000899_2008_赣能股份_2008年年度报告_2009-04-26.pdf

江西赣能股份有限公司 2008 年度报告正文 江西赣能股份有限公司 2008 年度报告正文 二九年四月二十三日二九年四月二十三日 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 重要提示重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、本年度报告经公司第四届董事会第六次会议审议通过。公司、本年度报告经公司第四届董事会第六次会议审议通过。公司11名董事出席了会议。公司应到董事名董事出席了会议。公司应到董事11名，实到董事名，实到董事11名。名。3、本年度报告已经上海东华会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。、本年度报告已经上海东华会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长姚迪明先生、总经理张惠良先生、副总经理兼总会计师肖放之先生、副总会计师兼财务部经理王碧辉先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。、公司董事长姚迪明先生、总经理张惠良先生、副总经理兼总会计师肖放之先生、副总会计师兼财务部经理王碧辉先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介.1 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.2 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构.16 第六节第六节 股东大会情况介绍股东大会情况介绍.21 第七节第七节 董事会报告董事会报告.21 第八节第八节 监事会报告监事会报告.33 第九节第九节 重要事项重要事项.35 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.45 第十一节第十一节 补充材料补充材料.135 第十二节第十二节 备查文件备查文件.141 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 释 义 释 义 在本报告书中，除非另有说明，以下简称的含义如下：赣能股份/公司/上市公司/本公司 指 江西赣能股份有限公司 控股股东、江投集团 指 江西省投资集团公司 丰电二期 指 江西赣能股份有限公司丰城二期发电厂 萍乡电厂 指 江西赣能股份有限公司萍乡发电厂 丰电一期 指 江西丰城发电有限责任公司 抱子石水电厂 指 江西赣能股份有限公司抱子石水电厂 居龙潭水电厂 指 江西赣能股份有限公司居龙潭水电厂 东津发电 指 江西东津发电有限责任公司 燃料公司 指 江西省投资电力燃料有限责任公司 江西国资委 指 江西省国有资产监督管理委员会 江西发改委 指 江西省发展和改革委员会 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江西证监局 指 中国证券监督管理委员会江西监管局 深交所 指 深圳证券交易所 恒信德律 指 广东恒信德律会计师事务所有限公司 上海东华 指 上海东华会计师事务所有限公司 中天华 指 北京中天华资产评估有限责任公司 合资公司 指 江西赣能华基新能源有限公司 元 指 人民币元 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 1 第一节 公司基本情况简介第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中、英文名称及缩写 一、公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：江西赣能股份有限公司 公司法定英文名称：JIANGXI GANNENG CO.,LTD 英文名称缩写：JXGNCL 二、公司法定代表人：姚迪明二、公司法定代表人：姚迪明 三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子邮箱三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子邮箱 姓名 李声意 曹宇 职务 董事会秘书 证券事务代表 联系地址 江西省南昌市高新区火炬大街号 江西省南昌市高新区火炬大街号 电话 0791-8109103 0791-8109899 传真 0791-8106119 0791-8106119 电子邮箱 四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子邮箱四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子邮箱 公司注册及办公地址 江西省南昌市高新区火炬大街号 公司邮政编码 330096 公司互联网网址 公司电子邮箱 五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点 公司指定信息披露报纸 证券时报 公司指定信息披露网站 公司年度报告备置地点 公司证券管理部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 2 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 赣能股份 股票代码 000899 七、其他有关资料七、其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 11 月 4 日 公司最近一次变更注册登记日期 2008 年 6 月 13 日 注册登记地点 江西省工商局 企业法人营业执照注册号 3600001131223 公司税务登记号码 360106158312231（国税）360108158312231（地税）公司聘请的会计师事务所名称 上海东华会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址 上海市徐汇区太原路 87 号（甲）第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标一、本年度主要利润指标 单位：元 项 目 金 额 营业利润 31,572,237.01 利润总额 31,542,312.46 归属于上市公司股东的净利润 35,710,317.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 50,459,906.13 经营活动产生的现金流量净额 359,974,921.86 说明：扣除的非经常性损益的项目和金额：说明：扣除的非经常性损益的项目和金额：1、非流动资产处置损益-1,241.67 2、计入当期损益的政府补助 307,000.00 3、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-5,288,187.43 4、持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易-16,612,819.73 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 3 性金融资产取得的投资收益 5、除上述各项之外的其他营业外收支净额-335,682.88 6、减：非经常性损益企业所得税影响数-268,081.13 7、减：非经常性损益的少数股东损益-6,913,261.88 合计-14,749,588.70 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元（一）主要会计数据 单位：元 2007 年 本年比上年增减（%）2006 年 项 目 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 2,256,300,800.18 640,891,951.83 1,707,594,275.87 32.13 722,638,221.67 722,638,221.67 利润总额 31,542,312.46 43,917,332.63-5,448,721.92 678.89 64,755,730.11 64,755,730.11 归属于上市公司股东的净利润 35,710,317.43 34,851,531.30 5,511,929.07 547.87 59,553,559.19 59,553,559.19 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 50,459,906.13 29,151,936.42 25,194,128.16 100.28 60,157,111.55 34,459,560.02 经营活动产生的现金流量净额 359,974,921.86 80,008,734.95-148,065,079.35 343.12 131,908,220.44 131,908,220.44 2007 年末 本年比上年增减（%）2006 年末 项目 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 6,737,304,372.83 2,271,951,296.58 7,149,136,363.36-5.76 2,179,893,678.50 5,979,034,442.66 归属于上市公司股东权益 1,407,943,184.67 1,535,198,540.59 2,005,858,938.36-29.81 1,527,722,790.44 1,802,722,790.44 （二）主要财务指标 单位：元 （二）主要财务指标 单位：元 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 4 2007 年 本年比上年增减（%）2006 年 项 目 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.0652 0.0636 0.0101 545.54 0.1087 0.1087 稀释每股收益 0.0652 0.0636 0.0101 545.54 0.1087 0.1087 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0921 0.0532 0.0460 100.22 0.1098 0.0629 全面摊薄净资产收益率%2.54 2.27 0.27 2.27 3.90 3.30 加权平均净资产收益率%2.11 2.27 0.27 1.84 3.94 3.33 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率%3.58 1.90 1.26 2.32 3.94 1.91 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率%2.99 1.90 1.25 1.74 3.98 1.94 每股经营活动产生的现金流量净额 0.66 0.1460-0.27 344.44 0.2407 0.2407 2007 年末 本年比上年增减（%）2006 年末 项目 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 2.57 2.80 3.66-29.78 2.79 3.29 说明：说明：公司 2008 年 4 月 23 日披露的 2007 年度报告是未实施资产重组的财务数据。报告期内公司实施同一控制下的企业合并，根据企业会计准则第 20 号企业合并及相关规定，本公司在编制本报告期期末的比较报表时，视同该项合并在以前期间即已发生，将被合并方赣能丰城二期发电厂报表并入上年同期利润表及现金流量表，并对本期资产负债表期初数进行调整。因此，上表中损益类项目的“上年同期”及资产权益类项目的“本报告期初”有“调整前”、“调整后”区别。企业合并内容详见本报告第十节财务报告之会计报表附注五：企业合并及合并财务报表。三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的利润三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算的利润江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 5 数据 数据 四、报告期内股东权益变动情况 四、报告期内股东权益变动情况 第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股公积金转股 其他小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 320,277,354 320,211,652 65,702 65,702 58.44 58.43 0.01 0.01 320,277,354 320,211,652 65,702 65,702 58.44 58.43 0.01 0.01 净资产收益率（%）每股收益（元）项 目 金额（元）全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 35,710,317.43 2.54 2.11 0.0652 0.0652 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 50,459,906.13 3.58 2.99 0.0921 0.0921 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期 初 数 548,032,000 1,224,314,378.71 141,474,783.04 92,037,776.61 2,055,558,856.75 本期增加-4,922,921.14 65,415,185.95 本期减少-668,253,860.78 647,615,672.08 期 末 数 548,032,000 556,060,517.93 146,397,704.18 157,452,962.56 1,407,943,184.67 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 6 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 227,754,646 227,754,646 41.56 41.56 227,754,646 227,754,646 41.56 41.56 三、股份总数 三、股份总数 548,032,000 100 00 548,032,000 100 二、限售股份变动情况表 二、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 江西省投资集团 公司 320,211,652 0 320,211,652 股改承诺及二级市场增持承诺 2011 年 3 月 31 日后可减持公司股票，减持比例 12 个月内不超过 5%，24 个月内不超过 10%。孙卫东 13,832 0 13,832 高管持股 2008 年 1 月 1 日 张惠良 13,832 0 13,832 高管持股 2008 年 1 月 1 日 敖 翔 10,374 0 10,374 高管持股 2009 年 1 月 9 日 刘茂胜 13,832 0 13,832 高管持股 2009 年 1 月 9 日 邓玉波 13,832 0 13,832 高管持股 2008 年 1 月 1 日 合计 320,277,354 320,277,354 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 7 三、证券发行与上市情况 三、证券发行与上市情况（一）截止报告期末前三年，公司未有股票及衍生证券的发行。（二）报告期内公司总股本及股本结构未发生变化。由于公司于 2008 年 7 月 9 日实施完毕重大资产重组，公司原副总经理兼赣能萍乡发电厂厂长敖翔先生、监事刘茂盛先生分别辞去公司相关职务。截止本报告披露日其合计持有的有限售条件股份 24,206 股，已于 2009 年 1 月 9 日经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核无异议后予以解冻。（三）截止 2008 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高管人员持有有限售条件股份 65,702股，首发日期为 1997 年 10 月，发行价格为人民币 6.94 元/股；2000 年 9 月参与配股，配股价格为 7.00 元/股。2006 年 3 月 31 日，参与公司股权分置改革，其持有的股份每 10 股获得非流通股股东支付 3.3 股对价安排。根据有关规定，除法定解禁部分外，该部分股票必须在有关董事、监事或高管人员离职满 6 个月后方可出售。四、股东情况介绍四、股东情况介绍（一）股东总数：截止报告期末，公司股东总数为 48,924 人。（二）股东持股情况（截止 2008 年 12 月 31 日）：单位：股 单位：股 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 江西省投资集团公司 国有法人 58.43 320,211,652 320,211,652 37,740,052 中国农业银行长盛同德主题增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.70 9,328,681 0 未知 交通银行普天收益证券投资基金 境内非国有法人 0.73 3,999,974 0 未知 通乾证券投资基金 境内非国有法人 0.66 3,600,000 0 未知 中国银行工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.65 3,552,520 0 未知 中国农业银行长盛动态精选证券投资基金 境内非国有法人 0.62 3,422,629 0 未知 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 8 钱伟敏 境内自然人 0.36 1,980,000 0 未知 金奇 境内自然人 0.28 1,510,252 0 未知 吴智明 境内自然人 0.21 1,142,060 0 未知 王玉 境内自然人 0.20 1,119,900 0 未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业银行长盛同德主题增长股票型证券投资基金 9,328,681 人民币普通股 交通银行普天收益证券投资基金 3,999,974 人民币普通股 通乾证券投资基金 3,600,000 人民币普通股 中国银行工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金 3,552,520 人民币普通股 中国农业银行长盛动态精选证券投资基金 3,422,629 人民币普通股 钱伟敏 1,980,000 人民币普通股 金奇 1,510,252 人民币普通股 吴智明 1,142,060 人民币普通股 王玉 1,119,900 人民币普通股 全国社保基金六零三组合 1,099,936 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、前十名股东中，江西省投资集团公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人；2、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金同属长盛基金管理有限公司旗下；3、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。说明：截至报告期末，江西省投资集团公司持有公司股票冻结数量为 37,740,052 股。其中：江西省投资集团公司因涉及与中国建银投资有限公司的证券包销协议纠纷一案，被江西省高级人民法院冻结 27,650,000 股，截止本报告披露前，公司获悉该部分股份将冻结至 2010 年 3 月 5 日；其余 10,090,052 股为江西省投资集团公司从二级市场增持股票，江江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 9 西省投资集团公司承诺，该部分增持股票将持有至 2013 年 3 月 31 日，公司已办理有关锁定手续。详细内容见公司于 2007 年 3 月 2 日、3 月 23 日、8 月 8 日刊登在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网 的公告。以及 2009 年 4 月 1 日刊登在证券时报、巨潮资讯网 的公告。（三）公司控股股东情况：公司名称：江西省投资集团公司 注册地址：江西省南昌市省政府大院西二路省计委综合楼 办公地址：江西省南昌市高新技术开发区火炬大街 539 号 法定代表人：姚迪明 注册资本：306,691 万元人民币 主要经营范围：江西省发改委安排的经营性项目的固定资产投资；能源、交通运输、高新技术、社会事业及其他行业基础设施投资、建设、管理；利用外资和对外投资；建设项目的评估和咨询（以上项目国家有专项许可的除外）。（四）公司实际控制人：江西省国有资产监督管理委员会。（五）公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系方框图：（六）原非流通股股动所持公司股份的限售条件：具体内容详见第九节“八、公司或持股 5%以上股东公开承诺事项”。江西省国有资产监督管理委员会江西省投资集团公司江西赣能股份有限公司 100%58.43%江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况一、基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数姚迪明 男 董 事 长 54 2007.01.18-2010.01.17 0 0 孙卫东 男 董 事 54 2007.01.18-2010.01.17 13,832 13,832 罗积志 男 董 事 54 2007.01.18-2010.01.17 0 0 唐先卿 男 董 事 46 2007.01.18-2010.01.17 0 0 刘钢 男 董 事 47 2008.01.18-2010.01.17 0 0 张惠良 男 董事、总经理 47 2007.01.18-2010.01.17 13,832 13,832 黄呈南 男 独立董事 43 2007.01.18-2009.05.15 0 0 王小平 男 独立董事 50 2007.01.18-2009.12.11 0 0 黄新建 男 独立董事 56 2007.01.18-2010.01.17 0 0 戴小兵 男 独立董事 42 2008.01.18-2010.01.17 0 0 李沉浮 女 独立董事 41 2008.01.18-2010.01.17 0 0 许金炳 男 监事会主席 60 2007.01.18-2010.01.17 0 0 姚晓明 男 监 事 50 2007.01.18-2010.01.17 0 0 郭小莉 女 监 事 53 2007.01.18-2010.01.17 0 0 黄强 男 监 事 36 2008.01.18-2010.01.17 0 0 邓玉波 男 监 事 46 2007.01.18-2010.01.17 13,832 13,832 黎洪琥 男 监 事 38 2007.01.18-2010.01.17 0 0 钟文邦 男 副总经理 59 2007.01.18-2010.01.17 0 0 邓勇超 男 副总经理兼赣能丰城二期发电厂厂长 52 2008.07.09-2010.01.17 0 0 严茂汉 男 副总经理 47 2007.01.18-2010.01.17 0 0 肖放之 男 副总经理兼总会计师 50 2007.01.18-2010.01.17 0 0 熊小钢 男 总工程师 49 2007.01.18-2010.01.17 0 0 曾宜勇 男 总法律顾问 39 2007.01.18-2010.01.17 0 0 李声意 男 董事会秘书 42 2008.07.09-2010.01.17 0 0 二、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的工作经历和在其他单位任职或兼职情况二、现任董事、监事、高级管理人员最近五年的工作经历和在其他单位任职或兼职情况 董事 姓名 工作经历 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 11 姚迪明 历任江西省发展与改革委员会投资处、能源处主任科员、副处长、处长，现任江西省投资集团公司总经理、党委副书记、法人代表，2000 年 10 月起担任本公司董事长至今。孙卫东 历任江西省电力局计划处主任科员、副处长、江西省投资公司副总经理，1997 年 10 月至 2005 年 10 月任本公司董事、总经理，现任江西省投资集团公司副总经理、党委委员。2005 年 10 月起任公司董事至今。罗积志 历任江西省投资公司总经理办公室兼人教部主任、党委副书记、副总经理，现任江西省投资集团公司纪委书记、党委委员。1997 年 10 月起担任公司董事至今。唐先卿 历任江西省投资公司计划财务部主任、纪检书记兼计划财务部主任，现任江西省投资集团公司副总经理、党委委员。1997 年 10 月至 2006 年 12 月任公司监事。2007 年 1 月起担任公司董事至今。刘钢 历任江西省吉安地委组织部副科级组织员、副科长、正科级组织员；江西省委组织部组织处主任科员、干部三处助理调研员、副处长、调研员；江西省投资集团公司总经理助理、副总经理。现任江西省投资集团公司副总经理。2008 年 1 月起担任公司董事至今。张惠良 历任江西省计划委员会主任科员、江西省投资公司部主任，1997 年至 2005 年 10 月任本公司董事、副总经理，2005 年 10 月2007 年 7 月任公司董事、总经理，2007 年 7 月起任公司董事、总经理、党委书记。独立董事 姓名 工作经历 黄呈南 历任江西鑫源会计师事务所部门经理，现任江西正信会计师事务所主任会计师、法人代表，江西万年青水泥股份有限公司独立董事。自 2003 年 5 月起担任公司独立董事至今。王小平 历任江西财经大学经济系主任、经济学院院长，现任江西财经大学校长助理。自 2003 年 12 月起任公司独立董事至今。江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 12 黄新建 历任南昌大学科技产业处副处长、经济系主任、南昌大学欧洲研究所所长、MPA 教育中心副主任，现任南昌大学总会计师。江西昌河汽车股份有限公司、江西正邦科技股份有限公司独立董事。自 2005 年5 月起任公司独立董事至今。戴小兵 历任国家建设部中国建筑技术发展研究中心建筑经济研究所助理研究员，新华社中国证券报社记者、编辑、研究部副主任、市场部副主任，江西证券管理办公室主任助理，新华社中国证券报社广告部主任，新华社中国证券报社副总经理，河北湖大科技教育发展股份有限公司董事长/总经理，中国网通天天在线有限公司副总裁。现任北京吉芙德信息技术有限公司总裁/CEO，中国互动媒体网首席执行官。自 2008年 1 月起任公司独立董事至今。李沉浮 历任三明市师范学校教师，三明市市委市政府接待办接待科科长，三明市广播电视报广告部，中央电视台经济影视中心福建分中心制片主任，国务院发展研究中心中国经济时报福建记者站站长，国务院发展研究中心中国经济年鉴内参部主任。现任中共中央党校中国思想理论年鉴副主编。福建省青山纸业股份有限公司独立董事。自 2008 年 1 月起任公司独立董事至今。监事 姓名 工作经历 许金炳 历任江西乐平电厂党委副书记兼纪委书记、厂长、江西新余发电有限责任公司总经理、本公司党委书记、监事。2007 年 7 月起任公司专职监事会主席。姚晓明 历任江西省投资公司企管部副主任、总经理办公室主任、江西赣能居龙潭水电厂党委书记，现任江西省投资集团公司总法律顾问、党委委员。自 2000 年 11 月起任公司监事至今。郭小莉 历任江西洪都机械厂干部、南昌教育学院干部、江西省投资公司部门副主任、纪委副书记、工会主席，现任江西省投资集团公司工会主席、党委委员。自 2006 年 5 月起任本公司监事至今。黄 强 历任江西洪达全元肥料有限公司副总经理；南昌中油兴能有限责任公司副经理、经理等。现任江西省投资集团公司人力资源部主任。自 2008 年 1 月起担任公司监事至今。江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 13 邓玉波 历任本公司投资发展部主任、江西浙大网新科技有限公司总经理、本公司总经理办公室、党委办公室主任，现任本公司工会副主席。自 1997 年 10 月起担任公司监事至今。黎洪琥 历任本公司审计部副主任、主任，江西昌泰高速公路有限责任公司副总经理、现任江西赣能丰城二期发电厂副总经理兼总会计师。自 2000 年 11 月起担任公司监事至今。高级管理人员 姓名 工作经历 钟文邦 历任江西分宜发电厂技术员、江西萍乡发电厂副总工程师兼生技科科长、华能井冈山电厂总工程师、公司副总经理兼江西赣能萍乡发电厂厂长、公司董事，现任公司副总经理、纪委书记。邓勇超 历任江西分宜发电厂车间副主任、生技科副科长，江西丰城发电厂筹建处副主任，江西丰城发电有限责任公司副总经理、党委书记，江西丰城二期发电有限公司总经理，现任公司副总经理兼江西赣能丰城二期发电厂厂长。严茂汉 历任江西东津发电有限责任公司副总经理、江西赣能抱子石水电厂厂长、公司副总经理兼江西赣能居龙潭水电厂厂长，现任公司副总经理。肖放之 历任江西赣能萍乡发电厂副厂长、公司总会计师，现任公司副总经理兼总会计师。熊小钢 历任公司发电部主任、副总工程师，现任公司总工程师。曾宜勇 历任江西省投资公司电力分公司项目经理、电力事业部副主任、公司总法律顾问兼董事会秘书，现任公司总法律顾问。李声意 历任江西省投资集团公司投资基金管理部职员、江西赣能股份有限公司证券管理部职员、副经理、经理，公司证券事务代表，现任公司董事会秘书。三、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况三、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 14（一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序及确定依据 由股东单位出任的董事、监事不因其担任的董事、监事职务在本公司领取薪酬。在公司担任管理职务的，公司根据其担任的职务按公司工资制度获得薪酬。监事会主席许金炳，比照公司总经理职务在公司领取报酬。不在公司任职的董事、监事未在公司领取报酬。2008 年 4 月 21 日召开的公司 2008 年度第四届董事会第四次会议审议通过公司关于调整独立董事津贴的议案，同意公司将独立董事津贴从原来的每人每年 2 万元（含税）调整为每人每年 4 万元（含税），从独立董事到任之日起，按日历月份计算，每季度末支付一次，自 2008 年 1 月 1 日起执行。除上述津贴外，独立董事在公司不领取其他报酬。独立董事因参加董事会、股东大会，或根据公司章程履行其他职权所需费用，包括交通费、食宿费等由公司另行支付。公司高级管理人员报酬事项由董事会决定，高级管理人员年度报酬主要由工资和年终考核奖励两部分组成，其中：工资系根据董事会核定的公司全年工资总额及个人岗位，参照电力行业标准按月发放，年终考核奖励系依据对公司全年资产经营考核结果由董事会核定发放。（二）在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 姓 名 职 务 报酬总额（万元）张惠良 董事、总经理 38.89 黄呈南 独立董事 4.00 王小平 独立董事 4.00 黄新建 独立董事 4.00 戴小兵 独立董事 4.00 李沉浮 独立董事 4.00 许金炳 监事会主席 38.07 邓玉波 监事 11.78 黎洪琥 监事 25.60 钟文邦 副总经理 27.46 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 15 邓勇超 副总经理兼赣能丰城二期发电厂厂长 28.64 严茂汉 副总经理 25.55 肖放之 副总经理兼总会计师 28.06 熊小钢 总工程师 27.30 曾宜勇 总法律顾问 27.80 李声意 董事会秘书 12.31 总 额 311.46（三）不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员 姓 名 职 务 是否在股东单位领取报酬 姚迪明 董事长 是 孙卫东 董 事 是 罗积志 董 事 是 唐先卿 董 事 是 刘钢 董 事 是 姚晓明 监 事 是 郭小莉 监 事 是 黄强 监 事 是 四、董事、监事、高级管理人员变动情况四、董事、监事、高级管理人员变动情况（一）经 2008 年 1 月 18 日召开的公司 2008 年度第一次临时股东大会审议通过，同意聘任刘钢先生为公司第四届董事会董事，戴小兵先生、李沉浮女士为第四届董事会独立董事，黄强先生为公司第四届监事会监事；（二）独立董事匡爱民先生因任期届满六年，根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见以及公司独立董事制度的相关规定，其已于 2008 年 4 月21 日向公司第四届董事会辞去独立董事职务。（三）经 2008 年 7 月 9 日召开的公司 2008 年度第四次临时董事会审议通过，同意敖江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 16 翔先生因实施重大资产重组及自身工作变动原因辞去公司副总经理职务。根据公司总经理张惠良先生提名，同意聘任邓勇超先生为公司副总经理兼江西赣能丰电二期发电厂厂长。同意公司总法律顾问兼董事会秘书曾宜勇先生因工作变动原因辞去董事会秘书职务。根据公司董事长姚迪明先生提名，同意聘任李声意先生为公司董事会秘书。同日，监事刘茂胜先生因公司实施重大资产重组及自身工作变动原因辞去公司第四届监事会监事职务。（四）根据公司董事会人员变动情况，经 2008 年 8 月 22 日召开的公司第四届第五次董事会审议通过，公司第四届董事会各专门委员会成员组成调整如下：1、战略与投资委员会，主任委员：姚迪明，委员：孙卫东、罗积志、刘钢、张惠良、李沉浮；2、审计委员会，主任委员：黄呈南，委员：唐先卿、黄新建；3、提名、薪酬与考核委员会，主任委员：王小平，委员：黄新建、戴小兵。五、公司员工情况五、公司员工情况 单位：人单位：人 在职员工数量 448 退休员工数量 7 在职员工专业构成 管理人员 技术人员 生产人员 其他人员 155 109 181 3 在职员工受教育程度 高级职称 中级职称 初级职称 研究生以上 大学本科 大中专 中专以下 26 91 80 12 181 216 39 第五节 公司治理结构第五节 公司治理结构 一、公司治理概况一、公司治理概况 江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 17（一）报告期内公司规范运作及法人治理结构的完善情况 1、公司严格根据公司法、证券法、上市公司治理准则及上市公司章程指引等相关规定和要求，建立股东大会、董事会、监事会和经理层各司其责的治理结构，并分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。2、公司董事会建立了战略与投资委员会，审计委员会，提名、薪酬与考核委员会三个专门委员会，提高了董事会运作效率。在董事会 11 名董事中，设立了 5 名独立董事，充分发挥独立董事的独立性。3、制定了切合自身情况的、可操作性较强的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度等规章制度。并及时根据最新颁布的法律法规和中国证监会、深圳证券交易所颁布的部门规章修订、完善。4、规范控股股东和实际控制人的行为。报告期内，公司强化了控股股东及一致行为人的信息披露要求、防范大股东违规占用资金、规范关联交易和担保行为。（二）报告期内公司治理专项活动开展情况 根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知和江西证监局关于江西辖区开展上市公司治理专项活动的通知精神，2007 年 4 月至 9 月，公司积极开展了包括成立公司治理专项活动领导小组及其办事机构、制定工作方案、形成公司治理专项活动自查报告及整改计划、接受社会公众评议和江西证监局现场检查等各项工作，9月29日召开的公司2007年第五次临时董事会对公司开展治理专项活动进行了全面总结，通过了公司治理专项活动整改报告；2007 年 10 月至 2008 年 6 月，公司继续根据整改报告中所列事项，制定整改措施，全面落实监管部门提出的整改意见。2008 年 67 月，根据江西证监局关于进一步推进江西辖区上市公司公司治理专项活动的通知要求，为巩固 2007 年公司治理专项活动成果，进一步提高公司治理水平，公司针对内部控制制度的建立健全、防止大股东及其附属企业占用上市公司资金以及公司信息披露等方面的工作进行了一次全面自查，并对开展加强上市公司治理专项活动的整改情况进行了全面梳理，制订了持续改进计划，形成了江西赣能股份有限公司关于公司治理整改情况的说明，经公司 2008 年度第四次临时董事会会议审议，及江西证监局审核无异议后于 2008 年 7 月 12 日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网进行了披露。江西赣能股份有限公司 2008 年年度报告 18 2008 年 9 月，江西证监局对公司 2008 年专项治理活动的整改情况进行了现场检查验收。（三）报告期内公司内控制度建设完善情况 1、2008 年 3 月 5 日，经公司 2008 年第一次临时董事会审议通过，公司制定了独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规程，进一步明确独立董事职责，充分发挥董事会审计委员会的监督作用，加强董事会对公司财务报告编制的监控。2、2008 年 4 月 21 日，经公司四届四次董事会审议通过，公司制定了股东大会累积投票制实施细则、接待与推广工作制度，修订了固定资产管理办法