000428_2008_华天酒店_2008年年度报告（更正后）_2009-04-10.pdf

1 湖南华天大酒店股份有限公司 二八年年度报告 湖南华天大酒店股份有限公司 二八年年度报告 二九年四月 2 目 录 第一章 重要提示 3 第二章 公司基本情况 4 第三章 会计数据和业务数据摘要 5 第四章 股本变动及股东情况 8 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 13 第六章 公司治理结构 18 第七章 股东大会简介 29 第八章 董事会报告 32 第九章 监事会报告 51 第十章 重要事项 53 第十一章 财务报告 64 第十二章 备查文件目录 65 3 第一章 重要提示 第一章 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司第四届董事会八次会议审议了2008 年年度报告正文及摘要。参加本次董事会会议的董事共8人,董事曾小玲女士因公务原因委托董事郭敏女士出席会议并表决,参加董事会的全部董事一致同意此报告。开元信德会计师事务所有限公司对本公司 2008 年财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见审计报告。公司董事长陈纪明先生、财务总监钟巧萍女士及财务经理凌洁女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。4 第二章 公司基本情况 第二章 公司基本情况 公司法定中文名称：湖南华天大酒店股份有限公司 英文名称：HUNAN HUATIAN GREAT HOTEL CO.,LTD.(缩写:HHGH)公司法定代表人：陈纪明 公司董事会秘书：唐进军 公司证券事务代表：支佐 联系地址：长沙市解放东路 300 号本公司董事会秘书室 电 话：0731-4442888-80928，80889 传 真：0731-4449370，4442270 电子信箱： 公司注册地址：长沙市解放东路 300 号 办公地址：长沙市解放东路 300 号本公司贵宾楼五楼 邮政编码：410001 公司国际互联网网址：http:/www.huatian- 公司电子信箱：resvhuatian- 公司信息披露报纸：证券时报 登载公司年报网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司贵宾楼五楼董事会秘书室 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称：华天酒店 公司股票代码：000428 公司变更注册登记日期：二 00 八年八月七日 注册地点：湖南长沙 企业法人营业执照注册号：4300001000432 税务登记号码：430102616770177 公司聘请的会计师事务所名称：开元信德会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：长沙市芙蓉中路新世纪大厦 19-20 层 5 第三章 会计数据和业务数据摘要 第三章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度利润总额及构成 单位：元 营业利润 58,756,708.57 利润总额 146,982,741.27 归属于上市公司股东的净利润 133,116,179.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 51,177,827.34经营活动产生的现金流量净额 255,707,171.69 报告期非经常性损益项目：单位：元 项 目 金 额 1、非流动资产处置损益 22,001,546.922、企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的损益 63,922,841.323、除上述项目之外的其他营业外收支净额 2,483,862.054、中国证监会认定其他非经常性损益项目 小 计 88,408,250.29减:前述非经常性损益应扣除的所得税费用 6,042,929.94减:前述非经常性损益应扣除的少数股东损益 426,968.10合 计 81,938,352.25 6 二、公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元、主要会计数据 2007 年 项目 2008 年 调整后 调整前 营业收入 901,369,735.04 611,823,849.63 611,823,849.63 利润总额 146,982,741.27 195,061,326.88 197,737,763.11 归属于上市公司股东的净利润 133,116,179.59 158,519,887.06 161,266,216.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 51,177,827.34 47,119,227.87 46,974,065.41 经营活动产生的现金流量净额 255,707,171.69 337,097,577.06 337,097,577.06 2007 年末 2008 年末 调整后 调整前 总资产 3,135,652,781.93 2,291,649,614.54 2,295,072,581.28 归属于上市公司的所有者权益（或股东权益）1,208,709,104.27 710,592,030.03 715,564,191.82 续上表 注：1、报告期公司营业收入比上年较大幅度增长，主要是因为报告期公司酒店业营业收入增加 1.99亿元;公司围绕酒店地域进行的房地产开发新增可确认收入 1.6 亿.2、公司所有者权益比上年增长 70.1，主要原因是报告期公司实施非公开发行股票 2300 万股，募集资金资金为 35007 万元；公司总资产增长比上年增长 36.83，主要是报告期公司收购资产和投资导致资产规模扩大。3、报告期利润总额、归属于上市公司股东的净利润有所下降，主要原因是报告期非经常损益比上本年比上年增减（）2006 年 项目 调整后 调整前 调整后 营业收入 47.33 525,061,150.10 525,061,150.10 利润总额-24.65 119,047,822.89 121,163,835.04 归属于上市公司股东的净利润-16.03 81,744,852.25 85,130,513.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8.61%54,432,025.04 57,817,686.25 经营活动产生的现金流量净额-24.14 184,828,308.08 184,828,308.08 2006 年末 本年末比上年末增减（）调整前 调整后 总资产 36.83 1,485,314,210.65 1,490,337,651.32 归属于上市公司的所有者权益（或股东权益）70.10 550,488,370.97 555,389,570.26 7 年同期下降 3235 万元，扣除非经常性损益的影响，公司 08 年净利润与上年同期相比有所增长，反映公司在快速发展时期，“酒店旅游房地产”以发挥其积极作用。4、报告期经营活动产生的现金流量净额减少，主要是因为报告期产权式酒店销售现金收入比上期减少所致。07 年潇湘华天和益阳华天产权式酒店销售收到现金 11650 万元，08 年只有益阳华天产权式酒店销售收到现金 2014 万元；扣除产权式酒店销售对经营现金流量的影响，08 年度经营现金流为 25571 万元，比 07 年的经营现金流 22060 增加了 3511 万元，增长 15.92。反映公司实现经营性现金流能力的不断增强。、主要财务指标 2007 年 项目 2008 年 调整后 调整前 基本每股收益（元/股）0.369 0.459 0.467 稀释每股收益（元/股）0.369 0.459 0.467 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.142 0.136 0.136 全面摊薄净资产收益率（%）11.01 22.31%22.51%加权平均净资产收益率（%）12.80 25.11 25.36%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）4.23 6.63 6.56%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.92 7.46 7.39%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.694 0.975 0.975 2007 年末 2008 年末调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.28 2.06 2.07 续上表 2006 年 项目 本年比上年增减（）调整前 调整后 基本每股收益（元/股）-19.61 0.473 0.493 稀释每股收益（元/股）-19.61 0.473 0.493 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）4.41 0.315 0.335 全面摊薄净资产收益率（%）-11.3 14.85%15.33%加权平均净资产收益率（%）-12.31 15.91%16.46%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-2.4 9.89%10.41%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-2.54 10.59%11.18%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-28.82 1.07 1.07 2006 年末 本年末比上年末增减（）调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）59.22 3.18 3.21 注：1、基本每股收益、稀释每股收益下降原因为公司净利润下降、总股本增加 2300 万；2、扣除非经常性损益后的基本每股收益下降原因是公司总股本增加；3、净资产收益率下将幅度较大原因是报告期公司净资产增加，净利润下降；8 4、每股经营活动产生的现金流量净额下降原因是报告期司总股本增加和报告期产权式酒店销售现金收入比去年同期减少所致（详见前述）;5、归属于上市公司股东的每股净资产大幅上升是因为报告期公司净资产大幅上升。第四章 股本变动及股东情况 第四章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份 177,761,600 51.42%23,000,000-17,284,0005,716,000 183,477,600 49.77%1、国家持股 2、国有法人持股 177,761,600 51.42%6,000,000-17,284,000-11,284,000 166,477,600 45.16%3、其他内资持股 11,000,00011,000,000 11,000,0002.98%其中：境内非国有法人持股 11,000,00011,000,000 11,000,0002.98%境内自然人持股 4、外资持股 6,000,0006,000,000 6,000,0001.63%其中：境外法人持股 6,000,0006,000,000 6,000,0001.63%境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 167,918,400 48.58%17,284,00017,284,000 185,202,400 50.23%1、人民币普通股 167,918,400 48.58%17,284,00017,284,000 185,202,400 50.23%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 345,680,000 100%23,000,00023,000,000 368,680,000100%注：1、2008 年 3 月，公司以非公开发行方式向特定投资者发行股票 2300 万股，其中，华夏基金管理公司认购 1100 万股；瑞士银行(UBS AG)认购 600 万股；红塔证券股份有限公司认购 400 万股；东吴证券有限责任公司认购 200 万股。2008 年 3 月 17 日，新发行股票上市流通，限售期一年。2、2008 年 5 月 26 日，公司控股股东华天实业控股集团有限公司在履行了股改承诺后，1728.4 万股限售股分解除限售上市流通，占公司股份总数的 4.69。9 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 华天实业控股集团有限公司 177,761,600 17,284,000160,477,600 2008 年 5 月26 日 华夏红利混合型开放式证券投资基金 7,500,000新股发行 2009 年 3 月18 日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 3,500,000新股发行 红塔证券股份有限公司 4,000,000新股发行 东吴证券有限责任公司 2,000,000新股发行 UBS AG 6,000,000新股发行 合计 177,761,600 17,284,00023,000,000 183,477,600 二、股票发行与上市情况 1、截至报告期末的前三年内本公司发行股票情况 2007年6月6日,公司第三届董事会第十二次会议审议通过关于公司 2007 年度实施非公开发行股票的议案及相关议案,同意申请发行数量不超过2800万股的人民币普通股（A 股），每股面值人民币1元。2007年6月26日,公司2007年第三次临时股东大会审议通过关于公司 2007 年度实施非公开发行股票的议案及相关议案。2008年2月1日，中国证券监督管理委员会证监许可2008175号文核准本公司非公开发行股票。2008年2月28日至3月6日，公司以非公开发行股票的方式向4家特定投资者发行股票2300万股，占公司股份总数的6.24，其中华夏基金管理有限公司认购1100万股；瑞士银行(UBS AG)认购600万股；红塔证券股份有限公司认购400万股；东吴证券有限责任公司认购200万股。发行价15.68元/股。2008年3 月17日，公司非公开发行股票在深圳证券交易所上市，限售期一年。2、公司目前无内部职工股。三、股东情况介绍（一）、截止 2008 年 12 月 31 日，公司股东总数为 35,658 户。10（二）、持有本公司 5%以上股份股东情况 1、持有公司 5%以上股份的股东 1 户，为华天实业控股集团有限公司。华天实业控股集团有限公司(以下简称华天集团)期初持有本公司股份 177,761,600 股,全部为限售股份。报告期，华天集团 1,7284,000 股限售股解除限售。报告期未，华天集团持有本公司股份 176,781,800 股，占本公司总股本的 47.95%，其中限售股份 160,477,600 股，无限售条件股份 16,304,200 股。2、持股质押、冻结所持股份质押或冻结情况：报告期末，华天集团持有本公司股份质押、冻结 83,534,238 股，占华天集团持有本公司股份的 47.25%，占本公司总股本的 22.66%，华天集团持股质押、冻结部分全部为银行贷款质押冻结。（三）、截止 2008 年 12 月 31 日，前 10 名股东持股情况 单位：股 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 华天实业控股集团有限公司国有法人 47.95%176,781,80016,304,200 83,534,238中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)境内非国有法人 2.76%10,174,967 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 境内非国有法人 2.60%9,570,195 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 境内非国有法人 2.03%7,500,0007,500,000 UBS AG 境外法人 1.86%6,848,5516,000,000 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 境内非国有法人 1.57%5,799,812 红塔证券股份有限公司 国有法人 1.23%4,544,2664,000,000 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.95%3,500,0003,500,000 BILL&MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 境外法人 0.84%3,084,560 挪威中央银行 境外法人 0.73%2,676,790 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东华天实业控股集团有限公司与其他前九名股东无关联关系，第二大股东中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)、第四大股东中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金、第八大股东中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金均为华夏基金管理有限公司的基金产品，管理中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品的中国人寿保险（集团）公司是管理中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深的中国人寿保险股份有限公司的控股股东，未知其他股东是否存在关联关系。，（四）、有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件11 2009年3月14日17,284,0001 华天实业控股集团有限公司 16，304，20002010年3月14日143,193,600 注 2 红塔证券股份有限公司 4,000,000 2009年3月18日4,000,000限售期 一年 3 瑞士银行(UBS AG)6,000,000 2009年3月18日6,000,000限售期 一年 4 东吴证券有限责任公司 2,000,000 2009年3月18日2,000,000限售期 一年 5 华夏基金管理有限公司 11,000,000 2009年3月18日11,000,000限售期 一年 注：1、公司于 2006 年 3 月 13 日完成股权分置改革工作。华天集团承诺其持有的股票在取得流通权后的 24 个月内不交易或转让；在前述承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。华天集团并特别承诺：持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起三十六个月内通过证券交易所减持华天酒店股票价格不低于 5.98 元/股（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权、除息事项，则对该价格进行除权、除息处理，2007 年 3 月 23 日公司实施 2006 年度公积金转增股本方案，每10 股转增 10 股，上述承诺减持价格调整为 2.99 元/股。）。股权分置改革完成，华天集团持有公司股份88,880,800 股，全部为限售股份。2007 年公司实施 2006 年度公积金转增股本方案，每 10 股转增 10 股，公积金转增股本方案实施后，华天集团持有本公司限售股 177,761,600 股，2008 年 5 月 26 日，华天集团1728.4 万股限售股解除限售上市流通，其余 160,477,600 股为限售股份。（五）、截止 2008 年 12 月 31 日前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 华天实业控股集团有限公司 16,304,200 人民币普通股 中国银行华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)10,174,967 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 9,570,195 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深 5,799,812 人民币普通股 BILL&MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 3,084,560 人民币普通股 挪威中央银行 2,676,790 人民币普通股 12 深圳讯宁通讯技术有限公司 1,358,853 人民币普通股 毛烜 1,179,500 人民币普通股 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 964,858 人民币普通股 杨佩贞 939,733 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东华天实业控股集团有限公司与其他前九名股东无关联关系，管理中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品的中国人寿保险（集团）公司是管理中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002 深的中国人寿保险股份有限公司的控股股东，未知其他股东是否存在关联关系。（六）、控股股东情况 1、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变化。2、控股股东情况 控股股东名称：华天实业控股集团有限公司 法定代表人：贺坚 成立日期：一九九二年十一月十八日 经营范围：旅游、房地产、新材料加工、信息网络、生物制药、环保等 注册资本：500,000,000 元 股权结构：国有独资 （七）、本公司国有法人股持股单位为华天实业控股集团有限公司，该公司原系军队企业。1998年 11 月 20 日中共广州军区委员会以（1998）广党字第 15 号文件批复，整体移交给湖南省人民政府。根据湖南省人民政府关于省国资委履行出资人职责有关问题的通知湘政发号，由湖南省国资委履行其出资人职责。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：13 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况：（一）、基本情况 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 陈纪明 董事长 男 49 2005.6.14-2011.6.14 0018.00 否 郭敏 董事 女 42 2005.6.14-2011.6.14 000.00 是 刘岳林 董事 男 40 2007.3.1-2011.6.14 000.00 是 孙波 董事、总经理 男 40 2007.3.1-2011.6.14 0016.00 否 曾小玲 董事 女 45 2007.3.1-2011.6.14 000.00 是 孟京 董事 男 39 2008.6.14-2011.6.14 000.00 是 赵立华 独立董事 男 67 2008.1.16-2011.6.14 005.00 否 戴晓凤 独立董事 女 49 2008.6.14-2011.6.14 005.00 否 胡小龙 独立董事 男 52 2008.6.14-2011.6.14 005.00 否 唐进军 董事会秘书 男 53 2007.5.18-2011.6.14 0010.00 否 刘纪任 监事会主席 男 532005.6.14-2011.6.14000.00 是 潘小青 监事 女 41 2008.6.14-2011.6.14 000.00 否 吴冰颖 监事 女 38 2008.6.14-2011.6.14 000.00 是 李萱 监事 女 45 2005.6.14-2011.6.14 004.00 否 袁翠玲 监事 女 46 2005.6.14-2011.6.14 004.00 否 胡代成 副总经理 男 53 2005.6.14-2011.6.14 0013.00 否 吴莉萍 副总经理 女 40 2007.9.28-2011.6.14 0013.00 否 钟巧萍 财务总监 女 33 2008.6.14-2011.6.14 0013.00 否 合计-00-106.00-注：公司暂未实施股权激励，上述人员未持有本公司的股票期权及或被授予限制性股票。（二）、董事、监事在股东单位任职情况 姓名 单位 职务 任职期间 是否在公司领取薪酬 刘纪任 华天实业控股集团有限公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席 2004 年至今 否 陈纪明 华天实业控股集团有限公司董事、党委委员 2004 年至今 是 郭 敏 华天实业控股集团有限公司副总裁、党委委员 2004 年至今 否 14 刘岳林 华天实业控股集团有限公司副总裁、党委委员 2006 年至今 否 孙 波 华天实业控股集团有限公司党委委员 2006 年至今 是 曾小玲 华天实业控股集团有限公司总会计师 2006 年至今 否 孟京 华天实业控股集团有限公司战略管理部经理 2006 年至今 否 吴冰颖 华天实业控股集团有限公司审计部经理 2007 年至今 否 潘小青 华天实业控股集团有限公司省政府外派监事会三办副主任 2005 年至今 否（三）、董事、监事、高级管理人员主要工作经历及任职情况 陈纪明，男，1960 年 9 月生，中共党员，研究生结业，经济师。曾任湖南华天文化娱乐发展有限公司总经理、紫东阁华天大酒店总经理、华天大酒店董事长、总经理；华天实业控股集团有限公司副总经理、常务副总经理、党委委员、董事，本公司二届董事会董事长。现任华天实业控股集团有限公司党委委员、董事，本公司董事长。郭 敏，女，1967 年 3 月生，中共党员，研究生结业，律师，经济师。曾任华天大酒店办公室副主任、华天文化娱乐公司总经理助理、华天大酒店办公室主任、人事培训部经理；华天实业控股集团有限公司人力资源部经理、办公室主任、总经理助理、党委委员。现任华天实业控股集团有限公司党委委员、副总裁、本公司董事。刘岳林，男，1969 年 7 月出生，硕士研究生，经济师，中共党员。曾任华天大酒店客房部、娱乐部主管；株洲华天大酒店娱乐部经理、总经理助理；湖南华天文化娱乐公司总经理；益阳华天大酒店总经理；华天实业控股集团有限公司总裁助理兼郴州华天大酒店总经理、党总支书记；现任华天实业控股集团有限公司党委委员、副总裁，本公司董事。孙 波，男，1969 年 3 月生，中共党员，本科学历，经济师。曾任华天大酒店大堂经理、主管、前厅部经理、客房部经理；北京泽湘苑大酒店总经理；华天大酒店客务总监、华天大酒店总经理助理；芙蓉华天大酒店总经理；现任华天实业控股集团党委委员，本公司董事、总经理。曾小玲，女，1964 年 10 月出生，博士，注册会计师，中共党员。曾任长沙铁道学院（现中南大学）运输系经济教研室主任；湖南省会计师事务所审计一部项目经理、管理咨询部经理；湖南华天实业集团有限公司职员；成都银河动力股份有限公司任董事、副总经理兼财务总监；深圳证券信息有限公司财务总监；华天实业控股集团有限公司副总会计师。现任华天实业控股集团总会计师，本公司董事。孟京，男，1970 年 1 月生，中共党员，本科学历。1992 年至 1999 年先后在省包装公司计划处、企业处工作；2000 年至 2005 年任省包装公司办公室副主任、主任；2006 年至今任华天实业控股集团有限公司战略管理部经理，本公司董事。15 赵立华，男，1942 年 9 月生，中共党员。1965 年毕业于湖南大学物理系，1979 年至 1981年为美国威斯康星麦迪逊大学访问学者，1987 年 6 月晋升为湖南大学应用物理系教授，1989年任德国汉诺威大学客座教授。1986 年 1 月至 1992 年 3 月任湖南大学实验室管理处处长；1992 年 3 月至 2000 年 3 月任湖南大学副校长。2000 年 3 月至 2002 年 10 月任河北湖大科技教育发展股份有限公司董事长。曾在国内外著名学刊发表科研论文 160 余篇。现任湖南大学教授、博士生导师；华安财产保险股份有限公司监事长；中国玻纤股份有限公司独立董事；现任本公司第四届董事会独立董事。戴晓凤，女，1960 年 8 月生，中国民主同盟盟员，毕业于复旦大学经济学院，获经济学博士学位。现为湖南大学金融学院应用金融系主任、教授，湖南大学资本市场研究中心主任，证券市场与投资方向学术带头人，湖南省政协九届、十届常务委员，民盟湖南省委常务委员，民盟湖南省经济委员会主任。日本国立一桥大学商学部、英国诺丁汉大学商学院高级访问学者，精通英、日两门外语。主要研究领域：资产证券化、组合管理、风险投资、金融衍生工具。近年来在世界经济、国际金融研究等刊物上发表论文近 60 余篇，出版专著和教材共 5 部，承担教育部、中国人民银行、湖南省社科基金、湖南省自然科学基金等课题 10 余个，先后获得湖南省社科联、省社科规划办公室等省部级及各类学会优秀科研究论文奖 8 项。现任本公司第四届董事会独立董事。胡小龙，男，1957 年 7 月生，中共党员，湖南大学 EMBA，高级会计师，注册会计师。1975年参加工作，曾任湖南省建材机械厂财务科长、副总会计师，中国建材对外公司驻冈比亚共和国经理部主任会计，湖南省会计师事务所部主任、湖南省国有资产投资经营总公司总经理等职。现任湖南财信投资控股有限责任公司董事、总裁，湖南省国有资产投资经营有限公司董事长、湖南省产权交易所董事长、湖南国融资产管理公司董事长、湖南凯达财信投资有限公司董事长，并出任了财富证券有限公司、湖南省信托投资有限责任公司、南方建材股份有限公司等多家公司的董事或独立董事。同时担任了长江流域产权交易共同市场常务理事、湖南省财政学会理事、湖南省会计学会理事、湖南省总会计师协会理事、湖南省产权交易协会第一任会长。现任本公司第四届董事会独立董事。唐进军，男，1956年11月生，大专文化，会计师。曾任中国医药总公司中南制药厂财务科副科长；华天大酒店财务部收益主管会计；湖南省芙蓉宾馆财务部经理；湖南通程国际大酒店财务总监、湖南国际影视会展中心副总经理兼财务总监和湖南天玺大酒店总经理助理兼财务总监；负责湖南华天国际酒店管理有限公司投资和财务工作。现任本公司董事会秘书。刘纪任，男，1956 年 2 月生，中共党员，硕士研究生，高级经济师，律师。曾任省地质学校教师，省地矿厅干事、科长、副处长、处长；省经贸委处长，挂职县委副书记；1999年 9 月到华天集团，先后担任华天集团党委书记、副总经理；监事会主席、党委副书记、纪16 委书记；现任华天集团董事、党委副书记、纪律书记、工会主席，本公司监事会主席。潘小青，女，1968 年 9 月生，本科学历，高级会计师、注册会计师。曾在省二轻局、二轻工业公司工作；2002 年 1 月任省政府派驻监事会监事；2005 年 9 月至今任省政府外派监事会三办副主任，现任本公司监事。吴冰颖，女，1971 年 6 月生，中共党员，本科学历，会计师。曾任长沙华天大酒店职员；株洲华天大酒店任会计主管、财务部副经理；紫东阁华天大酒店财务部经理、总经理助理;2007年 11 月至今在华天实业控股集团有限公司任审计部经理，现任本公司监事。李萱，女，1964 年 11 月生，大专学历，中共党员。1987 年 9 月进入华天大酒店工作。历任华天大酒店餐饮部主管、行管部主管、餐饮部经理助理。现任本公司行管部主管、本公司职工监事。袁翠玲，女，1963 年 1 月生，大学本科学历。1991 年 2 月进入华天大酒店，历任贸易部、财务部员工、财务成本组副主管、主管。现任本公司审计部经理，本公司职工监事。胡代成，男，1956 年 12 月生，研究生学历，1974 年参加工作，历任战士、班长、会计、助理员、副团职助理员、华天大酒店副总经理兼财务部经理等职，现任本公司副总经理。吴莉萍，女，1969 年 7 月生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任长沙华天大酒店前厅部接待员、人力资源部培训主管、人事主管；常德华天大酒店人力资源部经理；长沙华天大酒店人力资源部经理；长沙华天大酒店人力资源总监。现任本公司副总经理。钟巧萍，女，1976 年 2 月生，1998 年毕业于湖南财经高等专科学校电算会计专业。曾任紫东阁华天大酒店财务部职员；湖南华天大酒店股份有限公司财务部主管、经理；华雅华天大酒店财务部经理；潇湘华天大酒店总经理助理兼财务部经理；现任本公司财务总监。（四）、年度报酬情况（1）公司对高级管理人员实行年薪制。根据公司薪酬方案和薪酬考核管理办法，对高级管理人员履行职责情况、效益目标实现情况进行考核，决定其薪酬发放。（2）公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 106 万元。（3）公司董事郭敏、刘岳林、曾小玲、孟京，监事会主席刘纪任、监事潘小青、吴冰颖均在股东单位或其工作单位领取报酬，不在本公司领取报酬。（五）、董事、监事及高级管理人员离任情况 1、2008 年 2 月 1 日公司召开二 00 八年第二次临时股东大会，审议并通过了关于更换部分独立董事的议案，同意独立董事王国海先生因工作原因，辞去公司独立董事职务，聘任赵立华先生为公司三届董事会独立董事。17（相关信息公告见 2008 年 2 月 2 日证券时报或巨潮资讯网）2、2008 年 6 月 13 日，公司召开二 00 八年第五次临时股东大会，公司第三届董事会董事、第三届监事会监事任职到期，郑嘉强先生不再担任公司董事；张正祥先生、伍中信先生不再担任公司独立董事；樊海勇先生、黄兴泉先生不再担任公司监事。会议审议通过公司董事会换届选举及第四届董事会董事及独立董事候选人的议案，选举陈纪明先生、郭敏女士、刘岳林先生、孙波先生、曾小玲女士、孟京先生为公司第四届董事会董事；赵立华先生、戴晓凤女士、胡小龙先生为公司第四届董事会独立董事；审议通过公司监事会换届选举及第四届监事会股东代表监事候选人的议案，选举刘纪任先生、潘小青女士、吴冰颖女士为公司第四届监事会股东代表监事。（相关信息见于 2008 年 6 月 14 日证券时报或巨潮资讯网)。公司第四届董事会第一次会议审议通过关于聘任公司财务总监的议案,聘任钟巧萍女士为公司财务总监,郭立华先生不再担任财务总监职务。（相关信息见于 2008 年 6 月 14 日证券时报或巨潮资讯网)。二、员工情况 现有员工 1018 人，其中服务人员 727 人，销售人员 15 人，工程技术人员 86 人，财务人员 101 人，行政人员 89 人 公司有大中专学历的 900 人，本科 93 人，研究生 6 人，退休职工 4 人。18 第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、对照上市公司治理规范性文件的情况说明 公司按照公司法、证券法及国家有关法律、法规的要求建立了较为完善的公司治理结构，根据上市公司治理准则、股票上市规则等要求，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、投资者关系管理制度等相关规章、制度。公司内控控制制度完备，根据深交所上市公司内部控制指引制定并实施了内部控制基本规范、对外担保管理办法、关联交易管理制度、对外投资管理制度等严格、有效的制度的措施。公司按照中国证监会有关上市公司治理的相关规范性文件要求规范运作。2008 年公司进一步完善制度建设，制定了湖南华天大酒店股份有限公司独立董事年报工作制度，对独立董事在年报编制过程中的监督审核工作进行了规范；制定了湖南华天大酒店股份有限公司审计委员会工作规程；按照新的要求对公司募集资金管理制度进行了修改。二、公司治理专项活动情况说明 根据中国证监会的相关要求，公司从2007年4月开始治理专项活动，到2008年6月30日，公司通过全面检查、认真整改，绝大多数公司治理问题都于得到了及时、有效的整改落实。公司治理水平得到了显著提高。在报告期内，解决了华天实业控股集团有限公司董事长兼任湖南华天国际酒店管理有限公司董事长的问题。为了避免同业竞争，控股股东华天实业控股集团出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺在2012 年12 月31 日以前，将华天实业控股集团有限公司所持紫东阁华天大酒店38.87股权、株洲华天大酒店44.71%股权、郴州华天大酒店41.82股权注入湖南华天大酒店股份有限公司。三、独立董事履行职责情况 公司董事会设有独立董事3名，占董事会成员的三分之一，独立董事中包括会计专家及金融专家 报告期内，各位独立董事在公司发展战略、重大经营管理事项、重大资产收购事项、公19 司内部控制建设、薪酬体系等方面提出建议。在独立董事的积极推动下，董事会专业委员会的运作更加规范。独立董事还积极参与公司的项目考察，过去一年通过对北京、武汉、长春等地项目的现场考察和问询，为公司重大资产收购决策提供参考建议和独立意见。报告期内，公司独立董事按照规定对公司相关事项发表了独立意见，包括：、关于董事会聘任高级管理人员的独立意见；、关于控股子公司湖南华天光电惯导技术有限公司进行融资租赁事项发表了独立董事意见；、对公司公司重大资产购买事项发表了独立董事意见；、对公司关于继续用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表了独立董事意见。公司独立董事当选后出席董事会会议的情况：独立董事姓名 本年度应出席董事会次数亲自出席 委托出席 未出席 赵立华 16 13 3 0 胡小龙 9 9 0 0 戴晓凤