600428_2009_中远航运_2009年年度报告_2010-03-15.pdf

股票简称：中远航运 股票代码：600428 债券简称：08 中远债 债券代码：126010 中远航运股份有限公司 中远航运股份有限公司 二九年年度报告二九年年度报告 二一年三月 中国 广州 二一年三月 中国 广州 二九年年度报告 2 目 录 第一节 公司基本情况简介.6 第二节 主要财务数据和指标.8 第三节 股本变动及股东情况.10 第四节 董事监事高级管理人员和员工情况.13 第五节 公司治理结构.22 第六节 股东大会情况.32 第七节 董事会报告.33 第八节 监事会报告.55 第九节 重要事项.58 第十节 财务报告.63 第十一节 备查文件.64 二九年年度报告 3 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；二、公司全体董事出席董事会会议；三、公司董事长许立荣先生、首席执行官韩国敏先生、主管会计工作负责人林敬伟先生和会计机构负责人黄晓晖女士声明：保证年度报告和年度报告摘要中财务报告的真实、完整；四、公司 2009 年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告；五、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况；六、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。二九年年度报告 4本报告中，除非另有说明，下列名词具有如下含义：本公司、公司、中远航运 指 中远航运股份有限公司 控股股东、广远公司 指 广州远洋运输公司 实际控制人、中远集团 指 中国远洋运输（集团）总公司 中远日邮 指 中远日邮汽车船运输有限公司 香港子公司 指 中远航运（香港）投资发展有限公司 天津子公司 指 天津中远航运有限公司 中瑞岳华 指 中瑞岳华会计师事务所有限公司 分离交易可转债 指 认股权和债券分离交易的可转换公司债券 杂货 指 GENERAL CARGO，指品种繁杂、性质各异、形状不一、批量较小的货物统称。由于杂货装卸比较困难，需要装卸运输机械的种类较多，故不容易充分发挥装卸机械的效率。杂货一般可按件数（袋装、各类箱装、成捆、成扎和裸装件等）计算装卸运输数量，并记载在提单上，作为交接货物的依据，因此又称“件杂货”特种货物 指 指件杂货中超重、超长、超宽（一般单件重量在 35吨以上，长度 15 米以上），以及其他难以用传统和通用的方式装卸和运输的货物 杂货船 指 GENERAL CARGO SHIP，又称统货船、货船、包装货船。转运包装、桶装和成箱、成捆等杂货的船。船上一般设置多层甲板和装卸设备；货舱侧壁有木质护肋设施；露天甲板上的货舱口都配有水密货舱盖，以防止进水造成货损；某些杂货船还设有冷藏货、植物油类、贵重物品等特殊货物的专业舱室 半潜船 指 SEMI-SUBMERSIBLE VESSEL，也称半潜式子母船，指通过利用船舶（母船）本身压载水的调整，把船舶（母船）的装货甲板潜入水中，以便将所要承运的特定货物（子船，一般为被承运的驳船、游艇、钻井平台等），从指定位置浮入船舶（母船），在船舶（母船）的装货甲板重新浮出水面适当位置并对所承运的货物进行必要的绑扎加固后，将货物运到指定位置，通过与装货时同样方法将特定货物卸下（浮出）的船舶多用途船 指 MULTI-PURPOSE VESSEL，指既能装载一般件杂货、机械设备、散货，又能装载集装箱，适货能力较强的 二九年年度报告 5船舶，其用途多样、广泛，船舶配有较强起货能力的起货设备 滚装船 指 RO-RO SHIP，最初称滚上滚下船，专门承运车辆或与其相关的货物，通过车辆直接开进、开出完成货物装卸的船舶。通常艉部设有货门、跳板，车辆利用跳板、货门和各层甲板间的活动斜坡道或起落平台，直接进入各层甲板 重吊船 指 HEAVY-LIFT SHIP，其船舶的起货设备均为几百吨的重吊，舱口少，船舶仅有两个或一个舱口，但舱口大，多为几十米长。主要用于装载和运输大型机械、设备和大型项目货载 汽车船 指 PCC(Pure Car Carrier)或 PCTC(Pure Car and Truck Carrier),是专门设计用以装运汽车、卡车或滚装货物的专用船舶，其特点是装卸的高效性、安全性和良好的适货性 特种船 指 指具有专项特殊能力，并能以特殊方式进行某一类货物的装卸和运输的干货和散装液体货船。其中特种干货船主要包括专业重吊船、滚装船、半潜船、汽车船、散装水泥船、活畜船，以及设有起重量 40 吨以上重吊的、以运输重大件特长件、兼运滚装货的多用途船光租 指 船舶出租人向承租人提供不配备船员的船舶，在约定的期间内由承租人占有、使用和营运，并向出租人支付租金的经营模式 期租 指 船舶出租人向承租人提供约定的由出租人配备船员的船舶，由承租人在约定的期间内按照约定的用途使用，并支付租金的经营模式 期租水平 指 衡量航运企业运价水平的指标，等于（收入-变动成本-营业税金）/营运天 克拉克森（CLARKSON）多用途船租金指数 指 克拉克森（CLARKSON）多用途船租金指数是航运经纪机构克拉克森每月公布的代表多用途船市场日租金水平的指数。它包括两种船型的指数即 MPP17000 Index 和 MPP9000Index。二九年年度报告 6 第一节 公司基本情况简介 一、法定中文名称：中远航运股份有限公司 中文缩写：中远航运 英文名称：COSCO SHIPPING CO，LTD 英文缩写：COSCOL 二、法定代表人：许立荣 三、董事会秘书：薛俊东 联系地址：广东省广州市五羊新城江月路颐景轩2-3楼 联系电话：（020）62621288 传 真：（020）62621388 电子邮箱: 证券事务代表：王健 联系电话：（020）62621396 传 真：（020）62621388 电子邮箱： 四、注册地址：广东省广州市保税区东江大道282号康胜大厦 邮政编码:510730 办公地址:广东省广州市五羊新城江月路颐景轩2-3楼 邮政编码:510600 公司网址:http:/ 电子信箱: 五、选定的信息披露报纸名称:中国证券报、证券时报、上海证券报 登载公司信息披露的互联网网址:http:/ 公司年度报告备置地点:广东省广州市五羊新城江月路颐景轩3楼投资发展部 二九年年度报告 7 六、股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:中远航运 股票代码:600428 债券简称：08中远债 债券代码：126010 认购权证简称：中远CWB1 认购权证代码：580018 注：公司认购权证中远CWB1的存续期为2008年2月26日至2009年8月25日，于2009年8月19日退市。七、其他有关资料（一）公司首次注册登记情况 注册日期：1999年12月8日 注册地点：广州市经济技术开发区远发大厦内（二）最近一次变更注册登记情况 变更日期：2009年12月30日 注册资金：1,310,423,625元人民币 注册地址：广东省广州市保税区东江大道282号康胜大厦（三）企业法人营业执照注册号：4401011105318（四）税务登记号码：440101718160724（五）组织机构代码：718160724（五）聘请的会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限公司 聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8层 二九年年度报告 8 第二节 主要财务数据和指标 一、本报告期主要财务数据 单位：元人民币 项 目 金 额 营业利润 82,106,899.25利润总额 127,733,094.96归属于上市公司股东的净利润 135,500,112.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 87,143,485.97经营活动产生的现金流量净额 161,649,348.97 二、扣除非经常性损益金额涉及的项目 单位：元人民币 原 值 所得税 扣除所得税影响后的数值计入当期损益的政府补助1 9,237,363.59893,525.90 8,343,837.69 其他营业外收支净额2-3,255,394.550-3,255,394.55 非流动资产处置损益3 43,487,763.66219,579.88 43,268,183.78 合 计 49,469,732.701,113,105.7848,356,626.92 1、计入当期损益的政府补助为收到政府发放的企业发展基金。2、其他营业外收支净额为公司税务自查补缴的税款滞纳金及核销三年以上无法支付的应付款项。3、非流动资产处置损益是公司退役 16 艘老旧船所产生的收益。三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元人民币 主要财务指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减(%)2007 年 营业收入 3,901,589,083.656,901,060,770.15-43.46 5,325,194,827.63 利润总额 127,733,094.96 1,730,807,269.92-92.62 1,469,650,088.30 归属于上市公司股东的净利润 135,500,112.89 1,448,224,695.09-90.64 1,073,882,788.01 二九年年度报告 9归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 87,143,485.97 1,451,904,204.59-94.00 986,647,306.46 经营活动产生的现金流量净额 161,649,348.97 1,727,085,990.65-90.64 1,304,721,833.88 总资产 7,328,227,625.467,124,666,000.262.86 5,003,744,444.05 所有者权益（或股东权益）4,233,376,458.714,366,175,520.27-3.04 3,338,117,730.37 主要财务指标 2009 2008 年 本年比上年增减(%)2007 年 基本每股收益（元/股）0.10 1.11-90.99 0.82 稀释每股收益（元/股）0.10 1.11-90.99 0.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.07 1.11-93.69 0.75 加权平均净资产收益率（%）3.15 36.55 减少 33.4 个百分点 36.17 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.03 36.63 减少 34.6 个百分点 33.73 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.12 1.32-90.91 1.99 2009 年末 2008 年末本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.23 3.33-3.00 5.09 二九年年度报告 10 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）公司股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 1310400000 1310400000 100 100 2362523625 1310423625 1310423625 13104236251310423625100100三、股份总数三、股份总数 1310400000 100 236251310423625 13104236251001、股份变动批准情况 经中国证券监督管理委员会证监许可2008133 文核准，公司于 2008 年 1月 28 日在上海证券交易所发行了 10.5 亿元认股权和债券分离交易的可转换公司债券（每张面值为 100 元人民币，每 10 张为 1 手）。每手分离交易可转债的最终认购人同时获得公司派发的 49 份认股权证（权证代码“中远 CWB1”）。二九年年度报告 112009 年 8 月 19 日至 8 月 25 日，为“中远 CWB1”认购权证的行权期。截至 2009 年 8 月 25 日，共有 23,410 份“中远 CWB1”认股权证行权，导致公司股份增加 23,625 股（每份“中远 CWB1”认购权证可行权购买 1.01 份公司股票），行权后公司总股本为 1,310,423,625 股。2、股份变动的过户情况“中远 CWB1”认股权证行权后，行权所增股份已全部在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份登记手续。3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 由于认股权证行权导致公司股本增加 23,625 股，致使公司股本增加了 0.018，对报告期内每股收益及每股净资产的影响极小。（以上公告详见 2007 年 12 月 29 日、2008 年 1 月 24 日、2009 年 8 月 27 日的中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所的网站）（二）证券发行与上市情况 1、前三年股票发行情况 前三年内，公司未进行股票融资。2、前三年分离交易可转债发行情况 详情请见本节第一点第（一）小点之 1、“股份变动批准情况”。3、前三年权证发行情况 详情请见本节第一点第（一）小点之 1、“股份变动批准情况”。4、公司股份总数及结构变动及所导致的公司资产负债结构的变动情况 由于认股权证行权的影响，导致公司货币资金增加 452,786.86 元。其中，股本增加 23,625 元,资本公积-股本溢价增加 429,161.86 元，对公司资产负债结构影响极小。5、内部职工股发行情况 公司未发行内部职工股。二、股东情况 二九年年度报告 12（一）报告期末公司股东总数为 121,236121,236 户。（二）前 10 名股东的持股情况 单位：股 股东名称 股东 性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 股东名称 股东 性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 广州远洋运输公司 国有股东50.13%656,880,888 0 0 长城品牌优选股票型证券投资基金 其他 1.48%19,394,860 0 未知 易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.33%17,399,475 0 未知 泰信先行策略开放式证券投资 其他 0.68%8,895,976 0 未知 鹏华价值优势股票型证券投资基金 其他 0.61%7,999,917 0 未知 中国广州外轮代理公司 国有股东0.60%7,889,462 0 0 华安宝利配置证券投资基金 其他 0.54%7,100,256 0 未知 宏源内需成长集合资产管理计划 其他 0.50%6,600,000 0 未知 全国社保基金一零九组合 其他 0.49%6,461,476 0 未知 华宝兴业多策略增长证券投资基金 其他 0.47%6,121,538 0 未知 （三）前 10 名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广州远洋运输公司 656,880,888 人民币普通股 长城品牌优选股票型证券投资基金 19,394,860 人民币普通股 易方达价值成长混合型证券投资基金 17,399,475 人民币普通股 泰信先行策略开放式证券投资 8,895,976 人民币普通股 鹏华价值优势股票型证券投资基金 7,999,917 人民币普通股 中国广州外轮代理公司 7,889,462 人民币普通股 华安宝利配置证券投资基金 7,100,256 人民币普通股 宏源内需成长集合资产管理计划 6,600,000 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 6,461,476 人民币普通股 华宝兴业多策略增长证券投资基金 6,121,538 人民币普通股 （四）上述股东关联关系或一致行动关系的说明 二九年年度报告 131、报告期，持有公司股份 5%以上的股东为广州远洋运输公司。广州远洋运输公司、中国广州外轮代理公司所持公司股份未发生质押、冻结情形；公司未知其他无限售条件股东所持有股份有无发生质押、冻结情形。2、广州远洋运输公司、中国广州外轮代理公司代表国家持股。3、广州远洋运输公司与中国广州外轮代理公司同属一实际控制人中国远洋运输（集团）总公司；公司未知以上其他无限售条件股东之间的关联关系情况。（五）公司实际控制人和控股股东情况 公司控股股东为广州远洋运输公司，成立于 1961 年 4 月，法定代表人徐惠兴先生，注册资本人民币 4.9901 亿元，主营远洋及沿海货运、远洋客运、国际水陆空联运，国际货物运输代理，进出口货物的远洋运输和集装箱运输的托运、报关、仓储、转运、联运、装卸及干支线运输服务。船用导航设备配件、船用通信设备保税仓库（分支机构经营）。向境外派遣海员、职业介绍、劳务信息服务、劳动保险事务咨询、劳务承包、自有场地出租。广州远洋运输公司系中国远洋运输（集团）总公司所属全资子公司，故中国远洋运输（集团）总公司为公司实际控制人。中远集团成立于 1961 年 4 月，法定代表人魏家福先生，注册资本人民币 41.03367 亿元，主营承担国际间海上客、货运输业务、接受国内外货主订舱、程租、期租船舶业务、承办租赁、建造、买卖船舶、集装箱、代运、多式联运和门到门运输业务；从事经核准的境外期货业务。（六）公司与控股股东的控制关系图 100 100 100 50.13 中国远洋运输（集团）总公司 广州远洋运输公司 中远航运股份有限公司 国务院国有资产监督管理委员会 二九年年度报告 13 第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事和高级管理人员（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及年度报酬情况 序号 姓名 职务 性别 出生日期任期起止日期 年初持股数 年末持股数(万股)变动原因 报酬总额(税前/万元)是否在股东单位领取报酬 备注1 许立荣 董事长 男 1957 年 09.02-12.020 0-97.5 是*2 徐惠兴 副董事长 男 1950 年 09.02-12.020 0-87 否 3 刘书田 副董事长 男 1951 年 09.02-12.020 0-87 否 4 傅 伟 董 事 女 1948 年 08.01-09.020 0-8.2 否 5 翁继强 董 事 男 1965 年 09.02-12.020 0-68.5 否 6 韩国敏 董事、CEO 男 1957 年 09.02-12.025 5-80 否 7 郭 京 董事、COO 男 1961 年 09.02-12.025.085.08-72 否 8 周守华 独立董事 男 1964 年 08.01-09.020 0-1.5 否 9 金立佐 独立董事 男 1957 年 09.02-12.025.855.80 卖出 12.6 否 10 谭劲松 独立董事 男 1965 年 09.02-12.020.5 0.5-12.6 否 11 汪亦兵 独立董事 男 1963 年 09.02-12.020 0-11.1 否 12 马宗梅 监 事 会 主 席 男 1954 年 09.02-12.020 0-64 否 13 黄继忠 监 事 男 1948 年 08.01-09.020 0-6.7 否 14 於世成 独立监事 男 1954 年 09.02-12.020 0-8.8 否 15 吴淼泳 监 事 男 1968 年 08.01-09.020 0-3.6 否 16 洪建春 监 事 男 1959 年 09.02-12.020 0-23.8 否 17 方志伟 监 事 男 1953 年 09.02-12.020 0-25.6 否 18 张卓雁 监 事 男 1971 年 09.02-12.020 0-22.9 否 19 赖奕光 常 务 副总经理 男 1957 年 09.02-12.025 5-72 否 二九年年度报告 1420 杜俊明 副总经理 男 1955 年 09.02-12.025 5-64 否 21 郭福祥 副总经理 男 1950 年 09.02-12.025 5-64 否 22 林敬伟 副总经理 兼 财务总监 男 1967 年 09.02-12.025 5-64 否 23 薛俊东 董 事 会 秘 书 男 1972 年 09.02-12.025 5-64 否 *许立荣董事长薪酬具体发放过程执行国务院国资委有关规定。（二）董事、监事和高级管理人员的主要工作经历及兼职情况 1、董事长许立荣先生 1957 年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任上海远洋运输公司船长、管理一处副处长、上远货运公司副总经理、总经理兼党委书记，上海航运交易所总裁、党委书记，中远集装箱运输有限公司（上远公司）总经理、党委委员、党委副书记，中国远洋控股股份有限公司副总经理、党委委员、副书记。现任中国远洋运输（集团）总公司副总裁、工会主席、党组成员，兼任中国远洋控股股份有限公司非执行董事，中远太平洋有限公司非执行董事、中远集装箱运输有限公司董事长等职。2007 年 2 月起任公司董事长，兼任战略决策委员会主任。2、副董事长徐惠兴先生 1950 年出生，大学文化程度，高级工程师，高级船长。历任广远公司船长、总经理助理、副总经理，2000 年 8 月起任广远公司总经理，兼任中远远达航运有限公司董事长、中远南方沥青运输有限公司董事长、广州远洋宾馆有限公司董事长、广州远洋宾馆酒店管理有限公司董事长。2000 年 3 月起至今任公司副董事长，兼任董事会战略决策委员会、提名委员会委员。3、副董事长刘书田先生 1951 年出生，大学文化程度，高级工程师、高级政工师。历任天津远洋运输公司船长、船员四处处长、安监室主任，中国远洋运输（集团）总公司安监室主任，中远散货运输有限公司（天津远洋运输公司）党委副书记、党委书记等。2004 年 6 月起任广州远洋运输公司党委书记、副总经理，兼任广东省远洋运输有限公司副董事长、中远鞍钢航 二九年年度报告 15运有限责任公司副董事长。2004 年 8 月起任公司董事，2008 年 10 月起任公司副董事长，兼任董事会战略决策委员会、提名委员会委员。4、董事傅伟女士 1948 年出生，大专文化程度，高级经济师。历任中国远洋运输总公司经理办副主任，中远（集团）总公司总裁事务部副总经理、总经理，中远（集团）总公司工会主席，1998年 5 月-2009 年 1 月任广州远洋运输公司副总经理。2003 年 1 月-2009 年 2 月任公司董事，兼任董事会战略决策委员会委员。5、董事翁继强先生 1965 年出生，大学学历，工商管理硕士，高级船长。历任广州远洋运输公司船舶船长，安全管理监督部副经理，安全监督与企业督导部副部长兼质量技术处处长，安全质量监督部副部长兼安全质量办公室主任，总经理助理兼安全质量经理，2003年7月至2004年 5 月任广州远洋运输公司总经理助理，2004 年 6 月起任广州远洋运输公司副总经理，兼任中远远达航运有限公司董事、中远南方沥青运输有限公司董事、中远鞍钢航运有限责任公司董事、广东省远洋运输有限公司董事、广州越洋船务有限公司董事、福建捷安船务有限公司董事长、中远营港航运有限公司董事长。2003 年 6 月-2009 年 2 月任公司监事，2009 年 2 月起任公司董事，兼任董事会战略决策委员会委员。6、董事、首席执行官韩国敏先生 1957 年出生，工商管理硕士。历任上海远洋运输公司公司船舶三副、二副、大副，上海国际轮渡有限公司总经理助理，上海国际轮渡有限公司总经理、党支部书记，中远集运中日贸易区总经理，中远集运中日贸易区总经理兼沿海贸易区总经理，上海泛亚航运有限公司总经理。2008 年 7 月起任公司首席执行官，2008 年 8 月起任公司董事，兼任董事会战略决策委员会委员，中远航运（香港）投资发展有限公司董事长，天津中远航运有限公司董事长。7、董事、首席运营官郭京先生 1961 年出生，工商管理硕士，高级经济师。历任中国远洋运输总公司航运处科员，德国考斯瑞克公司经理助理，香港海腾船务公司租船部经理，广远公司散运部副经理，二九年年度报告 16杂运部副经理、经理，中远散货运输有限公司航运部副部长，广远公司特种船运输部经理。1999 年 12 月-2002 年 8 月任公司董事、总经理，2002 年 8 月起任公司董事、首席运营官，兼任董事会战略决策委员会委员、航运经营部总经理、中远日邮汽车船运输有限公司董事长，中远航运（香港）投资发展有限公司董事，天津中远航运有限公司董事。8、独立董事周守华先生 1964 年出生，管理学（会计学）博士，教授，博士生导师，中国注册会计师。曾任中央财经大学会计系教师、北京化工大学历任讲师、副教授、教授，会计系副主任，经济管理学院副院长，北京中兴会计师事务所副主任会计师；中国注册会计师协会独立审计准则组成员（第一，第二批）。1999 至今，任中国会计学会常务副秘书长、会计研究副主编，兼任财政部会计准则咨询专家，北京市注册会计师协会后续教育专家委员会主任，财政部财政科学研究所硕士研究生导师，北京交通大学博士生导师，东北财经大学、东南大学、首都经贸大学等院校兼职教授，重庆涪陵电力实业股份有限公司、新疆冠华果茸股份有限公司，中工国际股份有限公司独立董事。2006 年 1 月-2009 年 2 月任公司独立董事，兼任董事会审计委员会主任，薪酬与考核委员会、提名委员会委员。9、独立董事金立佐先生 1957 年出生，牛津大学经济学博士,中国经济体制改革研究会特约研究员。曾就职于北京大学经济系、国家经济体制改革委员会、英国洛希尔商人银行和摩根士丹利（亚洲）有限公司、中国国际金融有限公司筹备组和北京中和应泰管理顾问有限公司。中国经济协会(英国)创始人。现任北京发展（香港）股份有限公司独立董事、北京网脑科技发展有限公司董事和北京凯恩克劳斯基金会理事。曾任公司第一届、第二届董事会独立董事。2008 年 8 月起任公司独立董事，兼任董事会提名委员会主任，战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员。2009 年 2 月起，兼任董事会薪酬与考核委员会主任，战略决策委员会、审计委员会和提名委员会委员。10、独立董事谭劲松先生 1965 年出生，管理学(会计学)博士,教授。全国会计硕士专业学位教育指导委员会委员,广东省注册会计师协会常务理事,广东省审计学会理事,中国内部审计协会理事,广 二九年年度报告 17东省预算会计研究会理事,中山大学管理学院党委书记。兼任新大洲控股股份有限公司、广东省宜华地产股份有限公司独立董事。2006 年 1 月起任公司独立董事，兼任薪酬与考核委员会主任，审计委员会、提名委员会委员。2009 年 2 月起，兼任审计委员会主任，薪酬与考核委员会、提名委员会委员。11、独立董事汪亦兵先生 1963 年出生，工学硕士。先后任职中国科学院、中和应泰管理顾问公司、华宇战略研究院副院长、国务院扶贫办和亚洲开发银行独立专家。曾参与国信寻呼管理咨询、商业银行资金管理、上交所上市公司治理结构数据库、联通上市前后的人力资源管理、中石油、中石化长期激励机制及公司知识管理体系等项目。2006 年后，受聘为多家企业常年资深顾问。2009 年 2 月起，任公司独立董事，兼任董事会提名委员会主任，审计委员会、薪酬与考核委员会委员。12、监事会主席马宗梅先生 1954 年出生，大专文化程度，高级政工师。历任广州远洋运输公司船舶政委、班轮部政工科副科长、工会生产保护生活福利部部长、纪委副书记兼审理处处长、监察室副主任、2001 年起任广州远洋运输公司纪委书记，2002 年起兼任广州远洋运输公司工会主席，兼任广远海运服务有限公司董事长、广远大富酒店有限公司董事长、广州远洋通信导航有限公司董事长、广州远洋物业管理有限公司董事长。中远航运股份有限公司第一届监事会监事、第二届起至今任监事会召集人、主席。13、监事黄继忠先生 1948 年出生，大学文化程度，高级政工师。历任广州军区空军政治部政教科副科长、科长、广州远洋运输公司船舶政委、党委办公室科长、组织处副处长、党委办公室副主任、党委办公室主任、杂货船运输部党委书记，1997 年 7 月起任广州远洋运输公司党委副书记。2003 年 1 月-2009 年 2 月任公司监事。14、独立监事於世成先生 1954 年出生，博士，律师。1977 年毕业于上海海运学院远洋运输业务专业，1983年在该校国际经济法专业获法学硕士学位，2007 年在华东政法学院获法学博士学位。现 二九年年度报告 18任上海海事大学校长、教授、中国航海学会副理事长、中国海商法协会副主席、中国海事仲裁委员会仲裁员。现任中国远洋（601919）和中海发展（600026）公司的独立监事。15、职工代表监事吴淼泳先生 1968 年出生，大学学历，中国律师资格。历任招商局漳州开发区漳州港联合国际船舶代理公司筹备处负责人，广远公司航运处科员。现任职于公司航运经营部。2003 年 1月-2009 年 2 月任公司职工代表监事。16、职工代表监事洪建春先生 1959 年出生，大专文化程度。历任广远公司财会处科员，海南船务企业有限公司计财部经理，广远公司班轮部会计主任、散运部综合科副科长、特运部综合科科长。现任职于公司总经理办公室，兼任机关工会主席。2003 年 1 月起任公司职工代表监事。17、职工代表监事方志伟先生 1953 年出生，大学学历，高级工程师。先后在广远公司船技处，希云自动化公司，广远公司船管中心工作，现任职于公司船舶管理部。2006 年 1 月起任公司职工代表监事。18、职工代表监事张卓雁先生 1971 年出生，工商管理硕士，工程师。曾在广州远洋运输公司船技处工作，1999 年进入本公司,现任职于公司船舶管理部，任公司船舶买卖、燃润油供应、船技管理业务经理。2009 年 2 月起任公司职工代表监事。19、常务副总经理赖奕光先生 1957 年出生，工商管理硕士，高级工程师。历任广远公司船技处科员，德国汉远公司机务监督，广远公司集运部安技科副科长、集运部副经理、特运部党委书记兼副经理。1999 年 12 月-2005 年 7 月任公司副总经理，2005 年 8 月起任公司常务副总经理，兼任船舶管理部总经理、天津中远航运有限公司董事总经理。20、副总经理杜俊明先生 1955 年出生，大学学历，经济师。历任广远公司班轮部经理、运输部副总经理，2002年 3 月-2004 年 6 月任广远公司航运部常务副部长。2004 年 7 月起任公司副总经理，兼任航运经营部常务副总经理、天津中远航运有限公司董事。二九年年度报告 1921、副总经理郭福祥先生 1950 年出生，中专文化程度，高级船长。历任广远公司船长等职，1997 年 3 月-2003年 4 月任广远公司驻天津办事处主任，2003 年 5 月-2004 年 6 月任广远公司船舶船员管理中心总经理。2004 年 7 月起任公司副总经理、兼任船舶管理部常务副总经理、天津中远航运有限公司董事。22、副总经理兼财务总监林敬伟先生 1967 年出生，工商管理硕士。曾任职于广州远洋运输公司财务处和航运处，1993 年-1999 年外派至中远集团海外机构，历任日本中铃海运服务有限公司财务部主任、部长、董事，日本中远东方轮船株式会社董事，中远涩泽集装箱码头管理株式会社董事。1999年 12 月-2005 年 6 月，任公司企划部经理、董事会秘书，2005 年 6 月起任公司副总经理兼财务总监，兼任中远航运（香港）投资发展有限公司董事、天津中远航运有限公司董事、中远财务有限责任公司董事。23、董事会秘书薛俊东先生 1972 年出生，大学学历，经济师。历任广州远洋船舶物资供应有限公司总经理办公室主任、广州远洋运输公司秘书处副处长，中远航运投资发展部副总经理兼证券事务代表。2005 年 6 月起任公司董事会秘书，兼任天津中远航运有限公司董事。二、董事、监事和高级管理人员年度报酬决策程序、报酬确定依据（一）公司董事、监事的报酬依据 根据 2008 年 4 月 24 日公司 2007 年年度股东大会审议批准的中远航运董事、监事基本薪酬管理制度 和 中远航运高层管理团队中期激励与约束计划，公司董监事（独立董事除外）年度报酬由基础年薪、绩效年薪和中期激励与约束计划的激励收入分配组成。（二）公司高级管理人员的报酬依据 根据 2008 年 3 月 19 日公司第三届董事会第二十次会议审议批准的中远航运高级管理人员基本薪酬管理制度 和 2008 年 4 月 24 日公司 2007 年年度股东大会审议批准的 二九年年度报告 20中远航运高层管理团队中期激励与约束计划，公司高级管理人员年度报酬由基础年薪、绩效年薪和中期激励与约束计划的激励收入分配三部分组成。此外，按照国家和地方有关劳动政策、法规规定，公司高级管理人员参加了养老、工伤、失业、医疗、生育等社会保险计划，实施了住房公积金制度。（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员年度报酬详情，已载于本年度报告第四节“董事、监事、高级管理人员及员工情况”中。三、报告期内董、监事及高级管理人员变动情况（一）报告期内聘任的董事情况 公司于 2009 年 2月 13日召开 2009 年第一次临时股东大会，选举第四届董事会成员：第四届董事会由许立荣先生、徐惠兴先生、刘书田先生、翁继强先生、韩国敏先生、郭京先生、金立佐先生、谭劲松先生和汪亦兵先生组成，其中金立佐先生、谭劲松先生和汪亦兵先生为公司第四届董事会独立董事。同日召开的第四届董事会第一次会议上，选举许立荣先生为第四届董事会董事长，徐惠兴先生、刘书田先生为副董事长。（二）报告期内离任的董事情况 2009 年 2 月 13 日，傅伟董事因达到法定退休年龄，不再担任公司董事职务。2009 年 2 月 13 日，周守华独立董事因任期届满，不再担任公司独立董事职务。（三）报告期内聘任的监事情况 公司于 2009 年 2 月 13 日召开 2009 年第一次临时股东大会，选举第四届监事会股东代表监事和独立监事，分别为马宗梅先生和於世成先生。另外，公司于 2009 年 1 月 13日召开员工大会，以差额方式选举产生第四届监事会由职工代表出任的 3 名监事，分别为洪建春先生、方志伟先生和张卓雁先生。2009 年 2 月 13 日召开的第四届监事会第一次会议上，选举马宗梅先生为第四届监事会主席。（四）报告期内离任的监事情况 2009 年 2 月 13 日，黄继忠监事因达到法定退休年龄，不再担任公司监事职务。2009 年 2 月 13 日，吴淼泳职工监事因任期届满，不再担任公司职工监事职务。（以上公告详见 2009 年 2 月 17 日的中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所的网站 ）二九年年度报告 21（五）报告期内聘任的高管人员情况 经 2009 年 2 月 13 日召开的第四届董事会第一次会议审议批准，续聘公司高管班子全体成员，即聘请韩国敏先生任首席执行官（CEO）、赖奕光先生任常务副总经理、郭京先生任首席运营官（COO）、杜俊明先生任副总经理、郭福祥先生任副总经理、林敬伟先生任副总经理兼财务总监、薛俊东先生任董事会秘书。（公告详见 2009 年 2 月 17 日中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所的网站 ）四、员工情况 截止报告期末，公司共有员工 4434 人，平均年龄 39.89 岁。按文化程度统计，研究生 24 人，本科 863 人，大专 1255 人，大专以下 2292 人；按工作岗位统计，岸基管理人员 372 人，船员 4062 人。公司现有退休员工 375 人，已纳入社会保险统筹。二九年年度报告 22 第五节 公司治理结构 一、公司治理整体情况 报告期，公司为上海证券交易所“公司治理指数板块”、“上证180指数”、“沪深300指数”和“上证红利指数”样本股，公司始终秉持诚实守信、规范运作的原则，持续提升公司治理水平，不断建立健全内部控制体系，积极开展投资者关系管理，努力提高