000027_2008_深圳能源_2008年年度报告_2009-04-17.pdf

深圳能源集团股份有限公司 SHENZHEN ENERGY GROUP CO.,LTD.二二二二八八八八年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告 深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 I 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。董事会会议应到董事九人，实到董事八人，李冰董事总经理因公出差，委托高自民董事长出席会议并行使表决权。本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。本公司高自民董事长、主管会计工作负责人李冰总经理、会计机构负责人朱天发总会计师声明：保证 2008 年年度报告中财务报告的真实、完整。深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 II 目 录 一、公司基本情况简介.3 二、会计数据和业务数据摘要.5 三、股本变动及股东情况.6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.11 五、公司治理结构.17 六、股东大会情况简介.20 七、董事会报告.20 八、监事会报告.31 九、重要事项.32 十、财务会计报告.41 十一、备查文件.41 深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 3 一一一一、公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：深圳能源集团股份有限公司 公司中文缩写：深圳能源 公司法定英文名称：SHENZHEN ENERGY GROUP CO.，LTD.公司英文缩写：SHENZHEN ENERGY 2、公司法定代表人：高自民 3、公司董事会秘书：秦飞 公司董事会证券事务代表：周朝晖 联系地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 联系电话：0755-83684138 传真：0755-83684128 国际互联网网址： 电子信箱： 4、公司注册地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 公司办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5，33，35-36，38-41 层 邮政编码：518031 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载公司年度报告的网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：深圳能源 股票代码：000027 7、公司其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 8 月 21 日 地点：深圳市 公司最近一次变更注册登记日期：2009 年 1 月 9 日 地点：深圳市 企业法人营业执照注册号：440301103073440 税务登记号码：4403004192241158 组织机构代码：19224115-8 公司聘请的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：中国深圳市深南东路 5001 号华润大厦 13 楼 深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 4 8、主要简称释义 全 称 简 称 深圳能源集团股份有限公司 本公司 深圳市能源集团有限公司 深能集团 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深圳市国资委 华能国际电力股份有限公司 华能国际 深圳妈湾电力有限公司 妈湾公司 深圳市广深沙角 B 电力有限公司 广深公司 深圳能源集团股份有限公司东部电厂 东部电厂 深圳市能源环保有限公司 环保公司 深圳能源财务有限公司 能源财务公司 深圳市能源运输有限公司 运输公司 东莞深能源樟洋电力有限公司 东莞樟洋公司 惠州丰达电力有限公司 惠州丰达公司 惠州市捷能发电厂有限公司 惠州捷能公司 深圳市月亮湾油料港务有限公司 油料港务公司 深圳南山热电股份有限公司 南山热电公司 开封京源发电有限责任公司 开封京源 铜陵皖能发电有限公司 铜陵皖能 中海石油深圳天然气有限公司 中海石油深圳公司 深能合和电力（河源）有限公司 深能合和公司 合电投资（香港）有限公司 合电公司 NEWTON INDUSTRIAL LIMITED Newton 公司 深能加纳安所固电力有限公司 加纳公司 满洲里深能源达赉湖热电有限公司 深能满洲里公司 珠海深能洪湾电力有限公司 珠海洪湾公司 深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 5 二二二二、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 1、本报告期主要会计数据 单位：元 项 目 金 额 营业利润 265,878,268.57 利润总额 1,327,175,975.03 归属于上市公司股东的净利润 1,034,625,067.13 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 737,779,102.63 经营活动产生的现金流量净额 1,721,907,351.25 2、扣除的非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金 额 净利润 1,163,889,916.10 减：非经常性损益 同一控制下企业合并产生的期初至合并日的当期净利润-政府补贴 305,088,650.82 可供出售金融资产减值准备-6,786,318.24 处置股权投资损益-50,000.00 非流动资产处理损益-3,128,001.17 其他应扣除的营业外收支净额 113,984,977.81 加：非经常性损益的所得税影响数 80,218,422.11 扣除非经常性损益后净利润 834,999,028.99 其中：归属于母公司股东的净利润 737,779,102.63 归属于少数股东的净利润 97,219,926.36 3、报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2007 年度 2006 年度 项 目 2008 年度 调整前 调整后 比上年增减 调整前 调整后 营业收入 10,642,914,621.39 10,356,640,599.25 10,356,640,599.25 2.76%7,023,697,288.99 9,406,376,089.61 利润总额 1,327,175,975.03 2,291,339,522.18 2,291,339,522.18-42.08%1,691,327,741.78 2,236,007,168.02 归属于上市公司股东的净利润 1,034,625,067.13 1,597,721,258.10 1,597,721,258.10-35.24%800,110,239.89 1,381,139,649.96 归属于上市公司股东的扣除非经737,779,102.63 346,788,167.42 288796541.88 155.47%704,043,138.72 421,005,036.70 深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 6 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 1,721,907,351.25 2,674,680,642.21 2,674,680,642.21-35.62%1,838,404,104.98 2,599,992,734.84 每股经营活动产生的现金流量净额 0.78 1.32 1.32-35.54%1.53 1.18 基本每股收益 0.47 0.79 0.79-40.51%0.67 0.69 稀释每股收益 0.47 0.79 0.79-40.51%0.67 0.69 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.33 0.17 0.14 153.85%0.51 0.21 全面摊薄净资产收益率(%)9.17%14.20%14.20%下降 5.03 个百分点 17.01%15.77%加权平均净资产收益率(%)9.13%16.72%16.72%下降 7.59 个百分点 16.98%15.90%扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率(%)6.54%3.08%2.57%增加 3.97 个百分点 14.97%5.42%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)6.51%3.02%3.02%增加 3.49 个百分点 14.94%5.56%2006 年度末 项 目 2008 年度末 2007 年度末 比上年增减 调整前 调整后 总资产 29,384,857,108.54 24,518,246,733.19 19.85%11,240,844,038.42 22,027,658,071.34 归属于上市公司股东的所有者权益 11,285,389,239.99 11,248,832,579.64 0.32%4,703,009,512.31 8,759,142,893.81 归属于上市公司股东的每股净资产 5.12 5.57-8.08%3.91 3.98 4、根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露要求计算的利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%）每股收益（元）全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 2.36%2.35%0.12 0.12 净利润 9.17%9.13%0.47 0.47 扣除非经常性损益后的净利润 6.54%6.51%0.33 0.33 三三三三、股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例 发行新股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,603,843,898 72.82%1,603,838,170 72.82%深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 7 1、国家持股 2、国有法人持股 1,603,838,170 72.82%1,603,838,170 72.82%3、其他内资持股 5,728 -5,728-5,728 0 其中：境内法人持股 境内自然人持股 5,728 -5,728-5,728 0 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 598,651,434 27.18%5,728 5,728 598,657,162 27.18%1、人民币普通股 598,651,434 27.18%5,728 5,728 598,657,162 27.18%其中：深能集团持有 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 2,202,495,332 100.00%2,202,495,332 100.00%注：离任监事所持股份在报告期由“有限售条件股份”转为“无限售条件股份”。2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售 日期 深圳市能源集团有限公司 1,403,870,352 0 0 1,403,870,352 2010 年 12 月 5日 华能国际电力股份有限公司 200,000,000 0 0 200,000,000 2010 年 12 月 5日 合计 1,603,870,352 0 0 1,603,870,352 注：根据深能集团和华能国际在本公司非公开发行股票中的承诺，其持有的本公司所有股份自 2007 年 12 月 6 日起至 2010 年 12 月 5 日止，限售三年。（二）证券发行及上市情况 1、报告期末前 3 年历次证券发行情况(1)2007 年 9 月 14 日，经中国证券监督管理委员会证监公司字2007154 号文核准,公司以每股 7.6 元的价格，向深能集团和华能国际非公开发行 10 亿股新股，其中深能集团以其持有的股权和资产认购 8 亿股，华能国际以现金认购 2 亿股，发行日期为 2007 年 12 月 6 日，上述股深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 8 份已于 2007 年 12 月 20 日上市，限售期为三年。(2)本公司控股股东深能集团根据国家发改委关于同意深圳市能源集团有限公司发行2007 年公司债券的批复（发改财金20072219 号文），于 2007 年 9 月 28 日发行了人民币 5亿元公司债券用于深圳东部 LNG 电厂一期工程项目的建设。根据本公司与深能集团签署的 发行股票收购股权及资产的协议，由于本次深能集团以东部电厂项目作为发行债券的申报项目，而东部电厂作为本次资产收购的标的资产，经公司 2007 年第二次临时股东大会审议通过，公司承接了该债券，并履行债券发行人的权利和义务。该债券为固定利率，单利计息，按年支付，债券期限为 10 年，投资者可以在第五个计息年度选择将债券回售给本公司，本公司受让投资者回售的债券后，有权选择将回售债券进行转售或予以注销。债券前五个计息年度票面利率为5.25%，后五个计息年度票面利率为 5.55%。(3)根据中国人民银行银发200819 号文件备案通知，深能集团于 2008 年 2 月 18 日发行面值人民币 20 亿元短期融资券。按照本公司 2007 年第二次临时股东大会决议，本公司承接了深能集团发行短期融资券的权利和义务，短期融资券发行款项人民币 20 亿元于 2008 年 2 月21 日划入本公司账户。该短期融资券期限为 365 天，通过簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行，短期票面利率为 5.02%。2、股份总数及结构、资产负债结构的变动情况 本报告期未发生因证券发行相关的股份总数及结构、资产负债结构的变动情况。3、公司无现存内部职工股情况。深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 9（三）股东及实际控制人情况 1、股东持股情况 截止日期：2008 年 12 月 31 日 单位：股 股东总数（户）182,089 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售 条件股份数量 质押或冻结的股份数量 深圳市能源集团有限公司 国有法人 63.74%1,403,870,352 1,403,870,352 0 华能国际电力股份有限公司 国有法人 9.08%200,000,000 200,000,000 0 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.75%16,537,993 0 0 博时新兴成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.64%14,011,071 0 0 招商优质成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.54%11,903,783 0 0 广东电力发展股份有限公司 境内非国有法人 0.32%7,000,000 0 0 全国社保基金一一零组合 境内非国有法人 0.29%6,433,116 0 0 融通深证 100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.25%5,451,936 0 0 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 境内非国有法人 0.25%5,441,543 0 0 招商核心价值混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.21%4,604,039 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 16,537,993 人民币普通股 博时新兴成长股票型证券投资基金 14,011,071 人民币普通股 招商优质成长股票型证券投资基金 11,903,783 人民币普通股 广东电力发展股份有限公司 7,000,000 人民币普通股 全国社保基金一一零组合 6,433,116 人民币普通股 融通深证 100 指数证券投资基金 5,451,936 人民币普通股 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 5,441,543 人民币普通股 招商核心价值混合型证券投资基金 4,604,039 人民币普通股 嘉实沪深 300 指数证券投资基金 4,242,445 人民币普通股 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 3,826,999 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、华能国际持有深能集团 25%股份。2、公司前 10 名无限售条件股东中，招商优质成长股票型证券投资基金、全国社保基金一一零组合、招商核心价值混合型证券投资基金均由招商基金管理公司管理，其他股东之间公司未知其关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 10 2、公司控股股东情况 公司名称：深圳市能源集团有限公司 法定代表人：高自民 成立日期：1985 年 7 月 15 日 注册资本：955,555,556 元 企业类型：有限责任公司 经营范围：各种常规能源（包括电、热、煤、油和气）和新能源的开发、生产、购销；各种能源工程项目的设计、施工、管理和经营；经营能源工程项目所需的设备及其配件、器材、铝材、木材、水泥和其它原材料；经营进出口业务（按深贸管审证字第 147 文办理）；经营为能源工程配套的人员培训、咨询及其它相关服务业务（具体另行申报）；环保技术的开发、技术转让、技术服务；投资和经营为能源项目所需燃料、原料及设备的运输业务（公路、沿海、远洋）；物业管理（凭物业管理资格证书经营）；自有物业租赁。3、公司实际控制人情况 公司实际控制人为深圳市国资委。深圳市国资委根据深圳市人民政府的授权，代表深圳市人民政府对国家出资企业履行出资人职责。公司控股股东及实际控制人之间的产权和控制关系如下：2008 年 10 月 30 日，公司在中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网披露了关于实际控制人增持公司股份的公告，截至 2008 年 12 月 31 日，深圳市国资委直接持有本公司 431,000 股股份，占公司总股本的 0.02%。深圳市能源集团有限公司 深圳能源集团股份有限公司 75%25%63.74%深圳市国资委 9.08%华能国际电力开发公司 国务院国有资产监督管理委员会 中国华能集团公司 42.03%51.98%100%8.92%华能国际电力股份有限公司 5%0.02%深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 11 4、前 10 名股东中有限售条件股东的持股数量和限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有有限售条件股份数量 股份种类 限售条件 1 深圳市能源集团有限公司 1,403,870,352 A 股 2 华能国际电力股份有限公司 200,000,000 A 股 见备注 备注：公司分别向深能集团和华能国际非公开发行 8 亿股和 2 亿股新股，该部分股份于2007 年 12 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记，根据深能集团和华能国际在本公司非公开发行股票中的承诺，其持有的本公司所有股份自 2007 年 12 月 6 日起至2010 年 12 月 5 日止，限售三年。四四四四、董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 1、现任公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 持股变动原因 高自民 董事长 男 46 2008.06-2011.06 0 0 谷碧泉 副董事长 男 51 2008.06-2011.06 0 0 李 冰 董事、总经理 男 38 2008.06-2011.06 0 0 陈敏生 董事 男 46 2008.06-2011.06 0 0 贾文心 董事 女 50 2008.06-2011.06 0 0 杨海贤 董事 男 52 2008.06-2011.06 0 0 雷 达 独立董事 男 46 2008.06-2011.06 0 0 李 平 独立董事 男 49 2008.06-2011.06 0 0 孙更生 独立董事 男 62 2008.06-2011.06 0 0 贺 云 监事会主席 男 58 2009.02-2011.06 0 0 陆 欣 监事 男 53 2008.06-2011.06 0 0 黄历新 监事 男 42 2008.06-2011.06 0 0 王 琮 监事 男 42 2008.06-2011.06 0 0 叶滴萌 职工监事 男 52 2008.06-2011.06 0 0 麦锦兴 职工监事 男 44 2008.06-2011.06 0 0 郑 凯 职工监事 男 38 2008.06-2011.06 0 0 孙启云 副总经理 男 54 2008.06-2011.06 0 0 张小东 副总经理 男 44 2008.06-2011.06 0 0 皇甫涵 副总经理 男 55 2008.06-2011.06 0 0 朱天发 总会计师 男 59 2008.06-2011.06 0 0 刘 波 财务总监 男 40 2008.12-2011.06 0 0 秦 飞 董事会秘书 男 45 2008.06-2011.06 0 0 2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历（1）董事 高自民，男，1963 年出生，管理学硕士，高级经济师。曾任中国社会科学院工业经济研深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 12 究所研究人员，深圳市能源总公司策划部部长、总经理助理，深圳市西部电力有限公司总经理，深能集团副总经理、党委委员，深圳市广深沙角 B 电力有限公司副董事长、总经理，深能集团董事、常务副总经理，本公司第三届、第四届董事会董事，第五届董事会董事长、党委书记，深能集团董事总经理、党委副书记，深能集团第二届董事会董事长、党委书记。现任深能集团第三届董事会董事长、本公司第六届董事会董事长、党委书记。谷碧泉，男，1957 年出生，大专学历，工程师。曾任华能国际电力开发公司证券融资部副处长、处长，经理部秘书处处长、副经理，华能国际证券融资部经理，总经理助理兼经理工作部经理，深能集团董事，中国华能集团公司电力开发事业部副主任、华能国际电力开发公司副总经理、董事会秘书。现任华能国际副总经理、党组成员、党组纪检组组长、董事会秘书、本公司第六届董事会副董事长。李冰，男，1970 年出生，硕士。曾任深圳海关罗湖海关副关长，深圳市计划局副处长，深圳市发展计划局办公室主任，区街道党工委书记、办事处主任，深能集团常务副总经理、党委委员、党委副书记，本公司第五届董事会董事、总经理、党委副书记。现任深能集团第三届董事会董事、总经理，深圳能源财务有限公司董事长，本公司第六届董事会董事、总经理、党委副书记。陈敏生，男，1962 年出生，研究生毕业。曾任深圳市宝安县教育局、县委统战部干部，深圳市委组织部干部，广东发展银行支行副行长、分行人事部副总经理，深圳市委党校办公室副主任、调研员，深圳市委组织部正处级秘书、调研处处长，本公司第四届董事会董事，深圳市广深沙角 B 电力有限公司董事长，深能集团党委副书记、纪委书记，本公司第五届董事会董事。现任深能集团董事、深圳能源财务有限公司监事长，本公司第六届董事会董事、党委副书记、纪委书记。贾文心，女，1959 年出生，大学学历，高级经济师。曾任中国华能集团公司政策研究室调研二处副处长，财务部资产处处长，资产运营与证券部副经理兼二处处长，资产运营部副经理，华能国际证券融资部副经理。现任华能国际证券融资部经理，深能集团董事，本公司第六届董事会董事。杨海贤，男，1956 年出生，工商企业管理研究生，高级政工师，高级经济师。曾任解放军副团职干部，转业后历任深圳市委驻深单位工委办公室副科长、科长、副处长，深圳市能源总公司人事部部长、总经理助理、党委委员，深圳妈湾公司董事长，深圳市西部公司董事会召集人，本公司副总经理，本公司第三届董事会董事、常务副总经理，本公司第四届董事会董事、常务副总经理、总经理，本公司第四届董事会、第五届董事会董事长，现任深能集团董事，南山热电公司董事长，本公司第六届董事会董事。雷达，男，1962 年出生，博士，教授，博士生导师。曾任中国人民大学经济学院副院长，深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 13 本公司第五届董事会独立董事，现任中国人民大学经济学院国际经济系教授、博士生导师、中国世界经济学会副秘书长兼常务理事、中国国际合作学会常务理事，本公司第六届董事会独立董事。李平，男，1959 年出生，硕士，研究员，博导。曾任河北大学经济系教师，中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副室主任、室主任，中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长。现任中国社会科学院工业经济研究所党委书记、副所长，本公司第六届董事会独立董事。孙更生，男，1946 年出生，大专学历，会计师。曾任南京市化工原料公司副经理，南京市第一商业局副科长，南京市百货公司党委书记，南京市委财政贸易部副部长，南京市审计局副局长、局长，审计署驻深圳特派员办事处副特派员、特派员，南京审计学院党委副书记，深圳市政府投资项目审计中心副主任、审计局副局长兼经济责任审计专业局局长、审计局巡视员，现任深圳市决策咨询委员会财政税务金融组组长，本公司第六届董事会独立董事。（2）监事 贺云，男，1951 年出生，博士研究生，高级经济师。曾任湖北省经济工作部处长，工商银行湖北省分行国际业务部总经理，人民银行深圳特区分行金管处、人事处处长，深圳发展银行行长、党委书记、常务董事，深圳建设控股公司副总裁、党委委员，南方证券股份有限公司董事长、党委书记，深圳市振业（集团）股份有限公司监事长。现任本公司第六届监事会主席。陆欣，男，1956 年出生，硕士研究生，高级会计师，注册会计师。曾任安徽省税务局科员、副主任科员，深圳市免税商品集团财务部副部长、结算中心主任、财经审计处主任、副总经济师，免税集团副总经济师兼雷天动力股份有限公司专务监事。现任深圳市投资控股有限公司董事、财务总监，深能集团监事，本公司第六届监事会监事。黄历新，男，1966 年出生，大学学历，高级会计师。曾任华能南通分公司（电厂）财务部副主任、副总会计师兼财务部主任、总会计师，华能国际财务部基建财务处处长、财务部副经理，现任深能集团监事，华能国际财务部经理，本公司第六届监事会监事。王琮，男，1966 年出生，大学学历，高级工程师。曾任中国华能集团公司办公厅总经理办公室秘书，中国华能集团公司信息中心主任助理，广华广播电视有限责任公司工程部经理，中国华能集团公司综合实业部综合项目处副处长，中国华能集团公司董事与监事管理部一处处长，华能国际股权管理部处长，现任任华能国际股权管理部副经理，本公司第六届监事会监事。叶滴萌，男，1957 年出生，研究生，曾任深能集团发电分公司人事部人事主任，深能集团总经办业务主任，深能集团办公室主任师、副主任，抽水蓄能电站筹建办综合部部长，深能集团办公室副主任，现任本公司行政管理部行政后勤高级经理、第六届监事会职工监事。麦锦兴，男，1964 年出生，大学本科，曾任深圳特区电力开发公司财务部副部长，深圳深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 14 市能源总公司财务部会计主任、业务主任，深能集团计财部业务主任，深能集团财务部副部长，广深沙角 B 电力有限公司财务部部长。现任广深沙角 B 电力有限公司总会计师兼计财部部长，本公司第六届监事会职工监事。郑凯，男，1970 年出生，大学本科，曾任深能集团妈湾发电总厂物资部采购主任，深能集团妈湾发电总厂物资部副部长、部长、党委委员、工会副主席。现任深圳能源集团股份有限公司妈湾发电总厂物资部部长、党委委员、工会副主席，本公司第六届监事会职工监事。（3）高级管理人员 孙启云，男，1954 年出生，大学本科，高级工程师，曾任妈湾公司妈湾发电电厂副总工兼运行总监、厂长助理、副厂长，深能集团发电分公司副经理，深能集团监事会监事、纪检委委员，妈湾发电总厂常务副厂长兼总支书记、厂长兼党委副书记，深圳市西部电力有限公司董事长，深能集团副总经理、安委会副主任。现任本公司副总经理。张小东，男，1964 年出生，经济硕士，高级经济师，曾任深圳亚奥实业公司经理助理、副总经理，深圳市投资管理公司部长助理、副部长、部长，深能集团董事会董事、总经济师，深圳市广深沙角 B 电力有限公司监事会主席，深能集团副总经理。现任本公司副总经理。皇甫涵，男，1954 年出生，工学硕士，高级工程师，曾任妈湾公司妈湾发电总厂副总工程师、副厂长，深能集团发电分公司副经理兼检修部主任，月亮湾燃机电厂厂长，深圳南山热电股份有限公司总经理，深能集团总经理助理，深圳市广深沙角 B 电力有限公司总经理、副董事长、党委副书记，深圳市能源环保有限公司主持董事会工作（兼），深能集团东部电厂筹建办主任、党支部书记，深能集团东部电厂经理兼党支部书记，深能集团总工程师，深能集团妈湾发电总厂厂长兼党委副书记，广东河源电厂项目指导委员会委员，深能集团总工程师、副总经理。现任本公司副总经理，兼任南山热电公司董事。朱天发，男，1949 年出生，毕业于东北财经大学，注册会计师。曾任深圳经济特区电力开发公司财务部部长、董事，深能集团主任会计师、部长助理、副部长、部长、副总会计师、总会计师、深圳市西部电力有限公司总经理、党支部书记等职务。现任本公司总会计师，兼任深圳南山公司监事会主席。刘波，男，1968 年出生，管理学硕士，高级会计师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师。曾任深圳桑达电子公司财务主管，深圳天华会计师事务所有限公司董事，分管审计、税务、财务咨询，深圳市赛格集团有限公司财务总监，现任本公司财务总监。秦飞，男，1963 年出生，曾任深圳市计量检测技术开发公司总经理助理兼办公室主任、深圳市政府技术监督局属下合资企业天祥公证检验中心中方董事兼财务部部长、深圳市质量认证中心办公室主任，本公司财务部副部长、安委办主任，本公司第四届、第五届董事会秘书，现任本公司第六届董事会秘书，兼任董事会办公室主任。深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 15 其中：在股东单位任职的现任董事、监事情况 姓 名 所在股东单位 职务 任职期间 高自民 深圳市能源集团有限公司 董事长 2004 年至今 谷碧泉 华能国际电力股份有限公司 副总经理、董事会秘书 2005 年至今 李 冰 深圳市能源集团有限公司 董事、总经理 2006 年至今 陈敏生 深圳市能源集团有限公司 董事 2006 年至今 贾文心 华能国际电力股份有限公司 证券融资部经理 2005 年至今 杨海贤 深圳市能源集团有限公司 董事 2006 年至今 黄历新 华能国际电力股份有限公司 财务部经理 2003 年至今 王 琮 华能国际电力股份有限公司 股权管理部副经理 2005 年至今 4、报告期内董事、监事、高级管理人员报酬情况 姓 名 职 务 从公司领取的报酬总额(含税，万元)是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 高自民 董事长 77.60 否 谷碧泉 副董事长 0 是 李 冰 董事总经理 74.90 否 陈敏生 董事 94.90 否 贾文心 董事 0 是 杨海贤 董事 57.90 是 雷 达 独立董事 12.38 否 李 平 独立董事 7.55 否 孙更生 独立董事 7.55 否 贺 云 监事会主席 0 否 陆 欣 监事 0 否 黄历新 监事 0 是 王 琮 监事 0 是 叶滴萌 职工监事 40.70 否 麦锦兴 职工监事 38.54 否 郑 凯 职工监事 24.20 否 孙启云 副总经理 93.20 否 张小东 副总经理 89.40 否 皇甫涵 副总经理 89.80 否 深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 16 朱天发 总会计师 88.40 否 刘 波 财务总监 2.50 否 秦 飞 董事会秘书 41.10 否 在本公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员报酬合计 840.62 万元（含税）。其中：（1）高自民董事长，李冰董事总经理实行年薪制，由基本年薪、效绩年薪和奖励年薪三部分组成，其中：基本年薪为 24 万元，每月 2 万元，按月发放；效绩年薪和奖励年薪根据年度考核结果核发，在年度考核结束后当期兑现 80%，其余 20%根据任期考核结果等因素延期到连任或离任的下一年兑现，高自民董事长 2007 年核定效绩年薪及奖励年薪合计 67 万，其中，80%在 2008 年度发放，其余 20%递延发放。李冰董事总经理 2007 年核定效绩年薪及奖励年薪合计 63.6 万元，其中，80%在 2008 年度发放，其余 20%递延发放。（2）陈敏生董事、孙启云副总经理、张小东副总经理、皇甫涵副总经理、朱天发总会计师的薪酬由基本薪酬和浮动薪酬两部分组成，浮动薪酬根据年度考核结果核发。其中 2008 年度报酬总额中包括补发 2006 年基本年薪、2007 年考核奖金及单项奖励金。（3）谷碧泉副董事长、贾文心董事、黄历新监事、王琮监事在股东单位华能国际领取薪酬；杨海贤董事 2008 年 1 月-9 月在公司领取薪酬，10-12 月在控股股东深能集团为大股东的南山热电公司领取薪酬；雷达独立董事为公司第五届、第六届董事会独立董事，2008 年度领取津贴 12.38 万元，李平独立董事、孙更生独立董事自 2008 年 6 月 13 日起任公司第六届董事会独立董事职务，2008 年度领取津贴 7.55 万元；贺云监事会主席于 2009 年 2 月 6 日起在本公司任职，因此 2008 年度未在本公司领取薪酬。陆欣监事在深圳市国有资产监督管理委员会全资子公司深圳市投资控股有限公司领取薪酬。刘波财务总监于 2008 年 12 月 5 日起在本公司任职，2008 年 12 月起在本公司领取薪酬。5、聘任或离任的董事、监事、高级管理人员情况 2008 年 6 月 10 日，公司职工代表大会二届七次会议选举叶滴萌先生、麦锦兴先生、郑凯先生为公司第六届监事会职工监事。2008 年 6 月 13 日，公司 2007 年度股东大会选举产生第六届董事会及第六届监事会。高自民先生、谷碧泉先生、李冰先生、陈敏生先生、贾文心女士、杨海贤先生、雷达先生、李平先生、孙更生先生当选为第六届董事会董事，其中雷达先生、李平先生、孙更生先生为独立董事；周润国先生、陆欣先生、黄历新先生、王琮先生当选为公司第六届监事会监事，与公司职工代表大会选举产生的职工监事组成公司第六届监事会。2008 年 6 月 13 日，公司董事会六届一次会议选举高自民董事为公司董事长、谷碧泉董事为公司副董事长；聘任李冰董事为公司总经理；聘任孙启云先生、张小东先生、皇甫涵先生为深圳能源集团股份有限公司 2008 年年度报告 17 公司副总经理；聘任朱天发先生为公司总会计师；聘任朱建军先生为公司财务总监；聘任秦飞先生为公司董事会秘书。曹宏先生因工作变动，不再担任本公司副总经理。2008 年 6 月 13 日，公司监事会六届一次会议选举周润国监事为公司监事会主席。2008 年 12 月 5 日，朱建军先生因个人工作变动辞去公司财务总监职务，董事会六届四次会议聘任刘波先生为公司财务总监，任期至本届董事会任期届满日止。2009 年 2 月 6 日，周润国先生因个人工作变动辞去公司监事会监事、监事会主席职务，股东大会选举贺云先生为公司监事会监事，监事会六届三次会议选举贺云先生为公司监事会主席，任期至本届监事会任期届满日止。6、公司员工情况 报告期末，公司本部共有正式员工 117 人（102 人具有本科以上学历），其中技术人员 46人，财务人员 17 人，行政管理人员 54 人。由于公司执行了深圳市社会保险制度，无需承担离退休员工的费用。五五五五、公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构（一）公司治理情况 本公司一直规范运作，根据公司法、证券法及其他法律法规和中国证监会、深圳证券交易所下发的关于上市公司治理的规范性文件的要求，持续完善公司的法人治理结构，按照现代企业制度的要求规范运作，真正形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的有效制衡关系，确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权利。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本不存在差异。报告期内，公司根据中国证券监督管理委员会公告200827 号以及深圳证监局关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知（深证局公司字200862 号）的有关要求，继续推