000425_2008_徐工科技_2008年年度报告_2009-03-30.pdf

徐州工程机械科技股份有限公司 2008 年度报告 二九年三月 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 1 目 录 第一节 重要提示.2 第二节 公司基本情况简介.3 第三节 会计数据和业务数据摘要.4 第四节 股本变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第六节 公司治理结构.17 第七节 股东大会情况简介.21 第八节 董事会报告.25 第九节 监事会报告.43 第十节 重要事项.46 第十一节 财务报告.57 第十二节 备查文件目录.103 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 2 第一节 重要提示 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。全体董事均出席审议公司 2008 年度报告的董事会会议并行使了表决权。公司董事长王民先生、总经理李锁云先生、财务负责人袁鹏先生、资产财务部部长张洪高先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。公司 2008 年度财务报告已经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 3 第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中英文名称及缩写：中文名称：徐州工程机械科技股份有限公司 中文缩写：徐工科技 英文名称：Xuzhou Construction Machinery Science&Technology Co.,Ltd.英文缩写：XCML 二、公司法定代表人：王 民 三、公司董事会秘书：费广胜 联系地址：徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 电 话：（0516）87938997 传 真：（0516）87938767 电子信箱： 公司证券事务代表：单庆廷 联系地址：徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 电 话：（0516）87938766 传 真：（0516）87938767 电子信箱： 四、公司注册地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 公司办公地址：徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 邮政编码：221004 互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址、公司年度报告备置地点：信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 证监会指定的国际互联网网址：http:/ 年度报告备置地点：公司证券审计部 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码：上市交易所：深圳证券交易所 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 4 股票简称：徐工科技 股票代码：000425 七、其他有关资料 公司首次注册或变更注册登记日期、地点：1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 1998 年 09 月 21 日 江苏省工商行政管理局 1999 年 12 月 30 日 江苏省工商行政管理局 2000 年 05 月 31 日 江苏省工商行政管理局 2001 年 07 月 19 日 江苏省工商行政管理局 2002 年 08 月 16 日 江苏省工商行政管理局 2003 年 10 月 17 日 江苏省工商行政管理局 2005 年 05 月 26 日 江苏省工商行政管理局 2007 年 11 月 19 日 江苏省徐州工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：32030000017304 组织机构代码证号码：13479349-9 税务登记号：国苏字 320300134793499 苏地税登字 32031113479349-9 公司聘请的会计师事务所名称：江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 办公地址：南京市云南路 311 苏建大厦 21 层 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据（合并报表）单位：人民币元 2006 年 2008 年 2007 年 本年比上年 增减（）调整后 调整前 营业收入 3,354,209,316.93 3,266,320,371.37 2.69%2,794,037,618.80 2,794,037,618.80 利润总额 135,301,976.59 39,581,749.85 241.83%11,186,039.82 10,406,591.35 归属于母公司所有者的净利润 110,442,948.95 24,721,428.46 346.75%5,520,059.72 9,597,447.80 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-74,284,698.02 14,861,118.07-599.86%258,191.49 3,253,805.65 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 5经营活动产生的现金流量净额 155,344,878.11 268,317,189.62-42.10%72,196,236.87 72,196,236.87 2006 年 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）调整后 调整前 总资产 3,638,232,589.15 3,023,254,210.9320.34%3,347,787,056.37 3,268,187,126.65 归属于母公司所有者权益 1,255,504,916.70 1,177,767,224.95 6.60%1,164,658,400.44 1,085,388,417.92 注 1：根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号-新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露（证监公司字200710 号）和深圳证券交易所关于做好上市公司 2007 年年度报告工作的通知（深证上2007206 号）的有关规定，对 2006 年主要财务数据和指标进行模拟调整。注 2：2008 年扣除的非经常性损益项目及涉及金额明细如下：单位：人民币元 项 目 金 额 1、非流动资产处置损益 187,828,988.322、计入当期损益的政府补助 2,510,000.003、委托贷款损益 230,877.794、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14,744.865、根据税收、会计等法律、法规的规定进行一次性调整对当期损益的影响注 1 -26,632,287.466、其他注 2 22,367,600.007、所得税影响 8、少数股东损益影响-1,562,786.82 归属于公司普通股股东的非经常性损益合计 184,727,646.97注1 公司2007年度企业所得税税率为25，2008年度企业所得税税率为15，期初递延所得税资产余额税率差一次性调整本期所得税费用，此项调整对当期损益的影响列入非经常性损益。注2 公司与徐州市天成房地产开发有限公司联合开发矿山路22号宗地产生的收益。二、主要财务指标（合并报表）单位：人民币元 2006 年 2008 年 2007 年 本年比上年 增减（）调整后 调整前 基本每股收益 0.200.05 300.00%0.01 0.02 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 6稀释每股收益 0.200.05 300.00%0.01 0.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.140.03-566.67%0.00 0.01 全面摊薄净资产收益率 8.80%2.10%增加 6.70 个百分点 0.48%0.89%加权平均净资产收益率 8.96%2.12%增加 6.84 个百分点 0.48%0.90%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率-5.92%1.26%减少 7.18 个百分点 0.02%0.30%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-6.51%1.28%减少 7.79 个百分点 0.02%0.30%每股经营活动产生的现金流量净额 0.280.49-42.86%0.13 0.13 2006 年末 2008 年末 2007 年末本年末比上年末增减 （）调整后 调整前 归属于母公司所有者的每股净资产 2.302.166.48%2.141.97 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（）发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例（）一、有限售条件股份 263,156,249 48.277 -97,284,856-97,284,856 165,871,39330.4301、国家持股 1,267,500 0.232 -1,267,500-1,267,500 002、国有法人持股 209,287,999 38.395 -46,890,838-46,890,838 162,397,16129.7923、其他内资持股 52,600,750 9.649 -49,126,518-49,126,518 3,474,2320.638其中：境内法人持股 51,788,869 9.501 -48,483,299-48,483,299 3,305,5700.607境内自然人持股 811,881 0.148 -643,219-643,219 168,6620.0314、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 281,931,371 51.723 97,284,85697,284,856 379,216,22769.5701、人民币普通股 281,931,371 51.723 97,284,85697,284,856 379,216,22769.5702、境内上市的外资股 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 73、境外上市的外资股 4、其他 合计 545,087,620 100.000 00 545,087,620100.000 说明：1、有限售条件股份数量的减少（无限售条件股份数量的增加）的原因：经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 1 月 4 日和 2008 年 2 月 4 日、2008 年 12 月 25 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司分别为公司有限售条件的流通股办理了上市流通手续。2、有限售条件股份中不同性质股东所持股份增减的原因：一是经江苏省国资委备案核准、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 1 月 2 日、2008 年 1 月 29 日、2008 年 11 月24 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司分别为被代垫股东办理了偿还股份的登记过户手续；二是部分有限售条件的流通股股东转让所持股份所致。有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说 明 2008年12月28日 54,508,762 103,088,799 441,998,821 2009年12月28日 103,088,799 0 545,087,620 此 处 限 售 股份 不 包 括 公司 董 事、监事、高级管理人 员 所 持 股份。股份变动的批准及过户情况：1、经江苏省国资委备案核准、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 1 月 2 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为 25 家被代垫股东办理了偿还股份的登记过户手续，共计偿还股份 1,462,486 股。经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 1 月 4 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为公司 93,355,534 股有限售条件的流通股办理了上市流通手续。徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 82、经江苏省国资委备案核准、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 1 月 29 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为 16 家被代垫股东办理了偿还股份的登记过户手续，共计偿还股份 476,440 股。经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 2 月 4 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为公司 1,537,037 股有限售条件的流通股办理了上市流通手续。3、经江苏省国资委备案核准、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 12 月 24 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为 23家被代垫股东办理了偿还股份的登记过户手续，共计偿还股份 619,399 股。经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2008 年 12 月 5 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为公司 2,383,987 股有限售条件的流通股办理了上市流通手续。4、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核同意，2009 年 1 月 7 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司为公司 54,508,762 股有限售条件的流通股办理了上市流通手续。（二）股票发行与上市情况 1、截至报告期末前三年内公司未发行股票。2、截止报告期末公司无内部职工股。二、截至 2008 年 12 月 31 日，股东情况介绍（一）股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 20,236 人 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 徐工集团工程机械有限公司 国有股东 33.912%184,851,942157,597,561 0 中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金 其他 4.331%23,606,320 0 0 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 其他 2.914%15,883,704 0 0 中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 其他 2.818%15,360,824 0 0 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 其他 1.729%9,423,028 0 0 中国建设银行银华富裕主其他 1.688%9,199,516 0 0 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 9题股票型证券投资基金 徐州众智发展有限公司 其他 1.605%8,750,800 0 0 国投机轻有限公司 其他 1.439%7,846,236 0 0 申 银 万 国 农 行 BNP PARIBAS 其他 1.438%7,840,810 0 0 JF 资产管理有限公司JF 中国先驱 A 股基金 其他 1.348%7,347,659 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金 23,606,320 A 股 中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 15,883,704 A 股 中国工商银行南方成份精选股票型证券投资基金 15,360,824 A 股 中国银行嘉实稳健开放式证券投资基金 9,423,028 A 股 中国建设银行银华富裕主题股票型证券投资基金 9,199,516 A 股 徐州众智发展有限公司 8,750,800 A 股 国投机轻有限公司 7,846,236 A 股 申银万国农行BNP PARIBAS 7,840,810 A 股 JF 资产管理有限公司JF 中国先驱 A股基金 7,347,659 A 股 中国民生银行股份有限公司华商领先企业混合型证券投资基金 7,100,000 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金和中国建设银行上投摩根阿尔法股票型证券投资基金的基金管理人均为上投摩根基金管理有限公司。除此之外，未知股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 注：1、除遵守法定承诺外，持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内徐工集团工程机械有限公司通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十。2、徐工集团工程机械有限公司在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于 7 元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）。序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量（股）可上市 交易时间 新增可上市交易股份数量（股）限售条件 2008年12月28日54,508,762 1 徐工集团工程机械有限公司 157,597,5612009年12月28日103,088,799 注 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 10（二）公司控股股东：名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002 年 7 月 28 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。注册资本：125301.3513 万元人民币 （三）公司实际控制人情况：名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989 年 7 月 28 日 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装服务。注册资本：34731 万元 （四）报告期内公司控股股东和实际控制人未发生变更。（五）公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图：100.00 100.00 33.91 （六）公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、截至 2008 年 12 月 31 日，董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 单位：股 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期期 初持 股期 末 持 股 增减 变动 备注 王 民 董事长 男 54 2007.7-2010.7 15,70415,704 0 徐 工 集 团 工 程 机 械 有 限 公 司 徐州工程机械科技股份有限公司 徐 州 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 徐 州 市 人 民 政 府 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 11李锁云 董事 男 47 2007.7-2010.7 2,497 2,497 0 吴江龙 董事 男 46 2007.7-2010.7 6,355 6,355 0 张玉纯 董事 男 54 2007.7-2010.7 31,66031,660 0 陆小平 董事 男 53 2007.7-2010.7 0 0 0 周立成 董事 男 46 2007.7-2010.7 0 0 0 李 力 独立董事 男 53 2007.7-2010.7 0 0 0 冯润民 独立董事 男 42 2007.7-2010.7 0 0 0 韩学松 独立董事 男 71 2007.7-2010.7 0 0 0 李 格 监事会主席 女 42 2007.7-2010.7 0 0 0 张守航 监事 男 48 2007.7-2010.7 0 0 0 刘庆东 监事 男 40 2007.7-2010.7 0 0 0 赵成彦 监事 男 45 2007.7-2010.7 0 0 0 刘建梅 监事 女 48 2007.7-2010.7 0 0 0 吴少华 监事 男 49 2007.7-2010.7 0 0 0 蒋明忠 监事 男 40 2007.7-2010.7 0 0 0 杨东升 副总经理 男 40 2007.7-2010.7 0 0 0 罗东海 副总经理 男 44 2007.7-2010.7 0 0 0 马 铸 副总经理 男 44 2007.7-2010.7 0 0 0 袁 鹏 副总经理、财务负责人 男 38 2007.7-2010.7 0 0 0 杜印升 副总经理 男 442007.7-2010.7 0 0 0 林 智 副总经理 男 47 2007.7-2010.7 0 0 0 费广胜 副总经理、董事会秘书 男 43 2007.7-2010.7 603 603 0 （二）董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况以及在股东单位任职情况。1、最近五年的主要工作经历和任职或兼职情况 王民董事长，1954 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。2003.01 至今 2003.01 至今 2003.01 至今 2003.01-2006.01 2004.09 至今 2006.04-2008.04 2008.04 至今 任徐州工程机械集团有限公司董事长、党委书记；任徐工集团工程机械有限公司董事长、党委书记；任徐州工程机械科技股份有限公司董事长；任徐州工程机械科技股份有限公司党委书记；任徐州重型机械有限公司董事长；任徐州罗特艾德回转支承有限公司董事长；任徐州罗特艾德回转支承有限公司副董事长。李锁云董事，1961 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。2003.01-2007.01 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司副总经理；徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 122003.01 至今 2003.01-2003.04 2003.01-2007.05 2003.01-2007.05 2004.09-2008.02 2006.07 至今 2007.01 至今 2007.05 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事、党委常委；任徐州工程机械科技股份有限公司董事；任徐州工程机械集团进出口有限公司董事长、党委书记；任徐州徐工特种工程机械有限公司董事长；任徐州重型机械有限公司董事；任徐州工程机械科技股份有限公司董事;任徐州工程机械科技股份有限公司总经理、党委书记；任徐工重庆工程机械有限公司董事长。吴江龙董事，1962 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级会计师。2003.01 至今 2003.01 至今 2003.01-2003.04 2003.04 至今 2004.09 至今 2007.08 至今 任徐州工程机械集团有限公司董事、财务负责人、总会计师；任徐工集团工程机械有限公司董事、财务负责人、总会计师；任徐州工程机械科技股份有限公司监事会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司董事；任徐州重型机械有限公司董事；任江苏徐工工程机械租赁有限公司董事长。张玉纯董事，1954 年出生，中共党员，大专学历，高级经济师。2003.01-2004.09 2004.09 至今 2006.07 至今 2007.03 至今 2009.03 至今 任徐州工程机械集团有限公司起重机械分公司总经理；任徐州重型机械有限公司董事、总经理；任徐州工程机械科技股份有限公司董事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司副总经理、党委常委；任徐州徐工液压件有限公司董事长。陆小平董事，1955 年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。2003.01 至今 2003.01 至今 2003.01-2007.07 2007.07 至今 任徐州工程机械集团有限公司规划发展部部长；任徐工集团工程机械有限公司监事、规划发展部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司监事；任徐州工程机械科技股份有限公司董事。周立成董事，1962 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级工程师。2005.03 至今 2007.07 至今 任国家机电轻纺投资公司资深项目经理；任徐州工程机械科技股份有限公司董事。李力独立董事，1955 年出生，中共党员，博士，教授，博士生导师，律师。2003.01 至今 2003.01-2008.11 2003.04 至今 2008.11 至今 任南京师范大学法学院教授；任南京师范大学法学院党委书记；任徐州工程机械科技股份有限公司独立董事；任南京师范大学法学院院长。冯润民独立董事，1966年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，会计学副教授。徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 132003.01-2005.11 2005.08 至今 2005.11 至今 任上海财经大学外语系书记；任徐州工程机械科技股份有限公司独立董事；任上海财经大学学生工作部部长。韩学松独立董事，1937 年出生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。2003.01 至今 2007.07 至今 任中国工程机械工业协会副理事长兼秘书长、理事长；任徐州工程机械科技股份有限公司独立董事。李格监事会主席，1966 年出生，中共党员，本科学历，双学士学位，高级经济师。2003.01 至今 2003.01 至今 2003.01-2003.04 2003.04 至今 2004.09 至今 任徐州工程机械集团有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记；任徐工集团工程机械有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记；任徐州工程机械科技股份有限公司董事；任徐州工程机械科技股份有限公司监事会主席；任徐州重型机械有限公司监事会主席。张守航监事，1960 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级工程师。2003.01 至今 2007.03 至今 2007.07 至今 2008.03 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司组织人事部部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党委常委、工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司监事。任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事 刘庆东监事，1968 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，助理经济师。2003.01-2007.05 2003.01 至今 2007.05 至今 2007.07 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司党政工作部副部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司董事会秘书；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司经济运行部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司监事。赵成彦监事，1963 年出生，中共党员，本科学历，会计师。2003.01-2004.01 2004.01-2007.05 2007.05-2008.01 2007.07 至今 2008.01 至今 2008.02 至今 任徐州工程机械股份有限公司筑路机械分公司财务部副部长、部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司审计督察室副主任；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资产财务部副部长；任徐州工程机械科技股份有限公司监事；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资产财务部部长；任徐州重型机械有限公司监事。刘建梅监事，1960 年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。2003.01-2005.07 2005.07-2006.01 2006.01-2007.05 2007.05 至今 任徐工科技路面机械分公司党总支书记、工会主席；任徐工科技筑路机械分公司党委书记、纪委书记、工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司总经理助理；任徐州工程机械科技股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席；徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 142007.07 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司监事。吴少华监事，1959 年出生，中共党员，本科学历，工程师。2003.01-2003.04 2003.04-2004.01 2004.02-2006.01 2006.01-2007.04 2007.04 至今 2007.07 至今 任徐州装载机厂组织人事部部长兼组织处处长；任徐州装载机厂工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司营销公司党委副书记、工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司营销公司党总支副书记、工会主席；任徐州工程机械科技股份有限公司营销分公司党总支书记；任徐州工程机械科技股份有限公司监事。蒋明忠监事，1968 年出生，中共党员，本科学历，硕士学位，助理工程师。2000.04-2005.06 2005.06-2006.01 2006.01-2007.02 2007.02-2007.09 2007.07 至今 2007.09-2008.05 2008.05 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司路面机械分公司政工处处长；任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司商务处处长；任徐州工程机械科技股份有限公司党政工作部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司企业管理部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司监事；任徐州工程机械科技股份有限公司挖掘机产品项目总经理；任徐州徐工挖掘机械有限公司副总经理。杨东升副总经理，1968 年出生，中共党员，本科学历，硕士学位，高级工程师。2004.01-2006.01 2004.01 至今 2006.01 至今 2006.07 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械分公司总经理、党委副书记；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理；任徐州工程机械科技股份有限公司党委副书记；任徐工重庆工程机械有限公司董事。罗东海副总经理，1964 年出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。2003.01-2003.04 2003.04-2006.01 2003.04 至今 2006.07 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司筑路机械厂厂长、党委副书记；任徐州工程机械科技股份有限公司铲运机械分公司总经理、党委副书记；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理；任徐工重庆工程机械有限公司董事。马铸副总经理，1964 年出生，中共党员，博士研究生学历，博士学位，研究员级高级工程师。2003.01-2006.01 2006.01 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司科技质量部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理。袁鹏副总经理、财务负责人，1970 年出生，中共党员，本科学历，高级会计师。2003.01-2004.01 2004.01-2006.12 2004.09-2008.02 2007.01 至今 任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资产财务部副部长；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司资产财务部部长；任徐州重型机械有限公司监事；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、财务负责人。杜印升副总经理，1964 年出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。2002.032004.02 任徐州工程机械集团有限公司营销公司副总经理；徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 152004.022005.01 2005.012007.01 2007.01 至今 任徐州筑路机械厂厂长、党委副书记；任徐州重型机械有限公司副总经理；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、徐州工程机械科技股份有限公司营销分公司总经理。林智副总经理，1961 年出生，中共党员，本科学历，政工师。2003.01-2005.07 2005.07-2007.01 2007.01-2007.07 2007.07 至今 2007.07 至今 任徐州徐工特种工程机械有限公司总经理、党委书记；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理、徐州工程机械科技股份有限公司营销公司总经理、党委书记；任徐州工程机械集团有限公司、徐工集团工程机械有限公司经济运行部副部长；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理；任徐工重庆工程机械有限公司董事、总经理。费广胜副总经理、董事会秘书，1965年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，工程师、高级经济师。2003.01 至今 2003.01-2006.01 2003.01 至今 2005.09 至今 2006.01 至今 2007.07 至今 任徐州工程机械科技股份有限公司董事会秘书；任徐州工程机械科技股份有限公司证券部部长;任徐州工程机械上海营销有限公司董事；任青海路桥建设股份有限公司董事；任徐州工程机械科技股份有限公司证券审计部部长；任徐州工程机械科技股份有限公司副总经理。2、董事、监事在股东单位任职情况：姓 名 在 股 东 单 位 任 职 任 职 期 间 王 民 徐工集团工程机械有限公司董事长 2002 年至今 李 格 徐工集团工程机械有限公司监事会主席 2002 年至今 吴江龙 徐工集团工程机械有限公司董事、总会计师 2002 年至今 张玉纯 徐工集团工程机械有限公司副总经理 2007 年至今 徐工集团工程机械有限公司人事部部长 2004 年至今 张守航 徐工集团工程机械有限公司工会主席 2007 年至今 陆小平 徐工集团工程机械有限公司监事、规划发展部部长 2002 年至今 徐工集团工程机械有限公司经济运行部部长 2007 年至今 刘庆东 徐工集团工程机械有限公司董事会秘书 2002 年至今 赵成彦 徐工集团工程机械有限公司资产财务部部长 2008 年至今 （三）年度报酬情况 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 161、根据公司年薪考核办法（2007 年修订）和董事会下达的经营指标完成情况，确定在公司享受年薪的董事、监事和高级管理人员的报酬。2、报酬情况 序号 在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员名单 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）备注 1 董事、总经理 李锁云 375,000 2 李 力 60,000 3 冯润民 60,000 4 独立董事 韩学松 60,000 5 刘建梅 300,000 6 吴少华 124,800 7 监事 蒋明忠 60,565 8 杨东升 300,000 9 罗东海 300,000 10 马 铸 300,000 11 袁 鹏 300,000 12 杜印升 300,000 13 林 智 300,000 14 其他高级管理人员 费广胜 300,000 合 计 3,140,365 3、不在本公司领取报酬、津贴的董事、监事情况 不在本公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名领取报酬单位 王民、吴江龙、陆小平 徐工集团工程机械有限公司 张玉纯 徐州重型机械有限公司 董事 周立成 国投机轻有限公司 监事 李格、张守航、刘庆东、赵成彦 徐工集团工程机械有限公司（四）报告期内未有董事、监事、高级管理人员离任或聘解情况。二、公司员工情况 截至 2008 年 12 月 31 日，公司在职员工总数为 4736 人。公司需承担费用的离退休职工人数为 1805 人。员工的结构如下：（一）专业构成情况 专 业 构 成 类 别 人 数 生产人员 2702 销售人员 279 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 徐州工程机械科技股份有限公司2008年度报告 17技术人员 281 财务人员 36 行政人员 536 其他人员 902（二）教育程度情况 教 育 程 度 类 别 人 数 大学本科及本科以上 572 大 专 640 大专以下 3524 第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法及深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司内部控制指引等法律、法规、规章的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作，健全