000635_2008_英力特_2008年年度报告_2009-03-27.pdf

-1-宁夏英力特化工股份有限公司 二八年度报告 宁夏英力特化工股份有限公司 二八年度报告 二九年三月 二九年三月 -2-目 录 目 录 第一节 重 要 提 示第一节 重 要 提 示.4 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况.5 一、公司基本情况一、公司基本情况.5 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.6 一、公司本年度的利润总额及其构成一、公司本年度的利润总额及其构成.6 二、主要会计数据二、主要会计数据.6 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.7 一、股份变动情况一、股份变动情况.7 二、报告期股东情况二、报告期股东情况.10 三、控股股东基本情况三、控股股东基本情况.11 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 一、董事、监事、高级管理人员一、董事、监事、高级管理人员.12 二、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在其他股东单位任职情况二、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在其他股东单位任职情况.13 三、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况三、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况.15 四、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因四、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因.15 五、公司员工情况五、公司员工情况.16 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构.16 一、公司治理情况一、公司治理情况.16 二、独立董事履行职责情况二、独立董事履行职责情况.17 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了明确的分开，具有独立完整的业务及自主经营能力三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了明确的分开，具有独立完整的业务及自主经营能力.17 四、公司内部控制制度的建立和健全情况四、公司内部控制制度的建立和健全情况.18 五、高级管理人员考评及激励情况五、高级管理人员考评及激励情况.18 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介.18 一、股东大会有关情况一、股东大会有关情况.18 第八节第八节 董事会报告董事会报告.18 一、报告期内经营情况的回顾一、报告期内经营情况的回顾.18 二、对公司未来发展的展望二、对公司未来发展的展望.24 三、报告期内的重大投资项目情况三、报告期内的重大投资项目情况.24 四、会计师事务所对年度财务报告的审计意见四、会计师事务所对年度财务报告的审计意见.29 五、董事会日常工作情况五、董事会日常工作情况.29 六、本次利润分配预案六、本次利润分配预案.32 七、其他重大事项七、其他重大事项.32 第九节第九节 监事会报告监事会报告.32 一、监事会工作情况一、监事会工作情况.33 二、监事会独立意见二、监事会独立意见.33 第十节第十节 重要事项重要事项.34 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事件一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事件.34 二、报告期内，公司持有其他上市公司、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权情况二、报告期内，公司持有其他上市公司、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权情况.34 三、报告期内公司出售资产情况三、报告期内公司出售资产情况.34 四、报告期内收购资产情况四、报告期内收购资产情况.35-3-五、报告期内重大关联交易事项：五、报告期内重大关联交易事项：.35 六、报告期内公司重大合同及其履行情况：六、报告期内公司重大合同及其履行情况：.36 七、报告期内公司发生或以前期间发生但延续到报告期内的重大委托理财事项七、报告期内公司发生或以前期间发生但延续到报告期内的重大委托理财事项.37 八、公司或持有公司股份八、公司或持有公司股份 5%以上（含以上（含 5%）的股东在报告期内发生承诺事项。）的股东在报告期内发生承诺事项。.37 九、报告期内聘任会计师事务所情况九、报告期内聘任会计师事务所情况.37 十、报告期内，公司、公司董事会及董事有无受到中国证监会稽查、中国证监会十、报告期内，公司、公司董事会及董事有无受到中国证监会稽查、中国证监会.37 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况.37 十二、报告期内对公司产生重大影响的其他重要事项：十二、报告期内对公司产生重大影响的其他重要事项：.38 第十一节第十一节 财务报告财务报告.38 -4-第一节 重 要 提 示 第一节 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。独立董事韩亮先生因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他董事代为表决。北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司董事长秦江玉先生、总经理是建新先生、财务总监王淑萍女士及财务部部长梁万军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。独立董事韩亮先生因工作原因未能出席本次会议，也未委托其他董事代为表决。北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司董事长秦江玉先生、总经理是建新先生、财务总监王淑萍女士及财务部部长梁万军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。宁夏英力特化工股份有限公司 董事长：秦江玉 中国宁夏石嘴山 二九年三月二十六日 -5-第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、公司基本情况一、公司基本情况（一）公司名称：（一）公司名称：宁夏英力特化工股份有限公司 英文名称英文名称：NINGXIA YINGLITE CHEMICALS CO.,LTD（二）公司法定代表人：（二）公司法定代表人：秦江玉（三）董事会秘书：（三）董事会秘书：张玉秋 证券事务代表：证券事务代表：马松 联系地址：联系地址：宁夏石嘴山市惠农区钢电路 电话：电话：（0952）3689596 3689323 传真：传真：（0952）3689589 电子邮箱：电子邮箱：ylt_（四）公司注册地址：（四）公司注册地址：宁夏石嘴山市惠农区钢电路 公司办公地址公司办公地址：宁夏石嘴山市惠农区钢电路 邮政编码：邮政编码：753202 公司网址：公司网址：http:/ 电子邮箱：电子邮箱：ylt_（五）公司选定信息披露报纸名称：（五）公司选定信息披露报纸名称：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：本公司证券部（六）公司股票上市交易所：（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：英力特 股票代码：股票代码：000635（七）其他有关资料：（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：公司首次注册登记日期：1996 年 11 月 12 日 公司名称变更注册登记日期：公司名称变更注册登记日期：2003 年 6 月 30 日 公司名称变更注册登记地点：公司名称变更注册登记地点：宁夏回族自治区工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：公司法人营业执照注册号：6400001201316 税务登记证号码：税务登记证号码：640205227693163 组织机构代码：组织机构代码：22769316-3（八）公司聘请的会计师事务所：（八）公司聘请的会计师事务所：北京五联方圆会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：会计师事务所办公地址：北京市崇文区崇文门外大街 9 号新世界正仁大厦 8 楼805 室-6-第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度的利润总额及其构成一、公司本年度的利润总额及其构成 序号 项 目 金 额（元）1 营业利润 55,527,479.562 利润总额 75,962,706.423 归属于上市公司股东的净利润 41,618,454.504 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 19,489,913.505 经营活动产生的现金流量净额 6,138,761.946 非经常性损益的项目和金额 非流动资产处置损益 2,890,934.96 计入当期损益的政府补贴 19,090,342.89 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 11,037,487.75 其他-1,546,050.99 减：非经常性损益的所得税影响数-4,486,091.97 减：归属于少数股东的税后非经常性损益-4,486,091.97 归属于母公司股东的税后非经常性损 22,128,541.00 二、主要会计数据二、主要会计数据 单位：（人民币）元 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 2,026,115,361.86 1,565,857,584.731,565,857,584.7329.391,113,006,225.21 1,130,760,179.15利润总额 75,962,706.42 206,321,757.61210,994,520.08-64.0091,084,941.13 91,084,941.13归属于上市公司股东的净利润 41,618,454.50 97,026,717.0298,895,822.01-57.9239,579,376.64 31,192,404.98归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 19,489,913.50 93,855,357.1295,724,462.11-79.6430,930,787.90 23,741,176.71经营活动产生的现金流量净额 6,138,761.64 314,145,928.38314,145,928.38-98.05252,708,067.64 252,708,067.64-7-2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 3,978,594,211.38 3,723,784,584.903,723,784,584.906.84%3,175,082,693.83 3,184,800,786.72所有者权益（或股东权益）388,202,430.34 710,385,723.98372,486,745.474.22%251,979,998.92 617,266,066.49股本 137,474,400.00 137,474,400.00137,474,400.000.00%137,474,400.00 137,474,400.00 三、主要财务指标 三、主要财务指标 单位：（人民币）元 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 2008 年 调整前调整后 调整后 调整前 调整后基本每股收益（元/股）0.3030.7060.719-57.86%0.2880.227稀释每股收益（元/股）0.3030.7060.719-57.86%0.2880.227扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.210.6830.696-69.83%0.2250.173全面摊薄净资产收益率（%）10.72%26.37926.55%-15.83%15.7111.928加权平均净资产收益率（%）10.87%30.83631.34%-20.47%17.1012.696扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）5.02%25.51725.70%-20.68%12.289.079扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.09%29.82830.33%-25.24%13.379.663每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.0452.292.29-98.03%1.8381.842007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 2008 年末 调整前调整后 调整后 调整前 调整后归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.822.682.714.06%1.8331.90 四、净资产收益率及每股收益：四、净资产收益率及每股收益：单位：（人民币）元 净资产收益率（%）每股收益 报告期利润（2008 年度）全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 10.7910.950.303 0.303扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 7.487.590.210 0.210 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 一、股份变动情况-8-（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减(+、-)本次变动增减(+、-)本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例比例（%）（%）发行发行新股 新股 送送股股公积金公积金转股 转股 其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例比例（%）（%）一.有限售条一.有限售条件股份 件股份 30,243,79721.99-30,243,797-30,243,797 001.国家持股 1.国家持股 211,9500.154-211,950-211,950 002.国 有法 人2.国 有法 人持股 持股 99,7410.072-99,741-99,741 003.其 他内 资3.其 他内 资持股 持股 00 00 00其中：境内其中：境内法人持股 法人持股 29,932,10621.77-29,932,106-29,932,106 00 境 内 自 然 境 内 自 然人持股 人持股 00 00 004.外资持股 4.外资持股 其中：境外法其中：境外法人持股 人持股 境 外 自 然 人境 外 自 然 人持股 持股 二、无限售条二、无限售条件股份 件股份 107,230,60378.00+30,243,797+30,243,797 137,474,4001001.人 民币 普1.人 民币 普通股 通股 107,230,60378.00+30,243,797+30,243,797 137,474,4001002.境 内上 市2.境 内上 市的外资股 的外资股 3.境 外上 市3.境 外上 市的外资股 的外资股 4.其他 4.其他 三、股份总数 三、股份总数 137,474,400100 00 137,474,400100（二）限售股份变动情况表（二）限售股份变动情况表 股东名称 股东名称 年初限 年初限 售股数 售股数 本年解除 本年解除 限售股数 限售股数 本年增加 本年增加 限售股数 限售股数 年末限 年末限 售股数 售股数 限售原因 限售原因 解除限 解除限 售日期 售日期 英力特集团 29,119,715 29,119,715 0 0 自改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让。2008.12.27银川新源实业有限公司 465,791 465,791 0 0 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。2008.5.26宁夏天净电289,249 289,249 0 0 用于追送的股份自2008.5.26-9-能开发集团有限公司 改革方案实施之日起实行临时保管。宁夏明迈特科工贸有限公司 284,262 284,262 0 0 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。2008.5.26中国信达资产管理公司 211,950 211,950 0 0 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。2008.5.26宁夏石嘴山市矿业（集团）有限责任公司 99,741 99,741 0 0 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。2008.5.26银川金健电子技术有限公司 34,909 34,909 0 0 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。2008.5.26中国工商银行宁夏回族自治区分行 27,429 27,429 0 0 用于追送的股份自改革方案实施之日起实行临时保管。2008.5.26合计 合计 30,533,046 30,533,046 0 0-（三）股票发行与上市情况（三）股票发行与上市情况 2005 年 6 月 6 日，公司实施了 2004 年度利润分配方案，以公司 2004 年末总股本114,562,000 股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股、派 1.00 元人民币现金(含税，扣税后，社会公众股中的个人股东、投资基金实际派现为每 10 股派现金 0.4 元)。分红前总股本为 114,562,000 股，分红派息后总股本增至 137,474,400 股。2005 年 11 月 9 日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案，并于 2005 年 11 月 22 日实施，股份变更登记日登记在册的全体流通股股东每持有 10 股流通股即获得非流通股股东支付的 3.5 股对价。股权分置改革方案实施前，公司非流通股份为 75,074,400 股，占公司总股份的 54.61%；流通股股份为62,400,000 股，占公司总股份的 45.39%。股权分置改革方案实施后，所有股份均为流通股。其中，无限售条件的流通股为 84,229,470 股，占公司总股本的 61.27%，有限售条件的股份为 53,244,930 股，占公司总股本的 38.73%。股权分置改革方案实施后，公司股份总数不变。2006 年 2 月，公司原监事马永惠先生离职已超过 6 个月，其所持有的 2,106 股高管股上市流通。2006 年 12 月 19 日，根据公司股权分置改革方案，6,007,768 股限售股份上市流通。2007 年 2 月，公司原监事张玉秋先生离职已超过 6 个月，其所持有的 8,424 股-10-高管股上市流通。2007 年 11 月 27 日，根据公司股权分置改革方案，16,693,586股限售股份上市流通。2008 年 5 月，根据公司股权分置改革方案，2007 年公司实现净利润 9702.27万元，实现了公司股改时 3 年净利润环比增长 20%的目标，公司股改承诺全部完成，原非流通股股东用于追送的 1,124,082 股限售股份上市流通。2008 年 12 月，根据公司股权分置改革方案，公司大股东国电英力特能源化工集团股份有限公司（以下简称英力特集团）持有的限售股限售期已满，29,119,715股限售股上市流通。至此，公司所有限售股份均已上市流通。（四）现存的内部职工股情况（四）现存的内部职工股情况 本报告期末，公司无内部职工股。二、报告期股东情况（一）股东总数和持股情况 二、报告期股东情况（一）股东总数和持股情况 单位：股 股东总数（户）股东总数（户）24,197 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称 股东名称 股东 股东 性质 性质 持股 持股 比例 比例 持股总数持股总数 持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量 质押或冻结质押或冻结的股份数量的股份数量 英力特集团 国有法人 21.9130,119,765 0 10,000,000 银川新源实业有限公司 境内非国有法人5.457,490,791 0-宁夏天净电能开发集团有限公司 境内非国有法人3.214,416,468 0 1,000,000 中国银行-海富通收益增长证券投资基金 境内非国有法人2.833,883,578 0-中国信达资产管理公司 国有法人 1.772,431,950 0-郭静 境内自然人 1.311,800,000 0-洋浦远望投资发展有限公司 境内非国有法人1.221,674,613 0-洋浦国能新源实业有限公司 境内非国有法人0.70966,227 0-马均彬 境内自然人 0.62854,000 0-洋浦阳光爱地投资有限公司 境内非国有法人0.56766,300 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 股东名称 持有无限售条件股份数量 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 英力特集团 30,119,765人民币普通股 银川新源实业有限公司 7,490,791人民币普通股 宁夏天净电能开发集团有限公司 4,416,468人民币普通股 中国银行-海富通收益增长证券投资基金 3,883,578人民币普通股 中国信达资产管理公司 2,431,950人民币普通股 郭静 1,800,000人民币普通股 洋浦远望投资发展有限公司 1,674,613人民币普通股 洋浦国能新源实业有限公司 966,227人民币普通股-11-马均彬 854,000人民币普通股 洋浦阳光爱地投资有限公司 766,300人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，英力特集团持有银川新源实业有限公司（以下简称新源实业）28.63%的股权，为新源实业的参股股东，存在关联关系，但不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东为英力特集团、新源实业。（二）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件（二）前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 截止 2008 年 12 月 31 日，公司全部股份均为无限售流通股。三、控股股东基本情况 三、控股股东基本情况（一）本公司控股股东情况：英力特集团持有本公司 3011.97 万股，占公司总股本的 21.91%，为公司控股股 东。法定代表人秦江玉，于 2000 年 6 月注册成立，注册资本 24,440.86 万元人民币。该公司主营业务范围：电力、热力、冶金生产及销售（子公司经营）；化工（不含危险化学品）；房地产开发（子公司经营）；证券投资；房屋、设备租赁；商业贸易，物流运输（子公司经营）；以及国家限制经营、特许经营和法律、行政法规规定禁止经营以外的其它业务。（二）本公司实际控制人情况：1.本公司的实际控制人为宁夏电力集体资产经营管理中心，法定代表人陈珍武，于2004年12月28日注册成立，注册资本2.2亿元人民币。该公司主营业务范围：可再生能源开发利用，化工产品（不含危险化学品）生产、机械制造产业、冶炼产品生产销售。2.公司与实际控制人之间的产权和控制关系方框图 注：注：2009 年年 2 月，英力特集团与国电电力发展股份有限公司完成了战略重组，本公司的实际控制人变更为为中国国电集团公司。月，英力特集团与国电电力发展股份有限公司完成了战略重组，本公司的实际控制人变更为为中国国电集团公司。宁夏电力集体资产经营管理中心 英力特集团 宁夏英力特化工股份有限公司 17.79%21.91%-12-（三）公司没有其他持股在 10%（含 10%）的法人股东。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员（一）基本情况 一、董事、监事、高级管理人员（一）基本情况 姓 名 职务 年龄 性别任期起止日期 年初持股数年末持股数年内股份 增减变动量报告期内被授 予的股权激励情况 年度报酬总额（万元）秦江玉 董事长 43 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪是建新 董事、总经理 39 男2006.10.25-2009.8.20 0 0-25.4 成璐毅 董事 48 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪田继生 董事 47 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-控股子公司领薪 赵晓莉 董事 41 女2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪孙 敏 董事 51 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪刘继国 监事会 主席 48 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-23.26 殷玉荣 监事 46 女2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪马宁军 监事 47 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪刘建军 监事 52 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-11.07 吴国荣 监事 53 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-股东单位领薪张玉秋 董秘 56 男2008.10.27-2009.8.20 0 0-14.11 石广伟 副总经理40 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-18.98 胡占东 副总经理49 男2006.8.2-2009.8.20 0 0-18.98 张 勇 副总经理41 男2008.10.27-2009.8.20 0 0-3.49 李学军 副总经理35 男2008.5.19-2009.8.20 0 0-13.86 王淑萍 财务总监45 女2006.8.2-2009.8.20 0 0-18.98 （二）独立董事情况 （二）独立董事情况 姓 名 职 务 年龄 性别 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 年内股份 增减变动量李桂荣 独立董事69 女 20068.2-2009.8.2 0 0 0 王幽深 独立董事45 男 20068.2-2009.8.2 0 0 0-13-韩 亮 独立董事45 男 20068.2-2009.8.2 0 0 0（三）公司董事、监事在股东单位任职、领取报酬情况（三）公司董事、监事在股东单位任职、领取报酬情况 姓名 任职单位 职务 任职期限 是否在股东单位领取报酬秦江玉 英力特集团 董事长、总经理 2007.04.30-2010.04.30 是 成璐毅 英力特集团 党委书记 2007.04.30-2010.04.30 是 田继生 西部公司 董事长 2006.08.25-2009.08.25 是 赵晓莉 宁夏天净电能开发集团有限公司 总会计师 2007.05.15-2010.05.15 是 孙 敏 宁夏明迈特科工贸有限公司 总经理 2007.01.01-2012.01.01 是 马宁军 宁夏电力公司 工会副主席 2007.11.05-2009.11.05 否 殷玉荣 英力特集团 总会计师 2007.04.30-2010.04.30 是 吴国荣 新源实业 副总经理 2007.11.16-2010.11.15 是 二、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在其他股东单位任职情况 秦江玉，二、公司现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历和在其他股东单位任职情况 秦江玉，男，2002 年 5 月至 2004 年 10 月先后任本公司董事、常务副总经理、总经理，2004 年 10 月至今任本公司董事长。股东单位及控股子公司任职情况：现任英力特集团董事长、总经理；西部公司董事。是建新，是建新，男，2000 年 2 月至 2003 年 8 月任宁夏电力建筑安装工程公司行政办公室主任，2003 年 8 月至 2006 年 10 月任本公司副总经理，2006 年 10 月至今任本公司总经理。2007 年 4 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：西部公司董事。成璐毅成璐毅，男，2000 年 6 月至 2005 年 6 月任宁夏英力特电力集团股份有限公司副总经理，现任宁夏英力特集团党委书记、副总经理，2006 年 8 月至今任本公司董事。股东单位任职情况：现任英力特集团党委书记、副总经理、董事。田继生，田继生，男，2000 年 1 月至 2002 年 12 月任宁夏金昱元氯碱化工有限公司总经理，2003 年 5 月至 2005 年 8 月任本公司副总经理，2005 年 8 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：西部公司董事长。赵晓莉，赵晓莉，女，曾任宁夏电力物资公司主管会计；宁夏电力公司财务部会计报表汇（合）编专责、资金计划管理专责、资金结算及考核专责；宁夏电力多经集团公司领导小组筹备办公室财务负责人。2005 年 8 月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：现任宁夏天净电能开发集团有限公司总会计师-14-兼财务部主任。孙敏，孙敏，男，2000 年 12 月至 2008 年 12 月任宁夏五金矿产进出口公司总经理兼党总支书记；2000 年 12 月至今任宁夏西大地工贸有限公司董事长兼总经理，2001 年 4月至今任本公司董事。股东单位及控股子公司任职情况：现任宁夏明迈特科工贸公司总经理。李桂荣，李桂荣，女，高级会计师、注册会计师。2002 年 7 月至今任本公司独立董事。王幽深，王幽深，男，法学教授、律师。现任北方民族大学法学院法律系教授，2002 年 7月至今任本公司独立董事。社会兼职：宁夏天盛律师事务所兼职律师。韩亮，韩亮，男，化工工艺高级工程师。2002 年 1 月至今任神华宁煤集团二甲醚项目筹建处项目技术部主任、副处长，2003 年 6 月至今任本公司独立董事。刘继国，刘继国，男，1988 年至 2004 年在宁夏电力党校工作，2004 年至今任本公司工会主席、纪委书记、党委书记，2006 年 8 月至今任本公司监事会主席。股东单位及控股子公司任职情况：无。殷玉荣，殷玉荣，女，2000 年 6 月至今任英力特集团财务部主任，2002 年 5 月至今任英力特集团总会计师，2002 年 7 月至今任本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：现任英力特集团总会计师。马宁军，马宁军，男，2000 年至 2002 年任宁夏青铜峡水电厂工会主席，2002 年至今任宁夏英力特电力集团股份有限公司工会主席、纪委书记、监事会主席，2006 年 8 月至今任本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：无。吴国荣，吴国荣，男，曾任大武口发电厂班长、培训专责、工会主席、安监科副科长、汽机分场主任、多经办副主任、主任。现任大武口发电厂副总经济师、本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：新源实业副总经理。刘建军，刘建军，男，2001 年至 2006 年在石嘴山氯碱厂工作，2003 年至今任本公司项目办主任、制造部部长、总经理助理，2006 年 8 月至今任本公司监事。股东单位及控股子公司任职情况：无。石广伟，石广伟，男，2001 年 9 月至今任本公司副总经理。股东单位及控股子公司任职情况：无。胡占东，胡占东，男，1999 年至 2003 年任宁夏金昱元化工有限公司副总经理，2003 年至今任本公司氰胺分公司经理，2005 年 3 月至今任本公司副总经理。股东单位及控股子公司任职情况：无。-15-张张 勇，勇，男，2003 年 8 月至 2005 年 2 月任英力特化工股份有限公司氯碱分公司副经理，2005 年 3 月至 8 月任氰胺分公司经理，2005 年 9 月至 2008 年 9 月任英力特河滨冶金公司副总兼党总支书记职务，2008 年 10 月至今任本公司副总经理。股东单位及控股子公司任职情况：无。李学军，李学军，男，2003 年 7 月至 2004 年 10 月任公司氰胺分公司计划经营科科长；2004 年 11 月至 2005 年 7 月任公司企业管理部部长；2005 年 8 月至今任公司总经理助理兼企业管理部部长，2008 年 5 月至今任本公司副总经理。股东单位及控股子公司任职情况：无。张玉秋，张玉秋，男，2003 年 7 月至 2006 年 8 月任公司监事会主席；2004 年 9 月至 2006年 10 月任公司党委书记；2007 年 1 月至 2008 年 9 月任英力特集团董事会秘书；2008年 10 月至今任公司董事会秘书。股东单位及控股子公司任职情况：无。王淑萍，王淑萍，女，1997 年 12 月至 2001 年先后任宁夏大卫陶瓷有限责任公司副总经理、副董事长、总经理、董事长、党委书记。2002 年 4 月至 2009 年 1 月任公司财务总监。股东单位及控股子公司任职情况：英力特集团监事、西部公司监事会主席。三、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 三、公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况(一)报酬的决策程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人 员按其行政职务根据公司现行 公司经营管理者年薪制考核管理办法 领取基本年薪，年底根据经营业绩，严格按照考核评定程序，确定其年度绩效年薪，报董事会审批。(二)公司现任董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的 20 人，2008 年度 报酬总额为 161.13 万元。（三）公司独立董事年度津贴为 3 万元/人，无其他额外报酬。四、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 四、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因（一）经公司四届董事会第十九次会议审议，同意聘任李学军先生为公司副总经理。（二）经公司第四届董事会第二十二次会议审议，同意刘亚鹏先生因工作变动原因辞去公司董事会秘书职务。（三）经公司四届董事会第二十二次会议审议，同意聘任张玉秋先生为公司董事会秘书。（四）经公司四届董事会第二十二次会议审议，同意聘任张勇先生为公司副总经-16-理。（五）经公司四届董事会第二十三次会议审议，同意刘亚鹏先生因工作变动原因辞去公司副总经理职务。五、公司员工情况 五、公司员工情况 截至到 2008 年 12 月 31 日，公司共有员工 3535 人，其中生产人员 2972 人，销售人员 65 人，技术人员 318 人，财务人员 36 人，行政人员 144 人，研究生以上学历 4人，大学学历 192 人，大专学历 756 人，中专学历 464 人，公司没有须承担离退休费用职工。第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况（一）公司治理的实际状况 公司严格按照公司法、证券法及其他法律法规和中国证监会关于上市公司治理的规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，提高公司治理水平，规范公司运作。1、关于公司股东与股东大会：根据公司章程的规定，股东按其所持有的股份享有其权利和承担相应的义务。公司严格按照上市公司股东大会规范意见的要求，依法召集、召开股东大会。公司股东大会的召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程序都符合公司法、上市公司股东大会规范意见、公司章程以及股东大会议事规则等规范性文件的规定。2、关于上市公司的独立性：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面基本上做到“五分开”；控股股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。3、关于董事与董事会：公司董事会能够按照公司法、公司章程的有关规定行使职权，选聘董事程序合法、合规，董事会会议严格按照规定的程序进行，保障和发挥董事及董事会的管理、决策职能。4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，监事会会议严格按照规定的程序进行，充分发挥监事和监事会对经营层及董事会的监督职能，维护上市公司和全体股东的利益。5、关于利益相关者：公司守合同讲信用，尊重银行及其他债权人、职工、消费-17-者等利益相关者的合法权利，积极合作共同推进公司持续、健康发展。6、关于信息披露与透明度：公司能按照深圳证券交易所股票上市规则、公司章程等文件的规定，及时、准确的履行信息披露义务。（二）报告期内公司治理专项活动情况 自 2007 年度上市公司治理专项活动开展以来，公司按计划完成了组织学习、自查、公众评议、整改、接受现场检查，进一步整改等各个阶段，并根据中国证监会 关于公司治理专项活动公告的通知（中国证监会公告200827 号）和宁夏证监局关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知（宁证监发2008105 号）的要求，对2007 年度公司治理专项活动整改报告中披露的尚需整改的问题进行了自查。2008 年 7 月 18 日，公司召开了第四届董事会第二十次会议审议通过了董事会关于治理整改情况的说明，对公司专项治理整改情况进行了详细说明，并针对尚存在的问题和需持续性改进的问题制定了详细的改进计划。截止 2008 年 11 月 30 日，公司在自查活动及宁夏证监局现场检查中发现的问题全部整改完毕。通过治理专项活动及整改工作的深入推进，公司认真逐项落实整改措施，切实解决