002039_2008_黔源电力_2008年年度报告_2009-03-05.pdf

贵州黔源电力股份有限公司 二八年年度报告贵州黔源电力股份有限公司 二八年年度报告 二九年三月六日 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 1贵州黔源电力股份有限公司 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告年年度报告 目 录 目 录 重要提示重要提示.1 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介.2 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要.3 三、股本变动及股东情况三、股本变动及股东情况.5 四、公司董事、监事及高级管理人员和员工情况四、公司董事、监事及高级管理人员和员工情况.8 五、公司治理结构五、公司治理结构.13 六、公司股东大会情况简介六、公司股东大会情况简介.22 七、董事会报告七、董事会报告.22 八、监事会报告八、监事会报告.41 九、重要事项九、重要事项.42 十、财务报告十、财务报告.46 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.103 重要提示 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司于 2009 年 3 月 4 日上午 9：00 召开了第五届董事会第二十次会议，会议由董事长张志孝先生主持。公司 13 名董事出席了本次审议年度报告的董事会，未出席会议的 2 名董事授权委托其他董事代为行使表决权。大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张志孝先生、总经理张志强先生、财务负责人刘明达先生及会计机构负责人胡欣先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 2一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：贵州黔源电力股份有限公司 公司中文缩写：黔源电力 公司法定英文名称：Guizhou Qianyuan Power Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：张志孝（三）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 刘明达 邓 玮 联系地址 贵州省贵阳市机场路5号 黔源大厦 贵州省贵阳市机场路5号 黔源大厦 电 话 08515592187 08515596623 传 真 08515596935 08515596625 电子信箱 （四）公司注册地址：贵州省贵阳市新华路 126 号 公司办公地址：贵州省贵阳市机场路5号黔源大厦 邮政编码：550002 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 年度报告备置地点：公司证券业务部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：黔源电力 股票代码：002039（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：1993 年 10 月 12 日 公司首次注册登记地点：贵州省贵阳市市南路 48 号 企业法人营业执照注册号：5200001203326 公司税务登记号码：520100214433792 公司聘请的会计师事务所名称：大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：武汉市中山大道 1166 号金源世界中心 AB 座 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 3二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要(一)公司本年度主要利润指标(一)公司本年度主要利润指标 单位：（人民币）元 营业利润 169,262,228.28利润总额 167,586,139.55归属于上市公司股东的净利润 120,461,908.40归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 123,026,620.72经营活动产生的现金流量净额 577,303,496.67报告期内扣除非经常性损益的项目、涉及金额如下：单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 一、非流动资产处置损益 2,327,148.38二、计入当期损益的政府补助 3,086,670.00三、与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-7,500,000.00四、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 381,492.89五、所得税影响额-880,123.07六、少数股东影响额 20,099.48合 计-2,564,712.32（二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 722,750,121.78307,244,209.82307,244,209.82 135.24313,688,034.56 313,688,034.56利润总额 167,586,139.5517,581,417.2917,581,417.29 853.20-46,867,875.55-46,867,875.55归属于上市公司股东的净利润 120,461,908.4016,990,354.5913,911,475.45 765.92-35,004,589.31-40,089,605.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 123,026,620.7223,906,189.9820,827,310.84 490.70-35,226,090.76-40,311,106.89经营活动产生的现金流量净额 577,303,496.67228,071,679.18228,071,679.18 153.12147,517,841.38 147,517,841.38 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 总资产 12,223,107,015.95 2,672,995,974.72 2,672,995,974.72 357.28 2,658,695,191.05 2,658,695,191.05所有者权益601,160,556.25511,326,244.86503,526,387.8519.39509,904,306.28 505,168,665.14贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 4（或股东权益）股本 140,256,000.00140,256,000.00140,256,000.000.00140,256,000.00 140,256,000.00 2、主要财务指标 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股）0.8589 0.12110.0992765.83-0.2496-0.2858稀释每股收益（元/股）0.8589 0.12110.0992765.83-0.2496-0.2858扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.8772 0.17040.1485490.71-0.2512-0.2874全面摊薄净资产收益率（%）20.04 3.322.76 增加 17.28 个百分点-6.86-7.94加权平均净资产收益率（%）21.71 3.342.76 增加 18.95 个百分点-6.44-7.41扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）20.46 4.684.14 增加 16.33 个百分点-6.91-7.98扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）22.17 4.714.13 增加 18.04 个百分点-6.48-7.45每股经营活动产生的 现 金 流 量 净 额（元/股）4.1161 1.62611.6261153.131.0518 1.0518 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东 的 每 股 净 资 产（元/股）4.2862 3.64573.590119.393.6355 3.6018 3、公司近三年分红情况 单位：（人民币）元 项目 2007 年 2006 年 2005 年 是否进行利润分配（填否需说明详细原因）是 是 是 利润分配方式 现金分配 现金分配 现金分配 现金分红情况（含税）14,025,600.00 15,568,416.00 32,258,880.00现金分红与平均净利润的比率%100.82-38.83 68.34 （三）报告期内股东权益变动情况 （三）报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定盈余公积 未分配利润 股东权益合计 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 5期初数 140,256,000 232,863,905.84 53,360,308.2953,310,308.2977,046,173.72 503,526,387.85本期增加 3,842,218.89 3,842,218.89 120,461,908.40 124,304,127.29本期减少 8,802,140.00 17,867,818.89 26,669,958.89期末数 140,256,000 224,061,765.84 57,202,527.1857,152,527.18179,640,263.23 601,160,556.25变动原因 详见财务报表附注五、（二十四）本期提取法定盈余公积金。本期提取法定盈余公积金。本期实现净利润12046.19 万元，分配股利1402.56 万元，提取法定盈余公积金 384.22 万元。前述原因影响。三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（,）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 27,498,800 19.61 -10,630,056-10,630,056 16,868,74412.031、国家持股 2、国有法人持股 8,698,800 6.2 -8,698,800-8,698,800 003、其他内资持股 18,790,000 13.4 -1,944,976-1,944,976 16,845,02412.01其中：境内法人持股 0 0 +16,845,024+16,845,024 16,845,02412.01 境内自然人持股 18,790,000 13.4 -18,790,000-18,790,000 004、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 10,000 0.01 +13,720+13,720 23,7200.02二、无限售条件股份 112,757,200 80.39 +10,630,056+10,630,056 123,387,25687.971、人民币普通股 112,757,200 80.39 +10,630,056+10,630,056 123,387,25687.972、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 6三、股份总数 140,256,000 10000 00 140,256,00010000 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加 限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 中国华电集团公司 14,025,6004,632,080 0 0 根据有限售条件股东承诺的有关限售条件。2008 年 12 月 9 日 国投电力公司 14,025,6004,066,720 0 0 同上。2008 年 12 月 9 日 内部职工股 6,466,00018,790,000 0 0 同上。2008 年 3 月 3 日 贵州乌江水电开发有限责任公司 0 0 16,845,024 16,845,024主动追加限售承诺。2010 年 11 月 11 日合计 34,517,20027,488,800 16,845,024 16,845,024 （二）证券发行与上市情况（二）证券发行与上市情况 1、经深圳证券交易所深证上20058 号文批准，公司公开发行的人民币普通股（A 股）5,000 万股于2005 年 3 月 3 日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，每股面值 1.00 元，每股发行价为 5.97 元。2、2005 年 11 月 30 日，公司完成股权分置改革，原非流通股股东向流通股股东支付对价后获得流通权。方案实施后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 74,256,000 股，占公司总股份的 52.94；无限售条件股份为 66,000,000 股，占公司总股份的 47.06。3、2006 年 12 月 18 日，公司有限售条件股份持有人所持有的股份根据股权分置改革方案按比例上市流通。流通后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 42,040,000股，占公司总股份的 29.97；无限售条件股份为 98,216,000 股，占公司总股份的 70.03。4、2007 年 11 月 30 日，公司有限售条件股份持有人所持有的股份根据股权分置改革方案按比例上市流通。流通后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 16,868,744股，占公司总股份的 12.03；无限售条件股份为 112,757,200 股，占公司总股份的 80.39。5、2008 年 11 月 11 日，公司股东贵州乌江水电开发有限公司主动追加承诺，将其持有的 16,845,024股（占公司总股份的 12.01），自 2008 年 11 月 11 日至 2010 年 11 月 11 日进行锁定。6、2008 年 12 月 9 日，公司有限售条件股份持有人所持有的股份根据股权分置改革方案按比例上市流通。流通后，公司股份总数未发生变动，但结构发生变化，其中：有限售条件股份为 27,498,800 股，占公司总股份的 19.61；无限售条件股份为 123,387,256 股，占公司总股份的 87.97。7、公司内部职工股情况 公司发行新股前总股本为 90,256,000 股，其中内部职工股 25,256,000 股，每股发行价 1 元，占公司当时总股本的 27.98。根据中国证券监督管理委员会关于核准贵州黔源电力股份有限公司公开发行股票的通知（证监发行字【2005】4 号）的规定，我公司设立时发行的符合相关流通政策的内部职工股18,790,000 股可于公司新股发行之日起满三年后上市流通，剩余的 6,466,000 股暂不上市流通。公司于 2005 年 3 月 3 日在深圳证券交易所中小企业板上市。2005 年 11 月 30 日完成股权分置改革后，内部职工股中的 6,466,000 股达到相关流通条件已解除限售，于 2006 年 12 月 18 日上市流通。2008 年 3月 3 日，我公司新股发行上市已满三年，按照证监发行字【2005】4 号的规定，剩余 18,790,000 股内部职工股已全部上市流通。贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 7 （三）股东情况（三）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：人、股 股东总数 13,988 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份数量 中国华电集团公司 国有法人 13.30%18,657,6800 0国投电力公司 国有法人 12.90%18,092,3200 0贵州乌江水电开发有限责任公司 境内非国有法人12.01%16,845,02416,845,024 0贵州省开发投资公司 国有法人 5.37%7,538,4000 0全国社保基金一零二组合 境内非国有法人2.11%2,961,0780 0贵州新能实业发展公司 国有法人 1.34%1,884,6400 0沈锦仁 境内自然人 1.31%1,831,6000 0汪蕊仙 境内自然人 0.79%1,102,6860 0葛瑾 境内自然人 0.52%722,6300 0金善增 境内自然人 0.44%614,0900 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国华电集团公司 18,657,680人民币普通股国投电力公司 18,092,320人民币普通股贵州省开发投资公司 7,538,400人民币普通股全国社保基金一零二组合 2,961,078人民币普通股贵州新能实业发展公司 1,884,640人民币普通股沈锦仁 1,831,600人民币普通股汪蕊仙 1,102,686人民币普通股葛瑾 722,630人民币普通股金善增 614,090人民币普通股凌云江 582,764上述股东关联关系或一致行动的说明 除中国华电集团公司是贵州乌江水电开发有限责任公司控股股东，贵州新能实业发展公司是贵州省开发投资公司的全资子公司外，公司未知前 10 名股东与前 10 名流通股东以及前 10 名流通股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司控股股东及实际控制人情况介绍 中国华电集团公司成立于 2002 年 12 月 29 日，注册资本 120 亿元人民币，是中央直接管理的国有独资公司，经国务院同意进行国家授权投资的机构和国家控股公司的试点单位。国务院国资委批准主营业务为：电力生产、热力生产和供应；与电力相关的煤炭等一次能源开发；相关专业技术服务。截至 2008 年底，装机容量达到 6,902 万千瓦，分布在 25 个省（市区），控（参）股煤矿在建和投产规模 2905 万吨/年。2008 年完成发电量 2,924 亿千瓦时、售电量 2,631 亿千瓦时。3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系示意图：中国华电集团公司 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 8 51%13.3 贵州乌江水电开发有限责任公司 12.01%贵州黔源电力股份有限公司 4、其他持股在 10%以上的法人股东情况介绍 （1）国投电力公司成立于 2000 年 7 月，注册资本为 30 亿元人民币，总装机容量达到 2,250 万千瓦，其中，控股装机容量为 1,256 万千瓦，水电达到 518 万千瓦，火电达到 738 万千瓦。主营业务为：投资、建设、经营管理电力生产及其配套工程；实业项目的投资；开发和经营为电力行业服务的机电设备、钢材、建材、仪器仪表、化工产品、五金交电产品；电力工程项目承包；设备租赁；开发和经营高新技术产品；提供与经营业务相关的咨询、信息服务及项目评估服务；自有房屋租赁及物业管理。该公司为国家开发投资公司全资子公司。（2）贵州乌江水电开发有限责任公司是经国务院同意，1992年在贵阳正式成立的我国第一家流域开发公司，主要任务是开发贵州省境内乌江流域水力发电资源，并对建成投产的水电站进行营运管理。1999年3月，国家电力公司和贵州省委、省政府按照公司法和现代企业制度，经国家电力公司和贵州省共同协商，明确乌江水电开发公司的产权：国家电力公司占51%，贵州省的出资代表贵州金茂国有资产经营有限公司占49%，并对乌江水电开发公司进行改制。2002年12月，中国电力体制改革，中国华电集团公司接收了原国家电力公司持有的乌江水电51%的股份。乌江水电以“梯级、流域、滚动、综合开发”为发展方针，7 个梯级分别是洪家渡、东风、索风营、乌江渡、构皮滩、思林、沙坨电站。目前，已投入生产运营的有乌江渡电厂、东风电厂、洪家渡电厂、索风营电厂，其余电站均为在建项目。四、公司董事、监事及高级管理人员和员工情况 四、公司董事、监事及高级管理人员和员工情况（一）公司董事、监事、高级管理人员的情况（一）公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬 张志孝 董事长 男 58 2006.7.162009.7.150 2,600 二级市场变动 是 岳 鹏 副董事长 男 57 2006.7.162009.7.15 是 贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 9陈宗法 董 事 男 44 2007.4.232009.7.15 是 金泽华 董 事 男 51 2008.4.132009.7.15 是 张志强 董 事 总经理 男 45 2007.4.232009.7.151,0001,000 无 49.10 否 陈 实 董 事 男 68 2008.4.132009.7.15 否 江 华 董 事 男 30 2006.7.162009.7.15 是 喻啸 董 事 女 32 2008.4.132009.7.15 是 赵家兴 董 事 男 64 2006.7.162009.7.15 是 向光辉 董 事 男 52 2006.7.162009.7.15 否 冯励生 独立董事 男 63 2006.7.162009.7.15 3 否 张建贤 独立董事 男 75 2006.7.162009.7.15 3 否 李春杰 独立董事 男 56 2006.7.162009.7.15 3 否 周立业 独立董事 女 45 2006.7.162009.7.15 3 否 袁建三 独立董事 男 75 2006.7.162009.7.15 3 否 曲立新 监事会主席 男 41 2006.7.162009.7.15 是 金树成 监 事 男 45 2006.7.162009.7.15 是 罗 涛 监 事 男 40 2006.7.162009.7.15 是 蔡 登 监 事 男 64 2006.7.162009.7.1510,00010,000无 否 封仁人 监 事 男 59 2006.7.162009.7.15 是 罗亚芬 监 事 女 56 2006.7.162009.7.153,0003,000 无 是 黄 静 监 事 女 46 2006.7.162009.7.15 24.8 否 罗远惠 监 事 女 42 2008.3.252009.7.151,0001,000 23.7 否 周启明 监 事 男 44 2006.7.162009.7.15 20.2 否 刘明达 常务副总经理董事会秘书 男 51 2006.7.162009.7.15 44.00 否 李洪泉 副总经理 男 42 2007.4.232009.7.1520,00020,000无 39.5 否 刘 俊 副总经理 男 51 2007.4.232009.7.15 38.3 否 陈均华 副总经理 男 50 2007.4.232009.7.15 37.7 否 注：本公司总经理、副总经理、董事会秘书，没有在控股股东（或实际控制人）中担任行政职务，也没有在控股股东（或实际控制人）处领薪。贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 10 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职的情况 姓 名 性别 年龄任职期间 股东单位及职务 张志孝 男 58 2006.7.15今 贵州乌江水电开发有限责任公司董事长、党委副书记 陈宗法 男 44 2006.7.15今 中国华电集团公司体制改革办公室主任 金泽华 男 51 2008.4.17今 贵州乌江水电开发有限责任公司总经理 岳 鹏 男 57 2006.7.15今 国投电力公司高级项目经理 江 华 男 30 2006.7.15今 国投电力公司项目经理 喻 啸 女 32 2008.4.17今 国投电力公司项目经理 赵家兴 男 64 2006.7.15今 贵州省开发投资有限责任公司董事长、党委书记 曲立新 男 41 2006.7.15今 国投华靖电力控股股份有限公司总经理助理兼财务负责人 罗 涛 男 40 2006.7.15今 贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理、总会计师 金树成 男 45 2006.7.15今 中国华电集团公司财务管理部副主任 罗亚芬 女 56 2006.7.15今 贵州省开发投资有限责任公司财务部经理 3、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况：张志孝先生：58 岁，硕士，高级经济师。曾任鹤岗发电有限责任公司党委书记；哈尔滨第三发电有限责任公司党委书记；中国华电集团公司贵州公司党组副书记、总经理。现任贵州乌江水电开发有限责任公司董事长、党委副书记；贵州黔源电力股份有限公司董事长、党委委员。岳鹏先生：57 岁，大学学历。曾任原国家能源投资公司副处长；原国投中水公司办公室主任；国投中水公司业务部副经理；贵州黔源电力股份有限公司副总经理。现任国投电力公司高级项目经理，贵州黔源电力股份有限公司副董事长。陈宗法先生：44 岁，大学学历，高级会计师。曾任国家电力公司综合计划与投融资部融资处副处长、处长；中国华电集团公司财务资产部副主任。现任中国华电集团公司体制改革办公室主任。金泽华先生：51 岁，工程硕士，教授级高级工程师。曾任贵州清镇发电厂总工程师、副厂长；贵州省盘县电厂（黔桂发电有限责任公司）厂长（总经理）；贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理。现任贵州乌江水电开发有限责任公司总经理；中国华电集团公司贵州公司总经理、党委委员。张志强先生：45 岁，工程硕士，高级工程师，国务院授予“享受政府特殊津贴专家”。曾任贵州省乌江渡发电厂厂长、党委委员；贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理；中共贵州乌江水电开发有限责任公司及中共中国华电集团公司贵州公司纪律检查委员会书记、党委委员。现任贵州黔源电力股份有限公司总经理、党委委员。陈实先生：68 岁，大学学历，教授级高级经济师。曾任贵州省电力局工会主席；贵州电力投资公司副总经理；贵州黔源电力股份有限公司常务副董事长、董事长；贵州北盘江电力股份有限公司董事长。江华先生：30 岁，硕士。曾任国投电力公司项目业务发展部经理助理。现任国投电力公司项目经理。贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 11喻啸女士：32 岁，硕士，工程师。曾在中国长江三峡开发总公司工作，现任国投电力公司项目经理。赵家兴先生：64 岁，大学学历，高级工程师。曾任贵州省计委党组书记、主任；贵州省发展和改革委员会主任、党组书记。现任贵州省开发投资有限责任公司董事长、党委书记。向光辉先生：51 岁，硕士，高级工程师。曾任贵州电力调度通信局自动化科副科长、科长；贵州电力调度通信局副局长、局长。现任南方电网公司贵州超高压局党委书记。冯励生先生：63 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任云南漫湾建设管理局机电处处长；大朝山公司总经理。张建贤先生：75 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任水电部计划司水电处处长、能源投资公司水电项目部、计划部主任；国家开发银行高级行员；二滩公司董事。李春杰先生：56 岁，硕士，教授。曾任华北航天工业学院管理系、北京科技大学管理学院、华北电力大学工商管理教师。现任华北电力大学国际教育学院常务副院长。周立业女士：45 岁，大学学历，高级会计师，中国注册会计师。曾任能源部物资局财务处副处长；中国水利电力物资总公司财务部处长、副总会计师；中恒信会计师事务所常务副所长。现任中瑞华恒信会计师事务所副总经理、主任会计师。袁建三先生：75 岁，大学学历，副教授，中国注册会计师。曾任贵州大学副教授；会计专业技术资格考试培训办公室主任；财务会计电算化教研室主任。现任贵州省会计教学研究会会长；北京三联创新管理科学院高级研究员；香港国际财务与会计顾问。曲立新先生：41 岁，硕士，高级会计师。曾任国投电力公司计划财务部经理，现任国投华靖电力控股股份有限公司总经理助理兼财务负责人、贵州黔源电力股份有限公司监事会主席。金树成先生：45 岁，硕士，高级会计师。曾任职于武警水电指挥第三总队、中国安能建设总公司驻卡拉奇办事处、企业工委监事会工作部、监事会 25 办事处等单位。现任中国华电集团公司财务管理部副主任。罗涛先生：40 岁，大学学历，高级会计师。曾任盘县发电厂主任会计师；贵州乌江水电开发有限责任公司财务资产处副处长、处长。现任贵州乌江水电开发有限责任公司副总经理、总会计师。蔡登先生：63 岁，大学学历，教授级高级经济师。曾任贵州红枫发电总厂副厂长、党委书记；红枫发电总厂厂长兼党委书记；贵州省电力公司副总审计师兼审计处处长。封仁人先生：59 岁，大学学历，高级经济师。曾任贵州黔源电力股份有限公司董事会秘书；贵州省电力工业局办公室主任；中国七砂股份有限公司董事会董事。现任贵州电网公司工会副主席、贵州省电力工会副主席。罗亚芬女士：56 岁，大学学历。曾任贵州大学财务科、贵大化工厂、无线电厂主办会计、助理会计师；贵州省信息中心主办会计、会计师；贵州省基本建设投资公司主办会计、会计师。现任贵州省开发投资有限责任公司财务部经理。黄静女士：46 岁，大专学历，经济师。曾任职于贵州红枫发电总厂企业管理办、厂长办公室、劳动人事科等部门。现任贵州黔源电力股份有限公司人力资源部主任。贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 12罗远惠女士：42 岁，大专学历，工程师。曾任贵州电力建设第一工程公司合同预算科助理工程师、工程师；贵州黔源电力股份有限公司建设管理部概预算专职、计划经营部主任；现任贵州黔源电力股份有限公司审计监察部主任，公司内部审计负责人。周启明先生：44 岁，大学学历，高级经济师。曾任国家电力公司贵阳勘测设计研究院经营科科长，贵州北盘江电力股份有限公司副总工程师；现任贵州黔源电力股份有限公司战略发展部副主任。刘明达先生：51 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任红枫发电总厂检修公司经理、红枫发电总厂经营副厂长。现任贵州黔源电力股份有限公司常务副总经理、党委委员、财务负责人、董事会秘书。李洪泉先生：42 岁，大学学历，教授级高级工程师。曾任职于贵州省电力公司基建协调处。现任贵州黔源电力股份有限公司副总经理、党委委员。刘俊先生：51 岁，大学学历，曾任中水九局副局长、党委委员，党委书记。现任贵州黔源电力股份有限公司副总经理、党委委员；贵州北盘江电力股份有限公司总经理。陈均华先生：50 岁，大学学历，曾任贵州水城发电厂党委书记、纪委书记，野马寨发电厂党委书记、纪委书记。现任贵州黔源电力股份有限公司副总经理、党委委员。(二)董事、监事和高级管理人员年度报酬情况(二)董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决定程序和报酬确定依据：在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务，根据公司现行的工资制度领取报酬，同时参照本地区同行业的工资水平，确定其薪酬标准。2、根据公司召开的 2003 年度股东大会审议通过的关于独立董事薪酬的议案，公司独立董事年薪为 3 万元。并按规定对独立董事参加公司董事会、股东大会发生的差旅费、办公费等实报实销。（三）报告期内公司董事、监事及高级管理人员聘任、离职情况（三）报告期内公司董事、监事及高级管理人员聘任、离职情况 1、2008 年 4 月 17 日，公司召开了 2007 年度股东大会，经会议审议通过，同意潘坤华先生因工作原因辞去副董事长、董事职务，选举岳鹏先生为第五届董事会副董事长；同意戴绍良先生因年龄原因辞去董事职务，选举金泽华先生为公司第五届董事会董事；选举喻啸女士为第五届董事会董事，任期均与第五届董事会相同。2、原第五届监事会职工董事马跃女士因工作原因申请辞去职工监事的职务，公司 2008 年 3 月 25 日召开了职工代表大会，会议接受马跃女士的辞职请求，选举罗远惠女士为第五届监事会职工监事，任期与第五届监事会相同。（四）公司员工情况 1、离退休人员情况 截至 2008 年 12 月 31 日，公司需承担的离退休职工 15 人。2、在职员工情况 截至 2008 年 12 月 31 日，本公司员工人数为 380 人，基本构成情况如下：类别 类别项目 人数（人）占公司总人数比例（）贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 13管理人员 103 27.11 生产人员 122 32.11 技术人员 49 12.89 服务人员 48 12.63 专 业 构 成 其他人员 58 15.26 大学及大学以上 129 33.95 大 专 172 45.26 中 专 30 7.89 技 校 16 4.21 教 育 程 度 高中及高中以下 33 8.68 五、公司治理结构 五、公司治理结构（一）公司治理结构现状（一）公司治理结构现状 公司自成立以来，根据公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则以及中国证监会有关法律法规的要求,及时制订和完善了公司章程和其他相关制度，深化制度改革，完善公司法人治理结构，健全内部管理，加强了对投资者关系的管理。报告期内，公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所和贵州证监局的有关要求，建立、健全了内部管理和控制制度，并在2007年开展公司治理专项活动的基础上，切实落实各项内控制度，根据执行中发现的问题，不断改进和修订，提高公司治理水平。通过不断完善和整改，截至报告期末，公司治理结构和规范运作水平都得到了很大的提高，符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件规定。1、关于股东与股东大会 1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见及股东大会议事规则，规范股东大会召集、召开和表决程序，公开、公平、公正地对待所有股东，特别是充分保障广大中小股东的话语权，确保他们能充分发表自己的意见、行使自己的权利，为公司的发展群策群力。2、关于董事与董事会 2、关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程等有关规定，制定、完善了董事会议事规则、董事及监事选举办法、独立董事制度、独立董事年报工作制度、董事会薪酬与考核委员会工作细则、董事会审计委员会工作细则、审计委员会工作规程、关联交易决策制度等内部规则，董事会的召集、召开、表决程序及董事的选举符合法律、法规及相关内部规则的要求。公司所有董事均能按照公司董事会议事规则和中小企业板块上市公司董事行为指引的要求履行职责，积极参加培训，了解熟悉相关法律法规。董事们在企业管理、财务金融、水电建设与生产等方面具有较高的专业素养，在公司重大决策中发挥了重要作用，保障了公司持续、健康、稳步发展。贵州黔源电力股份有限公司 2008 年年度报告全文 143、关于监事与监事会 3、关于监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程、监事会议事规则，进一步规范监事会的召集、召开、表决程序。各位监事勤勉尽责，对公司财务及高管人员履职的合法、合规性行使了切实有效的监督职能，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表客观、公正的意见。4、关于绩效评价与激励约束机制 4、关于绩效评价与激励约束机制 公司制定了贵州黔源电力股份有限公司高管人员绩效考核与薪酬激励制度，对公司高管人员绩效考核以企业安全、效益、发展三大业绩为出发点，根据公司年度生产、经营、基建计划和高管人员分管工作的目标完成情况，进行综合考核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。有效调动了公司高层管理人员的积极性,保持了经营管理队伍的稳定，有力促进了公司可持续发展。5、关于公司与投资者 5、关于公司与投资者 为了加强与投资者的双向沟通，公司制定了投资者关系管理制度，明确董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，证券业务部为公司投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。涉及投资者利益的重大事项，还开通专门的电子邮箱、电话，广泛听取意见，与投资者充分沟通交流，建立了良好的投资互动关系，为实现公司价值最大化和股东利益最大化打下了坚实的基础。6、关于信息披露与透明度 6、关于信息披露与透明度 根据公司制定的信息披露事务管理制度，由董事会秘书负责相关信息披露事项，严格按照法律、法规及公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，指定中国证券报、证券时报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，改版公司网站，增加信息透明度，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。7、董事会专门委员会设置情况 7、董事会专门委员会设置情况 报告期内，公