000404_2008_华意压缩_2008年年度报告_2009-03-06.pdf

华意压缩机股份有限公司 2008年年度报告 董事长：刘体斌 二零零九年三月 华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-1-重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。四川君和会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长刘体斌先生、总会计师吴巍屿先生、财务机构负责人刘胜利先生声明：保证本报告中的财务报告真实、完整。目 录 1 公司基本情况简介公司基本情况简介_2 2 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要_3 3 股本变动及股东情况股本变动及股东情况_5 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况_9 5 公司治理结构公司治理结构_16 6 股东大会情况简介股东大会情况简介_18 7 董事会报告董事会报告_19 8 监事会报告监事会报告_31 9 重要事项重要事项_33 10 财务报告财务报告_38 11 备查文件备查文件_95 华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-2-1 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：华意压缩机股份有限公司 公司的法定英文名称：HUAYI COMPRESSOR CO.,LTD.公司英文名称缩写：HUAYI 二、公司法定代表人：刘体斌 三、公司董事会秘书：简家凤 证券事务代表：巢亦文 联系地址：江西省景德镇市新厂东路号 电 话：0798-8470237 传 真：0798-8470221 电子信箱：hyzqhua- 四、公司注册及办公地址：江西省景德镇市新厂东路号 邮政编码：电子信箱：hyzqhua- 公司网址：www.hua- 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报 公司登载年报的网址： 公司年报备置地点：公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华意压缩 股票代码：000404 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 6 月 13 日 公司最近一次变更注册登记日期：2008 年 3 月 12 日 公司变更注册登记地点：江西省工商行政管理局 注册地址：江西省景德镇市新厂东路 28 号 企业法人营业执照注册号：360000110000494 税务登记号码：36020170562223X 公司组织机构代码：70562223-X 公司聘请的会计师事务所：四川君和会计师事务所 会计师事务所办公地址：成都市八宝街 88 号国信广场 22 楼 华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-3-2 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据：单位：人民币元 项目 金额项目 金额营业利润 68,790,643.96利润总额 89,783,519.03归属于上市公司股东的净利润 26,231,233.38归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-13,076,209.72经营活动产生的现金流量净额 73,425,613.09非经常性损益项目 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 30,383,466.42计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 18,113,862.78除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-108,405.00单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 7,734,517.05除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,602,431.31其他符合非经常性损益定义的损益项目-5,998,988.91所得税影响额-2,552,991.60少数股东权益影响额-6,661,586.33合计 39,307,443.10 二、近三年主要会计数据：单位：人民币元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 营业收入 3,079,505,251.362,662,555,166.2015.66%1,827,659,291.93利润总额 89,783,519.0387,322,208.202.82%58,813,496.98归属于上市公司股东的净利润 26,231,233.387,896,824.41232.17%8,548,931.91归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-13,076,209.72-27,689,381.03-2,151,356.09经营活动产生的现金流量净额 73,425,613.09351,343,955.19-79.10%204,410,726.97 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 总资产 2,078,785,360.512,409,717,394.85-13.73%2,098,667,791.42所有者权益（或股东权益）445,846,177.35419,805,705.936.20%403,086,534.96华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-4-股本 324,581,218.00324,581,218.000.00%324,581,218.00 三、近三年主要财务指标：单位：人民币元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 基本每股收益（元/股）0.08080.0243232.51%0.0263稀释每股收益（元/股）0.08080.0243232.51%0.0263扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.0403-0.09-0.01全面摊薄净资产收益率（%）5.88%1.88%4.00%2.12%加权平均净资产收益率（%）6.06%1.92%4.14%2.13%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-2.93%-6.60%3.67%-0.53%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-3.02%-6.81%3.79%-0.54%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.231.08-78.70%0.63 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.371.296.20%1.24 华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-5-3 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、报告期内，股份变化情况如下：数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 149,151,245 45.95%-18,978,925-18,978,925 130,172,32040.10%1、国家持股 2、国有法人持股 106,087,800 32.68%-2,749,865-2,749,865 103,337,93531.84%3、其他内资持股 43,050,940 13.26%-16,229,060-16,229,060 26,821,8808.26%其中：境内非国有法人持股 43,050,940 13.26%-16,229,060-16,229,060 26,821,8808.26%境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 12,505 0.00%0 12,5050.00%二、无限售条件股份 175,429,973 54.05%18,978,92518,978,925 194,408,89859.90%1、人民币普通股 175,429,973 54.05%18,978,92518,978,925 194,408,89859.90%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 324,581,218 100.00%00 324,581,218 100.00%2、报告期内，限售股份变动情况如下：数量单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期四川长虹电器股份有限公司 97,100,000 0097,100,000 股改与受让承诺 报告期未解除海信科龙电器股份有限公司 43,050,940 16,229,060026,821,880 股改 2008 年 12 月29 日 景德镇市国有资产经营管理有限公司 8,987,800 2,749,86506,237,935 股改与受让承诺 2008 年 12 月29 日 查春霞 12,505 0012,505 监事持股 报告期未解除合计 149,151,245 18,978,9250130,172,320 注：原非流通股东景德镇华意电器总公司因债务纠纷所持本公司股份 106,087,800 股被司法拍卖，四川长虹电器股份有限公司和景德镇市国有资产经营管理有限公司分别于 2007 年 12月、2008 年 4 月通过竞拍获得华意压缩 97,100,000 股和 8,987,800 股。四川长虹电器股份有限公华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-6-司（以下简称四川长虹）与景德镇市国有资产经营管理有限公司（以下简称国资公司）均承诺继续履行景德镇华意电器总公司在本公司股改中所作的承诺。四川长虹在受让本公司股权时承诺“本次收购完成后，持有的上述 9710 万股华意压缩股份在5 年内不转让，涉及产业优化和产业整合的情况除外。”因此，四川长虹所持华意压缩有限售条件的流通股本次暂不办理解除限售手续。查春霞女士为公司监事，其所持股份按有关规定，其持有16674股中的25%可上市流通。3、截止报告期末的前三年证券发行与上市情况 2006 年 12 月 11 日，公司股权分置相关股东会议审议通过了公司股权分置改革方案，并于2006 年 12 月 19 日实施股权分置改革方案。公司以资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东每 10 股流通股定向转增 6.674 股的股份。本次股权分置改革方案实施后，公司的股份总数变为 324,581,218 股。股改实施后至今公司解除限售情况如下：序号 限售股份上市流通日期 该次解限涉及的股东数量 该次解限的股份总数量（股）该次解限股份占当时总股本的比例（%）1 2007 年 12 月 26 日 1 16,229,060 5%2 2008 年 12 月 29 日 2 18,978,925 5.85%二、公司主要股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况：前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 40,780 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川长虹电器股份有限公司 国有法人 29.92%97,100,00097,100,000 0海信科龙电器股份有限公司 境 内 非 国 有法人 18.26%59,280,00026,821,880 0景德镇市国有资产经营管理有限公司 国有法人 2.77%8,987,8006,237,935 0浙江金能投资有限公司 境 内 非 国 有法人 0.64%2,081,0960 0丁朵玲 境内自然人 0.47%1,526,3000 0兰州富润房地产开发有限公司 境 内 非 国 有法人 0.43%1,396,3990 0张凤英 境内自然人 0.38%1,240,5160 0官文林 境内自然人 0.31%1,007,7000 0翁祖华 境内自然人 0.26%831,9060 0石敏华 境内自然人 0.25%820,6320 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-7-股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 海信科龙电器股份有限公司 32,458,120 人民币普通股 景德镇市国有资产经营管理有限公司 2,749,865 人民币普通股 浙江金能投资有限公司 2,081,096 人民币普通股 丁朵玲 1,526,300 人民币普通股 兰州富润房地产开发有限公司 1,396,399 人民币普通股 张凤英 1,240,516 人民币普通股 官文林 1,007,700 人民币普通股 翁祖华 831,906 人民币普通股 石敏华 820,632 人民币普通股 江西林清实业有限公司 719,200 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东四川长虹电器股份有限公司与其他股东之间无关联关系，未知其他股东之间是否有关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司控股股东与实际控制人情况简介：公司控股股东为四川长虹电器股份有限公司，主要情况如下：四川长虹电器股份有限公司 法定代表人：赵勇 注册资本：1,898,211,418.00 元 注册地址：四川省绵阳市高新区绵兴东路 35 号 经营范围：家用电器、电子产品及零配件、通信设备、计算机及其它电子设备、电子电工机械专用设备、电器机械及器材、电池系列产品、电子医疗产品、电力设备、数字监控产品、金属制品、仪器仪表、文化及办公用机械、文教体育用品、家具、厨具及燃气具的制造、销售与维修，房屋及设备租赁；包装产品及技术服务，公路运输，仓储及装卸搬运，软件开发及销售、服务，企业管理咨询与服务，高科技项目投资及国家允许的其它投资业务，房地产开发经营。公司的实际控制人为绵阳市国有资产监督管理委员会，控股股东及实际控制人的产权和控制关系如下：华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-8-3、其他持有公司股份 10%以上的股东情况:第二大股东海信科龙电器股份有限公司 成立日期：1997 年 4 月 法人代表：汤业国 注册资本：99200.7 万元 经营范围：开发、制造电冰箱等家用电器、产品内、外销售和提供售后服务，运输自营业务。绵阳市国有资产监督管理委员会 100%30.64%29.92%四川长虹电子集团有限公司 四川长虹电器股份有限公司华意压缩机股份有限公司华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-9-4 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期公司董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬刘体斌 董事长 男 45 2008/022009/01 00 是 符念平 副董事长 男 52 2008/022009/01 00 14.38否 余笑兵 董事/总经理 男 41 2005/122009/01 00 14.46否 黄大文 董事/常务副总 男 41 2008/022009/01 00 14.32否 张明 董事 男 37 2006/062009/01 00 是 刘春新 董事 女 40 2007/062009/01 00 是 李良智 独立董事 男 44 2005/122009/01 00 6.32否 张军 独立董事 男 42 2005/122009/01 00 6.32否 郝书辰 独立董事 男 44 2008/022009/01 00 6.32否 费敏英 监事会主席 女 50 2008/022009/01 00 是 查春霞 监事 女 48 2005/122009/01 1667416674 11.43否 赵立国 监事 男 44 2008/022009/01 00 是 熊文华 副总经理 男 39 2005/122009/01 00 15.31否 吴巍屿 总会计师 男 38 2008/22009/01 12.55否 潘发祥 副总经理 男 53 2005/122009/01 00 12.70否 吴景华 总工程师 男 45 2005/122009/01 00 11.75否 简家凤 董事会秘书 男 582005/122009/01 00 11.78否 合计-1667416674-137.64-注：公司第四届董事会、监事会任期至 2008 年 12 月届满，公司于 2009 年 1 月 12 日召开 2009年度第一次临时股东大会进行换届选举，选举刘体斌、符念平、朱金松、黄大文、张明、刘春新为第五届董事会董事，选举李良智、张军、郝书辰为第五届董事会独立董事，选举费敏英、赵立国为第五届监事会监事，与职工监事查春霞共同组成第五届监事会。同日，公司第五届董事会召开 2009 年第一次临时董事会，选举刘体斌为董事长、符念平为副董事长，聘任朱金松为总经理、黄大文为常务副总经理、吴巍屿为副总经理兼总会计师、王国庆为副总经理、吴景华为总工程师、简家凤为董事会秘书。第五届监事会召开 2009 年第一次临时监事会，选举费敏英为监事会主席。华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-10-2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名姓名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务 任职期间任职期间 是否在公司领取报酬、是否在公司领取报酬、津贴津贴 刘体斌 四川长虹电器股份有限公司 副董事长/总经理 2005 年 9 月至今 否 费敏英 四川长虹电器股份有限公司 监事会主席/审计部长 2008 年 6 月至今 否 张明 海信科龙电器股份有限公司 董事/副总裁 2006 年 6 月至今 否 刘春新 海信科龙电器股份有限公司 董事/副总裁 2006 年 11 月至今 否 赵立国 海信科龙电器股份有限公司 证券部副部长 2006 年 7 月至今 否 二、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和其它单位的任职或兼职情况：1、董事简历 1、董事简历 刘体斌，男，汉族，1963 年 1 月生，湖北省仙桃人，中共党员，大学学历，高级会计师，杭州电子科技大学工业经济系财务会计专业毕业，博士研究生在读，1984 年 7 月参加工作。1984-1993年任国营长虹机器厂财务会计处科员、副处长；1993-1996 年任国营长虹机器厂财务会计处处长、四川长虹电器股份有限公司财务会计处处长；1996-2000 年任国营长虹机器厂总会计师，四川长虹电器股份有限公司董事副总经理、总会计师、党委委员；2000-2001 年任四川长虹电子集团有限公司董事、副总经理、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事；2001-2004 年任四川长虹电子集团有限公司董事、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事、财务总监；2004-2005 年任四川长虹电子集团有限公司党委书记、副董事长，四川长虹电器股份有限公司党委书记、副董事长、常务副总经理；2005 年 9 月起任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委。现任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委，华意压缩机股份有限公司董事长，加西贝拉压缩机有限公司董事长。符念平，男，1956 年 7 月生，汉族，江西省浮梁人，中共党员，硕士研究生，高级工程师，1973 年 10 月参加工作，1984-1988 年任景德镇市电机厂设计科副科长；1988-1996 年先后任华意压缩机厂工程办副主任、副总工程师、厂长、三六无线电厂厂长；1996-1999 任华意电器总公司副总经理；1999-2005 年任华意压缩机股份有限公司董事长。2000-2007 年任华意电器总公司总经理、党委书记。现任华意压缩机股份有限公司副董事长，加西贝拉压缩机有限公司副董事长，华意压缩机（荆州）有限公司董事长。余笑兵，男，1967 年 7 月生，汉族，江西波阳人，中共党员，工商管理硕士，1990 年毕业于上海同济大学工业管理专业,同年分配到华意电器总公司工作，1990-1998 年先后任景德镇华意电器总公司车间、厂办、企业管理处等部门负责人；1998-2007 年先后任华意压缩机股份有限公司证券办、供应部等部门负责人、总经理助理、副总经理、总经理、董事长。2008 年 2 月至 2009 年 1月任华意压缩机股份有限公司董事、总经理。华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-11-黄大文，男，1967 年 4 月生，汉族，四川省内江人，大学学历，工程师，1989 年 7 月毕业于国防科技大学应用化学专业，英国格拉斯哥大学在读 MBA。1989 年 7 月参加工作，于 1993 年 4 月-1999 年 3 月任四川长虹电器股份有限公司印制板厂副厂长；1999 年 3 月-2001 年 4 月任四川长虹电器股份有限公司器件公司营销部经理；2001 年 4 月-2003 年 4 月任四川长虹电器股份有限公司器件公司副总经理兼营销部经理；2003 年 4 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司器件科技有限公司副总经理，2005 年 10 月-2008 年 2 月任四川长虹电器股份公司物资部部长，先后兼任长虹（香港）贸易有限公司董事、四川长虹民生物流有限责任公司董事，2008 年 2 月至今任华意压缩机股份有限公司董事、常务副总经理。张明，男，1971 年生，大学本科，1995 年 7 月加入海信集团有限公司，1998 年 8 月至 2004年 2 月历任海信集团有限公司资本营运部副部长、战略研究中心副主任、战略发展部部长。2004年 2 月至 2006 年 6 月任海信集团有限公司资本营运总监。2006 年 6 月 26 日至 2006 年 11 月 13 日任海信科龙电器股份有限公司董事。2006 年 6 月至今任海信科龙电器股份有限公司副总裁。2006年 6 月至今任华意压缩机股份有限公司董事。2007 年 8 月起任青岛海信空调有限公司董事。2008年 4 月 16 日至今担任海信科龙电器股份有限公司董事。刘春新，女，1970 年生，注册会计现、注册税务师、经济师，先后于多家会计师事务所担任项目经理、部门经理、高级经理等职务。2006 年 11 月至今任海信科龙电器股份有限公司副总裁。2007 年 6 月至今任华意压缩机股份有限公司董事，2007 年 8 月起担任海信科龙电器股份有限公司董事。2、独立董事简历、独立董事简历 李良智，男，1964 年出生，经济学博士，历任江西财经学院工业经济系工业经济室副主任、工商管理系企业管理室主任，江西财经大学 MBA 教育中心副主任、研究生部副主任、主任，现任江西财经大学商学院院长。张军,1966 年出生，法律硕士，高级管理咨询师、注册会计师、企业法律顾问；曾任深圳市鸿华实业股份有限公司经营管理部主管、深圳中胜会计师事务所咨询部主任、德隆国际战略投资有限公司投资管理部经理。现任上海汽车资产经营有限公司战略投资部经理。郝书辰，男，1964 年 8 月生，汉族，中共党员，教授，2007 年 10 月华中科技大学管理学院管理学博士。自 1998 年于中南财经大学经济研究所研究生毕业后，1988 年 7 月-1991 年 4 月在中央财政金融学院（现中央财经大学）社科部任教，1991 年 4 月2003 年 1 月在山东财政学院财政系、教务处先后任讲师、副教授、教授、系副主任、教务处处长，2003 年 1 月至今任山东经济学院任教授、副院长、院长。3、监事简历、监事简历 费敏英，女，1958 年 11 月生，汉族，安徽省宿县人，中共党员，大学学历，高级经济师，毕业于西南科技大学经济法专业，西南科技大学法学院法律在职研究生。1975 年 12 月参加工作，曾于 1990 年 6 月任长虹公司第 15 车间专职党支部书记；1996 年 8 月-1998 年 1 月任四川长虹电器股华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-12-份有限公司党纪办纪委副书记；1998 年 1 月-1998 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司销售服务处副处长；1998 年 2 月-2000 年 6 月任四川长虹电器股份有限公司监察处处长；2000 年 6 月-2001 年2 月任四川长虹电器股份有限公司审计室主任；2001 年 2 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司审计法务部部长。现任四川长虹电器股份有限公司监事会主席、四川长虹电器股份有限公司审计部部长、华意压缩机股份有限公司监事会主席、合肥美菱股份有限公司监事会主席、四川电子军工集团有限公司监事会主席。查春霞，女，1960 年出生，大学本科，会计师，曾任华意电器总公司财务处、资金处副处长、处长、副总会计师兼财务处、资金处处长、华意电器总公司副总经理，现任华意压缩机股份有限公司监事、工会主席。赵立国 男，1964 年生，汉族，中共党员，法律专业硕士研究生，律师。1986 年 8 月内蒙古大学法学院法律专业本科毕业，就职于内蒙古自治区通辽市中级人民法院，历任民事审判第二庭书记员、助理审判员、审判员、研究室副主任。1998 年 9 月考取中国人民大学法学院法律硕士专业研究生，2000 年 7 月毕业，获法律专业硕士学位，并考取律师资格，任北京市君泰律师事务所专职律师。2003 年 11 月至 2008 年 11 月历任海信科龙电器股份有限公司总裁办法律事务处经理、法律事务部副部长、部长。2008 年 2 月至今任华意压缩机股份有限公司监事。2008 年 11 月至今任海信科龙电器股份有限公司证券部副部长。4、高管人员简历 4、高管人员简历 吴巍屿，男，1970 年 10 月生，汉族，四川省三台人，研究生学历，会计师，中共党员,1993年 6 月毕业于兰州商学院财政专业本科，当月分配到四川长虹电器股份有限公司，1994 年-2000 年先后任四川长虹电器股份有限公司财务处材料科科长、四川长虹电器股份有限公司家电城筹建处财务部部长、四川长虹电器股份有限公司模拟子公司空调公司财务处处长；2000 年至 2005 年任吉林长虹电子有限责任公司副总经理；2005 年 10 月至 2008 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司财务部资金处处长。2008 年 2 月至今任华意压缩机股份有限公司总会计师，2009 年 1 月起任华意压缩机股份有限公司副总经理兼总会计师。熊文华，男，1969 年 12 月生，汉族，江西宜丰人，中共党员，工商管理硕士，高级工程师。1991 年 7 月毕业于江西工业大学电机专业，2003 年毕业于江西财经大学工商管理专业。1991 年 8月参加工作，曾于 1991 年 8 月1996 年 5 月任华意压缩总经理办公室负责人、项目办副主任；1996 年 6 月任华意电器总公司发展规划处处长、信息中心 ERP 主任、总经理办公室主任、总经理助理；2004 年 11 月任华意家电配件有限公司总经理、党总支书记；2005 年 8 月-2008 年 2 月任华意压缩机股份有限公司党委书记、董事、总经理。2008 年 2 月至 2009 年 1 月任华意压缩机股份有限公司副总经理。潘发祥，男，1954年出生，中专毕业，历任华意压缩机股份有限公司车间班长、副主任、生产总调度、总经理助理、常务副总经理、董事之职。2001年4月至2009年1月任华意压缩机股份有限公华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-13-司副总经理。吴景华，男，1962 年出生，大学本科，高级工程师，曾在九江 6214 厂、景德镇市黄金公司工作，自 1993 年进入本公司后，历任车间主任、生产制造部副经理、研发部经理、监事、董事等职。2004 年 6 月至今任华意压缩机股份有限公司总工程师。简家凤，男，1950 年 10 月生，汉族，江西樟树人，大专学历，高级会计师；1968 年 9 月至1977 年 3 月知青下放景市国营罗家垦殖场茶叶分场；1977 年 3 月至 1996 年 3 月在景德镇市红光瓷厂历任财务科长、厂长助理兼办公室主任、企管科科长、总会计师、副厂长兼总会计师，1996 年起先后任华意压缩机股份有限公司任股证事务代表、证券办副主任、主任。自 1997 年至今担任华意压缩机股份有限公司董事会秘书之职。三、年度报酬情况：1、公司高管的报酬根据第四届第六次董事会会议审议通过的2008 年高管薪酬考核方案实施。2、经公司 2007 年度股东大会审议批准，独立董事津贴自 2008 年起调整为 5 万元/年人（不含税）,含税津贴为 6.32 万元；独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按、行使职权时所需费用按公司规定的标准执行。3、经公司股东大会审议批准，根据董事会基金管理办法，董事、监事亲自出席会议，按1000 元/人次发放会议津贴。4、在公司领取薪酬的董事、监事及高管其年度报酬情况详见本节一、（1）董事、监事、高管基本情况表。其中，副董事长符念平、监事查春霞在公司领取的薪酬分别为其在本公司担任党委书记、工会主席职务所得。四、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况：董事、监事、高管人员离任情况 姓名 离任职务 离任时间 离任原因 余笑兵 董事/董事长 2008 年 1 月 21 日 股权变动 熊文华 董事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 潘发祥 董事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 吴景华 董事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 詹伟哉 独立董事 2008 年 1 月 21 日 工作繁忙 张志雄 监事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 查春霞 监事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 吴佩明 职工监事 2008 年 1 月 21 日 股权变动 熊文华 总经理 2008 年 2 月 18 日 股权变动 华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-14-潘发祥 常务副总 2008 年 2 月 18 日 股权变动 董事、监事、高管人员新聘情况 姓名 聘任职务 聘任日期 批准程序 查春霞 职工监事 2008 年 1 月 21 日 职工代表大会 刘体斌 董事 董事长 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 符念平 董事 副董事长 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 余笑兵 董事 总经理 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 黄大文 董事 常务副总 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第三次临时董事会 郝书辰 独立董事 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 费敏英 监事 监事会主席 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 2008 年第二次临时监事会 赵立国 监事 2008 年 2 月 18 日 2008 年度第一次临时股东大会 熊文华 副总经理 2008 年 2 月 18 日 2008 年第三次临时董事会 潘发祥 副总经理 2008 年 2 月 18 日 2008 年第三次临时董事会 吴巍屿 总会计师 2008 年 2 月 18 日 2008 年第三次临时董事会 五、公司员工情况 截止 2008 年 12 月 31 日，公司员工总数 5553 人，其中在职员工 4871 人，需本公司承担费用的离退休人员 69 人。员工的专业构成、教育程度如下表所示：分类 人数（人）占公司总人数比例%生产人员 3714 76.25%销售人员 84 1.72%技术人员 209 4.29%财务人员 39 0.80%行政人员 825 16.94%专业构成 合计 4871 100%教育程度 研究生学历以上 12 0.25%华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-15-大学本科 246 5.05%大学专科 369 7.58%中专 978 20.08%其他 3266 67.05%合计 4871 100%华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-16-5 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照 公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范公司运作。公司在 2007 年专项治理的基础上，按照中国证监会关于公司治理专项活动公告的通知（证监公司字200827 号）和江西监管局 关于进一步推进江西辖区上市公司治理专项活动的通知（赣证监发200892 号）等文件精神，公司董事会对 2007 年治理专项活动整改报告的落实情况及整改效果重新进行了深入自查，重点对建立防止大股东资金占用的长效机制和完善信息披露制度等方面认真进行了自查自纠，于 2008 年 7 月 10 日，公司以通讯方式召开了董事会会议，经讨论一致通过了公司治理专项活动自查报告，并于 2008 年 7 月 15 日召开第四届董事会 2008 年第十次临时会议审议通过了 关于公司专项治理活动的整改情况报告（详见 2008 年 7 月 19 日证券时报 B32 版）。截止报告期末，公司治理专项活动的各项整改工作已全部完成，公司实际治理状况得到进一步改善。目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、法人治理结构完善，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。二、独立董事履行职责情况 公司现有三名独立董事，独立董事人数占董事总人数的三分之一。报告期内，本公司独立董事均严格按照中国证监会的相关规定及公司章程、董事会议事规则和独立董事工作制度等开展工作，认真、独立履行职责，对重大事项发表专项的独立董事意见，为公司的发展出谋划策，较好发挥了独立董事作用。2008 年独立董事出席董事会的情况如下：独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数是否连续两次未亲自出席会议 李良智 16 31300 否 张军 16 21310 否 郝书辰 14 11210 否 报告期内，独立董事对公司历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项未提出异议，对公司发生的需要独立董事发表意见的事项均进行了仔细审核，并出具了书面的独立董事意见。三、公司与控股股东“五分开”情况说明 本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面分开，具有独立完成业务及自主经营华意压缩机股份有限公司 2008 年年度报告-17-的能力。1、业务方面：在业务方面，公司拥有独立的生产经营系统、辅助生产系统和相应的配套设施，具有自主决策的经营活动能力。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立管理，设有专门的人力资源部。公司的经理人员、财务负责人及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任职务。3、资产方面：本公司资产独立完整、权属清晰，拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的工业产权、商标、专利及非专利技术等无形资产；拥有独立的采购和销售系统。4、机构方面：公司拥有健全的组织机构，董事会、监事会等内部机构独立运作，有自己独立的办公机构和生产经营场所，各职能部门与控股股东之间没有从属关系。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；在银行独立开户；公司独立依法纳税。四、公司内部控制制度的建立和健全情况 公司已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构。其中，董事会还下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。报告期内，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会已开始发挥了应有的作用。公司设立了专职的审计部门，建立了较为完善的内部稽核、内控体系，在销售及收款、采购及付款、费用支出、固定资产管理、存货管理、资金管理、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等方面均严格按照相应的制度执行，使风险得到有效的控制。报告期，公司以风险控制和制度化管理为主线，强化了财务控制与预算管理，建立了防范控股股东及关联方资金占用管理办法，修改了信息披露管理办法和公司章程，建立健全了财务、人力资源、资产管理等各项内控制度。随着法律法规的不断变化和公司的不断发展，公司还将制定或适时更新一些相关内控制度。五、报告期对