000925_2008_SST海纳_2008年年度报告_2009-04-29.pdf

浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 1 页 共 110 页 浙江海纳科技股份有限公司浙江海纳科技股份有限公司 Zhejiang Haina Science And Technology Co.,Ltd.（证券代码：（证券代码：000925 证券简称：证券简称：ST 海纳）海纳）2008 年年 年年 度度 报报 告告 披露日期：二披露日期：二 00 九年四月三十日九年四月三十日 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 2 页,共 110 页 目目 录录 一、重要提示4 二、公司基本情况简介5 二、会计数据和业务数据摘要7 四、股本变动及股东情况10 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况17 六、公司治理结构23 七、股东大会情况简介28 八、董事会报告29 九、监事会报告44 十、重要事项47 十一、财务报告58 十二、备查文件目录111 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 3 页,共 110 页 释义 在本年度报告中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：浙江海纳、公司 指 浙江海纳科技股份有限公司 海南皇冠 指 海南皇冠假日滨海温泉酒店有限公司 科铭实业 指 深圳市科铭实业有限公司 浙大圆正 指 浙江浙大圆正集团有限公司 瑞富控股 指 深圳市瑞富控股有限公司 浙江风投 指 浙江省科技风险投资有限公司 大地投资 指 深圳市大地投资发展有限公司 通凯科技 指 杭州通凯科技有限公司 金时永盛 指 深圳金时永盛投资发展有限公司 杭州融捷 指 杭州融捷科技有限公司 杭州泰富 指 杭州泰富投资管理有限公司 网新集团 指 浙江浙大网新集团有限公司 网新教育 指 浙江浙大网新教育发展有限公司 杭州海纳 指 杭州海纳半导体有限公司 杭鑫电子 指 杭州杭鑫电子工业有限公司 浙江天健 指 浙江天健东方会计师事务所有限公司 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 4 页,共 110 页 一、重要提示一、重要提示 公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告业经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过。会议应到董事 9 名，实到董事 6名。董事长陈均因公务未出席本次会议，已书面委托董事赵建代为主持会议并代行表决权及签署本次会议相关文件；董事黄绍嘉因公务未出席本次会议，已书面委托董事朱国英代行表决权及签署本次会议相关文件；董事潘丽春因公务未出席本次会议，已书面委托董事赵建代行表决权及签署本次会议相关文件。公司董事会一致同意此报告，没有董事、监事及高级管理人员对本年度报告的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司本报告期财务报告已经浙江天健东方会计师事务所有限公司审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人陈均先生、主管会计工作负责人姚志邦先生及会计机构负责人江向阳女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 5 页,共 110 页 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介（一）、公司法定中文名称：（一）、公司法定中文名称：浙江海纳科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：公司法定中文名称缩写：浙江海纳 公司英文名称：公司英文名称：Zhejiang Haina Science and Technology Co.,Ltd.公司英文名称缩写：公司英文名称缩写：HAINA S&T （二）、公司法定代表人（二）、公司法定代表人：陈均 （三）、公司董事会秘书、证券事务代表（三）、公司董事会秘书、证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李军 葛姜新 联系地址 杭州市曙光路122号世贸中心A座505室 杭州市曙光路122号世贸中心A座505室 邮编 310007 310007 电话 0571-87959003 0571-87959026 传真 0571-87959022 0571-87959026 电子信箱 （四）、公司注册地址（四）、公司注册地址：杭州市高新区 2 号路之江科技工业园区 6 号楼 邮政编码：邮政编码：310053 公司办公地址：公司办公地址：杭州市曙光路 122 号世贸中心 A 座 505 室 邮政编码：邮政编码：310007 网址：网址： 公司电子信箱：公司电子信箱： （五）、公司选定的信息披露报纸名称：（五）、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报 中国证监会指定的国际互联网网址：中国证监会指定的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 杭州市曙光路 122 号世贸中心 A 座 505 室 公司董事会办公室 （六）、公司股票上市交易所：（六）、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：公司股票简称：SST 海纳 公司股票代码：公司股票代码：000925 （七）、其他相关资料（七）、其他相关资料 公司首次注册登记时间：公司首次注册登记时间：1999 年 6 月 1 日 公司首次注册地址：公司首次注册地址：杭州高新区之江科技工业园 2 号路 5 号楼 公司最近一次变更注册登记时间：公司最近一次变更注册登记时间：2007 年 8 月 22 日 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 6 页,共 110 页 公司最近一次变更注册登记地点：公司最近一次变更注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：公司法人营业执照注册号：330000000005778 公司税务登记号码：公司税务登记号码：330165712562466 公司聘请的会计师事务所名称：公司聘请的会计师事务所名称：浙江天健东方会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：公司聘请的会计师事务所办公地址：杭州市西溪路 128 号金鼎广场 C 座 6 楼 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 7 页,共 110 页 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要财务指标（一）本年度主要财务指标 （单位：人民币 元）项目 金 额 营业利润 13,434,832.60 利润总额 22,073,134.49 归属于上市公司股东的净利润 21,589,104.29 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 12,947,711.18 经营活动产生的现金流量净额 10,657,826.91 注：非经常性损益注：非经常性损益 （单位：人民币 元）项目名称 金 额 附注（如适用）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,286,077.19 计入当期损益的政府补助 60,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,864,379.08 2008 年度，本公司取得追偿权转入收入 1,000 万元，具体情况详见本财务报表附注十（三）4（2）之说明。减：企业所得税影响数（所得税减少以“”表示）-2,585.92 少数股东所占份额-505.30 归属于母公司股东的非经常性损益净额 8,641,393.11 （二）截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标（二）截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标(1)主要会计数据 （单位：人民币 元）2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 营业收入 93,986,269.06 133,264,439.01-29.47%127,358,334.42 利润总额 22,073,134.49 398,723,500.79-94.46%22,790,384.74 归属于上市公司股东的净利润 21,589,104.29 391,050,950.05-94.48%11,812,879.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利12,947,711.18 14,603,051.99-11.34%47,147,303.22 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 8 页,共 110 页 润 经营活动产生的现金流量净额 10,657,826.91 36,933,985.11-71.14%17,135,354.60 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 总资产 234,468,497.04 222,985,552.06 5.15%222,959,569.88 所有者权益（或股东权益）124,541,429.16 102,952,324.87 20.97%-288,098,625.18 股本 90,000,000.00 90,000,000.00 0.00%90,000,000.00 （2）主要财务指标 （单位：人民币 元）单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 基本每股收益（元/股）0.24 4.35-94.48%0.13 稀释每股收益（元/股）0.24 4.35-94.48%0.13 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.14 0.16-12.50%0.52 全面摊薄净资产收益率（%）17.33%379.84%-362.51%加权平均净资产收益率（%）18.98%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）10.40%14.18%-3.78%0.00%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.38%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.12 0.41-70.73%0.19 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.38 1.14 21.05%-3.20 注：因本公司 2007 年和 2006 年的“加权平均净资产”为负数，因此本公司对“加权平均净资产收浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 9 页,共 110 页 益率”和“扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率”的 2007 及 2006 年指标数未予计算。2006 年末净资产为负数，因此对 2006 年“全面摊薄净资产收益率”未予计算。（三）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第（三）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号计算的净资产收益率和每股号计算的净资产收益率和每股收益：收益：净资产收益率（%）每股收益(元/股)全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 报告期利润 本期数 上年 同期数 本期数 上年 同期数 本期数 上年 同期数 本期数 上年 同期数 归属于公司普通股股东的净利润 17.33 379.84 18.98 注 0.24 4.35 0.24 4.35 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 10.40 14.18 11.38 注 0.14 0.16 0.14 0.16 注:因本公司 2007 年末的“加权平均净资产”为负数，因此本公司对“加权平均净资产收益率”的上年同期数未予计算。（四）报告期内股东权益变动情况（四）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币 元）项目项目 期末数期末数 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期初数期初数 变动原因变动原因 股本股本 90,000,000.00 90,000,000.00 资本公积资本公积 244,169,579.48 244,169,579.48 盈余公积盈余公积 15,688,267.45 15,688,267.45 未分配利润未分配利润-225,316,417.77 21,589,104.29 -246,905,522.06 少数股东权益少数股东权益 5,541,157.94 522,146.47 800,400.00 5,819,411.47 股东权益合计股东权益合计 130,082,587.10 22,111,250.76 800,400.00 108,771,736.34 注：本期变动为子公司盈利及分配股利。浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 10 页,共 110 页 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况（一）股本变动情况（一）股本变动情况 （截止 2008 年 12 月 31 日）本 次 变 动 增 减（+，）本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 其中:60000000 60000000 国家持有股份 9000000 9000000 境内法人持有股份 49200000 49200000 境外法人持有股份 其他 1800000 1800000 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其它 未上市流通股份合计 60000000 60000000 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 30000000 30000000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 已上市流通股份合计 30000000 30000000 三、股份总数 90000000 90000000 （二）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、公司原名浙江浙大海纳科技股份有限公司，系经浙江省人民政府浙政发1998224 批准，由浙江大学企业集团控股有限公司（现更名为浙江浙大圆正集团有限公司）为主以募集方式发起设立，于 1999 年 6 月 1 日在浙江省工商行政管理局登记注册。现有注册资本 9000 万元，折 9,000 万股（每股面值 1 元），其中流通股份 A 股 3000 万股。公司股票已于 1999 年 6 月 11 日在深圳证券交易所上市交易。2、公司非公开发行股份的基本情况：（1）2008 年4 月1 日，本公司第三届董事会第十二次会议审议通过了向浙大网新非公开发行股份购买资产协议。2008 年4月1日，浙大网新第五届二十二次董事会审议通过公司以全资子公司浙大网新机电100%的股权作价人民币54,608 万元，认购浙江海纳定向增发的股份4,472万股。（2）2008 年4月18日，浙大网新第一次临时股东大会审议通过了以子公司股权认购浙江海纳科技股份有限公司新增股份暨重大关联交易等相关议案。2008 年4 月 22 日本公司第一次临时股东会议审议通过了非公开发行股份购买资产暨关联交易议案及关于提请股东大会批准浙大网新科技股份有限公司免于发出要约收购的议案等系列议案。（3）2009年4 月3日，本公司非公开发行股份购买资产暨关联交易获得证监会有条件通过。（4）2009 年 4 月17 日，中国证监会下发 关于核准浙江海纳科技股份有限公司向浙大网新科技股份有限公司发行股份购买资产的批复（证监许可【2009】314 号文），公司非公开发行股份暨关联交易获浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 11 页,共 110 页 得中国证监会核准。同日，证监会下发关于核准浙大网新科技股份有限公司及一致行动人公告浙江海纳科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复（证监许可【2009】315 号文），核准豁免浙大网新科技股份有限公司及一致行动人因执行法院裁定、协议转让、以资产认购本公司股份而应履行的要约收购义务。3、公司非公开发行股份购买资产暨关联交易的资产过户情况：（1）2009 年4月16日，原由浙大网新持有的网新机电100%的股权已经变更为本公司所有，且于网新机电的工商登记机关（浙江省杭州市工商行政管理局分局）办理了工商变更登记。（2）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2009 年4月22日出具 证券变更登记证明，本公司已于2009 年4月22日就本次发行股份购买资产事宜办理完成新增的44,724,054股股份的登记手续，本公司尚需向工商管理机关办理注册资本、实收资本等事宜的变更登记手续，该等手续正在办理中。4、报告期内公司股份总数及结构没有发生变化。5、报告期末，公司无内部职工股。（三）股东情况介绍（三）股东情况介绍 1、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供给公司的股东名册，截止 2008 年 12 月31 日公司前十名股东持股情况：股东总数 9,876 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数(股)持有非流通股数量(股)质押或冻结的股份数量 海南皇冠假日滨海温泉酒店有限公司 境内非国有法人 24 21,600,000 21,600,000 司法再冻结：21,600,000 深圳市科铭实业有限公司 境内非国有法人 19.788 17,800,000 17,800,000 质押冻结：13,800,000 浙江大学企业集团控股有限公司（现更名为：浙江浙大圆正集团有限公司）发起人国有法人 10 9,000,000 9,000,000 0 珠海经济特区溶信投资有限公司（现更名为：深圳市瑞富控股有限公司）境内非国有法人 8.667 7,800,000 7,800,000 司法冻结：7,800,000 浙江省科技风险投资有限公司 发起人国有法人 2.22 2,000,000 2,000,000 0 林文伟 社会公众股 0.71 637,396 0 未知 朱镇辉 社会公众股 0.62 560,710 0 未知 赵建 发起人自然人股 0.50 450,000 450,000 0 褚健 发起人自然人股 0.50 450,000 450,000 0 李立本 发起人自然人股 0.50 450,000 450,000 0 张锦心 发起人自然人股 0.50 450,000 450,000 0 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 12 页,共 110 页 林文伟 637,396 人民币普通股 朱镇辉 560,710 人民币普通股 方建富 435,233 人民币普通股 俞海平 327,011 人民币普通股 徐克信 320,217 人民币普通股 成雪琴 280,000 人民币普通股 欧登洲 249,317 人民币普通股 孙跃琴 237,214 人民币普通股 成雪刚 230,056 人民币普通股 杭州余杭国叶投资有限公司 200,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明（1）前十名股东中，第一大股东与第四大股东为上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；（2）前10名股东中，发起人国有法人股股东浙江大学企业集团控股有限公司（现更名为浙江浙大圆正集团有限公司）与其它股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；（3）未知前10 名流通股东中，是否为同一基金管理公司控制并存在关联关系；未知其它流通股股东之间是否存在关联关系、是否属于 上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。注：（1）2007 年3月16日，禇健与章全签订股份转让协议，禇健将所持公司45万股法人股（占总股本的0.5%）转让给章全。截止公告披露日，过户手续已完成。（2）2007 年3月21日，赵建与顾伟康签订股份转让协议，赵建将所持公司45 万股法人股（占总股本的0.5%）转让给顾伟康。截止公告披露日，过户手续已完成。（3）2007 年 4 月 30 日，海南省海口市中级人民法院下达民事裁定书（2005海中法执字第 58-7号、2007海中法委执字第3-1号、2007海中法执提字第11-1 号），裁定：公司第一大股东海南皇冠假日滨海温泉酒店有限公司所持公司2,160万股法人股（占总股本的24%）抵债给深圳市大地投资发展有限公司（以下简称“大地投资”）；将前述抵债的股权过户至大地投资名下。截止公告披露日，过户手续已完成。（4）2007年8 月14 日，公司第四大股东深圳市瑞富控股有限公司（以下简称“瑞富控股”）分别与杭州融捷科技有限公司（以下简称“杭州融捷”）和杭州泰富投资管理有限公司（以下简称“杭州泰富”）签订协议，双方约定：瑞富控股将所持公司股权 420 万股（占总股本的 4.67%）转让给杭州融捷，将所持公司股权360万股（占总股本的4%）转让给杭州泰富。截止公告披露日，过户手续尚未完成。（5）2007 年 9 月15 日，公司第二大股东深圳市科铭实业有限公司（以下简称“深圳科铭”）与深圳金时永盛投资发展有限公司（以下简称“金时永盛”）签订股份转让协议,双方约定：深圳科铭将所持公司股权1,380万股（占总股本的15.33%）转让给金时永盛。截止公告披露日，过户手续已完成。（6）2007 年 11 月 10 日，李立本与吴浩成签订股份转让合同，李立本将所持公司 45 万股法人股（占总股本的0.5%）转让给吴浩成，截止公告披露日，过户手续已完成。（7）2007 年 11 月 10 日，张锦心与赵春燕签订股份转让合同，张锦心将所持公司 45 万股法人股（占总股本的0.5%）转让给赵春燕，截止公告披露日，过户手续已完成。截止公告日披露日，上述股权变更手续完成后（不考虑与本次股改及同股改同步实施的非公开发行股浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 13 页,共 110 页 份购买资产引起的股份变动），公司股权结构变为：股东名称 股份（万股）持股比例（%）大地投资 2,160 24 金时永盛 1,380 15.33 浙大圆正 900 10 深圳市瑞富控股有限公司 780 8.67 科铭实业 400 4.44 浙江风投 200 2.22 吴浩成 45 0.50 章全 45 0.50 顾伟康 45 0.50 非 流 通 股 赵春燕 45 0.50 社会公众股 3,000 33.33 合计 9,000 100.00 截止公告披露日。公司的控股股东为大地投资。同时由于大地投资的实际控制人是浙大圆正，因此浙大圆正累计持有、控制公司34%股权，系公司的第一大股东。2、公司控股股东情况：（1）大地投资基本情况：2007年5 月25 日（法院裁定送达），公司原第一大股东海南皇冠持有的公司2160 万股股份经海口市中级人民法院裁定以股抵债给大地投资，股权变更手续完成后，大地投资持有公司2160万股股份（占公司总股本的24%）。截止公告披露日，过户手续已完成。企业名称：深圳市大地投资发展有限公司 企业性质：有限责任公司（法人独资）住所：深圳市罗湖区中兴路外贸集团大厦 2410 室 法定代表人：潘丽春 注册资本：3,000 万元 经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产开发、房地产经纪、机电产品、电子计算机配件、汽车零件、电子产品以及国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。大地投资成立于2005年5月10日，目前持有深圳市工商行政管理局颁发的注册号为440301102831717企业法人营业执照。（2）浙大圆正基本情况：公司控股股东大地投资的实际控制人是浙大圆正。浙大圆正直接持有公司 10%的股权，通过大地投资间接持有公司 24%的股权，合计持有 34%的股权，系公司的第一大股东。企业名称：浙江浙大圆正集团有限公司 企业性质：有限责任公司（国有独资）注册地：杭州市玉古路 20 号 主要办公地点：杭州市玉古路 20 号 法定代表人：褚健 注册资本：7,000 万元 浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 14 页,共 110 页 经营范围：高新技术的投资、开发、咨询服务及成果转让，计算机软件、单晶硅制品及自动化设备仪表的技术开发、制造、销售与服务，电子产品、通讯器材、机械产品及成套设备、精密仪器、医疗器械（限国产一类）、自动化仪器仪表、半导体材料及元器件、金属材料、建筑材料、针纺织品及设备的销售，承接工程系统、计算机集成系统、楼宇智能系统、通讯服务系统、强弱电工程、建筑及基地工程，旅游服务（不含旅行社），房屋租赁，承办展览，经营进出口业务（国家法律法规禁止、限制的除外）。浙大圆正成立于 1998 年 4 月 24 日，目前持有浙江省工商行政管理局颁发的注册号为3300001007034企业法人营业执照。其前身为浙江大学企业集团控股有限公司，系由浙江大学投资设立的国有独资公司。2005 年 11 月 28 日，浙江大学企业集团控股有限公司名称变更为浙大圆正。2005 年 12 月 20 日，浙大圆正的股东由浙江大学变更为浙江大学投资控股有限公司。4、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。5、公司与实际控制人之间的产权和控制关系：浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 15 页,共 110 页 截至 2008 年 12 月 31 日，本公司与实际控制人之间的股权关系如下图所示：浙江大学 100%浙江大学投资控股有限公司 100%浙江浙大圆正集团有限公司 10.68%注 1 浙江浙大网新集团有限公司 10%100%杭州通凯科技有限公司 100%深圳市大地投资发展有限公司 24%注 2 本公司 注 1：基于如下事实，浙江大学、浙江大学投资控股有限公司和浙江浙大圆正集团有限公司系浙江浙大网新集团有限公司（以下简称“网新集团”）的实际控制人，有权决定网新集团的财务和经营政策。(1)浙江浙大圆正集团有限公司系网新集团的第一大股东；(2)网新集团系中外合资经营企业，根据相关法律的规定和公司章程的约定，网新集团的最高权力机关为董事会。据公司章程约定和相关协议安排，浙江浙大圆正集团有限公司拥有网新集团董事会 8 票表决权（即拥有多数表决权），实际控制着网新集团的董事会。(3)网新集团的公司名称冠有“浙大”品牌字号（按浙江大学规定，如非浙江大学下属企业，不允许冠有“浙大”品牌字号），且网新集团主营的“IT 服务和软件外包”、“机电环保”和“轨道交通信号系统”等业务均有赖于浙江大学相关研究院和工程中心提供研发支持、信息支持和人力资源支持等。注 2：基于如下事实，浙江浙大圆正集团有限公司系本公司的实际控制人，有权决定本公司的财务和经营政策。浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 16 页,共 110 页 (1)浙江浙大圆正集团有限公司直接持有本公司 10%的股权，通过深圳市大地投资发展有限公司（本节简称大地公司）间接持有本公司 24%的股权，合计持有 34%的股权，系本公司的第一大股东。2007 年 4 月，经法院裁定，大地公司已取得本公司 24%的股权。截止公告披露日，过户手续已完成。(2)本公司共有 9 名董事会成员，独立董事为 3 名，浙江大学、浙江浙大圆正集团有限公司、网新集团和大地公司职员共出任 5 名，5 名董事在董事会中拥有多数表决权，实际控制着本公司董事会。(3)本公司总裁姚志邦先生系浙江大学在编职员。(4)本公司主营的单晶硅制造业务由浙江大学提供研发支持、信息支持和人力资源支持等。综上，浙江浙大圆正集团有限公司及其母公司浙江大学投资控股有限公司为本公司的实际控制人，浙江大学为本公司的最终控制人。6、公司实际控制人情况：（1）浙江浙大圆正集团有限公司基本情况详见如上阐述。（2）浙江大学投资控股有限公司基本情况：浙大圆正的股东为浙江大学投资控股有限公司（以下简称“浙大投控”），浙大投控系为公司的实际控制人。浙大投控是经教育部批准，浙江大学出资设立，国有独资的资产经营公司。浙大投控基本情况：企业名称：浙江大学投资控股有限公司 企业类型：有限责任公司 法定代表人：褚健 注册资本：15,000 万元 注册号码：3300001011686 经营范围：浙江大学经营性资产的投资、经营、管理；经营性资产和股权的置换、转让；股权的收购、公司兼并和资产重组；专利和专有技术等无形资产的投资、经营；成果转化、转让和资产托管；科技、经济、金融、文化的咨询、服务等。7、其他持股在 10%以上的法人股东：金时永盛基本情况：企业名称：深圳金时永盛投资发展有限公司 企业类型：有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道与泰然九路交界东南金润大厦 402、403、404（E1）法定代表人：金建中 成立日期：2007 年 5 月 18 日 注册资本：2000 万元 注册号码：4403011264815 经营范围：受托资产管理，投资咨询、企业管理咨询、信息咨询（不含限制项目）；兴办实业（具体项目另行申报）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 17 页,共 110 页 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）现任董事、监事和高级管理人员的情况（一）现任董事、监事和高级管理人员的情况 1、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数量 年末持股数量 报告期内从公司领取的报酬总额 （元）是否在股东单位或其他关联单位 领取报酬 陈均 董事长 男 53 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 0 是 黄绍嘉 董事 男 37 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 0 是 朱国英 董事 女 51 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 0 是 赵建 董事 男 42 2007.10.102009.6.20 0 股 0 股 0 是 邱昕夕 董事 男 40 2007.10.102009.6.20 0 股 0 股 0 是 潘丽春 董事 女 40 2007.10.102009.6.20 0 股 0 股 0 是 杜归真 独立 董事 女 44 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 35,100.00 否 王秋潮 独立 董事 男 57 2008.6.232009.6.20 0 股 0 股 14,625.00 否 刘晓松 独立 董事 男 35 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 35,100.00 否 牟式宽 监事会主席 男 53 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 0 是 吴晓农 监事 男 44 2007.10.102009.6.20 0 股 0 股 0 是 饶伟星 职工 监事 男 37 2006.6.202009.6.20 0 股 0 股 198,800.00 在公司的子公司领取报酬 姚志邦 总裁 男 53 2008.4.232009.6.20 0 股 0 股 340,000.00 否 傅建民 副总裁 男 47 2008.12.12009.6.20 0 股 0 股 0 否 副总裁 2007.8.152009.6.20 李军 董秘 男 40 2008.4.232009.6.20 0 股 0 股 280,000.00 否 江向阳 财务 总监 女 36 2007.8.152009.6.20 0 股 0 股 200,000.00 否 合计 0 股 0 股 1,103,625.00-注：（1）2007年3月21日，赵建与顾伟康签订股份转让协议，赵建将所持公司45万股法人股（占总股本的0.5%）转让给顾伟康。截止公告披露日，股权过户已完成。（2）截至2008 年末，公司董事、监事、高级管理人员没有实施股权激励。2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在其他单位的任职和兼职情况：（1）现任董事：浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 18 页,共 110 页 陈均，男，1955 年出生，工商管理硕士。历任浙江农业大学农机实验工厂厂长，浙江农业大学工程技术学院副院长，浙江农业大学产业管理办公室副主任，浙江农业大学圆正科技实业总公司总经理，浙江大学产业管理处副处长，本公司副董事长，现任浙江浙大圆正集团有限公司总裁；浙江浙大网新集团有限公司董事；公司控股子公司杭州海纳半导体有限公司董事长；公司联营企业杭州杭鑫电子工业有限公司董事。2006 年 6 月 20 日起任公司董事，2007 年 8 月 15 日起任公司董事长。黄绍嘉，男，1971 年出生，大学专科学历。历任深业集团深业（广招）贸易有限公司进出口部业务经理，深圳市金正实业有限公司总经理，公司董事长，现任深圳市科铭实业有限公司总经理。2006 年 6 月 20 日起任公司董事。朱国英，女，1957 年出生，中共党员，工商管理硕士，副研究员。历任浙江大学党委组织部副部长，中共浙江大学校产工作委员会书记，浙江大学工业总公司副总经理，浙江大学企业集团副总裁，浙江海纳科技股份有限公司董事、董事会秘书、副总裁，现任浙江大学创业投资有限公司总经理；公司联营企业杭州杭鑫电子工业有限公司董事长。2006 年 6 月 20 日起任公司董事。赵建，男，1966 年出生，工学学士学位,工商管理硕士学位。历任浙江大学快威科技产业总公司副总经理，总经理，浙江海纳科技股份有限公司董事、副总裁，浙江浙大网新集团有限公司总裁，现任浙江浙大网新集团有限公司董事长，浙大网新科技股份有限公司董事。2007 年 10 月 10 日起任公司董事。邱昕夕，男，1968 年出生，工学学士学位。历任杭州中程兴达公司任副总经理，浙江鸿程邮电公司总经理，杭州中程计算机公司总经理，浙江华立科技公司总经理，浙江浙大网新电子信息有限公司总经理，现任浙江浙大网新集团有限公司董事、执行总裁。2007 年 10 月 10 日起任公司董事。潘丽春，女，1968 年出生，经济学博士，高级经济市。历任中共浙江省金华市委办干部、浙江康恩贝集团有限公司投资部经理、财务管理中心副总经理，浙江天然集团股份有限公司总经理助理、副总经理。现任浙大网新科技股份有限公司董事、副总裁；浙江浙大网新集团有限公司董事、高级副总裁；深圳市大地投资发展有限公司董事长、杭州通凯科技有限公司董事长。2007 年 10 月 10 日起任公司董事。杜归真，女，1964 年出生，硕士，浙江省法学会理事，杭州仲裁委仲裁员。曾就职于浙江省司法厅宣传处、浙江省第二律师事务所，现任浙江省律师协会副秘书长。2006 年 6 月 20 日起任公司独立董事。王秋潮，男，1951 年出生，1982 年取得江西师范大学历史学学士学位，并开始从事律师工作；1986 年筹建杭州市对外经济律师事务所，任主任职务；1994 年杭州市对外经济律师事务所转制为浙江天册律师事务所，为事务所合伙人；1998 年从西南政法大学研究生班毕业。现为浙江省律师协会会长、法学会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员和该会第十五届专家咨询委员会上海分会成员、中华全国律协常务理事；全国律协、业务规则委员会和外事委员会委员、杭州市人大常委会立法咨询委员会委员。2008 年 6 月 23 日起任公司独立董事。刘晓松，男，1973 年出生，大学本科，注册会计师，高级会计师。曾任浙江东方中汇会计师事务所部门经理，现任浙江大立科技股份有限公司董事会秘书。2006 年 6 月 20 日起任公司独立董事。浙江海纳科技股份有限公司 2008 年年度报告 第 19 页,共 110 页 以上人员任职期限见上表。（2）现任监事 牟式宽，男，1955 年出生，中共党员，本科学历，副研究员。曾任浙江大学教师科副科长，人才交流办公室副主任、主任，人事科科长，浙江大学国资处副处长；浙江浙大圆正集团有限公司董事；浙大投资控股有限公司副总裁。现任浙江大学审计处处长，2006 年 6 月 20 日起监事会主席。吴晓农，男，1964 年出生，工学学士学位，思想政治教育硕士研究生。历任浙江大学电机系团委书记，浙江大学电气工程学院党委副书记，浙大网新科技股份有限公司人力资源总监、总裁助理，现任浙江浙大网新集团有限公司董事会秘书兼总裁助理，浙大网新科技股份有限公司监事会主席。2007 年 10 月 10 日起任公司监事。饶伟星（职工监事），男，1971 年出生，中共党员，本科学历。历任公司控股子公司杭州海纳硅片加工部部长，杭州海纳党支部委员，2006 年 6 月 20 日起任公司职工监事；2008 年 8 月 21日起任公司控股子公司杭州海纳半导体有限公司副总经理。以上人员任职期限见上表。（3）高级管理人员：姚志邦，男，1955 年 3 月出生，工学学士学位，中共党员，研究员，历任浙江大学科仪系副系主任，浙江大学教务处副处长，杭州中程科技实业公司总经理，浙江大学工业总公司副总经理，浙江大学企业集团董事、副总裁，浙江海纳科技股份有限公司董事、副总裁，中恒世纪科技实业股份有限公司董