002253_2008_川大智胜_2008年年度报告_2009-02-27.pdf

四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 0 四川川大智胜软件股份有限公司 Wisesoft Co.,Ltd.四川川大智胜软件股份有限公司 Wisesoft Co.,Ltd.二 OO 八年 年 二 OO 八年 年 度 度 报 报 告 告 二 OO 九年二月 二 OO 九年二月 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 1重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司审议本报告的第三届董事会第十五次会议应出席会议董事 9 人，其中亲自出席会议董事 7 人，董事长刘应明因出席全国政协常委会、董事李小鹏因出席民航总局空管局行政办公会不能亲自出席本次会议，分别委托董事游志胜、董事范雄代为出席会议并行使表决权。公司 2008 年年度财务报告已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人游志胜、主管会计工作负责人郑念新及会计机构负责人（会计主管人员）曾庆文声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司审议本报告的第三届董事会第十五次会议应出席会议董事 9 人，其中亲自出席会议董事 7 人，董事长刘应明因出席全国政协常委会、董事李小鹏因出席民航总局空管局行政办公会不能亲自出席本次会议，分别委托董事游志胜、董事范雄代为出席会议并行使表决权。公司 2008 年年度财务报告已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人游志胜、主管会计工作负责人郑念新及会计机构负责人（会计主管人员）曾庆文声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目 录 目 录 第一节 公司基本情况简介第一节 公司基本情况简介.2 第二节 会计数据和业务数据摘要第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况第三节 股本变动及股东情况.4 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 第五节 公司治理第五节 公司治理.13 第六节 股东大会情况简介第六节 股东大会情况简介.20 第七节 董事会报告第七节 董事会报告.21 第八节 监事会报告第八节 监事会报告.39 第九节 重要事项第九节 重要事项.41 第十节 财务报告第十节 财务报告.46 第十一节 备查文件目录第十一节 备查文件目录.47 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 2第一节 公司基本情况简介 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：四川川大智胜软件股份有限公司。英文名称：Wisesoft Co.,Ltd.英文缩写：Wisesoft.二、公司法定代表人：游志胜。三、公司董事会秘书及证券事务代表：董事会秘书 证券事务代表 姓 名 郑念新 胥加强 联系地址 成都市武科东一路七号 成都市武科东一路七号 电 话 028-85372677 028-85372506 传 真 028-85372506 028-85372506 电子信箱 四、公司注册地址：成都市望江路 29 号四川大学逸夫科学馆。办公地址：成都市武科东一路七号。邮政编码：610045。互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报。登载年度报告的中国证监会指定网站网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会办公室。六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所。股票简称：川大智胜。股票代码：002253。七、其他有关资料：公司最近一次变更登记日期：2008 年 7 月 2 日。公司最近一次变更登记地点：成都市工商行政管理局。企业法人营业执照注册号码：510100000058966。税务登记号码：510107723431912。组织机构代码：72343191-2。公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。公司聘请的会计师事务所办公室地址：成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼。四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 3第二节 会计数据和业务数据摘要 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 2008 年(元)2007 年(元)本年比上年增减 2006 年(元)营业收入 117,069,464.06115,226,621.471.60%107,803,050.51 营业利润 21,638,263.15 22,186,846.68-2.47%13,910,660.22 利润总额 31,165,220.76 28,548,626.59 9.17%24,237,996.97 归属于上市公司股东的净利润 30,151,097.68 26,158,707.68 15.26%22,856,587.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 28,380,149.29 26,563,836.00 6.84%20,060,647.30 经营活动产生的现金流量净额 35,924,380.65 6,849,189.43 424.51%54,284,709.31 2008 年末(元)2007 年末(元)本年末比上年末增减 2006 年末(元)总资产 435,463,866.18259,665,930.8667.70%235,466,389.71 所有者权益（或股东权益）374,870,665.21170,069,567.53120.42%119,470,859.85 股本 52,000,000.00 39,000,000.00 33.33%33,800,000.00 二、主要财务指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减 2006 年 基本每股收益(元/股)0.66 0.72-8.33%1.02 稀释每股收益(元/股)0.66 0.72-8.33%1.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.62 0.73-15.07%0.90 全面摊薄净资产收益率(%)8.04%15.38%下降 7.34 个百分点 19.13%加权平均净资产收益率(%)11.07%18.21%下降 7.14 个百分点 26.58%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)7.57%15.62%下降 8.05 个百分点 16.79%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)10.42%18.49%下降 8.07 个百分点 23.33%每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)0.69 0.18 283.33%1.61 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减 2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产(元)7.21 4.36 65.37%3.53 三、非经常性损益项目 项目 金额(元)非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 26,083.25计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 3,250,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,507,494.50其他符合非经常性损益定义的损益项目 199,131.68影响利润总额 1,967,720.43减：所得税影响 196,772.04合计 1,770,948.39 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 4第三节 股本变动及股东情况 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 39,000,000 39,000,000 5,850,000 24,383,580 15,600,000 8,783,580 8,766,420 100.00 100.00 15.00 62.52 40.00 22.52 22.48 13,000,00013,000,00013,000,000 13,000,000 13,000,000 13,000,000 39,000,00039,000,0005,850,00024,383,58015,600,0008,783,5808,766,42013,000,00013,000,00013,000,00075.0075.0011.2546.8930.0016.8916.8625.0025.0025.00三、股份总数 39,000,000 100.00 13,000,00013,000,000 52,000,000100.00三、股份总数 39,000,000 100.00 13,000,00013,000,000 52,000,000100.00限售股份变动情况表：股东名称 年初限 售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限 售日期 游志胜 006,347,380 6,347,380 上市承诺 2011-06-23 四川大学 005,850,000 5,850,000 上市承诺 2011-06-23 四川智胜视科投资咨询有限公司 005,200,000 5,200,000 上市承诺 2011-06-23 成都西南民航顺达企业发展有限公司 002,340,000 2,340,000 上市承诺 2011-06-23 深圳市汇杰投资有限公司 002,200,000 2,200,000 上市承诺 2010-06-26 成都西南民航巨龙实业有限公司 001,560,000 1,560,000 上市承诺 2011-06-23 深圳市融元创业投资有限责任公司 001,500,000 1,500,000 上市承诺 2010-06-26 深圳市麦星投资管理有限公司 001,500,000 1,500,000 上市承诺 2010-06-26 四川力攀投资咨询有限责任公司 001,300,000 1,300,000 上市承诺 2011-06-23 杨红雨 001,266,460 1,266,460 上市承诺 2011-06-23 熊湘 00953,063 953,063 上市承诺 2009-06-23 李永宁 00931,580 931,580 上市承诺 2011-06-23 陈素华 00822,185 822,185 上市承诺 2011-06-23 冯建清 00611,000 611,000 上市承诺 2011-06-23 王妙银 00390,000 390,000 上市承诺 2009-06-23 吕惠珍 00390,000 390,000 上市承诺 2009-06-23 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 5王瑞福 00382,720 382,720 上市承诺 2009-06-23 谢其峰 00379,990 379,990 上市承诺 2009-06-23 王开平 00370,695 370,695 上市承诺 2011-06-23 王明玉 00351,000 351,000 上市承诺 2009-06-23 杨力 00317,687 317,687 上市承诺 2009-06-23 吴应娇 00312,000 312,000 上市承诺 2009-06-23 何辽平 00306,800 306,800 上市承诺 2009-06-23 余波 00260,130 260,130 上市承诺 2011-06-23 叶竹振 00249,990 249,990 上市承诺 2009-06-23 张建伟 00221,000 221,000 上市承诺 2011-06-23 李中夫 00195,000 195,000 上市承诺 2009-06-23 苏显渝 00195,000 195,000 上市承诺 2009-06-23 李毅 00167,440 167,440 上市承诺 2011-06-23 李辉 00163,540 163,540 上市承诺 2011-06-23 周群彪 00136,695 136,695 上市承诺 2011-06-23 刘健波 00136,695 136,695 上市承诺 2011-06-23 游志庸 00136,500 136,500 上市承诺 2009-06-23 罗以宁 00109,395 109,395 上市承诺 2011-06-23 栗夯 00107,250 107,250 上市承诺 2011-06-23 李永国 00102,570 102,570 上市承诺 2011-06-23 芶大举 00102,570 102,570 上市承诺 2011-06-23 李勇 00100,750 100,750 上市承诺 2011-06-23 蒋欣荣 00100,750 100,750 上市承诺 2011-06-23 黎新 0097,500 97,500 上市承诺 2009-06-23 刘正熙 0067,990 67,990 上市承诺 2011-06-23 江帆 0065,000 65,000 上市承诺 2009-06-23 陈观中 0065,000 65,000 上市承诺 2009-06-23 沈敏 0065,000 65,000 上市承诺 2009-06-23 林道发 0052,000 52,000 上市承诺 2009-06-23 潘大任 0052,000 52,000 上市承诺 2009-06-23 董天罡 0051,805 51,805 上市承诺 2011-06-23 游健 0047,255 47,255 上市承诺 2011-06-23 邱敦国 0043,615 43,615 上市承诺 2011-06-23 费向东 0042,250 42,250 上市承诺 2011-06-23 陈兴俞 0032,50032,500上市承诺 2009-06-23 朱宏 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 唐常杰 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 李旭伟 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 赵树龙 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 胡术 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 戴川 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 李兴友 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 李志蜀 0019,500 19,500 上市承诺 2009-06-23 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 6刘德成 0016,250 16,250 上市承诺 2009-06-23 黄继兰 0013,000 13,000 上市承诺 2009-06-23 冯子亮 0013,000 13,000 上市承诺 2009-06-23 陈延涛 0013,000 13,000 上市承诺 2009-06-23 蔡葵 0013,000 13,000 上市承诺 2009-06-23 朱敏 0013,000 13,000 上市承诺 2009-06-23 谭帮能 0013,000 13,000 上市承诺 2009-06-23 合计 0039,000,00039,000,000-二、证券发行与上市情况 1、2008 年 6 月 11 日，经中国证监会证监许可2008751 号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，发行价格为每股 14.75 元，其中网下配售 260 万股，网上定价发行 1,040 万股。2008 年 6 月 23 日，上述网上定价发行的 1,040 万股在深圳证券交易所正式挂牌上市；网下配售的 260 万股根据证券发行与承销管理办法的有关规定，自公司上市之日起锁定 3 个月后于 2008 年 9 月 23 日上市交易。2、公司报告期内没有因送股、转增股本、配股、增发新股、非公开发行股票、权证行权、实施股权激励计划、企业合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市、债券发行或其他原因引起公司股份总数及结构变动、公司资产负债结构变动的情况。3、公司没有内部职工股。三、报告期末股东情况 股东总数 6,052 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 期初持 股总数(股)期末持 股总数(股)持股 比例 持有有限售 条件股份数量(股)质押或冻结 的股份数量(股)游志胜 境内自然人 6,347,3806,347,38012.21%6,347,380 0四川大学 国 有 法 人 5,850,0005,850,00011.25%5,850,000 0四川智胜视科投资咨询有限公司 境内非国有法人 5,200,0005,200,00010.00%5,200,000 0成都西南民航顺达企业发展有限公司 境内非国有法人 2,340,0002,340,0004.50%2,340,000 0深圳市汇杰投资有限公司 境内非国有法人 2,200,0002,200,0004.23%2,200,000 0成都西南民航巨龙实业有限公司 境内非国有法人 1,560,0001,560,0003.00%1,560,000 0深圳市融元创业投资有限责任公司 境内非国有法人 1,500,0001,500,0002.88%1,500,000 0深圳市麦星投资管理有限公司 境内非国有法人 1,500,0001,500,0002.88%1,500,000 0四川力攀投资咨询有限责任公司 境内非国有法人 01,300,0002.50%1,300,000 0杨红雨 境内自然人 1,266,4601,266,4602.44%1,266,460 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 7刘世强 1,137,866人民币普通股 谭亚辉 248,088人民币普通股 徐静 173,300人民币普通股 欧德芳 162,323人民币普通股 中国工商银行中银收益混合型证券投资基金 150,256人民币普通股 卫东利 130,000人民币普通股 钱培云 100,000人民币普通股 陈鹏 100,000人民币普通股 湖南省棉麻企业股份有限公司 91,893人民币普通股 张定基 89,088人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 游志胜、杨红雨同在四川大学处任教授，并分别持有四川智胜视科投资咨询有限公司（以下简称“视科投资”）20.16%、14.36%的股权、四川力攀投资咨询有限责任公司（以下简称“力攀投资”）25%、12.50%的股权；同时游志胜为视科投资、力攀投资的控股股东及实际控制人，并担任视科投资的执行董事。除此之外，公司前十名其余股东之间不存在关联关系和一致行动人等情形。公司未知前十名无限售条件股东之间，以及其与前十名股东之间是否存在关联关系和一致行动人等情形。说明：1、公司前10名股东所持股份全部为有限售条件的股份，具体情况详见本节“一、股份变动情况表”中“限售股份变动情况表”的相关内容。2、力攀投资原名“四川思路电子技术有限责任公司（以下简称“思路电子”）”。思路电子为公司发起人之一，系由公司控股股东、实际控制人游志胜控制的公司，其相关情况详见公司于2008年6月10日在巨潮资讯网上披露的首次公开发行股票招股说明书“第四章 发行人基本情况”中“七、发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”的相关内容。为彻底避免未来可能与公司发生同业竞争，思路电子于2008年9月将名称变更为“四川力攀投资咨询有限责任公司”，经营范围相应变更为“项目投资，投资咨询（不含金融、证券、期货及国家有专项规定的项目），企业策划”，并依法完全承继了“四川思路电子技术有限责任公司”的所有资产、合约、承诺、债权和债务及一切权力和义务，由此合法持有公司有限售条件股份1,300,000股。相关信息披露于2008年9月26日的证券时报、巨潮资讯网。四、控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，仍为游志胜，其相关情况如下：1、个人简历 游志胜，男，63岁，硕士，教授，博士生导师，享受政府特殊津贴，中国国籍，无境外居留权。1968年本科毕业于四川大学物理系，从事电子技术工作，1981 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 8年硕士毕业于四川大学，19811983年公派美国密执安州立大学作访问学者，1983年回国后一直任教于四川大学，自2000年起一直担任公司副董事长、总经理。2、产权控制关系图 五、其他持股10%以上股东情况介绍 1、四川大学 四川大学是教育部直属全国重点大学，是国家“211工程”和“985工程”重点建设的大学，是由原四川大学、原成都科技大学、原华西医科大学三所全国重点大学于1994年4月和2000年9月两次“强强合并”组建而成；原四川大学起始于1896年创办的四川中西学堂。该校开办资金为128,624万元，法定代表人为谢和平，学校宗旨和业务范围包括：培养高等学历人才，促进科技文化发展。哲学类、经济学类、法学类、教育学类、文学类、历史学类、理学类、工学类、农学类、医学类和管理学类学科高等专科、本科、研究生班、硕士研究生和博士研究生学历教育；博士后培养；相关科学研究、继续教育、专业培训、学术交流、科技和法律咨询。2、四川智胜视科投资咨询有限公司 公司成立于2005年9月28日，注册资本为400万元，法定代表人为游志胜，其主营业务为对外投资（国家允许的范围以内）。游 志 胜 力 攀 投 资 视 科 投 资 川 大 智 胜 20.16%25.00%10.00%2.50%12.21%四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 9第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 1、持股变动及报酬 说明：（1）公司根据所处行业、地区的薪资水平并结合自身的实际特点确定董事、监事、高级管理人员的报酬标准，并分别经第三届董事会第一次会议、第三届董事会第十二次会议、2008年第一次临时股东大会审议通过（相关信息披露于2008年6月10日、2008年8月13日、2008年8月30日的证券时报、巨潮资讯网）。每个会计年度结束后，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司薪酬管理办法，对总经理及其他高级管理人员的年度工作业绩进行绩效考评，并向董事会提交各高级管理人员的年度实际薪酬建议，经董事会审议通过后发放。（2）公司董事长刘应明、副董事长兼总经理游志胜、董事兼总工程师杨红雨、监事会主席蒋青、副总经理时宏伟、职工监事张建伟因在四川大学任教，故在其处领取薪酬；监事张仰泽因在成都西南民航巨龙实业有限公司任职，故在其处领取薪酬。2、最近五年的主要工作经历 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期年初持股数(股)年末持股数(股)变动原因报告期内从公司 领取的报酬总额(税前,万元)是否在股东单.位或其他关联 单位领取薪酬 刘应明 董事长 男 68 2007.3-2010.300-3.33 是 游志胜 副董事长、总经理 男 63 2007.3-2010.36,347,3806,347,380-21.94 是 范 雄 董事、常务副总经理 男 46 2008.2-2010.300-27.55 否 杨红雨 董事、总工程师 女 41 2007.3-2010.31,266,4601,266,460-23.98 是 李永宁 董事 男 62 2007.3-2010.3931,580931,580-6.56 否 李小鹏 董事 男 45 2007.3-2010.300-1.67 否 彭韶兵 独立董事 男 44 2007.3-2010.300-3.67 否 李懋友 独立董事 男 70 2007.3-2010.300-3.67 否 喻光正 独立董事 男 61 2007.3-2010.300-3.67 否 蒋 青 监事会主席 男 45 2007.3-2010.300-0.67 是 张仰泽 监事 男 48 2007.3-2010.300-0.67 是 张建伟 监事 男 36 2007.3-2010.3221,000221,000-12.31 是 孙 勇 副总经理 男 46 2007.5-2009.200-31.10 否 时宏伟 副总经理 男 43 2007.9-2010.300-23.52 是 罗 宏 副总经理 男 42 2007.3-2010.300-20.90 否 郑念新 财务总监、董事会秘书女 46 2007.3-2010.300-21.18 否 合计 8,766,4208,766,420 206.39 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 10刘应明，男，68岁，大学学历，教授，博士生导师，中国科学院院士，中国国籍，无境外居留权。目前担任第十一届全国政协常委，四川大学长江数学研究中心首席科学家，国务院学位委员会委员兼多届学位评议组成员、教育部“高等学校数学研究与高等人才培养中心”主任、国家自然科学基金数理学部咨询委员与“天元”数学基金领导小组副组长、国家博士后管委会“数学与系统科学”专家组召集人、中国工业与应用数学学会副理事长、国际模糊系统协会理事兼中国分会主席；自2000年起一直任公司董事长。游志胜，男，63岁，硕士，教授，博士生导师，享受政府特殊津贴，中国国籍，无境外居留权。1968年本科毕业于四川大学物理系，从事电子技术工作，1981年硕士毕业于四川大学，19811983年公派美国密执安州立大学作访问学者，1983年回国后一直任教于四川大学，自2000年起一直担任公司副董事长、总经理。范雄，男，46岁，硕士，高级工程师，中国国籍，无境外居留权。历任深圳蛇口新欣软件产业有限公司高级系统工程师、开发部经理，永泰软件工程（深圳）有限公司开发部经理、市场部经理、副总经理、技术部总经理，深圳彤云科技实业有限公司董事和技术总监等职务。2001年加入公司，担任副总经理，现任公司董事、常务副总经理。杨红雨，女，41岁，博士，教授，博士生导师，享受政府特殊津贴，中国国籍，无境外居留权。1991年四川大学硕士毕业后留校任教至今，2000年8月进入公司，历任公司副总工程师、总工程师，现任公司董事、总工程师。李永宁，男，62岁，硕士，教授，中国国籍，无境外居留权，1982年四川大学硕士毕业后留校任教，担任过讲师、副研究员、研究员，2000年进入公司，历任公司研发部部长、产品部部长、产品总监，2008年9月退休，现任公司董事。李小鹏，男，45岁，硕士，工程师，中国国籍，无境外居留权。历任民航西南管理局通信总站直降台台长、通信处主任科员；民航西南管理局航管中心通信总站副站长、通信处处长。1995年12月至今，担任民航西南空管局副局长。2000年至今担任公司董事。彭韶兵，男，44岁，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师，中国注册资产评估师，中国国籍，无境外居留权。1987年西南财经大学硕士毕业后留校任教至今，现任公司独立董事。四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 11李懋友，男，70岁，大学学历，中国国籍，无境外居留权。历任民航飞行学院教员、教导队队长、理教处副处长、副院长、院党委书记兼副院长、院长兼党委副书记、民航总局第二研究所所长兼党委书记，2000年7月退休，现任公司独立董事。喻光正，男，61岁，硕士，研究员、高级工程师，中国国籍，无境外居留权。历任四川汶川县广播局技术员，电子工业部第十研究所工程师、副主任、副所长，中电科技集团公司第十研究所副总工程师、科技委副主任，现任公司独立董事。蒋青，男，45岁，博士，教授，博士生导师，中国国籍，无境外居留权。1986年四川大学硕士毕业后留校工作至今，现任四川大学科技产业集团党委书记兼四川大学科技园发展有限责任公司董事长，公司监事会主席。张仰泽，男，48岁，大学学历，中国国籍，无境外居留权。曾任西南民航成都飞龙实业总公司副总经理，现任成都西南民航巨龙实业有限公司董事长兼总经理、公司监事。张建伟，男，36岁，博士，副教授，中国国籍，无境外居留权。2000年硕士毕业于四川大学后留校任教至今，历任公司仿真部负责人、研发部部长、空管部部长，现任公司监事、副总工程师。孙勇，男，46岁，硕士，讲师，中国国籍，无境外居留权。历任民航飞行学院航行系航行教研室主任，海航集团人事部常务副总裁兼培训中心总经理，海航集团基建办主任兼建设开发公司总经理，海航集团航线网络中心常务副总经理，海航酒店集团康乐园酒店董事长等职务。2007年5月被聘为公司副总经理。时宏伟，男，43岁，硕士，教授级高级工程师，中国国籍，无境外居留权。曾任中国电子科技集团公司第十研究所研究部副主任、副总工程师、事业部主任、发展中心主任，成都天奥信息科技有限公司总经理。2007年9月被聘为公司副总经理。罗宏，男，42岁，研究生，经济师，中国国籍，无境外居留权。历任成都涤纶厂团委副书记、厂办公室副主任，成都泰康化纤股份有限公司总经理助理、董事会秘书，成都聚友网络股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，聚友实业集团有限公司总裁助理。2001年至2006年任公司独立董事。现任公司副总经理。郑念新，女，46岁，硕士，讲师，中国国籍，无境外居留权。曾就职于四川 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 12省第三人民医院、成都体育学院，历任成都双高生物技术有限公司副总经理、招商证券投资银行总部高级经理、招商银行成都分行投资银行部总经理。2004年8月进入公司，现任公司财务总监兼董事会秘书。3、人员变动情况 2007年10月，公司原董事杨家源因交通意外去世；2008年2月，公司2007年年度股东大会增补范雄为第三届董事会董事，相关情况详见公司于2008年6月10日在巨潮资讯网上披露的首次公开发行股票招股说明书“第七章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”中“九、公司董事、监事、高管人员最近3年的变动情况”的相关内容。二、员工情况 截止2008年末，公司有在册员工356人，没有需承担费用的离退休职工，员工的基本构成如下：1、专业构成 专 业 人数 比例（%）研发人员 152 42.7 生产及工程技术人员 100 28.1 管理人员 41 11.5 销售人员 18 5.1 其他人员 45 12.6 合计 356 100.0 2、教育程度 教育程度 人数 比例（%）博士 13 3.6 硕士 92 25.8 本科 135 37.9 专科 53 15.0 中专及以下 63 17.7 合计 356 100.0 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 13第五节 公司治理 第五节 公司治理 一、公司治理情况 报告期内，特别是上市以来，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规等要求，不断地建立和完善公司治理结构，其主要工作如下：1、加强对董事、监事、高级管理人员的培训 针对上市后监管环境和方式的新变化，公司进一步加强了对董事、监事、高级管理人员及其他相关人员的培训工作。今年以来，除3名董事、1名监事因工作安排与培训时间存在冲突而未参加培训外，其余董事、监事和高级管理人员均先后参加了中国证监会及其四川监管局、深圳证券交易所、四川上市公司协会组织的各类培训。2、开展公司治理专项活动 根据中国证监会及其四川监管局的要求，公司于2008年7月开展了公司治理专项活动：在自查阶段，公司根据中国证监会证监公司字（2007）28号文提出的自查事项逐条对照检查，完成了关于加强公司治理专项活动的自查报告和整改计划，相关信息披露于2008年7月31日的证券时报、巨潮资讯网。在公众评议阶段，公司耐心接听投资者的电话，热情接待投资者的来访，按照相关规定回答其问题并提供已公开披露的资料。在问题及整改落实阶段，公司完成了相关制度的建立健全和完善，相关信息披露于2008年10月23日的证券时报、巨潮资讯网。在检查验收阶段，公司积极与中国证监会四川监管局沟通，努力做好相关问题的解释工作，及时提供资料，并根据其反馈意见完成其他工作。目前，公司治理专项活动已基本完成，公司治理总结报告披露于 2009 年2 月 28 日的证券时报、巨潮资讯网。3、强化公司治理制度建设 结合公司治理专项活动的开展，公司制定、修订了募集资金管理细则、信息披露管理制度、总经理工作细则、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、投资者接待和推广制度、投资者关系管理制度、重大 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 14事项内部报告制度、董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度、独立董事年度报告工作制度、审计委员会年度报告工作规程、内部审计制度等一系列制度，并将涉及公司治理的全部制度汇编成册，分发给董事、监事及中层以上管理人员学习，促进了公司治理制度的健全与执行。4、注重投资者关系管理 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。报告期内，公司分别在上海、北京、深圳和全景网上举行了现场路演和网上路演，并在全景网开通了投资者关系互动平台，同时规范了投资者来电、来访的接待流程，最大限度保证了与投资者之间的顺畅交流。根据证券监管部门对上市公司信息披露的要求，公司信息披露严格按照公开、公平、公正的原则面向全体投资者；对包括机构投资者在内的特定对象的调研及采访，公司仅限于以已披露的信息进行交流和沟通，同时积极做好投资者关系活动档案的建立和保管，并切实做好相关信息的保密工作。公司把投资者关系管理作为一项长期、持续的工作来开展，不断学习、不断创新，以更多的方式和途径，使广大投资者能够更多地接触和了解公司的生产经营、未来发展，参与公司的经营管理，力求维护与投资者的顺畅关系，树立公司良好的市场形象。截至报告期末，公司治理的实际状况基本符合中国证监会发布的关于上市公司治理的有关文件。随着国家法律、法规的逐步深化完善和公司的不断发展，现有内部控制体系还将作适应性调整。二、董事履行职责情况 1、董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所上市规则、中小企业板块上市公司董事行为指引 等有关法律法规和 公司章程、董事会议事规则的规定，勤勉尽责地履行董事的职责，持续关注公司经营状况，积极参与有关政策法规、证券市场发展状况的培训，有效地发挥了董事会在公司规范运作中的作用，保护了公司及广大中小股东的合法权益。报告期内，公司董事出席董事会会议的情况如下：年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 6 四川川大智胜软件股份有限公司 2008 年年度报告 15通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数以通讯方式参加会议次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 刘应明 董事长 7 6 1 0 0 否 游志胜 副董事长、总经理 7 6 1 0 0 否 范 雄 董事、常务副总经理 6 5 1 0 0 否 杨红雨 董事、总工程师 7 6 1 0 0 否 李永宁 董事 7 6 1 0 0 否 李小鹏 董事 7 6 1 0 0 否 彭韶兵 独立董事 7 5 1 0 1 否 李懋友 独立董事 7 6 1 0 0 否 喻光正 独立董事 7 5 1 1 0 否 2、董事长履行职责情况 报告期内，公司董事长严格按照法律法规和公司章程的要求，依法行使权力，履行职责：全力加强董事会建设，严格董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。3、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事彭韶兵、李懋友、喻