600335_2008_鼎盛天工_2008年年度报告(修订版)_2009-03-06.pdf

0 鼎盛天工工程机械股份有限公司 600335鼎盛天工工程机械股份有限公司 600335 2008 年年度报告 2008 年年度报告 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.13 六、公司治理结构.17 七、股东大会情况简介.20 八、董事会报告.21 九、监事会报告.30 十、重要事项.31 十一、财务会计报告.31 十二、备查文件目录.113 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 董事 陶富强 因公出差，委托董事黄晓敏先生代为行使表决权。(三)中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人李鹤鹏、主管会计工作负责人宋双献及会计机构负责人（会计主管人员）刘烜声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、二、公司基本情况公司基本情况 公司法定中文名称 鼎盛天工工程机械股份有限公司 公司法定中文名称缩写 鼎盛天工 公司法定英文名称 Dingsheng tiangong Construction Machinery CO.,Ltd 公司法定英文名称缩写 DTCM 公司法定代表人 李鹤鹏 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 叶志玲 董事会秘书联系地址 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号董事会秘书电话 022-58396201 董事会秘书传真 022-58396201 董事会秘书电子信箱 公司注册地址 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号公司办公地址 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号公司办公地址邮政编码 300384 公司国际互联网网址 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 鼎盛天工 600335 其他有关资料 公司首次注册日期 1999 年 3 月 26 日 公司首次注册地点 天津市华苑产业区火炬大厦 410 室 公司变更注册日期 2007 年 5 月 18 日 公司变更注册地点 天津新技术产业园华苑产业区（环外）海泰南北大街 5 号 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 3企业法人营业执照注册号 120000000001617 税务登记号码 120117712875155 组织机构代码 71287515-5 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址北京朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 1201-1205 室 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-14,329,655.74 利润总额 4,371,680.01 归属于上市公司股东的净利润 4,766,183.13归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-11,074,913.73经营活动产生的现金流量净额-46,723,772.59 (二)非经常性损益项目和金额：单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 63,668.20除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,637,667.55所得税影响额-2,860,238.89合计 15,841,096.86 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年 营业收入 595,282,446.72428,498,111.3038.92 410,763,706.16 利润总额 4,371,680.01121,192,499.48-96.39 2,635,625.09归属于上市公司股东的净利润 4,766,183.13106,514,537.43-95.53 989,214.38归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -11,074,913.738,893,214.82-224.53-130,699.60基本每股收益（元股）0.01730.3860-95.52 0.0072 稀释每股收益（元股）0.0173 0.3860-95.52 0.0072 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.0401 0.0645-162.17-0.0242 全面摊薄净资产收益率（%）1.2227.34减少 26.12 个百分点 0.35鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 4加权平均净资产收益率（%）1.2231.67减少 30.45 个百分点 0.35扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-2.832.28减少 5.11 个百分点-1.18 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-2.832.64减少 5.47 个百分点-1.18经营活动产生的现金流量净额-46,723,772.59-12,970,769.91260.22 9,343,986.19每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.1693-0.0940不适用 0.07 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减(%)2006 年末 总资产 1,089,512,545.82 890,269,656.85 22.38 799,326,504.72所有者权益（或股东权益）390,872,230.46 389,555,515.530.34 283,010,978.10归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.42 2.82-49.65 2.05 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 5 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 68,478,60349.6361,630,7436,847,860-11,681,54056,797,063125,275,66645.40 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 68,478,60349.6361,630,7436,847,860-11,681,54056,797,063125,275,66645.40 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 69,499,99750.3762,549,9976,950,000 11,681,54081,181,537150,681,53454.60 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 69,499,99750.3762,549,9976,950,000 11,681,54081,181,537150,681,53454.60 三、股份总数 137,978,600100124,180,74013,797,860 0137,978,600275,957,200100 股份变动的批准情况 本年度实施的 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本的方案获得公司于 2008 年 3 月 14 日召开的 2007 年年度股东大会的批准。鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 6 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 天津工程机械研究院 62,637,833 062,637,833125,275,666 股改承诺限售2009 年 12 月 8 日 天津市机电工业控股集团公司 5,840,770 11,681,5405,840,7700 股改承诺限售2008 年 12 月 8 日 合计 68,478,603 11,681,54068,478,603125,275,666/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 注 1：本年增加原因系 2008 年 3 月，经本公司 2007 年年度股东大会会议决议通过，本公司利润分配向股东送红股 13,797,860 股，同时以资本公积金转增股本 124,180,740 股，送转后公司总股本为 275,957,200 股。注 2：本公司限售股 11,681,540 股于 2008 年 12 月 8 日起上市流通。3、现存的内部职工股情况 无 (三)股东和实际控制人情况 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 7 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 39,287 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 天津工程机械研究院 国有法人46.561128,489,325 3,213,659125,275,666无 天津市机电工业控股集团公司 国有法人4.23311,681,540 00未知 天津华泽（集团）有限公司 国有法人0.4811,326,000 0未知 北京南车时代机车车辆机械有限公司 国有法人0.29800,002 0未知 李涛 境内自然人0.2491687,296 0未知 杨美君 境内自然人0.2489686,800 0未知 杜穗 境内自然人0.2207609,155 0未知 陈培红 境内自然人0.1722475,166 0未知 天津市奥瑞克电梯有限公司 未知0.1665459,541 0未知 陈果 境内自然人0.1598441,036 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 天津市机电工业控股集团公司 11,681,540人民币普通股 天津工程机械研究院 3,213,659人民币普通股 天津华泽（集团）有限公司 1,326,000人民币普通股 北京南车时代机车车辆机械有限公司 800,002人民币普通股 李涛 687,296人民币普通股 杨美君 686,800人民币普通股 杜穗 609,155人民币普通股 陈培红 475,166人民币普通股 天津市奥瑞克电梯有限公司 459,541人民币普通股 陈果 441,036人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 天津工程机械研究院、天津市机电工业控股集团公司、天津华泽（集团）有限公司、北京南车时代机车车辆机械有限公司该四名国有法人股东之间不存在关联关系或一致行动，其他股东之间关鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 8联关系或一致行动情况未知。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1.天津工程机械研究院 125,275,666 2009 年 12 月 8 日0 0 根据法定承诺和特别承诺事项，持有的非流通股份自股改方案实施后的首个交易日起三十六个月内不通过证券交易所挂牌交易出售。在上述限售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份占公司股份总数的比例不超过 5%，且在上述承诺期间内出售价格必须不低于既定的最低出售价格 7.81 元。股改后除息除权等则相应调整。由于 2008 年 3 月公司实施了 2007 年度利润送股及资本公积转增股份，即每 10 股送红股 1 股，每 10 股转增 9股的方案。该方案实施后，公司股本总额由原 137,978,600 股，变更为 275,957,200 股。为此，根据上述的承诺，随送股分配除权天工院在承诺期间出售的价格不低于既定的最低价格 7.81 元也作相应的调整，调整后，最低出售价格不低于 3.91 元。2、控股股东及实际控制人情况(1)法人控股股东情况 单位:元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 天津工程机械研究院 李鹤鹏 144,969,0002001 年 2 月 28 日 技术开发、咨询、服务、转让（机械、电子、液压、仪器仪表、计算机技术、环保技术、机电一体化）机械产品、电器成套设备及配件的制造、加工、修理；广告；期刊出版；工程租赁；自有房屋的租赁；设备租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务、代理出口本院所自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）(2)法人实际控制人情况 单位:元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 中国机械工业集团公司 任洪斌 2,052,970,0001997 年 1 月 8 日主要从事国内外大型工程总承包、国际经济技术合作和机电产品出口；高新技术和重大装备的开发研制；科技成果产业化以及机电产品的研制、生产和销售服务；国鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 9内外建设工程的可行性研究、技术咨询、勘察设计、工程监理及项目管理等。鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 10控股股东名称：天津工程机械研究院 法人代表：李鹤鹏 注册资本：14496.9 万元 成立日期：2001 年 2 月 28 日 主要经营业务或管理活动：技术开发、咨询、服务、转让（机械、电子、液压、仪器仪表、计算机技术、环保技术、机电一体化）机械产品、电器成套设备及配件的制造、加工、修理；广告；期刊出版；工程机械的租赁；自有房屋的租赁、设备租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务、代理出口本院所自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务（以上范围内国家专项规定的按规定办理）。天津工程机械研究院（简称：天工院）成立于 1961 年，是原国家机械工业部直属的一类综合性研究所，是全国工程机械行业技术归口单位。1993 年被国家科委评为全国科研院所综合科技实力和运行绩效 300 强之一，建院四十多年先后完成科技攻关项目 600 余项，获国家、省部级科技进步奖 84 项，目前承担了国家高科技“863”项目四项，现隶属中国机械工业集团公司。天工院现有所属企业 8 家，其中上市公司 1 家，全资子公司 4 家，控股子公司 2 家，参股子公司1 家。天工院是目前国内工程机械行业公认的技术领头单位，工程机械三个行业协会、质量监督检测中心、标准化中心、信息中心、技术交流中心、工程机械杂志社、中国工程机械总网均挂靠在该院。天工院以振兴中国工程机械工业为己任，以建设现代化、集团化、国际化的跨国企业集团为目标。近年来，该院以“三大战略”和“三个五年规划”的具体措施的实施付诸企业战略目标的实现。2004年 12 月成功实现了对中国对外建设总公司 53.71%股权的收购，同年完成天津鼎盛工程机械股份有限公司与本公司的资产重组工作，从而实现本公司与天工院优势资源的整合，扭转了公司连续两年亏损，面临退市的风险。该院坚持以科技创新为先导，在工程机械行业的科技领域曾做出突出贡献。近年来，承担了工程机械智能化“863”项目等一批高新技术课题的研究。其中“路面施工智能机械化”项目打破了国外公司长期垄断我国工程机械智能控制技术的局面。以“863”项目为契机，网络/CAD/PLM/ERP等企业信息化管理工作正全面展开。以天工院为首创建的天津工程机械科技产业园基地，基础设施建设项目于 2006 年底基本完成，本公司已整体搬迁进驻此地，为公司的后续发展，主营产品上规模、上档次创造了条件，也为振兴天津工程机械行业的发展奠定了基础。天工院注重企业文化建设，培育和一贯宣传“永争第一”的企业精神，培养全体员工的共同价值观。曾荣获全国精神文明先进单位，院党委先后 5 次被评为市级先进党委，研究院先后 11 次被评为市级精神文明先进单位和优秀企业及立功标兵，还有 11 人次被评为全国劳动模范、市级劳动模范和立功标兵。实际控制人名称：中国机械工业集团公司 法人代表：任洪斌 注册资本：205,297.00 万元 成立日期：1997 年 1 月 8 日 主要经营业务或管理活动：主要从事国内外大型工程总承包、国际经济技术合作和机电产品出口；鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 11高新技术和重大装备的开发研制；科技成果产业化以及机电产品的研制、生产和销售服务；国内外建设工程的可行性研究、技术咨询、勘察设计、工程监理及项目管理等。中国机械工业集团公司（简称：国机集团）成立于 1997 年 1 月，是经国务院批准，在原机械工业部所属部分企事业单位的基础上组建的集科工贸金于一体的大型国有企业。归属国务院国有资产监督管理委员会直接管理。总资产 256 亿元，注册资金 20.5 亿元,下属 62 家全资及控股子公司。2008 年国机集团实现经营额 1119 亿元，主营业务收入 933 亿元，进出口总额 63 亿美元。国机集团是中国最大的工程总承包企业之一，在 2008 年度“全球 225 家最大国际承包商排名中，国机集团名列 48 位；2008 年度全球最大 200 家国际工程设计商排名列第 87 位；2008 年中国企业 500 强排名列第 67 位；中国服务业企业 500 强排名列第 28 位；2008 年进出口 500 强和出口 200 强企业排名分别列第 26 位和第14 位。中国机械工业集团公司是我国机械装备开发研制的重要基地，所属 25 家科研院所均为机械工业的骨干科研企业，拥有国家和部级工程技术研究与技术中心 15 个，质量监督检测中心 40 个，国家生产力促进中心 6 个，全国标准化委员会 21 个和博士工作站 3 个。研究开发覆盖了电工电站、重型机械、石化通用、机床工具、工程农机、仪器仪表、环保设备、地质装备、物流运输、机械基础件、汽车装备、工业与民用建筑等领域，先后获得国家和省部级科技奖两千余项。近年，成功研制出拥有自主知识产权的一系列高新技术产品，如“世界首台万吨铝挤压机”、“神州号飞船专用轴承”、“大型摊铺机”、“大型环保设备”等取得了巨大的经济效益和社会效益，为国家的科技进步做出贡献。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 13五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员的情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数 持有本公司的股票期权 被授予的限制性股票数量 股份增减数变动原因是否在公司领取报酬津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）可行权股数 已行权数量是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 李鹤鹏 董事长 男 54 2007 年 9 月 6 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 3200否 郑尚龙 副董事长 男 46 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 否 000是 黄晓敏 总裁、董事 男 48 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 26.6500否 陶富强 执行总裁、董事 男 55 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 27.9300否 路明 董事 男 47 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 2.400是 花智谋 董事 男 43 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 2.400是 韩学松 独立董事 男 71 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 2.400否 李秉元 独立董事 男 63 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 2.400否 毛翔 独立董事 女 54 2008 年 2 月 20 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 2.200否 高秋政 监事会主席 男 54 2007 年 9 月 6 日2010 年 2 月 12 日 000 00 否 000是 魏立青 监事 女 45 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 2.400是 马林 监事 男 52 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 7.3500否 孙云富 副总裁 男 44 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 12.2700否 李宝明 副总裁 男 34 2007 年 8 月 17 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 15.8200否 翟顺成 副总裁 男 44 2007 年 1 月 14 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 17.5500否 宋双献 总会计师 男 52 2007 年 1 月 14 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 16.3200否 阎维佳 总工程师 男 51 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 16.9100否 叶志玲 董事会秘书 女 49 2007 年 2 月 12 日2010 年 2 月 12 日 000 00 是 7.6800否 合计 194.68 鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 14董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1.李鹤鹏，1954 年 3 月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1999 年 12 月至 2001 年 5月任天津工程机械研究所所长、党委书记；2001 年 5 月至报告期任天津工程机械研究院院长、党委书记；2003 年 10 月至 2007 年 2 月 12 日任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事长；2007 年 2 月 12 日至2007 年 9 月 6 日任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会主席；2007 年 9 月 6 日至今任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事长；2005 年 12 月至报告期任中国工程机械总公司总经理。2.郑尚龙，1962 年 8 月出生，中共党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师。1998 年 12 月至2001 年 5 月任天津工程机械研究所所长助理、党委委员；2001 年 5 月至报告期任天津工程机械研究院副院长、总工程师、党委委员；2003 年 10 月至 2007 年 2 月 12 日任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事会主席；2007 年 2 月 12 日任鼎盛天工工程机械股份有限公司董事，并于 2007 年 8 月 17 日任公司副董事长；2005 年 12 月至今任中国工程机械总公司副总经理。3.黄晓敏,1960 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师。1999 年 12 月至2001 年 5 月任天津工程机械研究所副所长、党委委员；2001 年 5 月至 2007 年 2 月任天津工程机械研究院副院长、党委委员；2003 年 10 月至 2007 年 9 月任公司副董事长；2007 年 9 月至今任公司董事；2005 年 1 月至今任公司总裁。4.陶富强，1953 年 2 月出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。1999 年 3 月至 2001 年 4 月任中外建发展股份有限公司副总裁；2001 年 5 月至 2003 年 4 月任中外建发展股份有限公司常务副总裁；2003 年 4 月至 2004 年 12 月任中外建发展股份有限公司总裁；2005 年 1 月至今任鼎盛天工工程机械股份有限公司执行总裁；2006 年 5 月 18 日至今任公司董事，并于 2007 年 2 月 12 日至 2007 年 9 月6 日任公司董事长。5.路明 1962 年 11 月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。1998 年 7 月至 2002 年 3 月任天津市机电工业总公司经济协调部部长助理、副部长；2002 年 3 月至 2003 年 4 月任天津市机电工业控股集团公司经济运行部副部长，主持工作；2003 年 5 月至 2005 年 12 月任天津市机电工业控股集团公司经济运行部部长；2005 年 12 月至报告期任天津机电工业控股集团公司办公室主任；2003 年 10月至今任公司董事。6.花智谋 1966 年 8 月出生，中共党员，大学本科学历，高级政工师。1987 年 7 月至 1989 年 4 月任天津微型特种电机厂技术科干部；1989 年 4 月至 1992 年 7 月任天津安全电机有限公司制造保证部干部、公司团委负责人；1992 年 8 月至 2001 年 10 月任机械工业管理局、机电总公司、机电控股集团公司团委干部、团委常委；2001 年 10 月至 2002 年 11 月任机电控股集团公司团委副书记（主持工作）；2002 年 11 月至 2004 年 3 月任机电控股集团公司党委办公室副主任（主持工作）；2004 年 3 月至 2007年 5 月任天津市机电工业控股集团公司党委办公室主任；2008 年 7 月至今任天津机电工业控股集团公司国有企业专职监事会主席；2006 年 5 月 18 日经公司 2005 年度股东大会选举通过增补为公司董事至今。7.韩学松，1937 年出生，大学本科学历，教授级高级工程师。1971 年 8 月至 1987 年 12 月在机械部机械委工作历任科长、副处长；1987 年 12 月至 2001 年 2 月在中国工程机械成套公司历任副处长、处长、总工程师；1997 年 5 月至今任中国工程机械工业协会副理事长兼秘书长；2003 年 10 月至今任鼎盛天工工程机械股份有限公司独立董事；2005 年 5 月至今任中国工程机械工业协会理事长。8.李秉元，1946 年 1 月出生，中共党员，研究生学历，研究员级高级工程师。1985 年 5 月至 1991年 3 月在天津市经委技术局、办公室、综合处历任副处长、处长；1991 年 3 月至 1995 年 9 月在天津市人民政府办公厅九处、三处历任处长兼党支部书记；1995 年 9 月至 2006 年 6 月任天津市人民政府办公厅副主任（正局级）；2006 年 7 月退休，至 2008 年 6 月在天津市绿诺工贸有限公司任总经理；2008 年 7 月至今在天津市工业设计协会任副会长；2007 年 2 月 12 日至今任公司独立董事。鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 159.毛翔，1955 年 11 月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师、注册会计师。1973 年至 1977年在武清县插队知青；1977 年至 1979 年天津二轻局按扣厂会计；1983 年至 1995 年天津计划委员会财政金融处主任科员；1995 年至今任天津市吉威有限责任会计师事务所所长。2005 年 7 月至 2007 年 6月任国际管理会计师协会亚洲总部（香港）培训委员会副主席（IFM）；2000 年至今任天津市注册会计师协会理事；2005 年至今任新加坡胜章集团公司天津代表；2006 年至今任天津创业投资公司财务顾问；2007 年至今任津联资产管理公司财务顾问。10.高秋政，1954 年 12 月出生，中共党员，研究生学历，高级政工师。1999 年 7 月至 2000 年 12月任天津工程机械研究所工会主席、党群处处长；2000 年 12 月至 2001 年 5 月任天津工程机械研究所工会主席、综合管理部部长；2001 年 5 月至 2003 年 4 月任天津工程机械研究院党委副书记、纪委书记、工会主席、综合管理部部长；2003 年 4 月至今任天津工程机械研究院副院长、党委副书记、纪委书记、工会主席；2005 年 12 月至今任中国工程机械总公司副总经理；2003 年 10 月至 2007 年 8 月 17日任公司董事；2007 年 9 月 6 日至今任公司监事会主席。11.魏立青，1963 年 1 月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。1994 年 7 月至 2000 年10 月任天津市机械工业管理局、机电总公司、机电控制股份集团公司财务干部；2000 年 10 月至 2006年 11 月任天津机电工业控股集团公司财务部副部长；2001 年 4 月至今兼任泰鑫公司监事；2001 年 8月至今兼任特变电工变压器公司董事；2003年10月至今任鼎盛天工工程机械股份有限公司监事；2005年 12 月至今天津国际机械有限公司董事；2006 年 5 月至今交流兼任百利特精公司副总经理；2006 年11 月至今任天津百利机电控股集团有限公司副总会计师、财务部长。12.马林，1956 年 9 月出生，中共党员，大学本科学历，高级政工师、经济师。1980 年 1 月至 1996年 4 月在天津工程机械制造厂历任团委书记、科长、主任、设备处处长等职；1996 年 4 月至 1999 年 5月在天工工程机械有限公司历任组织部部长、总经理助理、副总经理等职；1999 年 5 月至 2005 年 3月在中外建发展股份有限公司任总裁助理兼生产制造部部长、工会主席兼党群工作部部长、综合管理部部长；2005 年 3 月至报告期任本公司工会主席；2005 年 6 月至今任公司监事。13.孙云富，1964 年出生，中共党员，研究生学历，天津大学在读博士，教授级高级工程师。1998年 11 月至 2000 年 5 月任天津鼎盛工程机械有限公司销售部副部长；2000 年 5 月至 2001 年 5 月任天津鼎盛工程机械有限公司销售部部长；2001 年 5 月至 2004 年 12 月任天津鼎盛工程机械有限公司副总经理；2008 年 3 月至今任鼎盛天工工程机械销售有限公司总经理；2005 年 1 月至今任本公司副总裁。14.李宝明，1975 年出生，大学本科学历，工程师。1998 年 7 月至 2000 年 4 月在天津合一科技有限公司工作；2000 年 4 月至今在天津鼎盛工程机械有限公司历任综合部部长助理、综合部副部长、部长、总经理助理、总经理；2006 年 12 月至 2007 年 8 月任公司总经理助理；2007 年 8 月至今任公司副总裁。15.翟顺成 1965 年出生，工商管理硕士，1993 年 7 月至 1999 年 8 月在天津工程机械研究所任生产处副处长；1999 年 9 月至 2001 年 10 月在天津工程机械研究院试制工厂任厂长；2001 年 11 月至 2003年 12 月在天津鼎盛工程机械有限公司液力厂任厂长；2003 年 12 月至 2005 年 2 月在中外建发展股份有限公司任总裁助理；2005 年 2 月至 2007 年 2 月在鼎盛天工工程机械股份有限公司任总裁助理；2005年 4 月至 2007 年 6 月在天津大业物流有限公司任总经理；2007 年 1 月至今任公司副总裁。16.宋双献 1957 年 4 月出生，中共党员，大专学历，会计师。1982 年 3 月至 1985 年 9 月在天津工程机械研究所基建科任会计，1985 年 9 月至 1987 年 8 月就读于上海机械专科学校工业企业财务与会计专业；1987 年 8 月至 1998 年 11 月在天津工程机械研究所历任经财处会计师、财务科科长；1998年 11 月至 2005 年 5 月在天津鼎盛工程机械有限公司任财务部副部长；2005 年 5 月至 2007 年 1 月 14日任鼎盛天工工程机械股份有限公司财务部部长；2007 年 1 月 15 日至今任公司总会计师。17.阎维佳，1957 年出生，中共党员，大学文化，研究院级高级工程师。1998 年至 2000 年任天津鼎盛工程机械有限公司技术部副部长；2000 年至 2003 年任天津鼎盛工程机械有限公司技术中心常务鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 16副主任、2003 年任天津鼎盛工程机械有限公司常务副总工程师；2005 年 1 月至今任公司总裁助理、总工程师。18.叶志玲，1959 年出生，大学文化，中共党员，政工师。1993 年 3 月至 2001 年 2 月任天津工程机械研究所党委办公室干事；2001 年 2 月至 2003 年 9 月任天津工程机械研究院党委办公室副主任；2003 年 9 月至今任公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期是否领取报酬津贴 李鹤鹏 天津工程机械研究院 院长、党委书记 2003 年 4 月 2 日 否 郑尚龙 天津工程机械研究院 副院长 2003 年 4 月 2 日 是 高秋政 天津工程机械研究院 副院长、党委副书记2003 年 4 月 2 日 是 路明 天津机电工业控股集团公司 办公室主任 2005 年 12 月 8 日 是 花智谋 天津机电工业控股集团公司 国有企业专职监事会主席 2008 年 7 月 28 日 是 魏立青 天津机电工业控股集团公司 财务部部长、副总会计师 2006 年 11 月15 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 魏立青 天津国机机械有限公司 董事 2005 年 5 月 1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬发放由董事会提议，股东大会审核批准；高级管理人员报酬确定由董事会审核批准。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据企业薪酬管理办法，在考核企业经营业绩及高管人员责权利落实情况基础上确定报酬。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 郑尚龙 是 高秋政 是 副董事长郑尚龙、监事会主席高秋政在股东单位天津工程机械研究院领取报酬。董事：路明、花智谋、韩学松、李秉元、毛翔、监事魏立青只在公司领取津贴。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 王春萍 总经济师 退休离职 王春萍女士于 2008 年 2 月 13 日办理完退休离职手续，职务自行解聘。鼎盛天工工程机械股份有限公司 2008 年年度报告 17(五)公司员工情况 在职员工总数 1,127公司需承担费用的离退休职工人数 0公司员工情况的说明 在职员工总数中在岗的为 730 人，不在岗的为 397 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 539技术人员 64财务人员 8行政管理人员 73其他 46 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专以上学历 207 中专及以下学历 922 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准