000776_2014_广发证券_2014年年度报告_2015-02-13.pdf

广发证券股份有限公司 2014 年度报告 1 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776）二一四年度报告 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 （000776）二一四年度报告 2015 年年 02 月月 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第八届董事会第十一次会议审议通过，公司 9 名董事中，实际出席会议的董事名董事中，实际出席会议的董事 9 人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：人。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 尚书志 董 事 因公原因 李秀林 汤 欣 独立董事 因公原因 杨 雄 公司公司 2014 年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.0 元（含税）。元（含税）。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。广发证券股份有限公司 2014 年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.21 第四节第四节 董事会报告董事会报告.27 第五节第五节 重要事项重要事项.79 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.102 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.106 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.107 第九节第九节 公司治理公司治理.120 第十节第十节 内部控制内部控制.140 第十一节第十一节 财务报告财务报告.143 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.144 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 4 释义释义 释义项 释义内容 报告期 指 2014 年度（2014 年 1 月 1日至 2014 年 12 月 31 日）本公司、公司、我司 指 广发证券股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发资管（香港）指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港）指 广发投资（香港）有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港）指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广东股权中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 国内业务 指 指在中国大陆地区开展的业务 证监会 指 中国证券监督管理委员会 保监会 指 中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。中小企业私募债 指 中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。直接投资、直接股权投资 指 证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的业务。在此过程中，证券公司既可以提供中介服务并获取报酬，也可以以自有资金参与投资。股票质押式回购 指 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。约定购回式证券交易 指 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签广发证券股份有限公司 2014 年度报告 5 署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors）QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional Investors）RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional Investors）ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。A 型信息系统建设模式 指 在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。B 型信息系统建设模式 指 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。C 型信息系统建设模式 指 在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。德勤华永会计师事务所 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）2014 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。广发证券股份有限公司 2014 年度报告 6 重大风险提示重大风险提示 公司经营中面临的风险主要有政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、信息技术风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司经营中面临的风险主要有政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、信息技术风险等，公司建立了完善的内部控制体系，合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。请投资者认真阅读本年度报告第四节“董事会报告”，并特别注意上述风险因素。广发证券股份有限公司 2014 年度报告 7 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 广发证券 股票代码 000776 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称 GF Securities Co.,Ltd.公司的法定代表人 孙树明 公司的总经理 林治海 注册地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316 房）注册地址的邮政编码 510075 办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5楼、7 楼、8楼、16 楼、18楼、19 楼、36 楼、38 楼、39 楼、41楼、42 楼、43 楼和 44 楼 办公地址的邮政编码 510075 公司网址 http:/ 电子信箱 公司注册资本 人民币 5,919,291,464 元 公司净资本 人民币 32,664,124,190.63 元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗斌华 蔡铁征 联系地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39 楼 电话 020-87550265 87550565 020-87550265 87550565 传真 020-87553600 020-87554163 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 39楼 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1994 年 01月 21 日 吉林省延吉市长白山东路1388 号 2224001002142 222401126335439 12633543-9 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 8 报告期末注册 2015 年 02月 03 日 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）222400000001337 粤国税字440100126335439号/粤地税字440106126335439号 12633543-9 公司上市以来主营业务的变化情况 2010 年 2 月，经中国证监会关于核准延边公路建设股份有限公司定向回购股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司的批复（证监许可【2010】164 号文），延边公路吸收合并原广发证券。吸收合并完成后，续存公司更名为广发证券股份有限公司，并承接了原广发证券的全部业务。公司股票于 2010 年 2 月 12 日恢复交易。从该日起，公司全称由延边公路建设股份有限公司变更为广发证券股份有限公司，股票简称由S延边路变更为广发证券，股票代码000776保持不变。同时，公司的行业分类也由交通运输辅助业变更为综合类证券公司。目前，公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；证券投资基金托管；股票期权做市。历次控股股东的变更情况 2003 年 1 月，延边公路原第一大股东延边国有资产经营总公司将所持延边公路股份转让给吉林敖东，转让完成后吉林敖东成为延边公路第一大股东。其后，吉林敖东还受让了其他股东的股份，并从二级市场增持部分股份，持股比例为 46.76%，为延边公路控股股东。2010 年 2 月，延边公路吸收合并原广发证券前，控股股东为吉林敖东。吸收合并完成后广发证券无控股股东。五、各单项业务资格五、各单项业务资格 截至 2014 年 12 月 31 日，公司取得的单项业务资格包括：截至 2014 年 12 月 31 日，公司取得的单项业务资格包括：序号序号 许可证类型许可证类型 批准部门批准部门 获取年份获取年份 1 网上证券委托业务资格 证监会 2001 年 2 月 2 受托投资管理业务资格 证监会 2002 年 5 月 3 开放式证券投资基金代销业务 证监会 2002 年 8 月 4 期货公司提供中间介绍业务资格 证监会 2008 年 5 月 5 直接投资业务试点资格（通过广发信德开展）证监会 2008 年 10 月 6 融资融券业务资格 证监会 2010 年 3 月 7 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 证监会 2011 年 12 月 8 客户证券资金消费支付服务 证监会 2013 年 12 月 9 向广发期货有限公司提供中间介绍业务资格 广东证监局 2010 年 3 月 10 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 广东证监局 2011 年 11 月 11 另类投资业务（通过广发乾和开展）广东证监局 2012 年 1 月 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 9 12 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012 年 7 月 13 代销金融产品业务资格 广东证监局 2013 年 5 月 14 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004 年 12 月 15 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 16 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012 年 6 月 17 柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012 年 12 月 18 浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2012 年 8 月 19 广东金融高新区股权交易中心入股参与 中国证券业协会 2013 年 10 月 20 广东金融高新区股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 11 月 21 权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013 年 1 月 22 上交所会员 上交所 2007 年 4 月 23 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007 年 7 月 24 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008 年 6 月 25 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011 年 11 月 26 约定购回式证券交易权限 上交所 2012 年 9 月 27 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013 年 6 月 28 转融通证券出借交易权限 上交所 2013 年 2 月 29 深交所会员 深交所 2007 年 4 月 30 约定购回式证券交易权限 深交所 2013 年 1 月 31 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013 年 6 月 32 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格）中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 8 月 33 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 8 月 34 向保险机构投资者提供交易单元资格 中国保险监督管理委员会 2012 年 1 月 35 受托管理保险资金资格 中国保险监督管理委员会 2012 年 10 月 36 保险兼业代理许可证 中国保险监督管理委员会广东监管局 2013 年 11 月 37 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务）中国人民银行 1999 年 9 月 38 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 9 月 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 10 39 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 40 广州股权交易中心推荐机构会员 广州股权交易中心 2012 年 10 月 41 重庆股份转让中心会员 重庆股份转让中心 2011 年 7 月 42 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 2011 年 8 月 43 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 44 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业拆借中心 1999 年 11 月 45 军工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013 年 6 月 46 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013 年 9 月 47 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2013 年 1 月 48 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 20142014 年公司取得的境内单项业务资格包括：年公司取得的境内单项业务资格包括：1 私募基金综合托管业务试点资格 证监会 2014 年 1 月 2 证券投资基金托管资格 证监会 2014 年 5 月 3 ETF 业务资格(博时标普 500ETF,易方达沪深300ETF,华安上证 180ETF)上交所 2014 年 2 月 4 港股通业务资格 上交所 2014 年 10 月 5 质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014 年 4 月 6 收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 5 月 7 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 6 月 8 大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 6 月 9 甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 10 齐鲁股权从事企业挂牌相关业务 齐鲁股权交易中心 2014 年 6 月 11 人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 12 人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 13 主办券商业务资格（做市业务、推荐业务和经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 7 月 14 中国证券投资基金业协会会员证书 中国证券投资基金业协会 2014 年 11 月 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 11 2015 年 1 月 1 日起，公司取得的单项业务资格包括：2015 年 1 月 1 日起，公司取得的单项业务资格包括：序号 许可证类型许可证类型 批准部门批准部门 获取时间获取时间 1 股票期权做市业务资格 证监会 2015 年 1 月 2 开展上市公司股权激励行权融资、限制性股深交所 2015 年 1 月 3 股票期权交易参与人资格 上交所 2015 年 1 月 4 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 5 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 2015 年 1 月 6 经营证券业务许可证（新增“股票期权做市”）证监会 2015 年 2 月 公司取得的境外单项业务资格包括：公司取得的境外单项业务资格包括：序号 许可证类型 批准部门 获取时间 广发期货（香港）及其子公司获得的会员及业务资格广发期货（香港）及其子公司获得的会员及业务资格 1 第 2 类：期货合约交易 证券及期货事务监察委员会（香港证监会）2007 年 2 月 2 期交所参与者 香港期货交易所有限公司（香港）2007 年 5 月 3 期货结算所参与者 香港期货结算有限公司（香港）2007 年 5 月 4 交易会员 新加坡衍生产品交易所（Singapore Exchange Derivatives Trading Limited）2011 年 8 月 5 期货市场交易会员（Membership of the Euronext London Derivatives Market）伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦)（NYSE Liffe London）2011 年 7 月 6 圈内一级会员(category 1,Ring dealing membership)伦敦金属交易所（London Metal Exchange）2014 年 1 月 7 会员 伦敦证券交易所（London Stock Exchange）2014 年 2 月 8 会员 伦敦洲际期货交易所（ICE Futures Europe）2005 年 3 月 9 会员 英国洲际欧洲清算所（ICE Clear Europe）2008 年 9 月 10 会员 伦敦结算所有限公司（LCH.Clearnet Ltd）1996 年 10 月 广发控股香港及其子公司获得广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：的会员及业务资格：序号序号 许可证类型许可证类型 批准部门批准部门 获取时间获取时间 1 证券投资业务 中国证券监督管理委员会（中国）2011 年 12 月 合格境外机构投资者 2012 年 1 月 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 12 2 第 1 类：证券交易 证券及期货事务监察委员会（香港）2007 年 1 月 第 4 类：就证券提供意见 2009 年 10 月 3 联交所参与者 香港联合交易所有限公司（香港）2007 年 2 月 4 第 6 类：就机构融资提供意见 证券及期货事务监察委员会（香港）2007 年 3 月 5 第 4 类：就证券提供意见 证券及期货事务监察委员会（香港）2007 年 1 月 第 9 类：提供资产管理 2009 年 10 月 6 香港结算参与者 香港中央结算有限公司（香港）2007 年 2 月 7 放债人牌照 牌照法庭（香港）2013 年 2 月 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 1991 年 4 月 9 日，经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行）设立证券业务部。公司于1993 年 5 月 21 日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于 1994 年 1 月 25日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资金出资。于 1996 年 12 月 26 日，公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对金融行业分业监管的要求，公司于 1999 年 8 月 26 日起与广东发展银行脱钩。于 2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（“原广发”）。于 2010 年 2 月 12 日，于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（“延边公路”）（一家在深圳证券交易所上市的公司，股份代号为 000776）（“反向收购”）后，公司成为在深圳证券交易所上市的公司。该反向收购主要措施实施如下：延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回 84,977,833 股股份；延边公路向原广发股东发行 2,409,638,554 股股份以换取原广发所有当时现存股份；及 由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于 2010 年 2 月 10 日完成注销登记。作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司”。主要股本增加事件主要股本增加事件 1993 年 5 月 21 日成立时，公司的注册资本为人民币 10,000,000 元。1994 年 1 月 25 日，公司将注册资本增至人民币 150,000,000 元。广发证券股份有限公司 2014 年度报告 13 1995 年 11 月 1 日，公司将注册资本增至人民币 200,000,000 元。1996 年 12 月 26 日，公司将注册资本增至人民币 800,000,000 元。1999 年 12 月 14 日，公司将注册资本增至人民币 1,600,000,000 元。2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司，注册股本为人民币 2,000,000,000 元。2010 年 2 月 10 日，于反向收购后，公司将注册股本增至人民币 2,507,045,732 元。2011 年 12 月 15 日，公司以非公开发行方式向十位投资者发行 452,600,000 股 A 股，公司将注册股本增至人民币 2,959,645,732 元。于 2012 年 9 月 17 日，通过将资本公积金 10 股转增 10 股方式，公司的股本由人民币 2,959,645,732元增至人民币 5,919,291,464 元。广发证券股份有限公司 2014 年度报告 14 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司股权结构、公司股权结构 21.12%21.03%11.60%46.25%100%100%100%100%100%51.13%100%100%100%100%本公司 广发期货有限公司 广发信德投资管理 有限公司 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发控股（香港）有限公司 广发乾和投资 有限公司 广发基金管理 有限公司 广发证券（香港）经纪有限公司 广发融资（香港）有限公司 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港）有限公司 辽宁成大股份 有限公司 吉林敖东药业集团 股份有限公司 中山公用事业集团 股份有限公司 其他 A 股股东 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 15 2、公司组织机构、公司组织机构 监事会办公室 董事会办公室 合规与法律事务部 稽核部 风险管理部 战略发展部 人力资源管理部 资金管理部 财务部 办公室 结算与交易管理部 信息技术部 国际业务部 党群工作部 广发基金 广发资产管理 广发信德 广发乾和 广发期货 广发香港 投资银行部 兼并收购部 债券业务部 资本市场部 投行业务综合管理部 私募融资部 财富管理部 运营管理部 证券金融部 电子商务部 固定收益销售交易部 股票销售交易部 权益及衍生品投资部 发展研究中心 柜台交易市场部 机构业务部 资产托管部 股东大会 董事会 监事会 风险管理委员会 审计委员会 薪酬与提名委员会 战略委员会 经营管理团队 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 16 2、境内分公司、境内分公司 序号 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 1 广发证券股份有限公司广州分公司 广东省广州市天河路 101 号兴业银行大厦二楼北面 2009-7-31 陈立铭 020-83863518 2 广发证券股份有限公司珠海分公司 广东省珠海市横琴新区十字门中央商务区珠海横琴金融产业服务基地 17 号楼二楼 I（2）区 2011-2-22 钟雄鹰 0756-8286229 3 广发证券股份有限公司佛山分公司 广东省佛山市禅城区岭南大道北 100 号岭南大厦附楼四楼二座 401 2011-5-23 苏应标 0757-83035720 4 广发证券股份有限公司粤东分公司 汕头市金平区海滨路 5 号 2014-6-4 张海鸥 0754-88280098 5 广发证券股份有限公司粤西分公司 江门市蓬江区天宁路一号电信大楼副楼一楼 2014-6-5 林清 0750-3488001 6 广发证券股份有限公司东莞分公司 东莞市东城区东城南路联和大厦五楼 501、501 室 2014-6-11 张忠新 0769-22323933 7 广发证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 18 楼 2009-8-7 王启军 010-59136868 8 广发证券股份有限公司上海分公司 上海市浦东新区东方路 710号 305 室 A 区 2009-7-30 梅纪元 021-68818808 9 广发证券股份有限公司深圳分公司 深圳市深南东路 5045 号深业中心 25 层 01 室、25 层 16室 2009-7-30 靖建国 0755-82083898 10 广发证券股份有限公司湖北分公司 湖北省武汉市汉口江岸区沿江大道 133 号广源大厦 3 楼 2009-7-31 彭涛 027-82763201 11 广发证券股份有限公司山东分公司 济南市泺源大街 3 号山东省粮食局综合楼十层 2009-7-31 张玉强 0531-86993666 12 广发证券股份有限公司浙江分公司 杭州市上城区钱江路 41 号201 室 2009-8-6 陈肖予 0571-86566651 13 广发证券股份有限公司江苏分公司 南京市鼓楼区芦席营 68 号南汽商务大厦 5 楼 2009-8-4 李平 025-86899227 14 广发证券股份有限公司成都分公司 成都市新光路 1 号观南上域5 号楼四楼 2009-8-5 刘劼舟 028-85972529 15 广发证券股份有西安市金花北路 25 号西铁工2009-8-6 贺小社 029-82518760 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 17 限公司西安分公司 程大厦九层 16 广发证券股份有限公司大连分公司 大连市沙河口区中山路 478号 3 楼 2009-7-29 褚进 0411-84335166 17 广发证券股份有限公司河北分公司 石家庄市裕华西路 9 号裕园广场 A 座 6 楼 2009-7-30 黄斌 0311-85278887 18 广发证券股份有限公司长春分公司 吉林长春市南关区民康路1272 号 2011-8-16 李超 0431-88639610 19 广发证券股份有限公司福建分公司 福州市鼓楼区水部街道古田路 56 号名流天地 10 层部分 2012-4-20 李辉龙 0592-5801968 3、境内外主要控股子公司、参股公司、境内外主要控股子公司、参股公司（1）境内控股子公司及参股公司 子公司名称 设立 时间 注册资本（万元）股权 比例（%）办公地址 法人 代表 联系电话 广发期货 1993.03 人民币110,000 100 广州市天河区体育西路 57 号红盾大厦 9 楼、14 楼、15 楼 罗满生 020-38456966 广发信德 2008.12 人民币230,000 100 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 16 楼 罗斌华 020-87555888 广发乾和 2012.05 人民币 100,000 100 北京市西城区金融大街新盛大厦 B 座 9 层 张少华 010-56571886 广发资管 2014.01 人民币 50,000 100 珠海市横琴新区宝华 6 号 105室-285 室 张 威 020-87555888 广发基金 2003.08 人民币12,688 51.13 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 王志伟 020-83936666 广东股权中心 2013.10 人民币 10,000 32.50 广东省佛山市南海区桂城街道南平西路广东夏西国际橡塑城一期 2 号楼首、二层 A2-12 秦 力 020-87555888 易方达基金 2001.04 人民币 12,000 25.00 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F 叶俊英 020-38796585 证通公司 2015.01 人民币 122,500 4.08 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 7 层 726 室 王关荣 021-38676666 广发期货下设广发商贸有限公司。子公司名称 设立 时间 注册资本（万元）股权 比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发商贸有限公司 2013.4 20,000 100 中国（上海）自由贸易试验区业盛路 188 号洋山保税港区国贸大厦 A-1088H 室 罗满生 021-60126367 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 18 广发信德下设广发信德医疗资本管理有限公司、新疆广发信德稳胜投资管理有限公司两家子公司。子公司名称 设立 时间 注册资本（万元）股权 比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发信德医疗资本管理有限公司 2013.9 5,000 55 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 16 楼 肖雪生 020-87555985 新疆广发信德稳胜投资管理有限公司 2013.3 2,050 100 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 16 楼 陈重阳 020-87555781 广发基金下设瑞元资本管理有限公司。子公司名称 设立 时间 注册资本（万元）股权 比例（%）办公地址 负责人 联系电话 瑞元资本管理有限公司 2013.6 5,000 55 珠海市横琴新区宝中路 3 号4004 室-128 林传辉 020-89188648 （2）境外控股子公司及参股子公司 子公司名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权 比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发控股香港 2006.6 港币 144,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 林向红(852)37191111 广发控股香港下设广发融资（香港）有限公司、广发证券（香港）经纪有限公司、广发资产管理（香港）有限公司和广发投资（香港）有限公司四家全资子公司；广发投资（香港）有限公司下设 GF Securities(Canada)Company Limited。子 公 司 名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发证券（香港）经纪有限公司 2006.7 港币 80,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 王 玥(852)37191111 广发融资（香港）有限公司 2006.7 港币 7,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 叶 勇(852)37191111 广发资产管理（香港）有限公司 2006.7 港币 17,500 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 刘颂兴(852)37191111 广发投资（香港）有限公司 2011.9 港币 500 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 沙建囦(852)37191111 GF Securities(Canada)Company Limited 2014.3 加币 286.46 100 5911 No 3 Rd Unit 130 Richmond BC V6X 0K9 任 群（778）8922698 广发证券股份有限公司 2014 年度报告 19 广发基金下设广发国际资产管理有限公司。子公司名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发国际资产管理有限公司 2010.12 港币 30,000 100 香港中环金融街八号国际金融中心二期 35 楼 3503-05 室 林永森（852）36952868 广发期货下设广发期货（香港）有限公司；广发期货（香港）有限公司下设 GF Financial Markets（UK)Limited。子公司名称 设立 时间 实缴资本（万元）股权比例（%）办公地址 负责人 联系电话 广发期货（香港）有限公司 2006.5 港币 31,000 100 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 叶 梅(852)37191153 GF Financial Markets（UK)Limited 2013.7 英镑 2,000 100 1 Broadgate,London,EC2M 2QS,United Kingdom.Andy Gooch(44)2073301688 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至 2014 年 12 月 31 日，公司共设立证券营业部 249 家；证券营业部的数量及分布情况如下：省份 营业部家数 省份 营业部家数 省份 营业部家数 广东（其中：深圳）109（8）福建 5 四川 2 陕西 5 天津 2 上海 21 河南 4 安徽 1 湖北 16 海南 3 甘肃 1 辽宁 14 吉林 3 贵州 1 河北 12 云南 3 湖南 1 浙江 10 重庆 3 内蒙古 1 江苏 9 广西 2 山西 1 北京 7 黑龙江 2 西藏 1 山东 7 江西 2 新疆 1 八、其他有关资料八、其他有关资料（1）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 广州市天河路 208 号粤海天河城大厦 26 楼 签字会计师姓名 王明静、洪锐明 （2）根据中国证监会证券公司分类监管规定，公司近三年分类评价情况为：广发证券股份有限公司 2014 年度报告 20 2012 年公司被分类评价为 A 类 AA 级证券公司；2013