600463_2009_空港股份_2009年年度报告(修订版)_2010-03-15.pdf

北京空港科技园区股份有限公司 北京空港科技园区股份有限公司 600463600463 2009 年年度报告 2009 年年度报告 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构.10 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.20 十、重要事项.21 十一、财务会计报告.27 十二、备查文件目录.76 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 杭金亮 主管会计工作负责人姓名 田建国 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张广月 公司负责人杭金亮、主管会计工作负责人田建国及会计机构负责人（会计主管人员）张广月声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 北京空港科技园区股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 空港股份 公司法定代表人 杭金亮 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宣顺华 杜彦英 联系地址 北京市顺义区空港工业区 B 区裕民大街甲 6 号 503 室 北京市顺义区空港工业区 B 区裕民大街甲 6 号 405 室 电话 010-80489305 010-80489305 传真 010-80491684 010-80481684 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 北京市顺义区空港工业区 A 区 注册地址的邮政编码 101312 办公地址 北京市顺义区空港工业区 B 区裕民大街甲 6 号 办公地址的邮政编码 101318 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 北京市顺义区空港工业区 B 区裕民大街甲 6 号公司证券部 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 3(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 空港股份 600463 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000 年 3 月 28 日 公司首次注册登记地点 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 公司变更注册登记日期 2009 年 1 月 13 日 企业法人营业执照注册号 110000001255214 税务登记号码 11022272260157X 最近变更 组织机构代码 72260157-X 公司聘请的会计师事务所名称 北京兴华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 2207室 公司其他基本情况 2004 年 4 月 2 日，公司变更注册登记、取得变更后的企业法人营业执照，注册资本由成立时的 10,000 万元变更为 14,000 万元；2009 年 1 月13 日，公司变更注册登记、取得变更后的企业法人营业执照，注册资本由 14,000 万元变更为25,200 万元。三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 74,112,455.37 利润总额 74,062,576.95 归属于上市公司股东的净利润 55,118,240.28归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 55,195,465.39经营活动产生的现金流量净额-116,950,733.39(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-134,673.65债务重组损益 158,933.07 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 16,940.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-91,077.84所得税影响额-14,766.29少数股东权益影响额（税后）-12,580.40合计-77,225.11 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 756,153,219.10731,096,509.663.43 729,828,376.68 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 4利润总额 74,062,576.9599,508,412.77-25.57 94,229,783.72归属于上市公司股东的净利润 55,118,240.2869,743,477.14-20.97 47,457,449.35归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 55,195,465.3969,946,762.19-21.09 46,980,849.33经营活动产生的现金流量净额-116,950,733.39 148,995,042.20不适用-34,255,109.55 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 2,125,276,301.35 1,553,718,997.98 36.79 1,414,738,275.49所有者权益（或股东权益）594,265,802.17 580,300,953.312.41 514,584,541.17 主要财务指标 2009 年2008 年本期比上年同期增减(%)2007 年基本每股收益（元股）0.220.28-20.97 0.19 稀释每股收益（元股）0.22 0.28-20.97 0.19 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.22 0.28-21.09 0.19 加权平均净资产收益率（%）9.4012.06减少 2.66 个百分点 9.54扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.4112.10减少 2.69 个百分点 9.44每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.460.59-0.14 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.36 2.30 2.41 2.04 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 北京天竺空港工业开发公司 146,781,790 146,781,79000 2009 年 2月 6 日 合计 146,781,790 146,781,79000/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 5 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 22,624 户前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量北京天竺空港工业开发公司 国有法人 58.25146,781,7900 0 深圳市空港油料有限公司 其他 1.10 2,783,8530 未知 杜继兴 未知 0.45 1,130,0000 未知 周志生 未知 0.32808,156102,2980 未知 北京华大基因研究中心 其他 0.30752,3930 质押 752,392北京空港广远金属材料有限公司 其他 0.30 752,3930 未知 朱薇亚 未知 0.28 704,43112,0000 未知 黄桂平 未知 0.26 651,80868,1580 未知 沈浩青 未知 0.19 490,0290 未知 陈忠秋 未知 0.16 400,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 北京天竺空港工业开发公司 146,781,790 人民币普通股 深圳市空港油料有限公司 2,783,853 人民币普通股 杜继兴 1,130,000 人民币普通股 周志生 808,156 人民币普通股 北京华大基因研究中心 752,393 人民币普通股 北京空港广远金属材料有限公司 752,393 人民币普通股 朱薇亚 704,431 人民币普通股 黄桂平 651,808 人民币普通股 沈浩青 490,029 人民币普通股 陈忠秋 400,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东：北京天竺空港工业开发公司 成立时间：1993 年 9 月 15 日 住所：北京市顺义区天竺空港工业区内 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 6法定代表人：杭金亮 注册资金：8,800 万元 经济性质：全民所有制。经营范围：工业项目、工业技术、高科技工业的开发、咨询服务；土地开发；销售五金、交电（无线电发射设备除外）、化工、百货、建筑材料；自营和代理各类商品及技术的进出口（国家限制公司经营或禁止的商品和技术除外）。目前，开发公司实际从事的主要业务为股权投资和商业及住宅类土地的一级开发。实际控制人：北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 北京天竺空港工业开发公司 单位负责人或法定代表人 杭金亮 成立日期 1993 年 9 月 15 日 注册资本 8,800主要经营业务或管理活动 工业项目、工业技术、高科技工业的开发、咨询服务；土地开发；销售五金、交电（无线电发射设备除外）、化工、百货、建筑材料；自营和代理各类商品及技术的进出口（国家限制公司经营或禁止的商品和技术除外）。(3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员会 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 7五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 杭金亮 董事长 男 49 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 0 是 李 青 副董事长、总经理 男 47 2006 年 3月 24 日 2009 年 3月 27 日 6.504 否 田建国 副董事长、总经理 男 49 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 18 否 宣顺华 董事、董事会秘书、副总经理 男 42 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 13 否 商铁庄 董事 男 58 2006 年 3月 24 日 2009 年 3月 27 日 0 是 高云明 董事 男 53 2006 年 3月 24 日 2009 年 3月 27 日 0 是 魏宗臣 董事 男 53 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 0 是 刘淑敏 独立董事 女 49 2006 年 3月 24 日 2009 年 3月 27 日 0 否 黎建飞 独立董事 男 53 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 3 否 温京辉 独立董事 男 40 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 3 否 张立军 独立董事 男 37 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 3 否 刘淑梅 监事会主席 女 49 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 0 是 李志杰 监事 男 43 2006 年 3月 24 日 2009 年 3月 27 日 0 是 杨大航 监事 男 43 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 0 是 文 洁 监事 女 45 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 0 是 曹广山 副总经理 男 36 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 13 否 张兆亮 副总经理 男 39 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 022,500二级市场买卖 13 否 谭学瑞 副总经理 男 59 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 0 是 张广月 财务总监 男 44 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 13 否 赵云梅 人事总监 女 37 2009 年 3月 28 日 2012 年 3月 27 日 13 否 合计/022,500/98.504 /董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 8杭金亮：2004 年 4 月起至报告期末任北京天竺空港工业开发公司党委书记、法定代表人，2006 年 3月至报告期末任本公司董事长。田建国：2004 年 1 月至 2009 年 2 月任北京顺鑫农业股份有限公司副总经理、董事会秘书。2009 年 3月至报告期末任本公司副董事长、总经理，北京天竺空港工业开发公司党委副书记。宣顺华：2004 年 1 月至报告期末任本公司董事、副总经理、董事会秘书。魏宗臣：2004 年 1 月至 10 月任空港工业区工会主席；2004 年 10 月至 2008 年 10 月任北京天竺空港工业开发公司副总经理；2008 年 10 月至报告期末任北京空港亿兆地产开发有限公司董事长兼总经理。黎建飞：2004 年 1 月至报告期末任中国人民大学残疾人事业发展研究院副院长，残疾人权益保障法律研究与服务中心主任，劳动法和社会保障法研究所所长，保险法、海商法研究所主任。温京辉：2004 年 1 月至报告期末任利安达会计师事务所有限责任公司董事、合伙人。张立军：2004 年 1 月至报告期末任广发证券股份有限公司投行总部华北部副总经理。刘淑梅：2004 年 1 月至报告期末任北京天竺空港工业开发公司总会计师。文洁：2004 年 1 月至 2007 年 1 月任北京华大 GBI 生物技术有限公司副总经理；2007 年 1 月至 2008年 8 月任北京华大 GBI 生物技术有限公司总经理；2008 年 8 月至报告期末任北京华大 GBI 生物技术有限公司副董事长、北京华大科技服务有限公司常务副总经理；2009 年 4 月至报告期末任北京华大科技服务有限公司总经理。杨大航：2004 年 1 月至 2005 年 12 月任公司物业分公司副经理，2006 年 1 月至 2008 年 12 月任本公司市场营销部部长。2009 年 1 月至报告期末任北京天地物业管理有限公司经理。曹广山：2004 年 1 月至报告期末任本公司副总经理。张兆亮：2004 年 3 月至 2004 年 8 月任本公司证券部职员、副部长；2004 年 9 月至 2007 年 4 月任本公司企业管理部部长；2007 年 4 月至报告期末任本公司副总经理。谭学瑞：2004 年 1 月至 2006 年 2 月任北京市顺义区建筑工程公司副经理，2006 年 3 月至报告期末任天源建筑董事长兼总经理，2007 年 12 月至报告期末任本公司副总经理。张广月：2004 年 1 月至报告期末任本公司财务总监。赵云梅：2004 年 1 月至报告期末任本公司人事总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 杭金亮 北京天竺空港工业开发公司 党委书记 是 刘淑梅 北京天竺空港工业开发公司 总会计师 是 田建国 北京天竺空港工业开发公司 党委副书记 否 文 洁 北京华大基因研究中心 常务副总经理 是 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 9在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 杭金亮 北京空港天恒房地产开发有限公司 董事长 否 北京天源建筑公司有限责任公司副董事长 否 宣顺华 北京承天倍达过滤技术有限公司董事 否 魏宗臣 北京空港亿兆地产开发有限公司董事长、总经理 是 中国人民大学法学院 教授 是 黎建飞 中天城投集团股份有限公司 独立董事 是 温京辉 利安达会计师事务所有限公司 董事、合伙人 是 张立军 广发证券股份有限公司投行总部华北部副总经理 是 杨大航 北京空港天地物业管理有限公司经理 是 文 洁 北京华大科技服务有限公司 总经理 是 北京空港天瑞置业投资有限公司董事长 否 曹广山 北京空港天慧咨询有限公司 执行董事 否 北京空港天瑞置业投资有限公司董事 否 张兆亮 北京空港亿兆地产开发有限公司董事 否 谭学瑞 北京天源建筑公司有限责任公司董事长、总经理 是 北京天源建筑公司有限责任公司董事 否 北京空港天瑞置业投资有限公司董事 否 北京空港亿兆地产开发有限公司董事 否 张广月 北京承天倍达过滤技术有限公司监事 否 北京空港天地物业管理有限公司执行董事 否 北京空港天瑞置业投资有限公司监事 否 赵云梅 北京空港天慧咨询有限公司 监事 否 (三)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 变动情形 变动原因 李 青 副董事长、总经理 离任 任期届满 刘淑敏 独立董事 离任 任期届满 高云明 董事 离任 任期届满 商铁庄 董事 离任 任期届满 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 10李志杰 监事 离任 任期届满 田建国 副董事长、总经理 聘任 魏宗臣 董事 聘任 张立军 独立董事 聘任 文 洁 监事 聘任 (四)公司员工情况 在职员工总数 262公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 146管理人员 83销售人员 20财务人员 13教育程度 教育程度类别 数量（人）本科及以上 96大专 48中专 23中专以下 95 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 本报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则和中国证监会其它有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，强化内部管理，规范公司运作。（1）公司股东及股东大会：公司在同股同权的基础上，确保所有股东享有对公司重大事项的知情权、参与权、表决权的平等权利；股东大会的召集、召开，完全符合上海证券交易所上市规则和公司章程的要求和规定，同时还聘请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，保证了股东大会的合法有效性。（2）控股股东和公司关系：控股股东行为规范，通过股东大会行使出资人的权利。公司与控股股东在人员、资产、财务方面完全分开，公司经营业务、机构运作、财务核算独立并独立承担经营责任和风险。公司董事会、监事会和内部管理机构独立运作，确保公司重大决策能够按照法定程序和规范要求做出。（3）董事及董事会：公司第三届董事会 9 名董事任期三年，于 2009 年 3 月任期届满，经 2009年 3 月 28 日召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过了公司第四届董事会 7 名董事的选举事项；公司董事资料真实、完整，并有书面承诺，公司按照有关规定详细披露了公司董事的个人资料；董事会北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 11规范运作和科学决策；会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、准确、充分。（4）监事和监事会。公司第三届监事会 3 名监事任期三年，于 2009 年 3 月任期届满，经 2009年 3 月 28 日召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过了公司第四届监事会监事的选举事项；公司监事资料真实、完整，并有书面承诺，公司按照有关规定详细披露了公司监事的个人资料；监事会根据公司章程赋予的职权，独立有效地监督公司董事和高级管理人员的履职行为、公司财务、关联交易、募集资金使用情况等；列席董事会会议，并对董事会提出相关建议和意见。年内完成整改的治理问题 编号 问题说明 1 2009 年 8 月 25 日，北京证监局下发了关于北京辖区上市公司开展董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理的自查整改工作通知（京证公司发200994 号），公司已根据此通知于 2009 年 9 月 25 日完成了公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理的自查整改报告。公司按中国证监会发布的上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度进行了相应完善，制定了相应的责任追究机制。2 公司根据上海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）和公司的实际情况，对公司的内控制度进行了相应的修改。于 2009 年 10 月 23 日召开的公司第四届董事会第四次会议完成了对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、募集资金使用管理办法等 12 项制度的修订。另外，根据公司的实际情况和公司章程的相关规定，还制定了董事会秘书工作细则和对外投资管理办法。上述制度中前六项及监事会议事规则已于 2009 年 11 月 17 日召开的 2009 年第三次临时股东大会审议通过。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 杭金亮 否 10 10 5 0 0 否 田建国 否 10 10 5 0 0 否 宣顺华 否 10 10 5 0 0 否 魏宗臣 否 7 7 3 0 0 否 黎建飞 是 10 10 5 0 0 否 温京辉 是 10 10 5 0 0 否 张立军 是 7 7 3 0 0 否 李 青 否 3 3 2 0 0 否 商铁庄 否 3 3 2 0 0 否 高云明 否 3 3 2 0 0 否 刘淑敏 是 3 3 2 0 0 否 年内召开董事会会议次数 10其中：现场会议次数 5北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 12通讯方式召开会议次数 5现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司制定了独立董事制度和独立董事审阅年报工作制度。在日常工作中，独立董事除具有公司法和相关法律法规赋予的职权外，独立董事制度中还赋予独立董事以下职权：（一）对董事会审议重大关联交易的事前书面认可权；包括公司拟与关联自然人达成的交易金额在30万元以上的关联交易及拟与关联法人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的0.5%的关联交易；（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（三）向董事会提请召开临时股东大会；（四）提议召开董事会；（五）聘请外部审计机构和咨询机构，相关费用由公司承担；（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。此外，除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高级管理人员；（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；（四）公司与关联自然人达成的交易金额在 30 万元以上的关联交易及与关联法人达成的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 0.5%的关联交易；（五）在公司年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明，并发表独立意见；（六）董事会作出的利润分配预案中不含现金派息时；（七）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；（八）公司章程规定的其他事项；（九）证券监管部门、上海证券交易所要求独立董事发表意见的事项；（十）法律、法规及规范性文件要求独立董事发表意见的事项；（十一）独立董事认为必要的其他事项。同时：独立董事审阅年报工作制度中规定了以下内容以确定独立董事的权利和义务：每个会计年度结束后 30 日内，公司总经理应向每位独立董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。独立董事对公司拟聘的会计师是否具有证券、期货相关业务资格、以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资格进行核查。公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 13报告期内，独立董事本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，勤勉尽责，积极参加公司股东大会和董事会，关心公司生产和经营，为公司发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用，有效维护了中小股东的利益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立 完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东之间无同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情形。人员方面独立完整情况 是 公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控股股东。除董事长在控股股东处担任党委书记并领取薪酬外，副董事长兼总经理在控股股东处担任党委副书记但不领取报酬外，其余总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和人事总监等高级管理人员均在本公司领取报酬。资产方面独立完整情况 是 公司资产产权清晰，完全独立于股东单位，不存在控股股东及其他关联方无偿占用、挪用公司资产的现象。机构方面独立完整情况 是 本公司设置了健全的组织机构体系，董事会、监事会、公司各部门独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，并开设独立银行帐户、独立纳税、作出财务决策。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，逐步建立和完善全面有效的内部控制制度。针对业务处理过程中的关键控制点，将该制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位权责分明、相互制约、相互监督。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况为了保证公司战略目标的实现，公司按照相关法律法规的要求，建立了涵盖公司、各部门、各分、子公司各层面、各业务环节及各项管理环节的的内部控制体系。整个内部控制体系主要包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等；内部控制制度涉及业务控制、人事管理、财务管理、审计及信息披露等整个生产经营过程，确保各项工作有章可循，从而保证公司内部控制目标的实现。内部控制检查监督部门的设置情况 公司设有审计部作为内部控制检查监督的具体职能部门，审计部隶属于公司董事会，全面加强对公司各部门、各控股子公司的管控力度。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司董事会下设审计委员会，通过对公司与财务北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 14报表相关的内部控制制度的执行情况进行监督和检查，确保公司内部控制度得到贯彻实施，确保公司各项制度的执行，降低公司经营风险，不断完善公司的经营管理工作；公司制定了内部审计制度，审计部依据内部审计制度负责监督和评价公司内部及所属单位财务收支及所有经济业务的真实性、合法性和效益性。审计部参与公司制度建设，进行重要项目的过程监控，各个业务工作流程执行情况的检查，确保公司的生产经营活动处于有效的监督控制中；公司董事会设有三名独立董事，独立董事根据法律、法规赋予的职责，勤勉尽责，积极参加董事会和股东大会，深入了解公司发展及经营状况，对公司重大事项发表独立意见，履行监督检查职责，维护公司整体利益和全体投资者的合法权益。董事会对内部控制有关工作的安排 公司董事会每年审查公司内部控制的自我评价报告，并提出健全和完善的意见；通过下设审计委员会，定期听取公司各项制度的执行情况，审计委员会定期组织公司审计部对公司内部控制制度执行情况进行检查。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司认为良好、有效的财务管理制度能够确保资产的安全、完整，可规范财务会计管理行为，因此公司本着量入为出、计划管理、环节控制的原则在完善财务管理制度、各主要会计处理程序等方面做了大量的工作，建立起科学、严谨、高效的财务管理制度，并在执行的过程中及时修正。包括会计人员工作规程、会计核算制度、稽核制度、现金管理制度、银行存款管理制度、银行票据管理制度、发票管理制度、固定资产管理制度、负债管理制度、费用管理制度、管理费用支出制度、所有者权益管理制度、利润及利润分配管理制度、财务计划、财务报告及财务分析编制、分公司财务管理制度、子公司财务管理制度、会计档案管理制度等。内部控制存在的缺陷及整改情况 在实际运行过程中，公司内部控制体系运作良好，未发现内部控制设计及执行方面的重大缺陷。在今后的工作中，公司将结合自身实际情况，进一步健全内部控制制度并完善内控长效机制，加大监督、检查力度，增强防范风险能力，不断提高公司内部控制体系的效率和效果，切实保护广大投资者利益。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司对高级管理人员实行年薪制，年薪由基薪和绩效年薪两部分构成。基薪每月发放，绩效年薪根据考评情况年终发放。公司已经建立起了公正透明的高级管理人员的绩效评定标准和程序。对高级管理人员的考评由董事会薪酬与考核委员会负责，按照年初制定的目标管理的标准和程序对高级管理人员进行评议。北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 15(六)公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 北京空港科技园区股份有限公司 2009 年度履行社会责任报告 披露网址： 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 披露网址： 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 披露网址：（七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司第四届董事会第五次会议审议通过了修订后的信息披露制度。信息披露制度中增设第七章“年报信息披露重大差错特殊规定”，对年报信息责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息 披露日期 2008 年年度股东大会 2009 年 3 月 28 日 中国证券报、证券时报和证券时报2009 年 3 月 31 日 (二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息 披露日期 2009 年第一次临时股东大会 2009 年 2 月 4 日 中国证券报、上海证券报和证券时报2009 年 2 月 5 日 2009 年第二次临时股东大会 2009 年 6 月 30 日 中国证券报、上海证券报和证券时报2009 年 7 月 1 日 2009 年第三次临时股东大会 2009 年11 月17 日 中国证券报、上海证券报和证券时报2009 年 11 月 18 日 八、董事会报告 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况：金融危机的持续影响给公司各项业务的开展带来了不利影响，公司及时调整策略并努力实施，2009年全年实现营业收入75,615.32万元，同比增长3.43%；实现利润总额7,406.26万元，同比下降25.57%；实现归属于上市公司股东的净利润 5,511.82 万元，同比下降 20.97%。2009 年期末总资产 212,527.63万元，同比增长 36.79%；归属于上市公司的股东权益 59,426.58 万元，同比增长 2.41%。从各项主要会计指标情况来看，之所以出现主营业务同比增长而净利润同比下降，是由于在不利的大环境下，企业入区投资意愿不高，导致作为公司主要利润贡献的土地开发、房产销售同比出现较大幅度下降。（1）主营业务分析：单 位：万元 分行业或分产品 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率（%）营业收入比上期增减（%）营业成本比上期增减（%）营业利润率比 上期增减(%)北京空港科技园区股份有限公司 2009 年年度报告 16分行业 分行业 房地产开发 22,095.519,868.3155.34-36.77-45.32 增长 6.98 个百分点 建筑施工 53,401.5751,061.794.38 3.70 9.73 降低 5.25 个百分点 租赁 4,771.061,479.1169.00 27.62 34.67 降低 1.62 个百分点 分产品 分产品 土地开发 15,476.99 4,936.9768.10-23.76-39.75 提高 8.46 个百分点 房产销售 6,618.51 4,931.3425.49-54.80-49.94 降低 7.22 个百分点 建筑施工 53,401.5751,061.794.38 3.70 9.73 降低 5.25 个百分点 房产出租 4,771.06 1,479.1169.00 27.62 34.67 降低 1.62 个百分点 （2）占主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要行业 单位：元 分行业 营业收入 营业成本 营业利润率(%)土地开发 154,769,900.0049,369,665.8368.10建筑施工 534,015,658.53510,617,905.574.38房地产开发 220,955,055.0098,683,100.9955.34（3）公司业务全部集中于北京地区，营业收入 75,615.32 万元，比上年增加 3.43%。（4）报告期公司资产构成同比发生重大变动及说明 报表项目 与上期增减变动（%）原 因 报表项目 与上期增减变动（%）原 因 货币资金 219.00 主要原因是本期银行借款增加和部分工程款支付计划安排在 2010 年年初所致 预付款项-96.04 主要原因是上期预付工程款本期结算所致 其他应收款-66.70 主要原因是百顺达诉讼担保金收回和其他杂项的减少所致 存货 50.65 主要原因是本年企业园项目和空港 C 区兆丰产业基