002673_2015_西部证券_2015年年度报告_2016-04-20.pdf

WESERN西部证券股份有限公司2015年年度报告全文股票代码：002673西部证券股份有限公司WES ERNWESTERN SECURITIES CO.,LTD.2015年年度报告2016-0252016年4月WESERN西部证券股份有限公司2015年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司董事长刘建武先生、主管会计工作负责人祝健先生及财务总监何峻先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。三、本报告经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司董事全体出席会议并进行表决，没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。四、本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。五、本公司经第四届董事会第十三次会议审议通过的2015年度利润分配预案为：截止2015年12月31日，可供分配的未分配利润总额为1,597,120,035.85元，以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），剩余未分配利润结转至下年，公司2015年度不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交公司股东大会审议。六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本年度报告“第四节管理层讨论与分析十一、公司未来发展的展望（五）公司经营活动可能面临的主要风险因素与应对措施”中相关陈述，并特别注意上述风险因素。WESERN西部证券股份有限公司2015年年度报告全文目录第一节重要提示、目录和释义第二节公司简介和主要财务指标4第三节公司业务概要22第四节管理层讨论与分析24第五节重要事项50第六节股份变动及股东情况68第七节优先股相关情况74第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况75第九节公司治理84第十节公司债券相关情况97第十一节财务报告103第十二节备查文件目录1032WESERN西部证券股份有限公司2015年年度报告全文释义本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：释义项释义内容西部证券、公司、本公司指西部证券股份有限公司西部期货指西部期货有限公司西部利得指西部利得基金管理有限公司西部优势资本指西部优势资本投资有限公司利得财富指上海利得财富资产管理有限公司陕投集团指陕西省投资集团（有限）公司能源集团指陕西能源集团有限公司上海城投指上海城投控股股份有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指西部证券股份有限公司公司章程报告期指2015年1-12月上年同期指2014年1-12月证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所上交所指上海证券交易所陕西证监局指中国证券监督管理委员会陕西监管局3WESERN西部证券股份有限公司2015年年度报告全文第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称西部证券股票代码002673股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称西部证券股份有限公司公司的中文简称西部证券公司的外文名称WESTERN SECURITIESCO.,LTD.公司的外文名称缩写WESTERN SECURITIES公司的法定代表人刘建武公司总经理祝健注册地址西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层注册地址的邮政编码710004办公地址西安市新城区东新街232号信托大厦16-17层办公地址的邮政编码710004公司网址电子信箱注册资本人民币2,795,569,620.00元净资本人民币11,784,317,896.28元二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名黄斌黄斌（兼任）联系地址陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层电话029-87406171传真029-87406259电子信箱三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸的名称中国证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨资讯网()公司年度报告备置地点陕西省西安市新城区东新街232号陕西信托大厦17层证券事务部4WESERN西部证券股份有限公司2015年年度报告全文四、注册变更情况统一社会信用代码91610000719782242D公司于2012年5月28日获中国证监会关于核准西部证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可2012701号），经营范围变更为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2013年6月26日，公司收到陕西监管局关于核准西部证券股份有限公司公司上市以来主营业务的变化情况申请代销金融产品业务资格的批复（陕证监许可字201318号），核准公司变更(如有)业务范围，增加代销金融产品业务。2015年7月1日，公司收到中国证监会关于核准西部证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复（证监许可20151431号），核准公司股票期权做市业务资格，公司经营范围增加“股票期权做市”业务。报告期内，公司换发了经营证券业务许可证，为期货公司提供中间介绍业务改为备案制，换发后的业务许可证中不再显示该业务。历次控股股东的变更情况（如有）无西部证券经营范围西部证券经营范围证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市；为期货公司提供中间介绍业务。西部期货经营范围西部期货经营范围商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理业务。西部优势资本经营范围西部优势资本使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资；或投资于与股权投资、债权投资相关的其他经营范围投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务（未取得专项许可的项目除外)。西部利得经营范围西部利得经营范围基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。5