000910_2008_大亚科技_2008年年度报告_2009-04-13.pdf

股股股股票票票票简简简简称称称称：大大大大亚亚亚亚科科科科技技技技 股股股股票票票票代代代代码码码码：0 0 0 00 0 0 00 0 0 09 9 9 91 1 1 10 0 0 0 大大大大亚亚亚亚科科科科技技技技股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 2 20 00 08 8 年年年年年年年年度度度度报报报报告告告告 二二二二零零零零零零零零九九九九年年年年四四四四月月月月十十十十四四四四日日日日 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 1 重重重重 要要要要 提提提提 示示示示 1 1 1 1、本本本本公公公公司司司司董董董董事事事事会会会会、监监监监事事事事会会会会及及及及董董董董事事事事、监监监监事事事事、高高高高级级级级管管管管理理理理人人人人员员员员保保保保证证证证本本本本报报报报告告告告所所所所载载载载资资资资料料料料不不不不存存存存在在在在任任任任何何何何虚虚虚虚假假假假记记记记载载载载、误误误误导导导导性性性性陈陈陈陈述述述述或或或或者者者者重重重重大大大大遗遗遗遗漏漏漏漏，并并并并对对对对其其其其内内内内容容容容的的的的真真真真实实实实性性性性、准准准准确确确确性性性性和和和和完完完完整整整整性性性性承承承承担担担担个个个个别别别别及及及及连连连连带带带带责责责责任任任任。2 2 2 2、没没没没有有有有董董董董事事事事、监监监监事事事事、高高高高级级级级管管管管理理理理人人人人员员员员声声声声明明明明对对对对年年年年度度度度报报报报告告告告内内内内容容容容的的的的真真真真实实实实性性性性、准准准准确确确确性性性性、完完完完整整整整性性性性无无无无法法法法保保保保证证证证或或或或存存存存在在在在异异异异议议议议。3 3 3 3、董董董董事事事事翁翁翁翁少少少少斌斌斌斌先先先先生生生生因因因因其其其其他他他他公公公公务务务务未未未未能能能能出出出出席席席席会会会会议议议议，委委委委托托托托董董董董事事事事陈陈陈陈钢钢钢钢出出出出席席席席会会会会议议议议、行行行行使使使使表表表表决决决决权权权权并并并并签签签签署署署署会会会会议议议议决决决决议议议议等等等等有有有有关关关关文文文文件件件件；董董董董事事事事陈陈陈陈红红红红兵兵兵兵先先先先生生生生因因因因其其其其他他他他公公公公务务务务未未未未能能能能出出出出席席席席会会会会议议议议，委委委委托托托托董董董董事事事事阎阎阎阎桂桂桂桂芳芳芳芳女女女女士士士士出出出出席席席席会会会会议议议议、行行行行使使使使表表表表决决决决权权权权并并并并签签签签署署署署会会会会议议议议决决决决议议议议等等等等有有有有关关关关文文文文件件件件。4 4 4 4、南南南南京京京京立立立立信信信信永永永永华华华华会会会会计计计计师师师师事事事事务务务务所所所所有有有有限限限限公公公公司司司司为为为为本本本本公公公公司司司司出出出出具具具具了了了了标标标标准准准准无无无无保保保保留留留留意意意意见见见见的的的的审审审审计计计计报报报报告告告告。5 5 5 5、公公公公司司司司董董董董事事事事长长长长陈陈陈陈兴兴兴兴康康康康先先先先生生生生、总总总总经经经经理理理理翁翁翁翁少少少少斌斌斌斌先先先先生生生生及及及及财财财财务务务务负负负负责责责责人人人人陈陈陈陈钢钢钢钢先先先先生生生生声声声声明明明明：保保保保证证证证年年年年度度度度报报报报告告告告中中中中财财财财务务务务报报报报告告告告的的的的真真真真实实实实、完完完完整整整整。大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 2 目目目目 录录录录 第第第第一一一一章章章章 公公公公司司司司基基基基本本本本情情情情况况况况简简简简介介介介.3 3 3 3 第第第第二二二二章章章章 会会会会计计计计数数数数据据据据和和和和业业业业务务务务数数数数据据据据摘摘摘摘要要要要.3 3 3 3 第第第第三三三三章章章章 股股股股本本本本变变变变动动动动及及及及股股股股东东东东情情情情况况况况.5 5 5 5 第第第第四四四四章章章章 董董董董事事事事、监监监监事事事事、高高高高级级级级管管管管理理理理人人人人员员员员和和和和员员员员工工工工情情情情况况况况.1 1 1 12 2 2 2 第第第第五五五五章章章章 公公公公司司司司治治治治理理理理结结结结构构构构.1 1 1 16 6 6 6 第第第第六六六六章章章章 股股股股东东东东大大大大会会会会情情情情况况况况简简简简介介介介.2 2 2 22 2 2 2 第第第第七七七七章章章章 董董董董事事事事会会会会报报报报告告告告.2 2 2 22 2 2 2 第第第第八八八八章章章章 监监监监事事事事会会会会报报报报告告告告.3 3 3 36 6 6 6 第第第第九九九九章章章章 重重重重要要要要事事事事项项项项.3 3 3 36 6 6 6 第第第第十十十十章章章章 财财财财务务务务报报报报告告告告.4 4 4 49 9 9 9 第第第第十十十十一一一一章章章章 备备备备查查查查文文文文件件件件目目目目录录录录.9 9 9 94 4 4 4 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 3 第第第第一一一一章章章章 公公公公司司司司基基基基本本本本情情情情况况况况简简简简介介介介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：大亚科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：大亚科技 公司法定英文名称：Dare Technology Co.,Ltd 公司法定英文名称缩写：DARE TECH.二、公司法定代表人：陈兴康 三、公司董事会秘书：宋立柱 证券事务代表：宋立柱 联系地址：江苏省丹阳经济技术开发区金陵西路 95 号 电话：0511-86981046 传真：0511-86885000 电子信箱： 四、公司注册地址：江苏省丹阳经济技术开发区金陵西路 95 号 公司办公地址：江苏省丹阳经济技术开发区金陵西路 95 号 邮政编码：212300 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：大亚科技 股票代码：000910 七、其他有关资料：（一）公司注册登记日期：1999 年 4 月 20 日（二）公司注册登记地点：江苏省丹阳经济技术开发区金陵西路 95 号 （三）企业法人营业执照注册号：3200001104449（四）税务登记号码：321181703956981（五）组织机构代码：70395698-1 （六）公司聘请的会计师事务所名称：南京立信永华会计师事务所有限公司 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 26 号 8-10 层 第第第第二二二二章章章章 会会会会计计计计数数数数据据据据和和和和业业业业务务务务数数数数据据据据摘摘摘摘要要要要 一、本年度主要利润指标情况（单位：元）营业利润 219,567,429.98利润总额 340,871,052.55归属于上市公司股东的净利润 200,443,303.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 204,838,003.21经营活动产生的现金流量净额 870,500,173.81注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额：大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 4 项目 金额 非流动资产处置损益 776,643.51 计入当期损益的政府补助（但与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,794,315.12 除上述各项之外的其他营业外支出净额-9,764,087.39 其他（长期股权投资处置损失）418,971.33 非经常性损益合计-4,774,157.43 减：非经常性损益影响所得税额-343,587.27 减：归属于少数股东的非经常性损益-35,870.36 归属于母公司所有者的非经常性损益 -4,394,699.80 二、截至报告期末公司近 3 年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 2006 年 2008 年 2007 年 本年比上年增减（%）调整前 调整后 营业收入 5,712,717,158.28 5,805,551,983.42-1.60 4,219,124,423.30 4,219,124,423.30利润总额 340,871,052.55 345,535,646.20-1.35 265,465,937.89 264,288,797.43归属于上市公司股东的净利润 200,443,303.41 215,623,865.70-7.04 148,808,961.53 148,711,079.28归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 204,838,003.21 220,908,789.77-7.27 147,742,635.28 147,644,753.03经营活动产生的现金流量净额 870,500,173.81 397,109,236.06119.21 598,170,912.04 598,170,912.042006 年末 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（%）调整前 调整后 总资产 8,648,560,109.97 7,897,100,830.939.52 5,973,100,875.52 5,961,484,149.42所有者权益（或股东权益）2,035,434,045.18 1,833,617,493.5311.01 1,180,078,303.32 1,169,139,920.31股本 527,500,000.00 527,500,000.00-462,500,000.00 462,500,000.00 2、主要财务指标 2006 年 2008 年 2007 年 本年比上年增减（%）调整前 调整后 基本每股收益 0.38 0.42-9.52 0.32 0.32 稀释每股收益 0.38 0.42-9.52 0.32 0.32 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 5 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.39 0.43-9.30 0.32 0.32 全面摊薄净资产收益率 9.85%11.76%-1.91 12.61%12.72%加权平均净资产收益率 10.37%13.35%-2.98 13.44%13.56%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 10.06%12.05%-1.99 12.52%12.63%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 10.59%13.68%-3.09 13.35%13.47%每股经营活动产生的现金流量净额 1.65 0.75 120.00 1.29 1.29 2006 年末 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（%）调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 3.86 3.48 10.92 2.55 2.53 三、根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第九号要求计算的净资产收益率及每股收益情况 净资产收益率（%）每股收益（元）报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 9.85 10.37 0.38 0.38 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 10.06 10.59 0.39 0.39 第第第第三三三三章章章章 股股股股本本本本变变变变动动动动及及及及股股股股东东东东情情情情况况况况 一、股本变动情况 （一）公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 349,314,200 66.22-65,000,000-65,000,000 284,314,20053.901、国家持股 2、国有法人持股 44,947,000 8.52-5,000,000-5,000,000 39,947,0007.573、其他内资持股 292,367,200 55.43-48,000,000-48,000,000 244,367,20046.33其中：境内非国有法人持股 292,367,200 55.43-48,000,000-48,000,000 244,367,20046.33境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 6 境外自然人持股 5、其他 12,000,000 2.27-12,000,000-12,000,000 00二、无限售条件股份 178,185,800 33.78 65,000,00065,000,000 243,185,80046.101、人民币普通股 178,185,800 33.78 65,000,00065,000,000 243,185,80046.102、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 527,500,000 100 00 527,500,000100注：1、报告期内公司无送股、配股、增发新股、可转换公司债券转股等原因引起公司股份总数及结构变动的情况。2、报告期内，公司非公开发行股票新增的 65,000,000 股股份已办理完成解除股份限售事宜，已由有限售条件的流通股变更为无限售条件的流通股，并于 2008 年 3 月 31 日上市流通。（详细情况已于 2008 年 3 月 28 日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网 http:/ 上的 大亚科技股份有限公司关于定向增发有限售条件流通股解除股份限售的提示性公告）（二）有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2007年5月15日 48,435,800 303,064,200 224,435,800 见注释 2008年3月29日 65,000,000 238,064,200 289,435,800 见注释 2008年5月15日 39,947,000 198,117,200 329,382,800 见注释 2009年5月15日 198,117,200 0 527,500,000 见注释 注：1、原非流通股股东（大亚科技集团有限公司、上海凹凸彩印总公司、王敏、成都五牛科美投资集团有限公司、北京市牛奶公司）承诺：自股权分置改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或者转让；大亚科技集团有限公司、上海凹凸彩印总公司承诺：在前项承诺期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。2、大亚科技集团有限公司承诺：股权分置改革方案实施之日起36个月之内，按有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股12 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按除权价计算）。如有违反承诺的卖出交易，卖出资金划入上市公司帐户归全体股东所有。3、经中国证券监督管理委员会核准，公司非公开发行股票65,000,000股，并于2007年3月27日在深圳证券交易所办理完成了上市手续，本次非公开发行股票的新增股份65,000,000股于2007年3月29日上市。锁定期为12个月，锁定期限自2007年3月29日开始计算。4、原公司有限售条件的流通股股东王敏、成都五牛科美投资集团有限公司、北京市牛奶公司已办理完成解除股份限售事宜，其合计所持股份2,185,800股已由有限售条件的流通股变更为无限售条件的流通股，并于2007年7月6日上市流通。（详细情况已于2007年7月4日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 7 http:/上的大亚科技股份有限公司关于解除股份限售的提示性公告）5、报告期内，非公开发行股票新增的 65,000,000 股股份已办理完成解除股份限售事宜，已由有限售条件的流通股变更为无限售条件的流通股，并于 2008 年 3 月 31 日上市流通。（详细情况已于 2008 年 3 月 28 日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网 http:/ 上的 大亚科技股份有限公司关于定向增发有限售条件流通股解除股份限售的提示性公告）6、公司有限售条件的流通股股东大亚科技集团有限公司和上海凹凸彩印总公司合计所持的可解除限售股份 86,197,000 股，截止本报告披露日未办理解除股份限售事宜。（三）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2007 年 5 月 15 日23,125,0002008 年 5 月 15 日23,125,0001 大亚科技集团有限公司 244,367,200 2009 年 5 月 15 日198,117,200自股权分置改革方案实施之日起，在12个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。股权分置改革方案实施之日起 36 个月之内，按有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股 12 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按除权价计算）。如有违反承诺的卖出交易，卖出资金划入上市公司帐户归全体股东所有。2007 年 5 月 15 日23,125,0002 上海凹凸彩印总公司 39,947,000 2008 年 5 月 15 日16,822,000自股权分置改革方案实施之日起，在 12个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，其通过证券交易所挂牌交易出售的股份占公司股份总数的比例在12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。注：1、本公司第一大股东大亚科技集团有限公司送出 424 万股，同时因代上海凹凸彩印总公司垫付 350 万股，其持股数变更为 122,183,600 股，2006 年 7 月公司实施资本公积金转增股本后,其持股数增加到 244,367,200 股。如若上海凹凸彩印总公司在股权分置改革方案实施后采用股份的方式申请上市流通，大亚科技集团有限公司持股数会随着收回所垫付的股份而增加。2、上海凹凸彩印总公司持股数为 19,973,500 股，2006 年 7 月公司实施资本公积金转增股本后,其持股数增加到 39,947,000 股。如果上海凹凸彩印总公司在股权分置改革方案实施后采用股份的方式申请上市流通，其持股数会随着偿还被垫付的股份而减少。（四）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 大亚科技集团有限公司 244,367,200 00244,367,200股改承诺 上海凹凸彩印总公司 39,947,000 0039,947,000股改承诺 上海灵器工贸有限公司 10,000,000 10,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日杭州清雅网络科技有限公10,000,000 10,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 8 司 光大证券股份有限公司 9,000,000 9,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日北京中亿邦经贸有限公司8,000,000 8,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日北京格林沃德营养保健品有限公司 5,000,000 5,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日长江证券有限责任公司 5,000,000 5,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日全国社保基金六零三组合3,600,000 3,600,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日深圳市银信宝投资发展有限公司 3,000,000 3,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日揭阳市鸿凯贸易发展公司3,000,000 3,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日招商银行股份有限公司-中信经典配置证券投资基金 3,000,000 3,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日中国建设银行-中信红利精选股票型证券投资基金3,000,000 3,000,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日同益证券投资基金 2,400,000 2,400,00000非 公 开 发 行 2008年3月31日合计 349,314,200 65,000,0000284,314,200-（五）证券发行与上市情况 1、到报告期末为止的前 3 年历次证券发行情况（1）2006 年 10 月 19 日公司召开 2006 年度第二次临时股东大会审议通过了非公开发行 A 股股票的方案，经中国证券监督管理委员会关于核准大亚科技股份有限公司非公开发行股票的通知（证监发行字200742 号文）核准，公司于 2007 年 3 月向上海灵器工贸有限公司、杭州清雅网络科技有限公司、光大证券股份有限公司、北京中亿邦经贸有限公司、中信基金管理有限责任公司、长盛基金管理有限公司、长江证券有限责任公司、北京格林沃德营养保健品有限公司、揭阳市鸿凯贸易发展公司、深圳市银信宝投资发展有限公司等 10 名特定机构投资者非公开发行了 6,500 万股股份，发行价格为 7.05 元/股，并于2007 年 3 月 29 日上市，本次发行的股份锁定期自 2007 年 3 月 29 日至 2008 年 3 月 29 日止。（详细情况已于 2007 年 3 月 28 日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网 http:/ 上的 大亚科技股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书）（2）2007 年 4 月 30 日公司召开 2007 年度第一次临时股东大会审议通过了关于公司发行短期融资券的议案，经中国人民银行关于大亚科技股份有限公司发行短期融资券的通知（银发2007204 号文）核准，公司于 2007 年 7 月 6 日发行了第一期短期融资券，发行数量 4.7 亿元人民币，期限 365 天，利率 4.41%。该短期融资券已于 2008 年 7 月 9 日到期，本公司已于到期日兑付本期短期融资券本息人民币 49,072.70 万元。（详细情况已于2007 年 7 月 11 日、2008 年 7 月 4 日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网 http:/ 上的 大亚科技股份有限公司关于发行短期融资券的公告、大亚科技股份有限公司 2007 年短期融资券兑付的公告）2、公司无内部职工股。二、股东和实际控制人情况 （一）股东数量和持股情况（根据 2008 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司存管部提供资料）大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 9 单位：股 股东总数 股东总数 33088 户 前 10 名股东持股情况 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 股东名称 股东性质持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 大亚科技集团有限公司 境内非国有法人 46.33244367200244367200 243847200 上海凹凸彩印总公司 国有法人7.57 3994700039947000 0 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 其他 2.47 130036010 0 上海灵器工贸有限公司 其他 1.32 69700000 0 中国农业银行鹏华动力增长混合型证券投资基金 其他 1.20 63450980 0 上海融康精细化工有限公司 其他 1.00 52588480 0 杭州昊彩贸易有限公司 其他 0.65 34134910 0 杭州溪凤经济信息咨询有限公司 其他 0.63 33109970 0 茂名市通快物流有限公司 其他 0.60 31655000 0 五指山奔腾商贸有限公司 其他 0.59 30885070 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金 13003601 人民币普通股 上海灵器工贸有限公司 6970000 人民币普通股 中国农业银行鹏华动力增长混合型证券投资基金 6345098 人民币普通股 上海融康精细化工有限公司 5258848 人民币普通股 杭州昊彩贸易有限公司 3413491 人民币普通股 杭州溪凤经济信息咨询有限公司 3310997 人民币普通股 茂名市通快物流有限公司 3165500 人民币普通股 五指山奔腾商贸有限公司 3088507 人民币普通股 陈亚琴 2954313 人民币普通股 杜学政 2806026 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司前十名股东中，境内非国有法人股股东大亚科技集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间以及与无限售条件股东之间是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。2、公司前十名无限售条件股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。前十名无限售条件股东和前十名股东中的境内非国有法人股股东大亚科技集团有限公司之间不存在关联关系，也不属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。未知前十名无限售条件股东和前十名股东中其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 10 注：1、持股 5%以上的股东为大亚科技集团有限公司和上海凹凸彩印总公司。大亚科技集团有限公司是持有本公司 46.33%股份的控股股东，报告期末持有本公司境内非国有法人股 244,367,200 股；上海凹凸彩印总公司是持有本公司 7.57%股份的国有法人股股东，报告期末持有本公司股份 39,947,000 股。报告期内上述股东的股份没有发生变动。2、股权质押情况（1）2003年2月17日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司将其原已质押给中国银行丹阳支行的6496万股（占本公司总股本的28.09%）股权解除了质押，并又将该部分股份即6496万股质押给中国银行丹阳支行，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司分别办理了解除质押和质押登记手续。（详细情况已于2003年2月22日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司关于股权解押后再质押的公告）（2）2004年11月23日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司将其所持有的本公司非国有股345.11万股（占本公司总股本的1.49%）质押给中国建设银行茂名市分行；公司原第二大股东丹阳市晶工工具有限公司将其所持有的本公司非国有股3468.75万股（占本公司总股本的15%）质押给中国建设银行茂名市分行；公司原第三大股东丹阳市点金投资有限公司将其所持有的本公司非国有股2682.50万股（占本公司总股本的11.6%）质押给中国建设银行茂名市分行。上述股权质押已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续。（详细情况已于2004年11月27日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司关于股东股权质押的公告）（3）2006年3月27日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除部分股权质押登记手续，解除其持有的本公司6841.11万股股权中的800万股（占本公司总股本的3.46%），部分用于股改中对流通股股东的对价安排。（详细情况已于2006年3月28日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司关于控股股东解除部分股权质押的公告）（4）2006年4月25日，公司原第二大股东丹阳市晶工工具有限公司和第三大股东丹阳市点金投资有限公司分别将其原已质押给中国建设银行茂名市分行的本公司非国有股3468.75万股（占本公司总股本的15%）和2682.50万股（占本公司总股本的11.6%）的股权解除了质押，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。同时，根据股权分置改革说明书（修订稿），以每股4.18元的价格全部协议出让给大亚科技集团有限公司，并于2006年4月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权过户手续。2006年4月28日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司将其所持有的上列两项本公司非国有股计6151.25万股（占本公司总股本的26.6）质押给中国建设银行股份有限公司茂名市分行，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了质押登记手续。（详细情况已于2006年4月25日、2006年4月29日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司收购报告书、大亚科技股份有限公司持股变动报告书、大亚科技股份有限公司董事会关于中国证监会同意豁免大亚科技集团有限公司要约收购本公司股票义务的公告、大亚科技股份有限公司董事会公告）（5）2006年11月15日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司将其原已质押给中国银行丹阳支行的本公司限售流通股11,392万股中的3,200万股（占本公司总股本的6.92%）办理了解押手续。同日，大亚科技集团有限公司将持有的本公司限售流通股中的1,600万股（占本公司总股本的3.46）质押给交通银行股份有限公司镇江分行，为其控股子公司江 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 11 苏大亚家具有限公司向该行贷款人民币5,000万元提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押手续。（详细情况已于2006年11月18日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司关于部分股权解押后再质押的公告）（6）2007年2月8日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司将其原已质押给中国建设银行股份有限公司茂名市分行的本公司限售流通股12,992.72万股中的1,800万股（占本公司总股本的3.89%）办理了解押手续。同日，大亚科技集团有限公司将持有的本公司限售流通股中的3,400万股（占本公司总股本的7.35）质押给中国建设银行股份有限公司丹阳支行，为其在本公司股权分置改革中的追送对价人民币12,000万元提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押手续。（详细情况已于2007年2月10日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司关于部分股权解押后再质押的公告）（7）2007年11月22日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除了1,600万股银行借款的质押手续。同日，大亚科技集团有限公司将持有的本公司限售流通股中的1,600万股（占公司总股本的3.03%）质押给交通银行股份有限公司镇江分行，为江苏大亚家具有限公司5,000万元人民币借款和丹阳市精益铝业有限公司3,000万元人民币借款提供出质，借款期限1年，质押期限从2007年11月22日起。上述质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。（详细情况已于2007年11月27日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司股权质押公告）（8）2008年3月10日，持股5%以上的股东大亚科技集团有限公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司解除了4,122万股银行借款的质押手续，并于当日将其持有的本公司股份4,122万股（占公司总股本的7.81%）质押给中国银行股份有限公司丹阳支行，为江苏大亚家具有限公司8,000万元人民币借款和大亚科技集团有限公司7,000万元人民币借款提供出质，借款期限1年，质押期限从2008年3月10日起。上述质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。（详细情况已于2008年3月15日刊登在 证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司股权质押公告）截至报告期末，大亚科技集团有限公司共质押本公司股份24,384.72万股，占公司总股本的46.23%。除此之外，持股5%以上的股东上海凹凸彩印总公司所持股份没有发生质押或冻结的情况。（二）公司控股股东情况 控股股东名称：大亚科技集团有限公司 法定代表人：陈兴康 成立日期：1993 年 3 月 8 日 注册资本：10000 万元人民币 主要经营业务：工业及自动化产品、通信产品、电子产品、家电、通讯产品及设备、机电设备、仪器仪表、零配件、五金交电、建筑材料、办公用品，计算机软硬件的科研开发、生产、销售；光电子通讯为主的信息技术、信息工程及激光印刷领域内的四技服务（涉及许可证经营的凭许可证经营）；家具的制造、加工、销售；林木种植；进料加工及“三来一补”业务，实业投资；国内贸易；公司自营进出口业务（经营范围中法律法规规定审批的办理审批后经营）。注：报告期内，公司控股股东未发生变化。（三）公司实际控制人情况 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 大亚科技股份有限公司 2008 年年度报告 12 本公司的实际控制人为陈兴康先生。陈兴康，中国国籍，没有取得其他国家或者地区的居留权，1993 年 5 月至 2008 年 3 月任大亚科技集团有限公司董事长、总裁，2008 年 3月至今任大亚科技集团有限公司董事局主席兼总裁，2004 年 12 月至今任丹阳市意博瑞特投资管理有限公司董事长，1999 年 4 月至今任本公司董事长。产权和控制关系如下：51%49%63%37%46.33%注：1、报告期内，公司实际控制人未发生变化。2、2009年2月20日，本公司收到控股股东大亚科技集团有限公司的通知：江苏堂皇集团有限公司已将其持有的大亚科技集团有限公司23%的股权转让给丹阳市意博瑞特投资管理有限公司，并在镇江市丹阳工商行政管理局办理完毕了股权变更手续。（详细情况已于2009年2月21日刊登在证券时报、中国证券报和中国证监会指定登载公司信息的互联网http:/上的大亚科技股份有限公司董事会关于控股股东大亚科技集团有限公司股东变更的提示性公告）（四）报告期末，公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。第第第第四四四四章章章章 董董董董事事事事、监监监监事事事事、高高高高级级级级管管管管理理理理人人人人员员员员和和和和员员员员工工工工情情情情况况况况 一、公司董事、监事、高级管理人员（一）基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 陈兴康 男 62 董事长 2008.5-2011.5 翁少斌 男 44 董事、总经理 2008.5-2011.5 阎桂芳 女 53 董 事 2008.5-2011.5 陈红兵 男 39 董 事 2008.5-2011