000996_2008_中国中期_2008年年度报告（更正后）_2009-07-06.pdf

中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司 2008 年度报告年度报告 中国中国 北京北京 二九年七月二九年七月 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 2 目 录 第一节 重要提示.3 第二节 公司基本情况简介.4 第三节 会计数据和业务数据摘要.6 第四节 股本变动及股东情况.8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第六节 公司治理结构.16 第七节 股东大会情况简介.27 第八节 董事会报告.28 第九节 监事会报告.44 第十节 重要事项.46 第十一节 财务报告.49 第十二节 备查文件目录.50 附件 1：.51 附件 2：.103 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 3 第一节 第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司实有董事5名，出席会议的董事5名。深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长姜新、财务负责人、会计机构负责人张文声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 4 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 (一)公司名称 公司法定中文名称：中国中期投资股份有限公司 公司法定英文名称：CHINA CIFCO INVESTMENT CO.，LTD（二）公司法定代表人：姜新（三）公司董事会秘书：徐朝武 联系地址：北京市朝阳区光华路 14 号办公楼 A 座 15 层 电 话：010-82335682 传 真：010-82335506 电子信箱：（四）公司地址 公司注册地址：北京市朝阳区三源里街 18 号 5 层 公司办公地址：北京市朝阳区光华路 14 号办公楼 A 座 15 层 邮政编码：100020 公司国际互联网网址： 电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司资本运营中心（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票名称：中国中期 股票代码：000996（七）其他有关资料：1公司首次注册登记日期、地点 公司首次注册登记日期：1994 年 8 月 28 日 公司首次注册登记地点：哈尔滨市南岗区平公街 38 号 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 52企业法人营业执照注册号：110000011533102 3税务登记号码：230109712039595 4公司聘请的会计师事务所名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 办公地址：中国深圳市福田区滨河大道联合广场 A 座七楼 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 6第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据（一）主要会计数据 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 营业收入 109,058,130.80116,570,022.72-6.44%146,692,758.54利润总额 13,734,618.3211,046,869.7424.33%8,282,307.09归属于上市公司股东的净利润 9,416,009.866,920,020.9836.07%5,916,719.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,111,776.446,334,565.86-66.66%6,012,583.40经营活动产生的现金流量净额 59,967,045.3554,652,374.469.72%199,417.33 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 总资产 599,421,497.39712,475,815.94-15.87%500,539,154.68所有者权益（或股东权益）393,821,227.81384,405,217.952.45%376,010,368.81股本 230,000,000.00115,000,000.00100.00%115,000,000.00（二）主要财务指标（二）主要财务指标 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 基本每股收益（元/股）0.040.0333.33%0.03稀释每股收益（元/股）0.040.0333.33%0.03扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.010.03-66.67%0.03全面摊薄净资产收益率（%）2.39%1.80%0.59%1.57%加权平均净资产收益率（%）2.51%1.82%0.69%1.56%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）0.54%1.65%-1.11%1.60%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.56%1.67%-1.11%1.58%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.260.48-45.83%0.0017 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增2006 年末 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 7减（）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.713.34-48.80%3.27（三）非经常性损益项目（三）非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 5,081,405.65 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-480,664.71 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,020,543.84 少数股东权益影响额-724,976.00 所得税影响额-592,075.36 合计 7,304,233.42-中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 8 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 （一）股本变动情况（一）股本变动情况 1、公司 股 份 变 动 情 况 表、公司 股 份 变 动 情 况 表 数 量 单 位:股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 57,350,000 49.87%57,350,000-36,000,00021,350,000 78,700,00034.22%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 57,350,000 49.87%57,350,000-36,000,00021,350,000 78,700,00034.22%其中：境内非国有法人持股 57,350,000 49.87%57,350,000-36,000,00021,350,000 78,700,00034.22%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 57,650,000 50.13%57,650,00036,000,00093,650,000 151,300,00065.78%1、人民币普通股 57,650,000 50.13%57,650,00036,000,00093,650,000 151,300,00065.78%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 115,000,000 100.00%115,000,000115,000,000 230,000,000100.00%有限售条件股东持股数量及限售条件有限售条件股东持股数量及限售条件 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 北京恒利创新投资有限公司 27,921,000 11,500,00027,921,00044,342,000 股改时的承诺 2010 年 4 月 3 日哈尔滨嘉利科技发展有限公司 21,660,250 11,500,00021,660,25031,820,500 股改时的承诺 2009 年 4 月 3 日广州骏益投资有限公司 7,768,750 13,000,0007,768,7502,537,500 股改时的承诺 2009 年 4 月 3 日合计 57,350,000 36,000,00057,350,00078,700,000 2、证券发行与上市情况、证券发行与上市情况 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 9(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 2008 年 4 月 21 日，公司实施了资本公积金转增股本方案，按公司股本总额 115,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股本由 11,500 万股增加至 23,000 万股。2008 年 7 月 15 日，公司股东北京恒利创新投资有限公司、哈尔滨嘉利科技发展有限公司、广州骏益投资有限公司所持有有限售条件的股份，根据股权分置改革承诺，因限售期到期而流通上市，上市流通数量为 36,000,000 股，占公司股份总数的 15.652%。因此公司有限售条件流通股和无限售条件流通股所占比例发生变化。(3)现存的内部职工股情况 公司无现存内部职工股。（二）股东情况介绍（二）股东情况介绍 1前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表（截止名无限售条件股东持股情况表（截止 2008 年年 12 月月 31 日）日）单位：股 股东总数 46,284 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 北京恒利创新投资有限公司 境内非国有法人23.50%54,060,40044,342,000 0哈尔滨嘉利科技发展有限公司境内非国有法人15.99%36,770,50031,820,500 25,537,500广州骏益投资有限公司 境内非国有法人3.91%8,983,5952,537,500 0褚威荣 境内自然人 0.41%952,4000 0褚雯丽 境内自然人 0.37%848,4400 0高伯华 境内自然人 0.29%675,9510 0季英 境内自然人 0.24%555,9930 0陈国安 境内自然人 0.23%531,7180 0罗宪斌 境内自然人 0.21%480,0000 0刘桂华 境内自然人 0.20%459,5000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京恒利创新投资有限公司 9,718,400 人民币普通股 广州骏益投资有限公司 6,446,095 人民币普通股 哈尔滨嘉利科技发展有限公司 4,950,000 人民币普通股 褚威荣 952,400 人民币普通股 褚雯丽 848,440 人民币普通股 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 10高伯华 675,951 人民币普通股 季英 555,993 人民币普通股 陈国安 531,718 人民币普通股 罗宪斌 480,000 人民币普通股 刘桂华 459,500 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，北京恒利创新投资有限公司、哈尔滨嘉利科技发展有限公司、广州骏益投资有限公司之间存在关联关系，属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人关系。3公司控股股东情况公司控股股东情况 北京恒利创新投资有限公司期初持有本公司股份54,060,400股，占公司总股本的 23.50%，为本公司第一大股东。北京恒利创新投资有限公司基本情况如下：法定代表人：姜维 企业性质：有限责任公司 注册资本：人民币 33,000 万元 成立日期：2000 年 12 月 1 日 经营范围：投资管理；房地产开发；房地产投资；信息咨询(中介除外)。股权关系结构图：见公司与实际控制人的产权与控制关系图。本报告期内，公司控股股东未发生变化。4、公司实际控制人情况、公司实际控制人情况 刘润红为本公司实际控制人，其基本情况为：姓名 国籍 是否取得其他国家或地区的居留权 最近五年的职业及职务 刘润红 中国 否 历任捷利物流有限公司董事长，广州骏益投资有限公司董事长，美捷投资管理有限公司董事长、中国中期投资股份有限公司第四届董事会董事长、第五届董事会董事。公司与实际控制人的产权与控制关系为：中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 11 55%70%80%55%70%80%23.50%15.99%3.91%本报告期内，公司实际控制人未发生变化。5、其他持股在、其他持股在 10%以上的法人股东以上的法人股东 哈尔滨嘉利科技发展有限公司 法定代表人：刘润红 成立日期：1998 年 3 月 2 日 注册资本：11,800 万元 注册地址：哈尔滨市南岗区宣义街 1 号 经营范围：一般经营项目：从事高新技术项目的投资及投资管理（以上项目国家有专项规定的除外）。刘润红 北京恒利创新投资有限公司 广州骏益投资 有限公司 中国中期投资股份有限公司 哈尔滨嘉利科技发展有限公司 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 12 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事及高管人员基本情况（一）现任董事、监事及高管人员基本情况 1董事、监事及高管人员情况董事、监事及高管人员情况 2在股东单位任职的董事、监事情况在股东单位任职的董事、监事情况 姓 名 职 务 任职时间 刘润红 哈尔滨嘉利科技发展有限公司 董事长 广州骏益投资有限公司 董事长 2003 年 11 月至今 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬姜新 董事长 男 43 2008年03月31日 2010 年 12 月 01 日00 新选举产生 0.00 是 刘润红 董事 女 40 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 0.00 是 姜荣 董事 男 55 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 0.00 是 周绍朋 独立董事 男 62 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 12.00 否 姜长龙 独立董事 男 43 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 12.00 否 车芳芳 监事 女 22 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 4.20 否 刘琳 监事 女 29 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 4.20 否 韩玲亚 监事 女 25 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 4.20 否 姜新 总经理 男 43 2008年01月28日 2010 年 12 月 01 日00 新聘任 0.00 是 宫月云 常务副总经理 女 62 2008年01月28日 2010 年 12 月 01 日00 新聘任 0.00 是 徐朝武 副总经理兼董事会秘书 男 39 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 12.00 否 张文 总经理助理兼财务管理中心经理 男 28 2007年12月01日 2010 年 12 月 01 日00 无变动 9.6 否 黄常春 总经理助理兼期货发展部总经理 男 35 2008年01月28日 2010 年 12 月 01 日00 新聘任 0.00 是 合计-00-58.2-中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 13（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况（二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1 董事董事 姜新，男，1965 年出生，大学本科学历。曾在黑龙江省计经委工作，历任捷利集团有限公司董事长、捷利实业股份有限公司董事长、总经理，深圳美捷投资有限公司董事长，北京北方华信投资有限公司董事长，北京恒利创新投资有限公司董事长，广州时代华信投资有限公司董事长、总经理等。现任中国中期投资股份有限公司公司董事长、总经理。姜荣，男，1953 年 3 月出生，历任北京中嘉信投资咨询有限公司项目总监，北京北方华信投资有限公司副总经理，广州时代华信投资有限公司董事、副总经理，北京恒利创新投资有限公司副董事长、执行总经理。现任中国中期投资股份有限公司董事。刘润红，女，1968 年 8 月出生，大学学历，历任捷利物流有限公司董事长，广州骏益投资有限公司董事长，美捷汽车贸易有限公司董事长、中国中期投资股份有限公司第四届董事会董事长，现任第五届董事会董事。周绍朋，男，1946 年 11 月出生，博士学位，博士生导师；中国社会科学院研究生院硕士、博士毕业，曾任中国社会科学院工业经济研究所研究员、室主任，内蒙古自治区呼伦贝尔盟副盟长,国家行政学院经济学教研部主任,现任国家行政学院经济学部教授、博士生导师、中国中期投资股份有限公司第四届董事会独立董事。现任中国中期投资股份有限公司第五届董事会独立董事。姜长龙，男，1965 年 3 月出生，经济学硕士学位，北京大学经济学院经济学学士、硕士毕业，曾任职于国家计委财金司证券处，国务院证券委办公室业务组副处长，国信证券有限责任公司总裁助理兼投资银行总部总经理、副总裁、常务副总裁，深圳国际信托投资有限责任公司董事、副总经理，大通证券股份有限公司总裁，华西证券有限公司副总裁，中国中期投资股份有限公司第四届董事会独立董事。现任北京正源房地产开发有限公司副董事长、中国中期投资股份有限公司第五届董事会独立董事。2 监事监事 车芳芳，女，1986 年出生，大专学历，曾任北京恒利创新投资有限公司行政综合主管，现任中国中期投资股份有限公司监事；刘琳，女，1979 年出生，大专学历，曾任美捷投资管理有限公司财务部资金主管，现任美捷投资管理有限公司行政事务主管、中国中期投资股份有限公司监事；韩玲亚，女，1983 年出生，大专学历，现任捷利物流有限公司行政综合主管、中国中期投资股份有限公司监事。3、高级管理人员高级管理人员 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 14姜新，为公司总经理、董事长，详见董事简介。宫月云，女，1946 年 12 月出生，大学本科学历，高级经济师。历任中国科学院化工冶金研究所工程师，国家物资部科技教育局科技处副处长、处长，国家物资部对外经济合作司科技合作处处长、司长助理；中国国际期货经纪有限公司副总裁、董事、董事长，中国中期期货经纪有限公司常务副总裁，北京中期期货经纪有限公司董事长，新源世纪投资有限公司常务副总裁、董事等。现任中国中期投资股份有限公司常务副总裁、中国国际期货经纪有限公司董事长。徐朝武，男，1969 年 1 月出生，大学学历，工程师，历任哈尔滨化工四厂秘书、中国中期投资股份有限公司办公室副主任、企划部副经理、经理、中国中期投资股份有限公司董事会秘书等职。现任中国中期投资股份有限公司副总经理、董事会秘书。张文，男，1980 年 11 月出生，大学学历，历任捷利物流有限公司财务中心经理、财务总监，现任中国中期投资股份有限公司总经理助理、财务管理中心经理。黄常春，男，1973 年 5 月出生，硕士研究生学历，美国特许金融分析师。历任中国国际期货经纪有限公司交易员、主管，深圳中期期货经纪有限公司总经理助理、风险总监，中期期货有限公司副总经理，新源世纪投资有限公司投资管理部总经理等。现任中国中期投资股份有限公司总经理助理、期货发展部总经理。（三）年度报酬情况年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据。1报酬决策程序 1报酬决策程序 由薪酬与考核委员会提出公司董事的薪酬计划，报经董事会同意后，提交股东大会审议通过方可实施；监事薪酬由监事会提出，报经股东大会确定；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。薪酬与考核委员会制定内容包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等，根据规定审查公司董事（非独立董事）、监事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，并对薪酬制度执行情况进行监督。2报酬确定依据报酬确定依据 根据董事、监事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。报告期内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为人民币 58.2 万元，其中，车芳芳 4.2万元；韩玲娅 4.2 万元；刘琳 4.2 万元；徐朝武 12 万元；张文 9.6 万元。报告期内独立董事周绍朋、姜长龙年度津贴均为 12 万元，此外姜新、姜荣、刘润红、宫月云、黄常春未在公司领取薪酬。中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 15（四）报告期内董事、监事及高级管理人员变更情况（四）报告期内董事、监事及高级管理人员变更情况 1董事变更情况董事变更情况 由于工作原因，公司董事姜维提请辞去公司董事职务，鉴于姜维先生提请辞去公司董事职务，公司提名委员会提请选举姜新为公司第五届董事会董事。2008 年 1 月 28 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了关于更换公司董事的议案，2008年 2 月 16 日，公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过了关于更换公司董事的议案。2监事变更情况监事变更情况 报告期内，公司监事没有变化。3高级管理人员变更情况高级管理人员变更情况 为加强公司经营管理，更快更好的发展公司期货等金融衍生品业务，公司总经理姜荣提请辞去公司总经理职务，并提名聘任姜新为公司总经理。经总经理提名，聘任宫月云女士为公司常务副总经理；聘任黄常春先生为公司总经理助理兼期货发展部总经理。2008 年 1 月 28 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了 关于公司高级管理人员任职的议案，同意上述任职。（五）公司员工（五）公司员工 截止 2008 年 12 月 31 日，公司在册员工总数 28 人，其中管理人员 8 人，财务人员人，业务人员 8 人，行政及后勤人员 5 人。硕士及以上学历 6 人，本科学历人，大学专科学历 12 人，中专学历 1 人。公司无退休职工。中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 16 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 公司根据公司法、证券法等相关法律、法规的要求，逐步完善公司治理结构内容，对照中国证监会20021 号上市公司治理准则，公司治理的实际情况与文件要求不存在差异。基本情况如下：一、公司治理情况一、公司治理情况（一）股东与股东大会 公司按照公司法、行政法规和公司章程的规定，确保公司股东享有合法权利，股东以其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务，对公司重大事项享有知情权和参与权。通过公司投资者关系互动平台建立了与股东沟通的有效渠道，确保了股东各项权利的有效实现。公司严格按照公司章程的程序规定召开股东大会，2008年召开临时股东大会四次和年度股东大会一次，每次股东大会均履行相应的召集、召开、表决程序，并向不能出席现场会议的股东提供了网络投票的平台，以有利于让尽可能多的股东参加会议，行使公司股东合法权利。（二）控股股东与上市公司 公司控股股东严格依法行使其出资人的权利，支持上市公司根据经营发展的需要所制定和建立的各项经营管理制度，没有利用其特殊地位损害上市公司和其他股东的合法权益，没有为自己谋取额外的利益，没有对上市公司的董事、监事和高级管理人员的聘任进行干预，没有直接或间接干预公司的决策及经营管理活动。（三）董事与董事会 公司全体董事忠实、诚信、勤勉地履行其职责，遵守有关法律、法规及公司章程的规定，积极参加有关培训，以熟悉最新的法律法规，了解作为董事应具备的权利、义务和责任。公司董事会的人数及人员符合法律、法规的要求，确保了董事会做出科学、迅速和谨慎的决策。公司董事会向股东大会负责，认真履行了有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定。公司年度共召开十次董事会会议，公司董事会严格按照规定的程序进行，董事会会议记录完整、真实。上市公司董事会按照股东大会的有关决议，设立有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人。专门委员会按照委员会职责履行职责。中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 17审计委员会履职情况：根据审计委员会工作规程，公司审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，认真履行职责。公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与会计师事务所协商确定。审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。在年审计注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并形成书面意见。在年审计注册会计师进场后，审计委员会加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。公司年度财务会计报告审计完成后，审计委员会对其进行了审议与表决，形成决议。审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，对年审会计师完成本年审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见，认为该所业务人员业务素质良好，严格遵守相关规定，遵循执业准则，能够较好的按计划完成审计任务。薪酬与考核委员会履职情况：董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬进行了审核。经审核，公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬与实际在公司领取的薪酬一致。公司董事、监事和高级管理人员的薪酬均按公司规定进行支付。公司提名委员会和战略委员会按规定正常运行。（四）监事与监事会 公司监事会制定了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、总经理和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。（五）利益相关者 公司在保持持续发展、实现股东利益最大化的同时，注重关注包括债权人、公司职工、客户等利益相关者的合法权益，注重关注社会公益事业，重视公司应承担的社会责任。公司已筹备申请设立中期慈善基金会，未来将把公益慈善事业作为公司一项长期战略规划，以承担起上市公司应尽的社会责任。（六）信息披露和透明度 在信息披露方面，公司严格遵守“公平、公正、公开”的原则，真实、准确、及时、完整地披露公司定期报告和临时公告等相关信息，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的信息。公司根据监管部门的要求，结合公司实际情况，严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务。（七）公司治理专项活动情况 根据中国证券监督管理委员会公告200827 号文的有关规定，为进一步巩固公司治理专项活动成果，持续推进公司治理专项活动，公司对2007 年开展的上市公司治理专项活动整改报告的落实情况及整改效果进行了评估，对公司治理中存在的八项主要问题进行了整改，详细整改内容参见年月日公司发布的关于公司治理专项活动的整改情况报告。今后，公司将按照关于开展加强上 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 18市公司治理专项活动有关工作的通知和上市公司治理准则等有关文件的要求，在巩固近两年公司治理专项活动成果的基础上，继续提高规范运作水平，完善公司治理结构，加强公司规范运作，努力总结公司治理经验和做法，进一步健全公司章程及内部控制制度，确保公司持续、健康、稳定发展。二、公司独立董事履职情况二、公司独立董事履职情况 独立董事出席董事会情况见下表。独立董事出席董事会情况表 独立董事姓名 本年应参加董事会会议次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席 备注 姜长龙 10 10 0 0 周绍朋 10 10 0 0 报告期内，公司独立董事按照相关法律、法规、公司章程的要求，认真履行职责，审议了本年度董事会所提出的各项议案。对公司董事和高级管理人员聘任、公司对下属子公司提供担保事项、公司股权激励计划方案、审计机构聘任、利润分配、07 年公司内控报告、公司对期货公司股权收购等多项议案发表了独立意见。报告期内，独立董事未对公司本年度董事会议案及其他事项提出异议。三、公司独立性情况三、公司独立性情况 控股股东与上市公司各自独立核算、独立承担责任和风险，上市公司具有独立完整的业务及自主经营能力。（一）业务独立性 上市公司业务完全独立于控股股东，公司控股股东及其下属单位没有从事与上市公司相同或相近的业务。（二）人员独立性 上市公司建立有独立的人事管理制度，上市公司中的经理、财务负责人等没有在控股股东单位担任任何职务。（三）资产独立性 控股股东投入上市公司的资产独立完整，权属清晰。（四）机构独立性 公司的董事会、监事会及其他内部管理机构独立运作，控股股东与上市公司职能部门之间没有上下 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 19级关系，控股股东及其下属机构没有向上市公司及其下属机构下达任何有关上市公司经营的计划和指令，也没有以任何其他形式影响公司经营管理。（五）财务独立性 上市公司建立健全财务、会计管理制度，独立核算。控股股东没有干预公司的财务、会计活动。四、公司内部控制情况四、公司内部控制情况 公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营管理目标的重要性，根据自身发展的实际需要，建立了覆盖经营各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行和资产的安全与完整，达到了内部控制的基本目标。（一）内部控制制度建立健全的工作计划与实施情况 为规范与加强公司内部控制工作，公司组织相关人员认真学习研讨了由财政部、证监会等部门联合发布的即将于 2009 年 7 月 1 日实施的企业内部控制基本规范，根据深圳证券交易所发布的上市公司内部控制指引精神，对公司内部控制管理情况进行了对比分析。为进一步加强公司内部控制，制定了下一步的工作计划，目前已逐步根据计划规定开展工作。第一，通过分析各工作环节存在的问题，针对存在问题原因，找出对策，修订了相关的管理制度和工作程序。为使各项工作目标与管理制度得到很好落实，通过对各项目标层层分解，将各项工作目标最终具体到个人，同时加强对各个工作点的评价与考核，制定与建立绩效考评体系，以推动工作目标的实现，促进内部控制措施的有效实现。第二，运用信息技术加强内部控制。在规划修订各管理制度的同时，建立了与经营管理相适应的信息系统，包括有企业资源管理系统、客户关系管理系统、人力资源管理系统和财务管理系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少和消除人为操纵因素。未来公司将根据经营管理情况的变化，继续完善公司信息系统，以不断提高工作效率与工作质量。第三，未来将继续加强内部环境建设。根据公司业务变动，适时调整与优化组织结构；随着内外部环境不断变化，公司强化人员风险控制意识；形成公司独特经营管理风格；加强公司人力资源管理制度建设，形成合理的人员激励约束机制，以优秀的人才促进公司的长期发展。（二）董事会对内部控制有关工作的安排 公司成立了专门负责监督检查的内部审计部门，定期对各部门、各岗位的目标、职责和权限等内部控制运行情况进行检查监督。（三）与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 20良好、有效的会计系统可以规范财务会计的管理行为，强化财务与会计核算，最终达到确保资产安全完整的目的。公司在规章制度建设、工作程序规范化、财务会计机构设置及人员职责划分等方面，制定了系统的管理手册。、制度规范建设方面 公司按照中华人民共和国财政部年月日公布的企业会计准则，制定了新的 企业会计制度、会计核算办法等管理制度，从年月日就在公司全面执行。、各类资产控制 公司制定了内部会计控制制度，包括货币资金、实物资产、采购与付款、销售与收款、对外投资和工程项目、筹资与融资、成本与费用等方面的内部会计控制，通过这一制度的执行，不仅有助于会计记录的准确性，而且有助于各类资产的安全和完整。、全面预算控制 公司通过制定财务预算管理制度，对公司内部各部门、各单位的各种财务及非财务资源进行分配、考核、控制，有效地组织和协调公司的生产经营活动。、内部报告控制 公司制定了财务分析制度，运用各种分析方法对资金筹集和使用、资产结构、资产周转和增值、成本费用控制等情况进行分析，找出原因，分清责任，有效地加强了企业财务管理和优化了经济决策。、电算化系统控制 公司在电算化系统控制方面建立了系列制度，对人员分工和权限、系统组织和管理、系统开发和维护、文件资料、系统设备、数据、程序、网络等重要方面进行了有效控制。、机构设置和人员配备 在机构设置方面，公司设立了财务管理中心，在总经理直接领导下，全面处理公司财务会计管理业务；在人员配备方面，财务管理中心设有出纳、总账会计、实物资产核算、销售会计、往来核算会计、财务管理等岗位。、财务控制程序 公司在交易授权审批、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使用以及独立稽核方面，均建立了规范化的工作程序。五、公司内控制自我评价报告 中国中期投资股份有限公司内部控制自我评价报告 五、公司内控制自我评价报告 中国中期投资股份有限公司内部控制自我评价报告 中国中期投资股份有限公司 CHINA CIFCO INVESTMENT CO.,LTD 2008 年年度报告 212008 年为加强公司内部控制管理，根据公司法、证券法、上市公司章程指引等相关法律法规，以及由深交所发布的上市公司内部控制指引和由财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合发布的财会20087 号文企业内部控制基本规范的要求，逐步建立与完善了公司内部控制体系。1综述 1综述（1）公司内部控制的组织架构及内部控制制度建立健全情况 公司根据自身业务发展的需要，建立健全了内部控制的组织机构及各项内部控制管理制度。公司治理结构方面：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是公司的决策机构，也是公司内部控制的核心机构，监事会是公司的监督机构。董事会内部按照功能分别设立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会，并形成了相应的组织机构与管理制度。公司经营管理团队对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各部、办等职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各部、办等职能部门实施具体经营业务，管理公司日常事务。部门管理与制度建设方面：公司根据经营管理及发展需要，设置了符合公司实际情况的管理架构及部门。其中包括由董事会聘请的总经理，由总经理经董事会聘任的副总经理、财务负责人等