600999_2015_招商证券_2015年年度报告_2016-03-01.pdf

招商证券股份有限公司 2015 年年度报告1/244 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 2015 年年度报告 重要提示 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人 宫少林、主管会计工作负责人 邓晓力 及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人 宫少林、主管会计工作负责人 邓晓力 及会计机构负责人（会计主管人员）车晓昕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2015年度利润分配预案：以总股本 5,808,135,529股为基数，每10股派发现金红利2.47元（含税），本期实际分配现金利润总额为 1,434,609,475.66 元，占公司 2015 年合并报表归属于母公司所有者的净利润的 13.15%。加上 2015 年中期已经分配的现金股利（每 10 股 5.04 元（含税），总额为 2,927,300,306.62元），全年合计每 10 股派发现金红利 7.51 元（含税），全年合计分配现金利润总额为4,361,909,782.28 元，占公司 2015 年合并报表归属于母公司所有者的净利润的 39.99%，剩余可供投资者分配的未分配利润为 9,415,745,145.51 元。六、前瞻性陈述的风险声明 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 2/244 九、重大风险提示九、重大风险提示 2015 年 6 月中旬以来，由于 A 股市场的异常波动，监管层采取了一系列稳定市场措施，公司亦积极参与稳定市场的行动，其中包括：第一，先后两次合计出资 92.87 亿元，交由中国证券金融股份有限公司专项用于蓝筹 ETF 等投资；第二，将公司 2015 年 A 股股票方向性投资额度由（实时）净资本的 15%调整为（以投资成本计）不超过 2015 年 6 月 30 日净资本规模的 50%；第三，公司承诺上证综指在 4500 点以下时，在 2015 年 7 月 3 日余额基础上，自营股票盘不减持，并择机增持。以上因素使得公司面临的 A 股方向性投资规模急剧扩大，A 股市场的波动将可能对公司经营产生重大影响。招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 3/244 目 录目 录 第一节 第一节释义释义.4第二节第二节公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4第三节第三节公司业务概要公司业务概要.19第四节第四节管理层讨论与分析管理层讨论与分析.22第五节第五节重要事项重要事项.60第六节第六节普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.68第七节第七节优先股相关情况优先股相关情况.75第八节第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.76第九节第九节公司治理公司治理.91第十节第十节公司债券相关情况公司债券相关情况.103第十一节第十一节财务报告财务报告.108第十二节第十二节备查文件目录备查文件目录.243第十三节第十三节证券公司信息披露证券公司信息披露.243 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 4/244 第一节 释义第一节 释义一、释义一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 招商证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳证券监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http:/ 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 本公司、公司、招商证券、发行人 指 招商证券股份有限公司 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 招商局轮船 指 招商局轮船股份有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 股权交易中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 光大证券 指 光大证券股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标第二节 公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 宫少林 公司总经理 王岩 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 5/244 公司注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 5,808,135,529.00元5,808,135,529.00元净资本 37,153,880,845.59元25,448,851,398.36元 公司的各单项业务资格情况 本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资格（会员编号：0037）和深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011），各单项业务资格如下：序号 业务资格 批准机构 取得时间 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 非现场开户业务试点 中国证监会机构部 2015 年 4 月2 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月3 黄金现货合约自营业务 中国证监会机构部 2015 年 3 月4 客户资金消费支付服务 中登公司 2015 年 3 月5 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月6 上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月7 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015 年 1 月8 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015 年 1 月9 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 1 月10 互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 11 月11 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月12 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月13 主办券商业务（做市业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 6 月14 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月15 投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月16 代理证券质押登记业务 中登公司 2013 年 7 月17 股票质押式回购交易业务 上海证券交易所、深圳证券交易所 2013 年 6 月18 利率互换业务 深圳证监局 2013 年 5 月19 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013 年 4 月20 主办券商业务（推荐业务、经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月21 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月22 权益类证券收益互换业务 中国证监会 2013 年 1 月招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 6/244序号 业务资格 批准机构 取得时间 序号 业务资格 批准机构 取得时间 23 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013 年 1 月24 代销金融产品 中国证监会 2012 年 12 月25 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月26 私募基金综合托管服务 中国证监会 2012 年 10 月27 转融通业务 中国证券金融公司 2012 年 8 月28 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月29 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月30 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012 年 1 月31 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月32 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月33 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月34 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月35 合格境内机构投资者 中国证监会 2007 年 8 月36 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商上海证券交易所 2007 年 7 月37 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月38 中证登结算参与人 中登公司 2006 年 3 月39 上证 180 交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006 年 3 月40 短期融资券承销业务资格 中国人民银行 2005 年 7 月41 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月42 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月43 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月44 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行 1999 年 9 月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格：序号 业务资格 批准机构 序号 业务资格 批准机构 取得时间取得时间 1 期货合约交易资格 香港证劵及期货事务监察委员会 2014 年 6 月 2 就期货合约提供意见资格 香港证劵及期货事务监察委员会 2014 年 6 月 3 提供资产管理资格 香港证劵及期货事务监察委员会 2010 年 3 月 4 证券交易资格 香港证劵及期货事务监察委员会 2009 年 2 月 5 就证券提供意见资格 香港证劵及期货事务监察委员会 2009 年 2 月 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 7/2446 就机构融资提供意见资格 香港证劵及期货事务监察委员会 2009 年 2 月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格：序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 资产管理业务 中国证监会 2013 年 3 月 2 期货投资咨询业务 中国证监会 2011 年 8 月 3 金融期货经纪业务 中国证监会 2007 年 10 月 4 商品期货经纪业务 中国证监会 1993 年 1 月 本公司全资子公司招商投资的各单项业务资格：序号 业务资格 批准机构 取得时间 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 私募投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 2014 年 8 月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格：序号 业务资格 批准机构 取得时间 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议办公室 2015 年 11 月2 合格境内机构投资者 中国证监会 2007 年 8 月 3 客户资产管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 联系地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层 深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层 电话 075582943666 075582960432 传真 075582944669 075582944669 电子信箱 IR 三、基本情况简介 三、基本情况简介 公司注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 公司注册地址的邮政编码 518026 公司办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 公司办公地址的邮政编码 518026 公司网址 http:/ 电子信箱 IR 四、信息披露及备置地点 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 8/244公司年度报告备置地点 深圳市福田区益田路江苏大厦A座45层 五、公司股票简况五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称股 上海证券交易所招商证券 600999 六、公司其他情况六、公司其他情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 本公司的前身是招商银行证券业务部。1991 年 8 月 3 日，经中国人民银行深圳经济特区分行以关于同意招商银行证券业务部试营业的通知（1991深人银发字第 140 号）批准，招商银行证券业务部在深圳市工商局注册成立。1993 年 8 月 1 日，经中国人民银行深圳经济特区分行以关于同意赋予各深圳证券业务部二级法人资格的批复（深人银复字1993第 394 号）批准，招商银行证券业务部获深圳市工商局核准注册登记为企业法人，成为招商银行的二级法人单位，注册资金为 2,500 万元。1994 年 8 月 26 日，经中国人民银行关于成立招银证券公司的批复（银复1994161号）批准并经深圳市工商局核准，招商银行在原证券业务部基础上组建了深圳招银证券公司，注册资金 1.5 亿元。1994 年 9 月 28 日，深圳市工商局核准深圳招银证券公司更名为招银证券公司。1998 年 11 月 6 日，根据中国人民银行关于招银证券公司增资改制的批复（银复1997529 号）、中国证监会关于同意招银证券公司增资改制、更名的批复（证监机构字199827 号），并经深圳市工商局核准，招银证券公司引入 11 家新股东进行增资改制并更名为国通证券有限责任公司，注册资本从 1.5 亿元增加至 8 亿元，其中，招商银行以招银证券公司的净资产出资，新引入的 11 家股东以现金出资。2000 年 8 月 31 日，经中国证监会关于核准国通证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字200015 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券有限责任公司进行了增资扩股，招商银行等 12 家股东共缴付增资款 14 亿元，公司注册资本增加至 22 亿元。2000 至 2001 年期间，国通证券有限责任公司的股权经多次转让，股东由 12 家增加至 40 家。2001 年 12 月 26 日，经国家财政部关于国通证券股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复（财企2001723 号）、中国证监会关于同意国通证券有限责任公司改制为股份有限公司的批复（证监机构字2001285 号）、深圳市人民政府关于整体改组设立国通证券股份有限公司的批复（深府股200149 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券有限责任公司整体变更为国通证券股份有限公司，国通证券有限责任公司的 40 家股东作为发起人，以国通证券有限责任公司截至2000年12月31日经审计的净资产值按1:1的折股比例折合为股份公司股本共计 2,400,280,638 股，注册资本为 2,400,280,638 元，住所位于深圳市福田区深南中路 34 号华强佳和大厦东座 8-11 楼。招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 9/2442002 年 6 月 28 日，经中国证监会关于国通证券股份有限公司更名、迁址有关材料备案的回函（机构部部函2002120 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券股份有限公司更名为招商证券股份有限公司，住所变更为现址，即深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层。2006 年，经中国证监会关于招商证券股份有限公司缩股并增资扩股的批复（证监机构字2006179 号），并经深圳市工商局核准，本公司实施了缩股并增资扩股：以 2005 年 12 月31日经审计的净资产为基准缩减本公司总股本，总股本由2,400,280,638股缩减为1,726,915,266股；在此基础上，7 家股东合计认购了本公司新发行的 15 亿股股份，本公司股本总额增加至3,226,915,266 股，注册资本增至 3,226,915,266 元。2009 年 11 月 17 日，经中国证监会 关于核准招商证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20091132 号）核准，并经上交所关于招商证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证发字200918 号）同意，公司首次公开发行 A 股股票 358,546,141 股并在上海交易所上市，其中网上资金申购 286,837,000 股，网下询价对象获配 71,709,141 股。股票发行价格为人民币 31 元/股，募集资金 111.15 亿元，扣除发行费用 2.32 亿元后，募集资金净额为 108.83 亿元。发行完成后，公司总股本由 3,226,915,266 股增加至 3,585,461,407 股。2011 年 7 月，公司实施每 10 股转增 3 股的资本公积金转增股本方案，即以转增前的总股本3,585,461,407 股为基数，以资本公积金每 10 股转增 3 股，共计转增 1,075,638,422 股。转增后，公司总股本为 4,661,099,829 股。2014 年 5 月，经中国证监会关于核准招商证券股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可2014455 号)核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）1,147,035,700 股。每股发行价为 9.72 元，募集资金为 11,149,187,004.00 元，扣除发行费用 47,450,868.07 元，募集资金净额为 11,101,736,135.93 元。2014 年 5 月 27 日，本次发行新增股份在中登公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。2014 年 10 月 15 日，公司完成注册资本变更，注册资本增加至5,808,135,529 元。（二）公司组织机构情况（二）公司组织机构情况招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 10/244风险管理委员会风险管理委员会战略委员会战略委员会审计委员会审计委员会薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会提名委员会提名委员会股东大会股东大会董事会董事会总裁室总裁室监事会监事会分支机构分支机构职能部门及办事处职能部门及办事处控股子公司控股子公司参股公司参股公司200家证券营业部深圳分公司北京分公司上海分公司广西分公司江苏分公司安徽分公司西北分公司山东分公司湖北分公司广东分公司招证国际招商致远资本招商期货招商投资招商基金博时基金广东金融高新区股权交易中心零售经纪总部投资银行总部固定收益总部机构业务总部证券投资总部研究发展中心国际业务部托管部结算部信息技术中心稽核监察部法律合规部风险管理部北京办事处总裁办公室上海办事处战略发展部财务部工程部培训中心人力资源部董事会办公室青岛分公司信息技术管理委员会信息技术管理委员会财务管理委员会财务管理委员会创新发展委员会创新发展委员会风险管理委员会风险管理委员会场外市场业务总部股票资本市场部债券资本市场部创新工作办公室产品委员会产品委员会招商资管证通公司招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 11/244 截至 2015 年底，本公司共设有 11 家分公司，基本情况如下表所示：序号 分公司名称 成立日期 营业场所 负责人 联系电话 序号 分公司名称 成立日期 营业场所 负责人 联系电话 1 招商证券股份有限公司深圳分公司 2010/2/1 深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 16F2、16G、16H何锦成 0755-82922188 2 招商证券股份有限公司上海分公司 2010/2/12 上海市浦东新区世纪大道 1500 号东方大厦 3008 室 沈云 021-68407177 3 招商证券股份有限公司北京分公司 2010/2/26 北京市朝阳区建国路 118 号 8 层 A1A2 单元，9 层 C2D1 单元，11 层 B1B2 单元 严晓晖 010-65684912 4 招商证券股份有限公司广西分公司 2011/5/25 南宁市青秀区金湖路 63 号金源现代城 1203 号 胡毅 0771-5625318 5 招商证券股份有限公司青岛分公司 2011/9/1 青岛市市南区香港中路 89 号琴岛大厦 901 室 张辉 0532-66889555 6 招商证券股份有限公司江苏分公司 2012/12/28 南京市中山南路 414 号投资大厦 3 楼 慕容馨飖 025-52868366 7 招商证券股份有限公司安徽分公司 2013/1/4 合肥市庐阳区濉溪路 118 号汇丰广场办 1-501 至 1-511 室杨德龙 0551-65697168 8 招商证券股份有限公司山东分公司 2013/1/9 济南市历下区泉城路 15 号皇亭综合楼三楼 李红英 0531-67885777 9 招商证券股份有限公司西北分公司 2013/2/5 西安市蓬湖区北大街 55 号新时代广场四层 张立新 029-87883708 10 招商证券股份有限公司广东分公司 2013/5/16 广州市天河区华穗路 5 号第 12 层 1201 房之一 余锦标 020-38394801 11 招商证券股份有限公司湖北分公司 2013/10/4 武汉市武昌区中北路 236 号 张银 027-86770878 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 12/244公司目前拥有 5 家一级控股子公司，分别是招证国际、招商期货、招商致远资本、招商投资和招商资管。序号序号 公司名称公司名称 地址 设立时间注册资本（万元）负责人 联系电话 地址 设立时间注册资本（万元）负责人 联系电话 1 招证国际 香港中环交易广场一座 48 楼 1999.07.14 不适用王岩 0755-829436662 招商期货 深圳市福田区福华一路 6 号免税商务大厦 9 层 9-15 单元、7 层1-8 单元、7 层 22-26 号单元 1993.01.04 63,000王志斌 0755827631423 招商致远资本 北京市西城区金融街甲 9 号金融街中心 7 层 2009.08.28 170,000李宗军 0755-829435114 招商投资 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室2013.12.0230,000孔德伟 0755-829436665 招商资管 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 2015.04.0330,000熊剑涛 0755-82943666 （三）公司证券营业部的数量和分布情况（三）公司证券营业部的数量和分布情况 公司现有 200 家证券营业部，分布情况如下：分布区域 数量 分布区域 数量 京津地区 24 长三角：上海、江苏、浙江 41 广东珠三角 41 其他城市 94 七、其他相关资料七、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦A 座 8 层 签字会计师姓名 颜凡清、崔巍巍 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦 26 层 签字的保荐代表人姓名 吴梅山、宁小波 持续督导的期间 2014 年 5 月 27 日至 2015 年 12 月 31 日 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 13/244八、近三年主要会计数据和财务指标八、近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%)2013年 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%)2013年 营业收入 25,291,794,057.9511,002,468,274.67129.87 6,089,160,550.68归属于母公司股东的净利润 10,908,748,759.123,850,672,721.41183.29 2,232,090,360.47归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 10,863,329,916.313,844,135,864.97182.59 2,237,113,896.38经营活动产生的现金流量净额-18,307,626,765.9919,608,939,658.68-193.36-18,417,547,488.52其他综合收益 371,576,323.41314,169,533.7518.27-176,537,932.20 2015年末 2014年末 本期末比上年同期末增减（%）2013年末 2015年末 2014年末 本期末比上年同期末增减（%）2013年末 资产总额 291,655,584,780.67193,408,050,497.7550.80 83,859,824,468.91负债总额 243,223,795,575.42151,811,889,342.0960.21 56,675,444,016.66归属于母公司股东的权益 48,351,118,506.1041,537,249,645.3816.40 27,159,315,990.23所有者权益总额 48,431,789,205.2541,596,161,155.6616.43 27,184,380,452.25期末总股本 5,808,135,529.005,808,135,529.000.00 4,661,099,829.00(二)(二)主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年本期比上年同期增减(%)2013年 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年本期比上年同期增减(%)2013年 基本每股收益（元股）1.87820.7224159.98 0.4789稀释每股收益（元股）1.87820.7224159.98 0.4789扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.87040.7212159.34 0.4800加权平均净资产收益率（%）23.9510.85增加13.10个百分点 8.45扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）23.8510.83增加13.02个百分点 8.47(三)(三)母公司的净资本及风险控制指标 母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目项目本报告期末本报告期末上年度末上年度末净资本 37,153,880,845.5925,448,851,398.36净资产 46,274,081,106.4740,558,315,237.85净资本/各项风险准备之和 728.19%803.73%净资本/净资产 80.29%62.75%净资本/负债 25.58%28.96%净资产/负债 31.86%46.15%招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 14/244项目项目本报告期末本报告期末上年度末上年度末自营权益类证券及证券衍生品/净资本 57.36%35.98%自营固定收益类证券/净资本 174.05%117.48%九、境内外会计准则下会计数据差异九、境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用不适用(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净资产差异情况适用不适用 十、十、2015 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 5,713,580,318.13 10,149,911,102.10 3,291,697,060.31 6,136,605,577.41归属于上市公司股东的净利润 2,662,903,857.57 4,651,761,606.19 1,518,775,434.25 2,075,307,861.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,651,064,297.54 4,645,984,170.42 1,493,978,320.71 2,072,303,127.64经营活动产生的现金流量净额-15,999,395,961.84 29,969,034,774.03-9,869,320,847.89-22,407,944,730.29 季度数据与已披露定期报告数据差异说明适用不适用 十一、非经常性损益项目和金额十一、非经常性损益项目和金额 适用不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015 年金额 附注（如适用）2014 年金额 2013 年金额 非经常性损益项目 2015 年金额 附注（如适用）2014 年金额 2013 年金额 非流动资产处置损益-24,144,958.57-2,779,764.89-2,263,724.63越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外37,840,722.9115,461,952.14 2,303,498.28计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 15/244非经常性损益项目 2015 年金额 附注（如适用）2014 年金额 2013 年金额 非经常性损益项目 2015 年金额 附注（如适用）2014 年金额 2013 年金额 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益22,266.27-697,702.46-8,507,162.21除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回3,039,830.336,149.04 1,901,836.43对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出43,875,972.22-3,269,088.77-346,451.92其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额-15,214,990.35-2,184,688.62 1,888,468.14合计45,418,842.816,536,856.44-5,023,535.91 十二、采用公允价值计量的项目十二、采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 36,121,668,050.8762,826,493,422.9726,704,825,372.10 8,746,795,182.28可供出售金融资产 14,864,029,501.4735,728,669,262.7120,864,639,761.24 1,051,051,981.39衍生金融资产 12,015,035.741,016,347,445.681,004,332,409.9-4,187,535,972.招商证券股份有限公司 2015 年年度报告 16/244项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 4 04 衍生金融负债 849,865,227.371,866,371,978.541,016,506,751.17 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 210,696,936.542,369,280,328.462,158,583,391.92 70,799,568.91合计-5,681,110,760.54 十三、按照证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）的要求计算的主要财务数据及财务报表中同比变动幅度超过 30%的项目（一）主要财务数据十三、按照证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）的要求计算的主要财务数据及财务报表中同比变动幅度超过 30%的项目（一）主要财务数据单位：人民币元 项 目 2015 年末 2014 年末 增减百分比（%）项 目 2015 年末 2014 年末 增减百分比（%）合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司资产总额 291,655,584,780.67 269,664,821,200.47193,408,050,497.75177,240,040,785.5150.8052.15负债总额 243,223,795,575.42 223,390,740,094.00151,811,889,342.09136,681,725,547.6660.2163.44所有者权益总额 48,431,789,205.25 46,274,081,106.4741,596,161,155.6640,558,315,237.8516.4314.09其中：归属于母公司所有者权益总额 48,351,118,506.10 46,274,081,106.4741,537,249,645.3840,558,315,237.8516.4014.09项 目 2015 年度 2014 年度 增减百分比（%）项 目 2015 年度 2014 年度 增减百分比（%）合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司营业收入 25,291,794,057.95 23,183,753,601.1911,002,468,274.6710,126,378,609.66129.87128.94净利润 10,928,254,480.73 10,153,292,797.773,884,519,769.67