600857_2012_工大首创_2012年年度报告(修订版)_2013-04-11.pdf

哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 1 哈工大首创科技股份有限公司哈工大首创科技股份有限公司 600857600857 20122012 年年度报告年年度报告 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 曾令国 因公请假 龚东升 三、三、立信会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人龚东升、主管会计工作负责人鞠建洋及会计机构负责人（会计主管人公司负责人龚东升、主管会计工作负责人鞠建洋及会计机构负责人（会计主管人员）员）李李 燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：2012 年度公司合并报年度公司合并报表中实现归属于母公司所有者的净利润表中实现归属于母公司所有者的净利润 3,689.92 万元，合并报表期初未分配万元，合并报表期初未分配 16,545.19 万元，万元，扣减计提法定盈余公积扣减计提法定盈余公积 367.81 万元、分配股东红利万元、分配股东红利 1,121.60 万元后，期末未分配利润为万元后，期末未分配利润为18,745.70 万元。母公司期初未分配利润万元。母公司期初未分配利润 16,561.74 万元，本年实现净利润万元，本年实现净利润 3,678.09 万元，扣万元，扣减计提法定盈余公积减计提法定盈余公积 367.81 万元、分配股东红利万元、分配股东红利 1,121.60 万元后万元后，期末未分配利润为，期末未分配利润为18,750.42 万元。万元。公司以公司以 2012 年年 12 月月 31 日总股本日总股本 224,319,919 股为基数，拟在股为基数，拟在 2013 年向全体股东实行每年向全体股东实行每10 股派发现金股派发现金 0.50 元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利元（含税）的利润分配方案，共计派发现金股利 1,121.60 万元，本次不万元，本次不进行资本公积金转增股本。进行资本公积金转增股本。此预案须提交股东大会予以审议！此预案须提交股东大会予以审议！六、六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 七、七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 3 目录目录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示.4 第二节第二节 公司简介公司简介.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 董事会报告董事会报告.9 第五节第五节 重要事项重要事项.17 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.19 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.24 第八节第八节 公司治理公司治理.31 第九节第九节 内部控制内部控制.35 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.37 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.107 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 4 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司，工大首创 指 哈工大首创科技股份有限公司 深圳九策 指 深圳市九策投资有限公司 深圳硅银 指 深圳硅银担保投资有限公司 八达集团 指 哈尔滨工业大学八达集团有限公司，公司第一大股东，目前持有公司 15.69%的股份 中金黄金 指 宁波市中金黄金饰品销售有限公司 八达置业 指 哈尔滨八达置业有限公司 801 园区 指 宁波市仓储路 216 号、218 号 二、二、重大风险提示：重大风险提示：公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 哈工大首创科技股份有限公司 公司的中文名称简称 工大首创 公司的外文名称 HIT.SHOUCHUANG TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的外文名称缩写 HITSC 公司的法定代表人 龚东升 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟山 聂长青 联系地址 浙江省宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层办公室 浙江省宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦21 层办公室 电话（0574）87367060（0574）87367521 传真（0574）87367996（0574）87367996 电子信箱 changqingN 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 宁波市海曙区中山东路 220 号 4 层 公司注册地址的邮政编码 315000 公司办公地址 宁波市海曙区和义路 77 号汇金大厦 21 层 公司办公地址的邮政编码 315000 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 工大首创 600857 宁波中百、首创科技、G 工大 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 注册登记日期 2012 年 5 月 10 日 注册登记地点 宁波市海曙区中山东路 220 号 4 层 企业法人营业执照注册号 330200000001949 税务登记号码 330203144054104 组织机构代码 14405410-4 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 6 (二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年度报告公司基本情况 (三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司自上市以来，控股股东及实际控制人发生过变更，主营业务也随之发生变化。1、1994 年公司上市时，主营业务以日用百货的批发零售为主。2、1999 年，北京经济发展投资公司受让宁波市国有资产管理局持有本公司的 26.65%股份成为控股股东后，公司主营业务以国内商业为主。3、2001 年，哈尔滨工业大学八达集团公司受让北京经济发展投资公司持有本公司的 16.65%股份成为控股股东后，公司主营业务以计算机软硬件的开发、生产和销售及国内商业为主。4、2009 年，深圳市九策投资有限公司受让了哈尔滨工业大学持有的八达集团 70%权益后，公司主营业务以国内商业为主。5、2010 年，深圳硅银担保投资有限公司受让深圳市九策投资有限公司持有八达集团的 70%股权后，公司主营业务以国内商业为主。目前公司主营业务为:预包装食品批发、零售；流通人民币经营；卷烟、雪茄烟的零售（以上在许可证件有效期内经营）。以下限分支机构经营：乙类非处方药、中药材（饮片）（限品种经营）、音像制品的零售，普通货运。一般经营项目：黄金、纺织、服装及日用品、一般劳保用品、文化、体育用品及器材、机械设备、五金交电、电子产品、建材的批发、零售及网上销售；对外贸易部1997外经贸政审函字第 3000 号文批准的进出口业务；服装加工、钟表眼镜修理、实物租赁、物业服务、房地产开发、实业项目投资；国内劳务派遣、本公司房屋租赁、室内停车服务。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）(四四)公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 1、1994 年，公司上市之初，控股股东为：宁波市国有资产管理局；2、1999 年 3 月 31 日，北京经济发展投资公司与宁波市国有资产管理局签订了受让公司 26.65%股份的股权转让协议书，1999 年 6 月 7 日转让过户完成后北京经济发展投资公司成为公司控股股东；3、2001 年 8 月 20 日，哈尔滨工业大学八达集团公司、北京首创科技投资有限公司与公司原控股股东北京经济发展投资公司签订了股权转让协议，分别受让北京经济发展投资公司持有本公司的 16.65%和 10%股权，2001 年 11 月 30 日转让过户完成后至今，上市公司的控股股东为哈尔滨工业大学八达集团有限公司。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙）办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 签字会计师姓名 林 伟 何 剑 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 7 第三节第三节 会会计数据和财务指标摘要计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 1,183,670,303.36 1,197,819,904.38-1.18 959,874,449.49 归属于上市公司股东的净利润 36,899,162.69 69,036,558.11-46.55 19,414,389.39 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 36,149,618.78 24,880,610.36 45.29 18,346,049.29 经营活动产生的现金流量净额 32,104,761.70 14,767,644.67 117.40 45,757,646.90 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 526,221,957.21 500,361,377.97 5.17 438,437,628.43 总资产 703,285,179.69 679,781,906.72 3.46 621,119,296.41 (二二)主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 基本每股收益（元股）0.16 0.31-48.39 0.09 稀释每股收益（元股）0.16 0.31-48.39 0.09 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.16 0.11 45.45 0.08 加权平均净资产收益率（%）7.19 14.71 减少 7.52 个百分点 4.50 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.04 5.30 增加 1.74 个百分点 4.25 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益-60,567.70 55,910,951.12-64,365.96 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,055,844.00 2,921,844.00 405,844.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,511.67-77,379.24 82,975.43 所得税影响额-243,220.72-14,599,468.13-356,113.37 合计 749,543.91 44,155,947.75 1,068,340.10 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 8 三、三、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 可供出售金融资产 1,444,532.00 1,681,082.00 236,550.00 合计 1,444,532.00 1,681,082.00 236,550.00 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 过去的 2012 年，面对国内经济增速回落放缓和日趋激烈的商业竞争，公司看清形势抓住契机,进一步明确了公司的战略发展方向，继续夯实了商业百货、物业租赁和金融投资三个业务板块。坚持以企业持续发展为核心，秉承稳健、务实的经营理念，使公司继续保持了稳健、健康的发展态势，实现了全年业绩的平稳增长。报告期内公司实现营业收入 118,367.03 万元，比上年同期减少 1,414.96 万元，减幅 1.18，公司全年实现营业利润 4,559.62 万元，比上年同期增加 1,085.43 万元，增幅 31.24%；公司 2012年实现利润总额 4,658.90 万元，比上年同期减少 4,649.15 万元，减幅 49.95；实现归属于母公司所有者的净利润 3,689.92 万元，比上年同期减少 3,213.74 万元，减幅 46.55。扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润 3,614.96 万元，比上年同期增加 1,126.90 万元，增幅45.29。每股净资产 2.35 元，比年初增加 0.12 元，增幅 5.38；每股收益 0.16 元，比上年同期减少 0.15 元，减幅 48.39%；扣除非经常性损益后的每股收益 0.16 元，比上年同期增加 0.05元，增幅 45.45%。报告期内公司经营主要工作集中在稳定发展零售业、改造提升房屋租赁业、积极开拓理财投资业等几大环节上。在经济环境疲软以及公司房屋改造等因素影响下，公司营业收入有所下降，但依靠节约营业成本提高毛利率和合理利用闲置资金增加利息收入以及扩宽投资渠道增加投资收益等措施，实现了公司业绩稳定增长的目标。(一一)主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 1,183,670,303.36 1,197,819,904.38 -1.18 营业成本 1,057,207,883.18 1,076,831,750.08 -1.82 销售费用 38,901,353.21 39,145,399.46 -0.62 管理费用 43,512,595.02 41,061,922.89 5.97 财务费用-698,666.66 3,080,753.49 -122.68 经营活动产生的现金流量净额 32,104,761.70 14,767,644.67 117.40 投资活动产生的现金流量净额-9,468,666.52 64,329,179.68 -114.72 筹资活动产生的现金流量净额-11,215,995.95 -6,729,597.57 -66.67 2、收入收入(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 报告期内，公司营业收入较去年同期基本持平，无重大变化。公司将继续围绕积极扩大居民消费需求这个目标，紧抓提档升级，通过不断创新营销、创新服务等多种方式保持公司主营业务收入稳定与增长。(2)主要销售客户的情况主要销售客户的情况 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)1、宁波海曙菲莫斯贸易有限公司 46,194,254.72 3.90 2、宁波国泰金银饰品有限责任公司 38,900,256.43 3.29 3、上虞市中金黄金饰品销售有限公司 36,211,730.03 3.06 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 10 4、绍兴市国商大厦有限责任公司 35,908,958.78 3.03 5、舟山市第一百货商店有限公司 30,661,179.77 2.59 合 计 187,876,379.73 15.87 3、成本成本(1)成本分析表成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)(1)商 业 商品采购成本 1,054,375,461.26 99.77 1,074,034,909.53 99.77-1.83(2)房 地 产业 房产折旧及物业费、水电费 2,459,166.86 0.23 2,268,601.90 0.21 8.40(3)服务业 运输成本 3,814.54 0.00 158,798.13 0.02-97.60 运输成本：本报告期注销了宁波工大首创物流有限公司，相关物流运输成本减少。(2)主要供应商情况主要供应商情况 采购不含税总额 占公司全部采购收入的比例 1、宁波市中金黄金饰品销售有限公司 530,652,138.34 46.98 2、周大福珠宝金行张家港保税区有限公司 43,867,814.79 3.88 3、宁波海曙老凤祥饰品有限公司 36,352,554.69 3.22 4、百丽鞋业(上海)有限公司 19,357,275.79 1.71 5、宁波汇美钟表有限公司 17,436,455.08 1.54 合计 647,666,238.69 57.33 4、费用费用 报告期的销售费用与管理费用与上年同期相比变化不大。财务费用与上年同期相比减少122.68%，主要原因为报告期内利息收入较上年同期增加 280.12 万元，致使财务费用降幅较大。5、现金流现金流 报告期内公司现金及现金等价物净增加额 1,142.01 万元，其中：1、经营活动产生的现金流量净额 3,210.48 万元，较上年同期增加 1,733.71 万元，增幅117.40%，主要增加原因为上年同期因拆迁取得收益支付企业所得税 1,391.21 万元，致使上年经营活动产生的现金流量净额基数降低。2、投资活动产生的现金流量净额为-946.87 万元，较上年同期减少 7,379.78 万元，减幅114.72%。主要减少原因为上年同期公司因房屋拆迁收到拆迁收入 5,733.58 万元，本报告期无此项收入。同时本报告期公司利用上年拆迁款对公司所属的 801 园区以及哈尔滨八达置业有限公司科技大厦进行工程改造，增加了工程款的支付，造成投资活动产生的现金流量净额大幅下降。3、筹资活动产生的现金流量净额为-1,121.60 万元，较上年同期减少 448.64 万元，减幅66.67%。主要减少原因为本报告期支付现金红利较上年同期每 10 股增加 0.20 元。6、其它其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 11 公司利润主要依靠商业零售业，利润来源未发生重大变化。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）商业 1,177,377,801.33 1,054,375,461.26 10.45-1.18-1.83 增加 0.59个百分点 房地产业 3,629,011.95 2,459,166.86 32.24 15.30 8.40 增加 4.32个百分点 服务业 1,020,000.00 3,814.54 99.63-22.31-97.60 增加 11.72个百分点 本报告期商业、房地产业变化不大。服务业收入与成本的下降主要由于本报告期注销了宁波工大首创物流有限公司，运输车辆在报告期初已经全部转让完毕，致使相应的运输成本较上年同期大幅下降。2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）浙江地区 1,178,397,801.33-1.21 黑龙江地区 3,629,011.95 15.30 本报告期分地区收入未发生重大变化。(三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 239,682,578.13 34.08 228,262,478.90 33.58 5.00 应收账款 2,856,711.38 0.41 1,644,079.35 0.24 73.76 预付款项 30,567,140.54 4.35 29,132,187.43 4.29 4.93 其他应收款 66,740.34 0.01 49,713.88 0.01 34.25 存货 42,228,865.35 6.00 42,921,508.76 6.31-1.61 流动资产合计 315,402,035.74 44.85 302,009,968.32 44.43 4.43 可供出售金融资产 1,681,082.00 0.24 1,444,532.00 0.21 16.38 长期股权投资 176,805,212.00 25.14 176,805,212.00 26.01 0.00 投资性房地产 56,057,808.74 7.97 57,923,649.98 8.52-3.22 固定资产 135,248,617.47 19.23 137,471,928.07 20.22-1.62 在建工程 13,425,692.39 1.91 720,000.00 0.11 1,764.68 无形资产 2,331,721.69 0.33 2,417,938.56 0.36-3.57 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 12 长期待摊费用 1,329,315.78 0.19 递延所得税资产 1,003,693.88 0.14 988,677.79 0.15 1.52 非流动资产合计 387,883,143.95 55.15 377,771,938.40 55.57 2.68 资 产 总 计 703,285,179.69 100.00 679,781,906.72 100.00 3.46 应付票据 1,000,000.00 0.14 1,500,000.00 0.22-33.33 应付账款 127,012,471.70 18.06 126,126,904.31 18.55 0.70 预收款项 1,505,098.77 0.21 5,779,549.94 0.85-73.96 应付职工薪酬 15,386,504.98 2.19 15,599,008.93 2.29-1.36 应交税费 5,518,720.48 0.78 7,944,249.51 1.17-30.53 应付股利 110,037.40 0.02 110,037.40 0.02 0.00 其他应付款 25,149,501.28 3.58 21,033,184.29 3.09 19.57 其他流动负债 7,874.00 0.00 13,718.00 0.00-42.60 流动负债合计 175,690,208.61 24.98 178,106,652.38 26.20-1.36 长期应付款 988,468.37 0.14 988,468.37 0.15 0.00 递延所得税负债 384,545.50 0.05 325,408.00 0.05 18.17 非流动负债合计 1,373,013.87 0.20 1,313,876.37 0.19 4.50 负债合计 177,063,222.48 25.18 179,420,528.75 26.39-1.31 实收资本（或股本）224,319,919.00 31.90 224,319,919.00 33.00 0.00 资本公积 66,231,689.66 9.42 66,054,277.16 9.72 0.27 盈余公积 48,213,344.34 6.86 44,535,252.08 6.55 8.26 未分配利润 187,457,004.21 26.65 165,451,929.73 24.34 13.30 归属于母公司所有者权益合计 526,221,957.21 74.82 500,361,377.97 73.61 5.17 所有者权益合计 526,221,957.21 74.82 500,361,377.97 73.61 5.17 负债和所有者权益总计 703,285,179.69 100.00 679,781,906.72 100.00 3.46 应收账款：增加的主要原因为本报告期应收投资金条回购款增加。在建工程：增加的主要原因为本报告期 801 园区改建增加 965 万元，八达置业科技大厦改建增加 305 万元。应付票据：减少的主要原因为银行承兑汇票到期。预收款项：减少的主要原因为本报告期预收中金黄金加盟商货款减少。应交税费：减少的主要原因为本报告期末应交增值税留抵税额增加。其他流动负债：减少的主要原因为本报告期内递延收益的摊销。2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 本报告期，可供出售金融资产采用公允价值计量，期初余额 144.45 万元，期末余额 168.11万元，公允价值变动损益 23.66 万元，增加资本公积 17.74 万元，增加递延所得税负债 5.91 万元。(四四)核心竞争力分析核心竞争力分析 1、品牌知名度 公司的主营商业业务在浙江省内和全国拥有广泛的购销网络，在同行中有较高的声誉，在市民中有很高的知名度，年销售额和经营效益在宁波市财贸系统直属企业中名列前茅。2、良好的诚信体系建设 公司下属零售分公司宁波第二百货商店一直以来始终奉行二百天地、老少无欺的服务宗旨，在激烈的市场竞争中不断开拓进取，勇于创新，取得了卓越成绩，在省市乃至全国享有盛哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 13 誉。近年来，被中宣部和国家有关部门评为全国百城万店无假货示范店、全国诚信经营单位、商业企业消费咨询服务先进单位、中国商业名牌企业、全国商业行业顾客满意企业、全国商业服务业安全放心消费场所；2009 年上半年被国家商务部命名为金鼎百货店、被宁波市政府评为宁波市首届和谐企业、被中国财贸工会命名为全国和谐商业企业。如今的宁波第二百货商店，可以说在宁波各大商场中至少有五个第一：人气第一，单店销售规模第一，单位面积效益第一，服务品牌第一，获得的各种荣誉称号第一。3、独树一帜的服务品牌 宁波第二百货商店已经打造出自己的服务品牌宁芝式服务，省、市总工会对宁芝式服务进行了归纳总结和提炼,形成了宁芝品牌服务法并进行了命名与推广。这意味着宁芝品牌服务法将不仅仅是第二百货商店自己的名牌，更代表着宁波市服务业的水平。4、管理团队的稳定 公司在多年的经营发展中，培养了一批优秀的管理人员，由他们组成的专业高效的管理团队是公司取得长远发展的重要保证。(五五)投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 本报告期末，公司对外投资分为：1、长期股权投资账面净额 17,680.52 万元，取得投资收益 760.90 万元。2、可供出售金融资产初始投资 14.29 万元，报告期末账面净额 168.11 万元，取得投资收益 3.15万元。3、对外投资购买银行理财产品，产品名称：工银理财共赢 3 号 2012 年第 38 期 C 款（90 天），代码：2038ZSTC，购买金额：4000 万元，取得投资收益 40.44 万元。4、投资股票健康元，股票代码：600380，购入总金额 868.54 万元，取得投资收益 131.89 万元。上述累计投资总额 22,563.35 万元，取得收益 936.38 万元。(1)持有其他上市公司股权情况持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 002142 宁 波 银行 142,900.00 0.005 1,681,082.00 31,540.00 177,412.50 可供出售金融资产 购买 合计 142,900.00/1,681,082.00 31,540.00 177,412.50/(2)持有非上市金融企业股权情况持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份来源 西 安 银行 股 份有 限 公司 176,805,212.00 95,112,216 3.17 176,805,212.00 7,608,977.28 长 期股 权投资 转让 合计 176,805,212.00 95,112,216/176,805,212.00 7,608,977.28 /哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 14 (3)买卖其他上市公司股份的情况买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）健康元 2,250,070 8,685,364.78 2,250,070 1,318,927.66 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司分析 单位：万元 5、非募集资金项目情况非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。二、二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业竞争格局和发行业竞争格局和发展趋势展趋势 公司主要从事国内商业。十二五时期随着国家着力扩大内需、加快工业化进程、积极推进城镇化等政策的推进，及受益于宏观经济增长及消费者消费理念转变等因素影响，预计中国零售业在国民经济中的地位和作用将会进一步提高，未来中国零售业发展仍存有巨大空间。但同时，近些年随着互联网的普及而兴起的新兴网络零首业已经开始给传统实体百货店经营模式带来了不小的冲击，加之众多区域化零售业态的逐年兴起，可以预见未来零售业市场竞争将更加激烈，为此企业需要加快创新和发展，抓住机遇，不断提高企业自身核心竞争力。(二二)公司发展战略公司发展战略 子公司全称 业务 注册资本 总资产 净资产 净利润 占 公 司净 利 润比例（%）上期净利润 净 利 润较 上 年变 动 比例（%）宁波三江干水产市场经营有限公司 服务业 50.00 667.68 645.18 71.36 1.93 78.45 -9.04 哈尔滨八达置业有限公司 房地产业 5,300.00 5,093.60 4,827.54 -122.68 -3.32 -165.97 26.08 工大首创（天津）投资有限公司 金融业 5,000.00 5,005.61 5,000.17 0.17 0.005 哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 15 公司将继续加强结构治理，完善公司内控制度，坚持以商业、物业类资产经营为主，辅之类金融业务及股权投资，不断提高商业的市场份额，努力保持公司主营业务收入的持续增长。同时，公司还将结合实际，积极寻求适合公司发展的项目和机遇。(三三)经营计划经营计划 2013 年公司计划实现营业收入 10.9 亿元。为此公司将继续做大做强商业零售业务，保持零售业务的增长势头，大力挖潜增效，确保零售业务对公司业绩的贡献；认真寻求和筹划适合公司的投资项目及其可行性研究，努力为公司培育新的盈利增长点；牢记控制经营风险，进一步完善内控制度，加强内控教育和决策程序的制度化建设，保证上市公司的科学、独立运作。(四四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 公司目前可以确保从经营活动当中获得充沛的现金流，此外现有银行融资渠道完全可以满足现有商业的正常经营需求。(五五)可能面对的风险可能面对的风险 1、宏观经济波动风险：未来国内外宏观经济形式仍存在诸多不确定因素，中国经济的走势将给消费者的消费理念带来影响。2、行业竞争加剧风险：近年来国家出台了一系列拉动内需、促进经济增长的政策与措施，新兴网络零售业和各种区域化商业实体也随之快速崛起，虽然国内消费市场拓展空间相对广阔，但难度也在逐年逐步加大，预计抢夺市场份额的战争将会愈演愈烈。在这样的大环境下，公司将谨慎把握发展方向，努力寻求新的发展出路，力争保证公司主营业务的可持续发展。三、三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 不适用 (二二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 不适用 (三三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 不适用 四、四、利润分配或资本公积金利润分配或资本公积金转增预案转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据公司法、证券法等相关法律法规、中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知以及宁波证监局关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知等文件精神，结合公司实际情况，经公司 2012 年 8 月 24 日召开的第七届董事会第四次会议和 2012 年 9 月 12 日召开的公司 2012 年第二次临时股东大会审议批准，已对公司章程相关条款进行修订。公司利润分配政策如下：（一）基本原则：公司充分考虑对投资者的合理回报，公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。（二）公司利润分配具体政策如下：1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，优先采哈工大首创科技股份有限公司 2012 年年度报告 16 用现金分红的利润分配方式。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配；2、公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正数的情况下，采取现金方式分配股利，公司以现金方式分配的利润应不少于当年实现可分配利润的 10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。特殊情况是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资产（指机器设备、房屋建筑物、土地使用权等有形或无形的资产）的累计支出超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十。3、存在股东