会计师兼总法律顾问 男 47 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 65.20 否 张宗言 副总裁 男 46 2009 年 4月 2010 年 11月 0 0 85.95 否 刘汝臣 副总裁 男 46 2009 年 4月 2010 年 11月 0 0 62.98 否 李廷柱 董事会秘书 男 59 2007 年 11月 2010 年 11月 0 0 31.60 否 注 1：报告期内公司董事、监事、高级管理人员从公司领取的薪酬包括基本报酬、绩效薪金、住房公积金、企业补充养老保险。注2：2009年4月16日起金普庆先生不再担任公司执行董事和总裁职务，其2009年度从公司领取的报酬总额为63.20万元（含 2008 年绩效薪金）。2009 年 2 月 16 日起吴晓华先生不再担任公司非执行董事职务，其 2009 年度从公司领取的报酬总额为 3.63 万元。报告期内，公司所有董事、监事和高级管理人员均未买入、卖出或持有公司股票。（二）董事、监事、高级管理人员主要工作经历及兼职情况 1、董事 李国瑞先生，60 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司董事长、党委书记，同时兼任中国铁道建筑总公司董事长、总经理、党委副书记。李国瑞先生是中国共产党第十七次全国代表大会代表、中国人民政治协商会议第十一届全国委员会委员。李先生拥有多年的国有特大型建筑企业集团高级管理从业经历，对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。李先生 1996 年 4 月至 1997 年 12 月任中国铁路工程总公司党委书记，1997 年 12 月加入中国铁道建筑总公司后任党委书记，期间自 2002 年 7 月至 2005 年 8 月兼任中国铁道建筑总公司副总经理，自 2005 年 8 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司董事长、党委书记，自 2007 年 11 月起任本公司董事长、党委书记。李先生毕业于西南交通大学工务工程专业，是高级工程师。2009 年 10中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 12 月 12 日起李国瑞先生不再担任南京长江隧道有限责任公司董事长。丁原臣先生，60 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副董事长、执行董事，同时兼任中国铁道建筑总公司副董事长。丁原臣先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。丁先生于 1969 年加入中国铁建系统，1992 年 1 月至 1999 年 12 月任铁道部第十七工程局（中铁十七局集团有限公司前身）副局长、局长、党委副书记、党委书记，1999年 12 月至 2001 年 3 月任中铁第十七工程局局长、党委副书记，2001 年 4 月任中国铁道建筑总公司副总经理，2001 年 8 月任中国土木工程集团公司总经理、党委书记，2004 年 8 月任中国铁道建筑总公司副总经理，同时兼任中国土木工程集团公司总经理、党委书记，2005 年 8 月起任中国铁道建筑总公司副董事长，自 2007 年 11 月任本公司副董事长。丁先生毕业于中共中央党校经济管理专业，是高级工程师、国家一级建造师、高级职业经理。赵广发先生，57 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司执行董事、总裁、党委副书记，同时兼任中国铁道建筑总公司董事、党委书记。赵先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有丰富的大型建筑企业集团的经营管理经验。赵先生 1970 年加入中国铁建系统，1994 年 5 月至 1999年 12 月任铁道部第十八工程局（中铁十八局集团有限公司前身）副局长、局长、党委副书记，1999年 12 月至 2001 年 8 月任中铁第十八工程局局长、党委副书记，2001 年 8 月至 2004 年 12 月任中铁十八局集团有限公司董事长、党委副书记，2004 年 12 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司副总经理，2007 年 11 月至 2009 年 4 月任中国铁建股份有限公司副总裁，2009 年 4 月起任本公司总裁、党委副书记，2009 年 6 月起任本公司执行董事。赵广发先生毕业于亚洲（澳门）国际公开大学，获工商管理硕士学位，是高级工程师。霍金贵先生，59 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司非执行董事、党委副书记。霍先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。霍先生 1968 年加入中国铁建系统，1993 年 5 月至 1999 年 12 月任铁道部第十五工程局（中铁十五局集团有限公司前身）副局长、局长、党委副书记，1999 年 12 月至 2001 年 3 月任中铁第十五工程局局长、党委副书记，2001 年 3 月任中国铁道建筑总公司党委副书记，2005 年 2 月任中国铁道建筑总公司党委副书记、工会主席，2005 年 8 月任中国铁道建筑总公司董事、党委副书记、工会主席，2006 年2 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司董事、党委副书记，自 2007 年 11 月起任本公司非执行董事、党委副书记。霍先生毕业于铁道部党校锦州分校党政专业，是高级工程师。朱明暹先生，66 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司非执行董事。朱先生历任湖北省建材局光华水泥厂技术员、车间副主任、总工程师、党委副书记、党委书记，国家建材局人事司副 11中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 司长、代司长、生产管理司司长、机关党委常委、常务副书记，国家建材局党组成员、机关党委书记，国家技术监督局副局长、党组成员，国家质量监督检验检疫总局党组成员，2001 年 5 月至 2006年 9 月任国家重点大型企业监事会主席，2006 年 9 月至 2007 年 3 月为国有企业监事会副部级干部。自 2009 年 6 月起任本公司非执行董事。朱先生毕业于南京化工学院硅酸盐专业，是高级工程师。李克成先生，66 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立非执行董事。李先生历任石油部管道局机械厂党委书记，石油管道局党委常委、纪委书记，东北输油管理局党委书记，中国石油天然气总公司办公厅主任、政策研究室主任、党组机要秘书、政治思想工作部主任、直属机关党委常务副书记、中国石油天然气集团公司党组成员、党组纪检组组长。1999 年 1 月至 2005 年 11月任中国石油天然气股份有限公司监事会主席。2006 年 5 月任中国电子信息产业集团有限公司外部董事。2006 年 11 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司外部董事。2007 年 12 月任二重集团（德阳）重型装备股份有限公司独立非执行董事。自 2007 年 11 月起任本公司独立非执行董事。李先生毕业于北京钢铁学院金属材料专业，是高级工程师。赵广杰先生，64 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立非执行董事。赵先生历任鞍山钢铁集团公司经理办调研员、调研组副组长、经理办副主任，辽宁省委办公厅秘书，鞍山钢铁集团公司建设公司总经理兼党委书记，鞍山钢铁集团公司秘书长、副总经理、党委副书记，鞍山钢铁集团公司副总经理、党委常委，2005 年 5 月至 2006 年 1 月任鞍山钢铁集团公司副总经理。2006 年11 月任新兴铸管集团有限公司外部董事。2006 年 11 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司外部董事。自 2007 年 11 月起任本公司独立非执行董事。赵先生毕业于西北工业大学航空发动机设计专业，是高级工程师。吴太石先生，62 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司独立非执行董事，同时为上海信息协会副会长，北京正信嘉华管理顾问有限公司副董事长，航天证券经纪有限责任公司独立非执行董事。曾任上海运载火箭总装厂副总经济师、总会计师，1993 年起任中国航天工业总公司财务经济调节部副经理、财务局局长，1999 年任中国航天科工集团副总会计师，后调任交通银行总行办公室副主任、引进外资办公室主任（首席谈判代表）、深化股份制改革办公室副主任、发展研究部总经理、交行综合经营办公室首席顾问、博士后工作站站长。自 2007 年 11 月起任本公司独立非执行董事。吴先生毕业于复旦大学管理系工业经济专业，是研究员级高级会计师、中国注册会计师。魏伟峰先生，48 岁，中国香港，现任本公司独立非执行董事。魏先生拥有超过 18 年高阶管理工作经验，是香港特许秘书公会副会长、信东集团主席、KCS Limited（前香港毕马威企业服务部及君富国际会计师事务所商业顾问部组成的公司）董事兼上市公司服务部主管，以及中国人寿保险 12中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 股份有限公司、方兴地产（中国）有限公司和波司登国际控股有限公司的独立非执行董事。魏先生曾担任多家香港上市企业的执行董事、首席财务官等职务，其中包括中远集团、中国联通、中国工商银行（亚洲）等公司，多次参与或主导公司上市、收购合并、发债等重大融资工作，多次主持公司上市、收购合并、发债等重大融资工作，曾为多家国有企业及红筹公司提供专业服务。自 2007年 11 月起任本公司独立非执行董事。魏先生先后毕业于香港理工大学、美国密兹根州安德鲁大学、英国华瑞汉普顿大学，并取得了金融学硕士、工商管理硕士、荣誉法律学士学位。2、监事 彭树贵先生，55 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事会主席、党委副书记、纪委书记、工会主席。彭先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，拥有丰富的经营管理经验，具有较高的理论政策水平和丰富的法律知识。彭先生 1972 年加入中国铁建系统，1995 年 12 月至 1999 年12 月任铁道部第十四工程局（中铁十四局集团有限公司前身）党委副书记、党委书记，1999 年 12月至 2001 年 4 月任中铁第十四工程局党委书记，2001 年 4 月至 2006 年 2 月任中国铁道建筑总公司党委副书记、纪委书记，2006 年 2 月任中国铁道建筑总公司党委副书记、纪委书记、工会主席，2006 年 7 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司职工董事、党委副书记、纪委书记、工会主席，自 2007 年 11 月起任本公司监事会主席。彭先生毕业于澳大利亚拉筹伯大学工商管理专业，硕士学位，是高级工程师，国家一级项目经理、国家一级建造师。黄少军先生，53 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司监事会监事，同时兼任本公司审计监事局局长、海南金牌科技股份有限公司监事会监事长、北京通达京承高速公路有限公司监事。黄先生是中国内部审计协会和中国风险者管理联谊会常务理事。黄先生在本公司所属行业拥有多年的工作经历，并具有丰富的现代企业管理知识和经营管理经验。黄先生 1976 年加入中国铁建系统，1993 年 2 月至 1994 年 4 月任中国铁道建筑总公司京九铁路赣州指挥部计划财务处副处长，1994 年4月至1998年11月任中国铁道建筑总公司财务部副部长兼京九铁路赣州指挥部计划财务处副处长，1998 年 11 月至 2002 年 8 月任中国铁道建筑总公司审计处处长，2002 年 8 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司审计局局长，自 2007 年 11 月起任本公司监事。黄先生毕业于中共中央党校经济管理专业，是高级会计师、注册高级企业风险管理师。于凤丽女士，53 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司职工监事，同时兼任重庆铁发遂渝高速公路有限公司、南京长江隧道有限责任公司、四川纳叙铁路有限责任公司、中铁建中非建设有限公司监事会主席，上海枫亭水质净化有限公司、西安天创房地产有限公司监事。于女士 1973年加入中国铁建系统，1989 年 12 月 1996 年 2 月任中国铁道建筑总公司机关事务管理部助理会计 13中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 师、会计师，1996 年 2 月至 1999 年 9 月任中国铁道建筑总公司财务部会计师，1999 年 9 月至 2005年 12 月任中国铁道建筑总公司财务部副部长，2005 年 12 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司监事会办公室专职监事会主席，自 2007 年 11 月起任本公司职工监事。于女士毕业于中央党校经济管理专业，是会计师。3、高级管理人员 赵广发先生，见“董事”部分。扈振衣先生，55 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁、总经济师，同时兼任咸阳中铁路桥有限公司董事长、重庆铁发遂渝高速公路有限公司董事长、北京通达京承高速公路有限公司董事长、西安天创房地产有限公司执行董事、上海枫亭水质净化有限公司股东代表。扈先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。扈先生 1972 年加入中国铁建系统，1990 年 12 月至 1996 年 5 月任中国铁道建筑总公司经营部副部长、部长，1996 年5 月至 1997 年 12 月任中国铁道建筑总公司副总经济师，1997 年 12 月至 2001 年 4 月任中国铁道建筑总公司总经济师，2001 年 4 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司副总经理、总经济师，自2007 年 11 月起任本公司副总裁、总经济师。扈振衣先生是中国国际工程咨询公司、北京城建设计研究总院有限责任公司专家，北京市轨道交通建设指挥部专家委员会经济组副组长，杭州市轨道交通设计审查咨询委员会经济组组长。扈先生毕业于厦门大学工商管理专业，获得硕士学位，是教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴。夏国斌先生，51 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁、总工程师。夏先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，拥有深厚的科技开发、勘察设计知识以及丰富的技术、工程管理和施工管理经验。夏先生 1975 年加入中国铁建系统，1996 年 4 月至 1999 年 12 月任铁道部第十三工程局（中铁十三局集团有限公司前身）副总工程师、总工程师，1999 年 12 月至 2001 年 4 月任中铁第十三工程局总工程师，2001 年 4 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司副总经理、总工程师，自 2007 年 11 月起任本公司副总裁、总工程师。夏先生毕业于铁道兵工程学院桥梁工程专业，获工学学士学位，是教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴。范德先生，56 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁。范先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。范先生 1980 年加入中国铁建系统，1988 年 6 月至 1990 年 4 月任铁道部工程指挥部建筑工程处副处长，1990 年 4 月至 2001 年 4 月任北京中铁建筑工程公司副总经理、总经理，2001 年 4 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司副总经理，自 2007 年 11 月起任本公司副总裁。范先生毕业于长沙铁道学院工民建专业，是高级工程 14中国铁建股份有限公司 2009 年年度报告 师。周志亮先生，45 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁。周先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的专业知识和丰富的经营管理经验。周先生 2003 年加入中国铁道建筑总公司，2000 年 1 月至 2001 年 11 月任铁道第四勘察设计院工会主席，2001 年 11 月至 2004年 12 月任铁道第四勘察设计院院长、党委副书记，2004 年 12 月至 2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司副总经理，自 2007 年 11 月起任本公司副总裁。周先生毕业于中国矿业大学工程地质专业，获工学学士学位，是高级工程师。庄尚标先生，47 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁、总会计师兼总法律顾问。庄先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的财务专业知识和丰富的公司财务、公司金融管理经验。庄先生 2005 年加入中铁道建筑总公司，1992 年 3 月至 1994 年 2 月任中国公路桥梁建设总公司财务部副总经理，1994 年 2 月至 2001 年 2 月任中国路桥集团（香港）公司副总经理、常务副总经理，2001 年 2 月至 2005 年 8 月任中国路桥（集团）总公司总会计师，2005 年 8 月至2007 年 11 月任中国铁道建筑总公司总会计师，2006 年 4 月至 2007 年 11 月兼任中国铁道建筑总公司总法律顾问，自 2007 年 11 月起任本公司总会计师兼总法律顾问，2008 年 4 月起任本公司副总裁、总会计师兼总法律顾问。庄先生毕业于长沙交通学院工程财务会计专业，获工学学士学位，是高级会计师。张宗言先生，46 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁。张先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。张先生 1981 年加入中国铁建系统，2002 年 4 月至 2005 年 10 月任中铁十二局集团有限公司副总经理，2005 年 10 月至 2008 年 7 月任中铁十二局集团有限公司董事长、党委书记，2008 年 7 月至 2009 年 4 月任中铁十二局集团有限公司董事长、党委副书记，自 2009 年 4 月起任本公司副总裁。张先生毕业于北京大学光华管理学院，获工商管理硕士学位，是高级工程师。刘汝臣先生，46 岁，中国国籍，无境外居留权，现任本公司副总裁。刘先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解，具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。刘先生 1981 年加入中国铁建系统，1998 年 8 月任铁道部第十九工程局（中铁十九局集团有限公司前身）副局长，1999 年 12 月至 2005年 1 月任中铁十九局集团有限公司副局长、副董事长、总经理、党委副书记，2005 年 1 月至 2008年 7 月任中铁十六局集团有限公司董事长、党委副书记，2008 年 7 月至 2008 年 12 月任中铁十六局集团有限