601099_2012_太平洋_2012年年度报告_2013-04-25.pdf

太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTDTHE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 601099601099 20122012 年年度报告年年度报告 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、本报告已经公司第二届董事会第本报告已经公司第二届董事会第二十七二十七次会议审议通过，次会议审议通过，公司七名董事中，有六名董公司七名董事中，有六名董事现场参会并行使表决权，董事事现场参会并行使表决权，董事韩铁林韩铁林先生委托董事先生委托董事丁吉丁吉先生代为行使表决权及签署相关先生代为行使表决权及签署相关文件。文件。没有董事、监事、高级没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。法保证或存在异议。三、三、本公司年度财务报告已经本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。保留意见的审计报告。四、四、公司负责人李长伟、主管会计工作公司负责人李长伟、主管会计工作兼兼会计机构负责人许弟伟声明：保证年度报告中财会计机构负责人许弟伟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2012 年度利润分配预案为：以公司 2012 年 12 月 31 日总股本 1,653,644,684 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.15 元（含税），共计分配现金红利 24,804,670.26 元（含税）,本次股利分配后的未分配利润 130,858,741.38 元结转下一年度。公司本次不进行资本公积转增股本。公司 2012 年度拟分配现金红利占 2012 年度归属于母公司股东净利润的35.19%。（本预案尚需提交公司股东大会审议）详见“第四节董事会报告”中关于“利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。六、六、本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。者注意投资风险。七、七、本公司不本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的的情况情况。八、八、本公司不本公司不存在违反规存在违反规定决策程序对外提供担保的情况定决策程序对外提供担保的情况。太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 2 目录目录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 .3 3 第二节第二节 公司简介公司简介 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1313 第四节第四节 董事会报告董事会报告 .1616 第五节第五节 重要事项重要事项 .4141 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .4646 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .5555 第八节第八节 公司治理公司治理 .6262 第九节第九节 内部控制内部控制 .7171 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 .7373 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 .135135 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 3 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：一般释义 公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日的会计期间 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 一致行动人股东 指 北京华信六合投资有限公司、北京玺萌置业有限公司、大华大陆投资有限公司、云南省国有资产经营有限责任公司、中储发展股份有限公司和云南省工业投资控股集团有限责任公司六家股东为公司的一致行动人股东 实际控制人 指 公司无控股股东及单一实际控制人，公司的实际控制人为一致行动人股东 华信六合 指 北京华信六合投资有限公司 玺萌置业 指 北京玺萌置业有限公司 云南工投 指 云南省工业投资控股集团有限责任公司 大华大陆 指 大华大陆投资有限公司 中储股份 指 中储发展股份有限公司 云南国资公司 指 云南省国有资产经营有限责任公司 外经贸信托 指 中国对外经济贸易信托投资有限公司 普华投资 指 普华投资有限公司 中能发展 指 中能发展电力（集团）有限公司，后更名为中能发展实业有限公司 泰山祥盛 指 泰安市泰山祥盛技术开发有限公司，后更名为拉萨泰山祥盛技术开发有限公司 世纪华嵘 指 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司，后更名为西藏世纪鼎天投资管理有限公司 山东九羊 指 山东九羊集团有限公司 上海外高桥 指 上海外高桥保税区开发股份有限公司 北京冠阳 指 北京冠阳房地产开发有限公司，后更名为北京冠阳投资咨询有限公司 发起人股东 指 北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、中国对外经济贸易信托投资有限公司、普华投资有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司、大华大陆投资有限公司、中太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 4 能发展电力（集团）有限公司、黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司、云南崇文企业管理有限公司、中储发展股份有限公司、云南省国有资产经营有限责任公司、北京创博通达科贸有限公司、上海外高桥保税区开发股份有限公司、南京万利来房地产开发有限公司、天津市顺盈科技投资咨询有限公司、北京鼎力建筑工程公司共 16 家公司 换股股东 指 北京冠阳房地产开发有限公司（后更名为北京冠阳投资咨询有限公司）、深圳天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司共 4 家股东 云大科技 指 云大科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 上交所 指 上海证券交易所 云南省工商局 指 云南省工商行政管理局 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 经公司 2007 年 4 月 10 日创立大会审议通过、经历次修改的太平洋证券股份有限公司章程 中国/我国/国内/全国/境内/国家 指 中华人民共和国，在本报告中，如无特别说明，不包含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 元 指 人民币元 专业释义 净资本 指 证券公司根据自身业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标，其主要反映净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 第三方存管 指 证券公司将客户交易结算资金交由独立的第三方（即具备第三方存管资格的商业银行）管理。在第三方存管模式下，存管银行负责客户交易结算资金的存管，为客户提供银证转账、资金存取和查询服务；证券公司负责投资者的证券交易、证券管理以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算投资者的资金和证券，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务 融资融券 指 证券公司向客户出借资金供其买入证券、出借证券供其卖出的经营活动 直接投资/直投 指 投资公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的的业务 IPO 指 首次公开发行，即“Initial Public Offering”首个英文太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 5 字母的缩写 新三板 指 指非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原 STAQ、NET 系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”银行间市场 指 由银行业同行拆借市场、票据市场、债券市场、外汇市场等构成 集中交易 指 证券在证券交易所以公开、集中的方式进行买卖的交易方式 基金代销/基金销售 指 金融机构接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售开放式基金，受理投资者开放式基金认购、申购和赎回等业务申请，同时提供配套服务的一项中间业务 注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。二、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括业务经营风险、操作风险、合规风险、技术风险、信用风险和流动性风险等。详见“第四节董事会报告”中关于“公司经营活动面临的风险和采取的对策与措施”部分的内容。太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司中文名称 太平洋证券股份有限公司 公司中文名称简称 太平洋 公司外文名称 THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD 公司外文名称缩写 PACIFIC SECURITIES 公司法定代表人 李长伟 公司总经理 李长伟 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 联系人 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋云芸 栾峦 联系地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 电话 0871-68885858 转 8191 0871-68885858 转 8191 传真 0871-68898100 0871-68898100 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司注册地址的邮政编码 650021 公司办公地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 公司办公地址的邮政编码 650021 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 太平洋 601099 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 7 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况 （一）基本情况 最近一次变更注册登记日期 2012 年 12 月 24 日 注册登记地点 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 企业法人营业执照注册号 530000000004569 税务登记号码 530103757165982（云国）、530102757165982（云地）组织机构代码 75716598-2（二）公司首次注册情况 首次注册登记日期 2004 年 1 月 6 日 注册登记地点 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层（三）报告期内注册变更情况 1、2012 年 5 月 21 日，公司于云南省工商局办理完毕公司章程的工商变更及备案手续，并换领了新的企业法人营业执照。变更内容为：公司经营范围增加“证券资产管理”业务。2、2012年8月8日，公司于云南省工商局办理完毕公司章程的工商变更及备案手续，并换领了新的企业法人营业执照。变更内容为：公司注册资本变更为1,653,644,684元。3、2012年8月27日，公司于云南省工商局换领了新的企业法人营业执照。变更内容为：公司法定代表人变更为李长伟。4、2012 年 12 月 24 日，公司于云南省工商局办理完毕公司章程的工商变更及备案手续，并换领了新的企业法人营业执照。变更内容为：公司经营范围增加“证券投资基金销售”业务。（四）公司上市以来主营业务的变化情况 1、公司上市时的经营范围如下：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务。2、经云南证监局关于核准太平洋证券股份有限公司资产管理业务资格的批复（云证监201265 号）批准，公司经营范围增加“证券资产管理”业务。3、经中国证监会关于核准太平洋证券股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复（证监许可20121620 号）批准，公司经营范围增加“证券投资基金销售”业务。4、截至报告期末，公司经营范围如下：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；中国证监会批准的其他业务。太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 8 2012 年度，公司还先后获得了中小企业私募债券承销业务试点、代办系统主办券商业务资格等新业务资格。（五）公司上市以来历次控股股东的变化情况 1、本公司股东玺萌置业、华信六合、外经贸信托、大华大陆、中储股份和云南国资公司于 2007 年 3 月 1 日签署一致行动协议书成为一致行动人，各方约定自协议签署之日起 36 个月内，在决定公司重大事项时一致行动，共同行使股东权利。截至 2009 年 12 月 31日，以上六家股东合计持有公司 74,989.2503 万股股份，占总股本的 49.88%，共同构成对公司的实际控制。2、本公司股东玺萌置业、华信六合、大华大陆、中储股份、云南国资公司及云南工投于 2010 年 3 月 12 日签署一致行动协议书成为一致行动人，各方约定自协议签署之日起36 个月内，在决定公司重大事项时一致行动，共同行使股东权利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。其中，公司股东云南国资公司根据 2009 年 10 月 21 日国务院国有资产监督管理委员会发布的关于云南盐化股份有限公司等 6 家上市公司股份持有人变更有关问题的批复（国资产权20091182 号）批文，拟将所持公司股份中的 4,796.7047 万股（占公司总股本的3.19%）变更为云南工投持有。经公司参与签署一致行动协议书的前述五家股东同意；且云南工投也愿意作为公司未来股东参与签署一致行动协议书，承诺在云南工投受让云南国资公司前述股份的变更手续完成、正式成为公司股东后，作为一致行动人行使相应权利、承担相应义务。因此，云南工投参与签署了一致行动协议书。截至 2010 年 12 月 31 日，云南国资公司与云南工投的股份变更手续尚未完成。公司股东玺萌置业、华信六合、大华大陆、中储股份、云南国资公司五家一致行动人股东合计持有公司股份 599,536,993 股，占公司总股本的 39.88%，共同构成对公司的实际控制。3、云南国资公司于 2011 年 1 月正式完成了将所持公司股份中的 4,796.7047 万股（占公司总股本的 3.19%）转让至云南工投持有的相关手续。因此，按照一致行动协议书约定，前述转让股份手续完成后，云南工投正式成为公司一致行动人股东。截至 2011 年 12 月 31 日，六家一致行动人股东合计持有公司股份 491,262,876 股，占公司总股本的 32.68%，共同构成对公司的实际控制。4、截至 2012 年 12 月 31 日，六家一致行动人股东合计持有公司股份 419,636,650 股，占公司总股本的 25.38%，共同构成对公司的实际控制。太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 9 七、其他有关资料七、其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 杨雄、惠增强（二）公司注册资本、净资本和各单项业务资格 注册资本：1,653,644,684 元 净资本：截至 2012 年 12 月 31 日净资本为 1,725,431,292.79 元 各单项业务资格：1、证券经纪业务资格；2、证券自营业务资格；3、证券的承销与保荐业务资格；4、资产管理业务资格；5、中小企业私募债券承销业务资格；6、代办系统主办券商业务资格；7、证券投资基金销售业务资格；8、网上证券委托业务资格；9、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；10、IPO 询价对象资格；11、全国银行间同业拆借市场资格；12、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；13、银行间市场业务资格；14、证券业务外汇经营资格。（三）公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况 姓名：栾峦 职务：证券事务代表 电话：0871-68885858 转 8191 传真：0871-68898100 电子信箱： 联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层（四）合规总监：史明坤 电话：0871-68885858 转 8155 传真：0871-68898100 电子信箱： 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 10 联系地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层（五）公司历史沿革 太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会 关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函（证监机构字2003125 号）、关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复（证监机构字2003264 号）批准，太平洋证券有限责任公司于 2004 年 1 月 6 日正式注册成立，注册资本 6.65 亿元，为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的 1.65 亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。经中国证监会关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字200743 号）核准，2007 年 2 月 13 日太平洋证券有限责任公司由 12 家新老股东以现金增资 7.33亿元，注册资本由 6.65 亿元增 13.98 亿元。经中国证监会关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复（证监机构字200781 号）批准，2007 年 4 月 10 日太平洋证券有限责任公司以 2007 年1 月 31 日经审计的净资产和新增的 7.33 亿元资本按照 1:1 的比例折股整体变更为股份有限公司，注册资本 1,401,313,349 元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资 1.02 亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与云大科技股东换股，太平洋证券股本增至 1,503,313,349 股。根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意参与云大科技股权分置改革。2007 年 5 月 25 日经上海证券交易所上证上字2007112 号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的 20 人增至换股后的 28,995 人，股东结构实现公众化。经上海证券交易所关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证上字2007220 号）批准，本公司股票于 2007 年 12 月 28 日在上海证券交易所上市。2012 年 7 月，因公司进行 2011 年度利润分配，即向全体股东每 10 股送 1 股派 0.35 元（含税），共计转股 150,331,335 股，本次利润分配方案实施后,公司股本由 1,503,313,349 股增加至 1,653,644,684 股。（六）公司员工情况详见本报告“第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”。（七）公司组织机构 1、公司的组织机构 公司按公司法、证券法、证券公司治理准则（试行）、证券公司监督管理条例太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 11 等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。公司组织机构图如下：2、公司控股子公司和参股公司情况 公司现有全资子公司一家，简要情况如下：名称 太证资本管理有限责任公司 注册地 北京市丰台区右安门外开阳路 6 号侨园饭店南楼 3429 号 设立时间 2012 年 5 月 21 日 注册资本 人民币 20000 万元 法定代表人 熊艳 联系电话 010-83137551 报告期内，公司无其他控股子公司和参股公司。审 计 委 员 会审 计 委 员 会 董 事 会 办 公 室董 事 会 办 公 室 股股 东东 大大 会会 企业融资委员会企业融资委员会 内 核 委 员 会内 核 委 员 会 风险管理委员会风险管理委员会 战略与发展委员战略与发展委员会会 投资决策委员会投资决策委员会 经纪业务管理总部经纪业务管理总部 证券投资总部证券投资总部 固定收益总部固定收益总部 资产管理总资产管理总部部 国际业务部国际业务部 股份转让业务部股份转让业务部 战略发展部战略发展部 研究院研究院 采采 购购 办办 公公 室室 信信 息息 技技 术术 部部 清算中心清算中心 计划财务部计划财务部 人力资源部人力资源部 党群工作部党群工作部 总总 经经 理理 办办 公公 室室 北京办事处北京办事处 上海办事处上海办事处 行政中心行政中心 太证资本管理有限责任公司太证资本管理有限责任公司 董董 事事 会会 监监 事事 会会 总总 经经 理理 薪酬与提名薪酬与提名委员委员会会 合合 规规 部部 风险监控部风险监控部 稽核部稽核部 投资银行总部投资银行总部 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 12（八）公司证券营业部情况 截至报告期末，公司拥有证券营业部 29 家。其中，云南省内有 18 家证券营业部，是云南省内营业网点最多的证券公司；云南省外营业部数量为 11 家，分别位于北京、上海、深圳、广州、太原、宁波、温州、厦门、泰安、扬州和沈阳。另外，根据 2013 年 3 月 22 日公司第二届董事会第二十五次会议决议，公司董事会同意在云南省内新设十家证券营业部。公司证券营业部情况 营业部名称 营业部地址 联系电话 昆明金碧路证券营业部 云南省昆明市金碧路大德大厦 4 楼（0871）68020728 昆明人民中路证券营业部 云南省昆明市五华区人民中路 35 号阳光 A 版 4 楼（0871）68020688 昆明翠湖西路证券营业部 云南省昆明市翠湖西路 1 号（0871）68020718 昆明白塔路证券营业部 云南省昆明市白塔路 131 号金石广场写字楼第 12 层（0871）68020659 玉溪玉兴路证券营业部 云南省玉溪市红塔区玉兴路 23 号（0877）8880111 开远灵泉东路证券营业部 云南省开远市灵泉东路 336 号建行大厦二楼（0873）8899018 曲靖麒麟南路证券营业部 云南省曲靖麒麟南路 221 号曲靖邮政办公楼（0874）8989102 保山保岫东路证券营业部 云南省保山市保岫东路 37 号中国工商银行裙楼二楼（0875）8980121 蒙自天马路证券营业部 云南省蒙自县天马路 4 号红河州建设银行大厦二层（0873）3660096 腾冲光华东路证券营业部 云南省保山市腾冲县腾越镇光华东路秀峰社区融腾小区 1 号（0875）5161988 景洪市景洪东路证券营业部 云南省景洪市景洪东路 7 号（商贸电子城）（0691）8981188 普洱振兴南路证券营业部 云南省普洱市思茅区振兴南路 172 号 （0879）8881188 宣威振兴街证券营业部 云南省宣威市振兴街 3 号（0874）7141290 通海南街证券营业部 云南省玉溪市通海县秀山镇南街 20 号建行三楼（0877）3011130 昭通西街证券营业部 云南省昭通市昭阳区西街 257 号工商银行二楼（0870）8883101 北京海淀大街证券营业部 北京市海淀区彩和坊路 11 号 17 层（010）82602867 厦门嘉禾路证券营业部 福建省厦门市思明区嘉禾路 398 号财富港湾七层（0592）5583850 深圳福中路证券营业部 广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心三楼（0755）33329938 广州逢源路证券营业部 广东省广州市荔湾区逢源路金升大厦三楼（020）83969933 扬州运河西路证券营业部 江苏省扬州市运河西路 185 号东城国际 1 楼（0514）87257719 沈阳青年大街证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区青年大街 51-2 号 18 层（024）31882353 泰安东岳大街证券营业部 山东省泰安市东岳大街 138 号东升国际商务港 5 楼（0538）6982155 太原解放南路证券营业部 山西省太原市解放南路 2 号景峰国际大厦 15 层（0351）4961133 上海新闸路证券营业部 上海市黄浦区新闸路 158 号水景苑二楼（021）61223009 安宁晓塘东路证券营业部 云南省安宁市昆钢晓塘东路 34 幢一楼（0871）8561057 临沧南塘街证券营业部 云南省临沧市临翔区南塘街 149 号（恒达广场三楼）（0883）2166819 大理建设路证券营业部 云南省大理市建设路庆福巷一号澳霖广场三楼（0872）2115098 宁波中山东路证券营业部 浙江省宁波市中山路 629 号新京大厦二层（0574）87976822 温州汤家桥路证券营业部 浙江省温州市汤家桥路大自然花园三期 4 栋 2032（0577）88081234 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 13 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：（人民币）元 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 525,802,076.12 665,623,235.59-21.01 674,952,652.25 归属于上市公司股东的净利润 70,491,328.71 156,680,800.95-55.01 203,771,626.18 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 69,766,633.65 153,756,653.00-54.63 203,628,464.90 经营活动产生的现金流量净额-735,482,235.85-1,118,393,188.93-158,249,858.23 主要会计数据 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末 增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 2,134,981,813.62 2,115,576,879.69 0.92 1,958,896,078.74 资产总额 4,480,114,719.55 4,940,487,952.79-9.32 5,855,582,104.61 （二）主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期 增减(%)2010 年 基本每股收益（元股）0.043 0.095-54.74 0.123 稀释每股收益（元股）0.043 0.095-54.74 0.123 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.042 0.093-54.84 0.123 加权平均净资产收益率（%）3.31 7.69 减少 4.38 个百分点 10.90 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）3.28 7.55 减少 4.27 个百分点 10.89 注：公司于 2012 年 7 月转增股本，总股本从 15.03 亿股增加至 16.54 亿股，上表计算前期的基本每股收益采用普通股加权平均股数为 16.54 亿股。二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2012 年金额 附注 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益-415,939.83 固定资产清理损失 8,234.73-148,658.19 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,383,203.30 收到合同违约赔款和捐款支出等 3,970,036.53 340,021.91 所得税影响额-242,568.41 -1,054,123.31-48,202.44 合计 724,695.06 2,924,147.95 143,161.28 三、三、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 14 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 交易性金融资产 1,081,946,270.97 1,520,662,067.41 438,715,796.44 139,457,567.32 可供出售金额资产 110,189,430.13 110,189,430.13 2,883,330.35 合计 1,081,946,270.97 1,630,851,497.54 548,905,226.57 142,340,897.67 四、四、按中国证监会公告按中国证监会公告200820081 1号号证券公司年度报告内容与格式准则披露的公司财务报证券公司年度报告内容与格式准则披露的公司财务报表主要项目会计数表主要项目会计数据据 （一）财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项 目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 增减(%)货币资金 2,422,262,595.28 3,360,771,542.64-27.93 结算备付金 282,464,514.12 255,735,015.17 10.45 交易性金融资产 1,520,662,067.41 1,081,946,270.97 40.55 可供出售金融资产 110,189,430.13 资产总额 4,480,114,719.55 4,940,487,952.79-9.32 代理买卖证券款 1,668,578,436.96 1,706,305,831.48-2.21 负债总额 2,345,132,905.93 2,824,911,073.10-16.98 股本 1,653,644,684.00 1,503,313,349.00 10.00 未分配利润 156,594,248.04 309,990,767.78-49.48 项 目 2012 年度 2011 年度 增减(%)手续费及佣金净收入 339,334,596.25 470,147,615.86-27.82 利息净收入 44,150,209.28 53,541,218.69-17.54 投资收益 130,841,052.09 135,659,787.61-3.55 公允价值变动收益 11,499,845.58 6,791,574.37 69.33 营业支出 427,344,563.29 464,212,011.95-7.94 利润总额 99,424,776.30 205,389,494.90-51.59 净利润 70,491,328.71 156,680,800.95-55.01（二）净资本及风险控制指标 单位：（人民币）元 项 目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 增减(%)净资本 1,725,431,292.79 1,923,543,293.27-10.30 净资产 2,132,417,978.35 2,115,576,879.69 0.80 净资本/各项风险资本准备之和(%)600.81 794.06 减少 193.25 个百分点 太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 15 续前表 净资本/净资产(%)80.91 90.92 减少 10.01 个百分点 净资本/负债(%)256.01 171.96 增加 84.05 百分点 净资产/负债(%)316.39 189.13 增加 127.26 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)18.03 5.98 增加 12.05 个百分点 自营固定收益类证券/净资本(%)64.67 51.44 增加 13.23 个百分点 经纪业务风险资本准备 13,348,627.50 13,650,446.65-2.21 自营业务风险资本准备 54,373,093.47 38,567,441.59 40.98 承销业务风险资本准备 81,777,200.00 64,000,000.00 27.78 资产管理业务风险资本准备 8,215,902.06 0.00 分支机构风险资本准备 87,000,000.00 87,000,000.00 0.00 营运风险资本准备 42,468,888.67 39,023,023.35 8.83 各项风险资本准备之和 287,183,711.70 242,240,911.59 18.55 注：1、上表数据为母公司数据；2、2011年12月31日相关数据已根据中国证监会最新公布的证券公司净资本计算表和证券公司风险控制指标监管方报表规定重新计算列示。太平洋证券股份有限公司 2012 年年度报告 16 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的分析一、董事会关于公司报告期内经营情况的分析 2012 年，世界经济受到欧债危机深化和美国“财政悬崖”悬而未决的影响，依然处于疲弱状态；国内经济增速相比上一年度进一步下滑，2012 年全年 GDP 增长 7.8%，为过去 13年最低。A股上演多轮“过山车”行情，上证综指最终从年初的2199.42上涨至年末的2269.13，涨幅仅为 3.17%。中国股市并未摆脱熊市格局，2012 年沪深两市日均交易额仅为 1328.36亿元，相比上一年度的 1754.14 亿元下降了 24.3%。受外部环境影响，行业经营情况继续恶化，根据中国证券业协会对证券公司 2012 年未经审计财务数据的统计，114 家证券公司全年实现营业收入 1294.71 亿元，同比下滑 4.76%；共实现净利润 329.30 亿元，同比下滑16.37%。（一）公司主营业务情况分析 2012 年的证券市场被称作“创新之年”，随着新政策、新产品的陆续出台，改革创新接连不断，市场格局悄然发生变化。但全年 A 股市场低迷，下半年 IPO 停滞，证券交易量、IPO数量及融资规模大幅下降，市场竞争加剧。受其影响，2012 年公司经纪业务和投行业务出现较大幅度的下滑，致使公司全年业绩整体下滑了 55%。1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：（人民币）元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 525,802,076.12 665,623,235.59 -21.01 营业支出 427,344,563.29 464,212,011.95 -7.94 经营活动产生的现金流量净额-735,482,235.85 -1,118,393,188.93 投资活动产生的现金流量净额-123,627,592.29 -16,479,026.95