600362_2008_江西铜业_2008年年度报告_2009-03-31.pdf

1 江西铜业股份有限公司 江西铜业股份有限公司 600362600362 2008 年年度报告 2008 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要：.5 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.17 九、监事会报告.34 十、重要事项.35 十一、财务会计报告.42 十二、备查文件目录.142 3 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)安永华明会计师事务所为本集团及其子公司（“本集团”）2008 年度按中国会计准则编制的合并财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人李贻煌、主管会计工作负责人吴金星及会计机构负责人（会计主管人员）邱玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况 二、公司基本情况 公司法定中文名称 江西铜业股份有限公司 公司法定中文名称缩写 江西铜业 公司法定英文名称 Jiangxi Copper Company Limited 公司法定英文名称缩写 JCCL 公司法定代表人 李贻煌 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 潘其方 董事会秘书联系地址 中华人民共和国江西省贵溪市冶金大道 15 号 董事会秘书电话 0701-3777736 董事会秘书传真 0701-3777013 董事会秘书电子信箱 公司证券事务代表情况 证券事务代表姓名 康水根 证券事务代表联系地址 中华人民共和国江西省贵溪市冶金大道 15 号 证券事务代表电话 0701-3777733 证券事务代表传真 0701-3777013 证券事务代表电子信箱 公司注册地址 中华人民共和国江西省贵溪市冶金大道 15 号 公司办公地址 中华人民共和国江西省贵溪市冶金大道 15 号 公司办公地址邮政编码 335424 公司国际互联网网址 http:/ 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/.hk;http:/公司年度报告备置地点 中华人民共和国江西省贵溪市冶金大道 15 号江西铜业股份有限公司董事会秘书室 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称股票代码 A 股 上海证券交易所 江西铜业 600362 H 股 香港联合交易所有限公司、伦敦证券交易所有限公司（第二上市地）、美国纽约银行（第一级存托凭证（ADR）江西铜业 0358 认股权证 上海证券交易所 江铜 CWB1 580026 公司债券 上海证券交易所 08 江铜债 126018 4 其他有关资料 公司首次注册日期 1997 年 1 月 24 日 公司首次注册地点 中华人民共和国江西省贵溪市冶金大道 15 号 企业法人营业执照注册号 企股国副字第 000732 号 税务登记号码 360681625912173 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 公司聘请的境外会计师事务所名称 安永会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址 香港中环金融街 8 号国际金融中心 2 期 18 楼 公司其他基本情况 本公司是于一九九七年一月二十四日，在中华人民共和国（“中国”）注册成立的一间中外合资股份有限公司。本公司主营业务范围包括：有色金属矿、稀贵金属及非金属矿；有色金属及相关副产品的冶炼、压延加工与深加工；自产产品的销售及售后服务；境外期货业务；相关的咨询服务业务。本公司及其子公司（下称“本集团”）拥有和控股的优质资产主要包括：六座矿山：德兴铜矿、永平铜矿、城门山铜矿、武山铜矿、东乡铜矿和银山铅锌矿。一座国内规模最大、技术最先进、环保最好的粗炼及精炼铜冶炼厂贵溪冶炼厂。六个现代化铜材加工厂：江西铜业铜材有限公司、江西铜业铜合金有限公司、江铜耶兹铜箔有限公司、江铜台意特种电工材料有限公司、江铜龙昌精密铜管有限公司及江铜集团铜材有限公司。位于西南的四川康西铜业有限公司。两家技术先进的硫酸厂：江西省江铜瓮福化工有限责任公司和江西铜业集团化工有限公司。本集团自成立以来，坚持夯实基础、快速发展的战略方针，现跻身于世界大型先进铜矿业公司行列：1）本集团拥有丰富的矿产资源储备。截至二零零八年末，本公司 100%所有权的资源储备约为铜金属 1,114 万吨，黄金 363 吨，银 9,098 吨，钼 27.7 万吨；伴生硫及共生硫 10,390 万吨；本公司联合其他公司所控制的资源按本公司所占权益计算的金属资源储备约为铜 407 万吨、黄金 42.16 吨。二零零八年本集团矿产铜 15.9 万吨。2）本集团阴极铜生产能力已经超过 80 万吨/年，为世界级的大型先进铜生产商，二零零八年生产阴极铜 70.2 万吨。3）本集团为中国最大的黄金、白银生产商之一，二零零八年生产黄金 16.3 吨、生产白银 408 吨。4）本集团现有铜材加工能力 45 万吨，二零零八年铜材产量 46.2 万吨。5）本集团为中国最大的硫化工基地之一,二零零八年生产硫酸 218 万吨、硫精矿 155 万吨。6）本集团为中国最大的稀散金属生产厂之一，二零零八年生产标准钼精矿（平均品位 45%）3,106 吨、硒产品约 351 吨、铼酸铵 2,810千克、精碲 41 吨、精铋 449 吨。5 本集团的发展战略是发展矿山、巩固冶炼、精深加工、相关多元。三、会计数据和业务数据摘要：三、会计数据和业务数据摘要：(一)主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 3,003,444 利润总额 2,998,050 归属于上市公司股东的净利润 2,285,101归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,920,955经营活动产生的现金流量净额 6,249,417(二)非经常性损益项目和金额：单位：千元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 7,810营业外收支中反映的除非流动资产处置损益以外的其他项目-5,357清算子公司的收益-84同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-424,228非有效套期保值的公允价值变动损失 391,317非有效套期保值的投资损失 972,177所得税影响额-314,685少数股东权益影响额 8,905合计 635,855上述非经常性损益项目的确认依照中国证监会公告【2008】43 号公开发行证券的公司信息披露解释性公告第一号非经常性损益的规定执行。(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：千元 币种：人民币 2008 年 2007 年（重列）本年比上年增减(%)2006 年（重列）营业收入 53,972,43343,337,08524.54 27,024,193 利润总额 2,998,0505,509,273-45.58 6,452,980归属于母公司股东的净利润 2,285,1014,533,754-49.60 5,224,555归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,920,9553,980,560-26.62 5,085,518基本每股收益（元股）0.761.53-50.33 1.77 稀释每股收益（元股）0.76 1.53-50.33 1.77 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.97 1.34-27.61 1.72 全面摊薄净资产收益率（%）11.0123.20减少 12.19 个百分点 37.63加权平均净资产收益率（%）11.3327.92减少 16.59 个百分点 44.89扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）14.0820.37减少 6.29 个百分点 36.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.4824.52减少 10.04 个百分点 43.70经营活动产生的现金流量净额 6,249,417 1,603,536289.73 2,030,2516 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）2.070.54283.33 0.69 2008 年末 2007 年末（重列）本年末比上年末增减(%)2006 年末（重列）总资产 34,150,63734,942,192-2.27 25,647,205归属于母公司股东的股东权益 20,752,34419,544,4246.18 13,885,674归属于母公司股东的每股净资产（元股）6.87 6.47 6.18 4.70 2007 年度及 2006 年度财务数据因同一控制下的企业合并和安全费的会计政策变更而进行了追溯调整及重新表述。四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国有法人持股 1,282,074,893 42.411,282,074,89342.412、其他内资持股 70,756,048 2.34-70,756,048-70,756,04800有限售条件股份合计 1,352,830,941 44.75-70,756,048-70,756,0481,282,074,89342.41二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 282,520,786 9.3570,756,04870,756,048353,276,83411.692、境外上市的外资股 1,387,482,000 45.901,387,482,00045.90无限售条件流通股份合计 1,670,002,786 55.2570,756,04870,756,0481,740,758,83457.59三、股份总数 3,022,833,727 100.00003,022,833,727100.00 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 江西铜业集团公司 1,282,074,893 001,282,074,893江铜集团认购的江西铜业非公开发行的股份及其原所持有的股份于本次非公开发2010 年 9月 27 日 7 行 A 股结束之日起 36 个月内不对外进行转让。国泰君安投资管理股份有限公司 13,400,000 13,400,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日苏州工业园区资产管理有限公司 10,000,000 10,000,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日五矿投资发展有限责任公司 10,000,000 10,000,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日无锡市国联发展(集团)有限公司 10,000,000 10,000,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日三江航天集团财务有限责任公司 9,000,000 9,000,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日上海融昌资产管理有限公司 7,600,000 7,600,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日上海源海实业有限公司 6,300,000 6,300,00000根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日中融国际信托投资有限公司 4,456,048 4,456,04800根据上市公司证券发行管理办法规定，自发行结束日起 12个月内不转让。2008 年10 月 6 日合计 1,352,830,941 70,756,04801,282,074,893/8(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期非公开发行 A 股 2007年9月17 日 31.30127,795,5272007年9月27 日 127,795,527-分离交易的可转换公司债券 2009年9月22 日 100.006,800 万张 2008 年 10月 10 日 6,800 万张 2016年9月22日 认股权证 2009年9月22 日-176,120 万份2008 年 10月 10 日 176,120 万份 2010年10月9日 1）经中国证监会以证监发行字2007278 号文批复、本公司二零零七年三月十六日第四届董事会第六次会议、二零零七年第二次临时股东大会、第一次 A 股类别股东会及第一次 H 股类别股东会审议通过和二零零七年八月二日中国证监会发审委审核通过、二零零七年九月七日中国证监会以证监发行字2007278 号文核准，本公司于二零零七年九月十七日向包括本公司控股股东江铜集团在内的 9 家机构非公开发行了 127,795,527 股 A 股股份。二零零七年九月二十七日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司批准，本公司办理了本次发行新增股份的登记及股份限售手续。2）经中国证券监督管理委员会证监许可20081102 号文核准，本公司于 二零零八年九月二十二日公开发行了 680,000 万元（6,800 万张）认股权和债券分离交易的可转换公司债券(“分离交易可转换债券”)，每张面值人民币 100 元，每 10 张为 1 手，每手分离交易可转债的最终认购人同时获得分离出的 259 份认股权证，本次分离出的认股权证权证总量为 176,120 万份。经上海证券交易所上证上字2008 104 号文同意，本公司 680,000 万元分离交易可转债中的公司债券于二零零八年十月十日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“08 江铜债”。交易代码“126018”。经上海证券交易所上证权字2008 18 号文核准，分离交易可转债持有人获派的 176,120 万份认股权证于二零零八年十月十日起在上海证券交易所挂牌交易，认股权证简称“江铜 CWB1”，交易代码“580026”。2、公司股份总数及结构的变动情况 于二零零八年十月六日，本公司有限售条件的 A 股 70,756,048 股解除限售并获准在上海证券交易所上市，占公司总股本的 2.34%，具体变动情况请参见本章之“股份变动情况表”及“限售股份变动情况”。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 共 143,688 户，其中限售流通 A 股股东 1 户，流通 A 股股东142,463 户，H 股股东 1,224 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份数量 香港中央结算代理人有限公司 未知 45.451,373,896,900-5,462,000未知 江西铜业集团公司 国有法人 42.411,282,074,89301,282,074,893无 9 无锡市国联发展(集团)有限公司 未知 0.3310,000,0000未知 三江航天集团财务有限责任公司 未知 0.309,000,0000未知 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 未知 0.144,156,0594,156,059未知 友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 未知 0.133,782,1203,782,120未知 易方达 50 指数证券投资基金 未知 0.113,299,9303,299,930未知 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 未知 0.103,144,9523,144,952未知 上海源海实业有限公司 未知 0.103,031,150-3,268,850未知 鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)未知 0.102,999,9122,999,912未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 香港中央结算代理人有限公司 1,373,896,900 境外上市外资股 无锡市国联发展(集团)有限公司 10,000,000 人民币普通股 三江航天集团财务有限责任公司 9,000,000 人民币普通股 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 4,156,059 人民币普通股 友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 3,782,120 人民币普通股 易方达 50 指数证券投资基金 3,299,930 人民币普通股 华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 3,144,952 人民币普通股 上海源海实业有限公司 3,031,150 人民币普通股 鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)2,999,912 人民币普通股 华商领先企业混合型证券投资基金 2,399,868 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知上述流通股东之间是否存在关联关系或属于中国证监会发布的上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（1）据董事所知，实际控制人江铜集团与前十名中的其他股东之间不存在关联关系,亦非行动一致人。前十名中的任何其他股东之间未知是否存在上述关系。（2）香港中央结算代理人有限公司以代理人身份代表多个客户共持有本公司 1,379,358,900 股 H 股，占本公司已发行总股本约 45.45%。香港中央结算代理人有限公司是中央结算及交收系统成员，为客户进行证券登记及托管业务。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市 交易时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件 1.江西铜业集团公司（“江通集团“）1,282,074,893 2010 年 9 月27 日0 江铜集团认购的江西铜业非公开发行的股份及其原所持有的股份于二零零七年九月本公司非公开发行 A 股结束之日起 36个月内不对外进行转让。10 2、控股股东及实际控制人情况(1)法人控股股东情况 单位:千元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 江西铜业集团公司 李贻煌 2,656,1501979 年 7 月 1 日有色金属矿、非金属矿、有色金属冶炼压延加工产品等 (2)法人实际控制人情况 单位:元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 江西省国有资产监督管理委员会 -(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员的情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 是否在公司领取报酬、津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴李贻煌 董事长 男 462007.1至今 是 81.55 否 李保民 执行董事 男 512007.4至今 是 81.55 否 龙子平 执行董事 男 482007.4至今 是 81.55 否 王赤卫 执行董事 副总经理 男 551997.1至今 是 81.55 否 吴金星 执行董事 财务总监 男 462005.11至今 是 81.55 否 11 高建民 执行董事 男 491997.1至今 是 20.3 否 梁 青 执行董事 男 552002.6至今 是 20.3 否 康 义 独立非执行董事 男 682002.62008.6 是 2.5 否 吴建常 独立非执行董事 男 702008.6至今 是 2.5 否 尹鸿山 独立非执行董事 男 632003.6至今 是 5 否 张蕊 独立非执行董事 女 462006.8至今 是 5 否 涂书田 独立非执行董事 男 452006.8至今 是 5 否 汪茂贤 监事会主席 男 562003.6 2008.6 否 0 否 李平 监事 男 502003.6至今 是 52.3 否 甘成久 监事 男 462003.6至今 是 52.3 否 胡发亮 监事会主席 男 492008.6至今 是 52.3 否 吴吉孟 监事 男 502008.6至今 是 52.3 否 刘谦民 监事 男 462008.6至今 是 13.1 否 刘跃伟 副总经理 男 482001.52008.12是 52.68 否 刘江浩 总工程师 男 472001.11至今 是 51.24 否 潘其方 董事会秘书(境内)男 442006.1至今 是 15.8 否 佟达钊 董事会秘书(境外)男 461997.1至今 是 5 否 合计/815.37/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1.李贻煌：教授级高级工程师，第十一届全国人大代表，江西省第五届杰出青年企业家。李先生于二零零三年六月获委任为本公司执行董事。李先生本科毕业于东北工学院重冶专业、硕士研究生毕业于中南工业大学。一九八二年八月至二零零一年一月在本公司贵溪冶炼厂任职，曾担任副厂长、厂长等职务。担任本公司董事长前，李先生还担任过江铜集团副经理、本公司总经理。李先生在冶炼及管理方面具有丰富的经验。2.李保民：高级经济师，江铜集团党委书记。李先生于二零零七年四月任本公司董事前曾任获委任为本公司监事。李先生担任过江铜集团多项管理职务，在管理方面有丰富的经验，李先生毕业于江西师范大学历史系、复旦大学企业管理学院毕业及江西省委党校经济学研究生班。3.龙子平：高级工程师，现任江铜集团副经理。龙先生一九八二年毕业于江西冶金学院冶炼专业，二零零一年中南工业大学冶金工程专业研究生毕业。龙先生曾任贵溪冶炼厂副总工程师、贵溪冶炼厂厂长、贵冶分公司经理、贵冶技术中心冶化部主任等多项经营管理职务，拥有丰富的经营管理经验。龙先生已于二零零九年提出辞任本公司董事，本公司将于二零零八年度股东周年大会进行审议。4.王赤卫：高级经济师，上海仲裁委员会仲裁员、中国化学矿山协会副理事长。王先生毕业于中南工业大学管理工程系，二零零一年五月前曾任过江铜集团副经理。王先生于一九九五年十二月至一九九八年七月担任上海冶炼厂副厂长，之后一直担任本公司执行董事。王先生在经营、销售等方面颇具经验。王先生已于二零零九年提出辞任本公司董事，本公司将于二零零八年度股东周年大会进行审议。5.吴金星：高级会计师，一九九二年于浙江冶金经济专科学校会计专业毕业，二零零七年取得硕士研究生学位。吴先生于二零零五年十一月获委任为本公司执行董事。历任江铜集团财务处生产财务科、综合科副科长、江铜集团进出口公司财务部副主任、主任、江铜集团材料设备公司副总会计师、总会计师、本公司财务部经理、本公司德兴铜矿总会计师、本公司财务副总监。吴先生已于二零零九年提出辞任本公司董事，本公司将于二零零八年度股东周年大会进行审议。6.高建民：高先生在财务、工业投资和开发方面有十多年经验。高先生毕业于清华大学。高先生亦是国际铜业有限公司董事、总经理、庆铃汽车股份有限公司董事及银建国际实业有限公司董事、总经理。高先生自本公司成立以来一直为本公司董事。7.梁 青：梁先生于二零零二年六月起获委任为本公司董事。现任中国五矿集团香港控股有限公司董事、总经理，具有丰富的国际贸易及投资经验。12 8.康 义：教授级高级工程师。康先生于二零零二年六月获委任为本公司独立非执行董事。曾任原中国有色金属工业总公司副总经理和国家有色金属工业管理局副局长，现任中国有色金属工业协会会长兼中国有色金属学会理事长，具有三十多年的有色企业管理经验。康先生于二零零八年六月因任期届满而不再担任本公司独立董事。9.吴建常：教授级高级工程师，大学本科学历，现任中国钢铁业协会顾问；吴先生于一九六四年毕业于衡阳矿业学院有色冶金专业；曾担任过：有色金属工业总公司副总经理、总经理，冶金部副部长，冶金局副局长，中国钢铁工业协会党委书记、副会长等职务。吴先生长期从事有色金属科技情报研究工作，编译并出版了大量的情报期刊和论文，在工业管理方面具有丰富经验。10.尹鸿山：高级经济师。尹先生于二零零三年六月获委任为本公司独立非执行董事。尹先生现任中国劳动学会冶金分会秘书长，曾任江西省冶金厅副总经济师，兼任过江西省政府发展研究中心、江西省政府决策咨询委员会研究员等职。尹先生具有三十多年从事冶金企业工程技术、管理和资本营运及人力资源管理等方面的丰富经验。尹先生毕业于天津大学金属物理化学专业。11.张蕊：现为江西财经大学会计学首席教授、会计学院院长、管理学（会计）博士、博士生导师；享受国务院政府特殊津特；现任中国会计准则委员会咨询专家、中国会计教授会理事、江西省会计学会副会长、江西省内部审计师学会副会长、中国中青年财务成本研究会理事。在会计理论和实务、审计理论和实务及业绩评价方面有较深的研究和丰富的经验。张女士于二零零六年八月起获委任为本公司独立非执行董事。12.涂书田：现为南昌大学法律系教授，硕士生导师，南昌大学学术委员会委员，其于二零零六年八月起获委任为本公司独立非执行董事。涂先生一九八四年毕业于西南政法学院法律专业，从一九九八年起任江西省第九届人大代表、内务司法委员会委员；江西省第十届人大常委会委员、法制委员会委员；江西省人民政府立法顾问；中国诉讼法学会理事，江西省诉讼法学会副会长；南昌仲裁委员会仲裁员。在诉讼法、民商法领域有较高造诣和丰富经验。13.汪茂贤：曾任江铜集团纪委书记。汪先生于 2003 年 6 月获委任为本公司监事。汪先生曾任过多项管理职务，在财务、会计、人事管理方面颇有经验。汪先生毕业于中央财政金融学院财务会计专业。汪先生因工作变动而于 2008 年 6 月获批不再担任本公司监事。14.李平：高级工程师。报告期内任江铜集团副总经理，曾担任德兴铜矿矿长。李先生于二零零三年六月获委任为本公司监事。李先生任职江铜集团二十多年，在机械、设备、管理方面具有丰富德经验。李先生毕业于东北大学矿山机械专业。李先生已因工作变动提出辞任本公司监事，本公司将于二零零八年度股东周年大会进行审议。15.甘成久：高级会计师。报告期内任江铜集团总会计师，甘先生在江铜集团一直从事财务管理工作，对财务、会计、资产管理方面有丰富经验。甘先生于二零零三年六月起获委任为本公司监事。甘先生先后毕业于浙江冶金经济专科学校会计专业和江西财经大学。甘先生已于本公司二零零九年三月三十一日召开之董事获聘为本公司财务总监，故提出辞任本公司监事，并作为本公司董事候选人将于二零零八年度股东周年大会进行审议。16.胡发亮：高级经济师。报告期内任江铜集团工会主席。胡先生于二零零三年六月起获委任为本公司监事。于二零零八年六月起获委任为本公司监事会主席，曾担任过永平铜矿副矿长，具有丰富的管理经验。胡先生毕业于浙江冶金经济专科学校计划统计专业。17.吴吉孟：一九八零年毕业于沈阳东北工学院工业自动化专业，二零零六年获湖南大学工程硕士学位，高级工程师,二零零一年十一月至二零零八年三月任江西铜业股份有限公司贵溪冶炼厂厂,二零零八年三月至二零零八年十二月任江西铜业集团公司总经理助理。吴先生已于本公司二零零九年三月三十一日召开之董事获聘为本公司副总经理，故提出辞任本公司监事，本公司将于二零零八年度股东周年大会进行审议。18.刘谦民：一九八二年毕业于长沙冶金工业学校，高级经济师。二零零一年十一月至二零零八年十二月任本公司人事部副经理。19.刘跃伟：教授级高级工程师。曾任本公司副总经理。刘先生毕业于鞍山钢铁学院采矿专业。刘先生从一九八二年七月起在本公司德兴铜矿任职，担任过副矿长、矿长等职务。担任本公司副总经理前，刘先生还担任过江铜集团经理助理职务。刘先生在采矿和管理方面有着丰富的经验。刘先生于二零零八年十二月因工作变动而辞任本公司副总经理职位。20.刘江浩：教授级高级工程师，本公司总工程师。刘先生毕业于江西冶金学院选矿专业。一九八二年起在本公司德兴铜矿任职，曾担任德兴铜矿泗州选矿厂厂长。刘先生在选矿及管理方面具有丰富的经验，刘先生曾获原中国有色金属工业总公司科技进步一等奖、二等奖多次，现享受国务院特殊津贴。13 21.潘其方：高级经济师，一九九七年以来一直从事本公司资本运作方面的工作。潘先生曾任职于江铜集团宣传部、总经理办公室、本公司董事会秘书室等部门，参与了本公司 H 股、A 股首发、短期融资债券发行、以及 H 股配售、收购兼并、A 股非公开发行等资本运作方案的筹划和实施工作。潘先生毕业于江西师范大学中国语言文学专业，获文学士学位。22.佟达钊：现为本公司香港法律顾问，佟达钊律师行主管，拥有十多年香港执业律师经验。佟先生于一九九七年一月加入本公司。佟先生亦为多家香港上市公司的秘书及一家香港上市公司的独立非执行董事。佟先生持有英国曼特斯特大学法律及会计学士学位。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴李贻煌 江铜集团 总经理 2007 年 1 月 1 日 至今 否 李保民 江铜集团 党委书记 2006 年 9 月 29 日 至今 否 李 平 江铜集团 副总经理 2001 年 10 月 1 日 2008 年 12 月 31 日否 甘成久 江铜集团 总会计师 2001 年 10 月 1 日 2008 年 12 月 31 日否 龙子平 江铜集团 副总经理 2001 年 11 月 1 日 2008 年 12 月 31 日否 吴吉孟 江铜集团 总经理助理 2008 年 3 月 1 日 2008 年 12 月 31 日否 胡发亮 江铜集团 工会主席 2001 年 10 月 1 日 2008 年 12 月 31 日否 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 本公司董事、监事报酬的决策程序为由公司董事会下属薪酬委员会向董事会提方案，经公司董事会审议后，提交股东大会批准。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 本公司高级管理人员实行与业绩挂钩考核的年薪制，本公司经理层年薪由董事会进行奖罚。本公司董事、监事、高级管理人员的报酬确定依据是股东大会批准或董事会会议决议、董事服务合约及本公司年度经营业绩的增长记录。本公司董事、监事、高管人员报酬金额（含税）已载列于上述“董事、监事及高级管理人员情况”表内。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 康义 独立非执行董事 任期届满 汪茂贤 监事会主席 工作变动 1.二零零八年六月六日，本公司二零零七年度股东周年大会批准了康义先生辞任本公司独立非执行董事，并聘任吴建常先生为本公司独立非执行董事；2.二零零八年六月六日，本公司二零零七年度股东周年大会批准了汪茂贤先生辞任本公司股东代表监事，并聘任吴吉孟先生为本公司股东代表监事及确认刘谦明先生为本公司职工代表监事。(五)公司员工情况 在职员工总数 23,405 公司需承担费用的离退休职工人数 0公司员工情况1.员工统筹养老保险：本公司根据江西省政府有关规定并通过江铜集团为本公司之员工提供统筹养老保险。根据本公司与江铜集团订立的一份综合服务协议，本公司须向江铜集团缴纳其员工工资总额的14 的说明 20%的基本养老保险费，江铜集团负责管理本公司离退休人员，并支付该等离退休人员的实际离退休费用等。报告期内，本公司缴纳的基本养老保险费为人民币 13,120 万元（二零零七年：人民币 8,220 万元）。2.员工基本医疗保险：根据本公司与江铜集团签定的一项综合服务协议及中国政府有关部门规定，本公司须向江铜集团缴纳员工工资的 18%的福利费。江铜集团负责统一管理本公司员工之基本医疗保险及为本公司员工提供包括医疗服务在内的各项社会服务。报告期内，本公司缴纳的福利费总额为人民币 7,260 万元（二零零七年：人民币 5,856 万元）。3.员工工资总额 报告期内，本公司全体员工工资总额（包括基本工资、年度奖金及其他津贴）为人民币 88,652万元（二零零七年：人民币 82,959 万元）。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产工人 17,019工程技术人员 1,381管理及营销人员 3,350其他人员 1,655 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专及以上 5,330 中专及高中 11,138 初中及以下 6,937 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 1.公司治理专项活动情况 报告期内，本公司严格按照公司法、证券法、中国证监会200827 号及中国证监会江西监管局赣证监发2008221 号等文件及香港联交所上市规则附录十四企业管治常规守则（以下简称“管治守则”）、香港联交所上所规则附录十所列载的发行人董事买卖证券标准守则以下简称“标准守则”）等境内外法律法规和条例，针对二零零七年公司专项活动中江西省证监局给予本公司的建议，制定了改进措施,并进行了落实。二零零七年公司治理专项活动开展以来，本公司主要在以下方面对公司治理进行了完善：针对江西省证监局给出的建议，解决了因原职工代表监事工作变动，导致职工代表比例不足监事总人数的三分之一等问题；完善了制度建设，包括：修订公司章程；制订关联交易管理办法、募集资金使用管理办法、公司信息披露管理制度、独立审核委员会（审计委员会）工作规程、重大信息内部报告制度、防范控股股东及关联方资金占用管理办法及董事、监事及高级管理人员持股管理办法。2企业管治常规 本公司于二零零八年度均遵守香港联交所上市规则附录十四之管治守则。以下为本公司采纳的企业管治常规。（1）股东及股东大会 本公司致力于确保所有股东特别是中小股东享有平等地位、能够有效充分行使权利及履行相应义务，同时确保股东对法律、法规及公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。本公司股东会的召集、召开、议事和表决程序均严格遵循了本公司股份上市地的有关监管条例，同时符合本公司章程规定。本公司的各次股东大会均由境内律师提供了见证及核数师代表提供了监票。（2）控股股东和上市公司关系 江铜集团作为本公司的控股股东，依法行使其权利及承担其义务，本公司与控股股东发生的经济业务15 严格按照市场化及商业化原则及依照关联交易审批程序处理，没有发生超越股东大会直接或间接干预本公司经营活动的现象。本公司与控股股东在业务、资产、机构、财务和人员等方面是相互独立的，本公司董事会、监事会和内部机构均能独立运作。（3）董事和董事会 本公司董事会主要负责制定本公司发展战略、管理架构、投资融资、预算、财务监控、人力资源等整体策略及营运监控，董事会亦负责按各上市地之上市规则或其它法例、法规的要求，规范本公司的运作及披露，并评述本公司的财务表现。报告期内，本公司董事长为李贻煌先生。董事长负责领导与监管董事会的运作，有效地规划董事会会议，确保董事会以符合公司最佳利益的方式行事。在董事长的领导下，董事会已采取良好的企业管治和程序，并采取适当步骤与股东保持有效沟通。董事长执行董事会制定的决策及作出日常管理决策。本公司章程已详细列明了本公司董事会、董事长的职权。本公司董事会由十一名董事组成，其中外部执行董事两名及独立非执行董事成员四名，实际控制人派出执行董事三名。本公司董事会成员具有不同的行业背景，在企业管理、财务会计、法律、矿山开采及冶金方面拥有专业知识。董事会组成的详情，请参阅本报告之“董事、监事和高级管理人员”内之”董事、监事和高级管理人员”一段之内容。董事会成员之名单及其履历请参见本年报之“董事、监事和高级管理人员”内之“董事、监事及高级管理员简历”一段。本届董事会是本公司成立以来的第四届董