601901_2015_方正证券_2015年年度报告_2016-04-28.pdf

方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 1/271 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 二一五年二一五年 年度报告年度报告 601901601901 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 2/271 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带的法律责任。二、本报告经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。全体董事出席董事会会议。三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人何其聪、主管会计工作负责人卫剑波及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案：公司拟以 2015 年末总股本 8,232,101,395 股为基数，以 2015 年末未分配利润向全体股东每10 股派送现金红利 0.90 元（含税），共派送现金红利 740,889,125.55 元，本次分配后剩余的未分配利润 5,138,364,696.56 元转入下一年度。本次不进行资本公积转增股本。此预案尚需本公司股东大会批准。六、本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、公司不存在对外提供担保情况。九、重大风险提示。公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素。方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 3/271 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.18 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.20 第五节第五节 重要事项重要事项.44 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.67 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.74 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.75 第九节第九节 公司治理公司治理.86 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.100 第十一节第十一节 财务报告财务报告.101 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.102 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.103 附录一附录一 分支机构名录分支机构名录.104 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 4/271 第一节第一节 释义释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 期后 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 28 日 方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 方正和生 指 方正和生投资有限责任公司 瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司 方正中期 指 方正中期期货有限公司 方正投资 指 方正证券投资有限公司 方正富邦 指 方正富邦基金管理有限公司 方正香港 指 方正证券（香港）金融控股有限公司 方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富邦基金管理有限公司的子公司 上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货有限公司的子公司 资管分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司 自营分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券自营分公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 方正证券股份有限公司章程 火箭公司 指 航天固体运载火箭有限公司 QFII 指 合格境外机构投资者 IB 指 为期货提供中间介绍业务 FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货 PB 指 主经纪商 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 本报告、本年度报告 指 方正证券股份有限公司 2015 年年度报告 指定信息披露媒体 指 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上海证券交易所网站http:/ 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 5/271 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 方正证券股份有限公司 公司的中文简称 方正证券 公司的外文名称 Founder Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Founder Securities 公司的法定代表人 何其聪 公司总经理 何亚刚 注册资本和净资本 本报告期末本报告期末 (2015(2015年年1212月月3131日日)上年度末上年度末 （20142014年年1212月月3131日）日）注册资本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 净资本 18,139,286,463.31 13,140,496,593.91 公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；2、证券投资咨询资格；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；4、证券自营资格；5、证券资产管理业务资格；6、证券投资基金代销资格；7、融资融券业务资格；8、直接投资业务试点资格；9、全国中小企业股份转让系统业务资格；10、外币有价证券经纪业务资格；11、网上证券委托业务资格；12、开放式证券投资基金代销业务资格；13、全国银行间同业拆借市场准入资格；14、新股网下询价业务资格；15、为期货公司提供中间介绍业务资格；16、证券经纪人制度实施资格；17、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；18、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 6/271 19、债券质押式报价回购业务试点资格；20、约定购回式证券交易业务资格；21、转融通业务资格；22、代销金融产品业务资格；23、受托管理保险资金业务资格；24、股票质押式回购业务资格。25、上海证券交易所股票期权交易参与人。公司具备上交所会员资格、深交所会员资格及中国证券业协会会员资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 合规总监 证券事务代表 姓名 熊郁柳 孙斌 谭剑伟 联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 电话 0731-85832367 0731-85832367 0731-85832367 传真 0731-85832366 0731-85832366 0731-85832366 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司注册地址的邮政编码 410015 公司办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司办公地址的邮政编码 410015 公司网址 http:/ 电子信箱 营业执照统一社会信用代码 914300001429279950 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 五、五、公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 方正证券 601901 不适用 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 7/271 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 公司系由方正证券有限责任公司整体变更设立，方正证券有限责任公司前身为浙江省证券公司。1988 年 6 月 6 日，经中国人民银行“银复1988259 号”关于同意设立浙江省证券公司的批复批准，浙江省证券公司成立，注册资金为 1,000 万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。1992 年 4 月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000 万元增加至 5,100 万元。1994 年 10 月 26 日，经中国人民银行“银复1994232 号”关于浙江省证券公司改制的批复和中国人民银行浙江省分行“浙银发1994331 号”关于同意浙江省证券公司改制的批复批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至 4.5 亿元。2002 年 8 月 29 日，经中国证监会“机构部部函2002270 号”关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有限责任公司股权的函同意，方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东所持 51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。2003 年 8 月 13 日，经中国证监会“机构部部函2003248 号”关于浙江证券有限责任公司更名有关材料备案的回函 同意，浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了工商变更登记手续。2008 年 3 月，经中国证监会“证监许可 200852 号”关于核准方正证券有限责任公司迁址的批复批准，公司住所迁至“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 2224 层”。2008 年 7 月，经中国证监会“证监许可2008663 号”关于核准泰阳证券有限责任公司股权变更以及方正证券有限责任公司换股吸收合并泰阳证券有限责任公司的批复批准，方正证券有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为 1,653,879,170.34 元。2010 年 9 月，经中国证监会“证监许可20101199 号”关于核准方正证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复批准，方正证券有限责任公司整体变更为方正证券股份有限公司，变更后的注册资本为 46 亿元。2011 年 8 月，经中国证监会“证监许可20111124 号”关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票的批复批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）15 亿股，共募集资金净 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 8/271 额 5,648,175,312.34 元，并于 2011 年 8 月 10 日在上海证券交易所上市。2012 年 2 月 14 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至 61 亿元。2014 年 8 月，经中国证监会“证监许可【2014】795 号”关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复批准，公司向政泉控股等五家法人发行2,132,101,395 股股份，购买民族证券 100%股权。2014 年 8 月 11 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至 8,232,101,395 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 1、公司公司组织机构图组织机构图 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 9/271 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 10/271 2、公司子公司情况公司子公司情况(1)民族证券 成立日期：2002 年 4 月 29 日 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 注册资本：44.87 亿元 公司持股比例：100%法定代表人：何亚刚 经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；保险兼业代理；为期货公司提供中间介绍业务。（2）方正和生 成立日期：2010 年 8 月 5 日 注册地址：拉萨市金珠西路 158 号阳光新城区 B 区 1 栋 2 单元 5-1 号 注册资本：17 亿元 公司持股比例：100%法定代表人：何其聪 经营范围：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。（3）瑞信方正 成立日期：2008 年 10 月 24 日 注册地址：北京市昌平区回龙观镇金燕龙大厦 19 层 1903、1905 号 注册资本：8 亿元 公司持股比例：66.7%法定代表人：何其聪 经营范围：股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；证券经纪业务（限前海地区）；中国证监会批准的其他业务。（4）方正中期 成立日期：2005 年 8 月 9 日 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 11/271 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号楼泰康金融大厦 22 层 2201 注册资本：3.4 亿元 公司持股比例：75.62%法定代表人：姜志军 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。（5）方正投资 成立日期：2014 年 8 月 7 日 注册地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区杨雁路 88 号 注册资本：3 亿元 公司持股比例：100%法定代表人：何其聪 经营范围：项目投资、投资管理、投资咨询。（6）方正富邦 成立日期：2011 年 7 月 8 日 注册地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 11 层 9、11、12 单元 注册资本：2 亿元 公司持股比例：66.7%法定代表人：何其聪 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（7）方正香港 成立日期：2012 年 3 月 21 日 注册地址：香港九龙尖沙咀广东道 5 号海洋中心 17 楼 1729 室 注册资本：1 亿元港币 公司持股比例：100%3 3、区域分公司及证券营业部、区域分公司及证券营业部 截至 2015 年 12 月 31 日，母公司共有 10 家区域分公司（未含自营分公司及资管分公司）和244 家证券营业部；全资子公司民族证券共有 51 家证券营业部。详情请参见本报告“附录一、分支机构名录”。方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 12/271 七、七、其他相关资料其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号 签字会计师姓名 魏五军、张恩学 公司聘请的履行持续督导职责的独立财务顾问 名称 西南证券股份有限公司 办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号 主办人姓名 陈华伟、秦晋 持续督导期间 2014 年 8 月 10 日至 2015 年 12 月 31 日 八、八、公司近三年主要会计数据和财务指标公司近三年主要会计数据和财务指标（一）（一）主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 20152015 年年 20142014 年年 本期比本期比上年同上年同期增减期增减(%)(%)20132013 年年 调整前数据调整前数据 调整后数据调整后数据 营业收入 10,914,989,706.62 4,899,699,230.06 122.77 3,441,541,413.44 3,453,058,407.18 营业利润 5,520,799,659.60 2,295,851,246.82 140.47 1,350,189,211.33 1,358,412,550.67 利润总额 5,447,464,405.31 2,300,085,121.41 136.84 1,359,872,020.44 1,368,095,359.78 归属于上市公司股东的净利润 4,064,211,991.64 1,796,097,769.62 126.28 1,105,625,249.57 1,112,201,945.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,102,914,475.66 1,794,748,648.12 128.61 1,098,491,815.86 1,105,068,511.34 其他综合收益 769,834,810.34 342,879,046.87 124.52 147,626,199.55 141,458,550.89 经营活动产生的现金流量净额-14,504,840,945.25 13,421,007,072.41-208.08-4,144,678,839.72 -4,227,216,710.42 20152015 年年末末 20142014 年年末末 本期末本期末比上年比上年同期末同期末增减（增减（%）20132013 年末年末 调整前数据调整前数据 调整后数据调整后数据 资产总额 154,425,206,383.05 86,923,857,305.14 77.66 36,598,364,610.30 37,005,134,037.01 负债总额 118,900,482,963.43 56,119,289,943.98 111.87 20,675,252,699.07 21,084,913,251.49 归属于上市公司股东的权益 34,958,090,717.59 30,335,427,644.79 15.24 15,459,493,494.66 15,456,602,368.95 所有者权益总额 35,524,723,419.62 30,804,567,361.16 15.32 15,923,111,911.23 15,920,220,785.52 期末总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 （二）（二）主要财务指标主要财务指标 单位：元 币种：人民币 项目项目 20152015 年年 20142014 年年 本年比上年增减（本年比上年增减（%）20132013 年年 调整前调整前数据数据 调整后调整后数据数据 基本每股收益（元股）0.49 0.26 88.46 0.18 0.18 稀释每股收益（元股）0.49 0.26 88.46 0.18 0.18 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 13/271 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.50 0.26 92.30 0.18 0.18 加权平均净资产收益率（%）12.41 8.65 增加 3.76 个百分点 7.38 7.43 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.53 8.64 增加 3.89 个百分点 7.33 7.38 每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-1.76 1.63 -208.08-0.68 -0.69 项目项目 20152015 年末年末 20142014 年末年末 本年末比上年增减本年末比上年增减（%）20132013 年末年末 调整前调整前数据数据 调整后调整后数据数据 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.25 3.69 15.18 2.53 2.53 资产负债率（%）66.86 53.95 增加12.91个百分点 42.74 43.57 注：计算资产负债率时不包括经纪业务客户交易结算资金。（三）母公司的净资本及风险控制指标（三）母公司的净资本及风险控制指标 单位:元 币种:人民币 项目项目 20152015 年年 1212 月月 3131 日日 20142014 年年 1212 月月 3131 日日 增减（增减（%）净资本 18,139,286,463.31 13,140,496,593.91 38.04 净资产 33,847,452,590.42 29,977,334,096.36 12.91 净资本/各项风险资本准备之和 731.83%931.27%减少 199.44 个百分点 净资本/净资产 53.59%43.83%增加 9.76 个百分点 净资本/负债 33.18%50.21%减少 17.03 个百分点 净资产/负债 61.91%114.55%减少 52.64 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 41.74%14.26%增加 27.48 个百分点 自营固定收益类证券/净资本 136.52%80.10%增加 56.42 个百分点 （四）按证券公司年度报告内容与格式准则（四）按证券公司年度报告内容与格式准则（20132013 年修订），公司合并财务报表和母公司财年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据务报表主要项目会计数据 1 1、合并财务报表主要项目会计数据、合并财务报表主要项目会计数据 单位:元 币种:人民币 项目项目 20152015 年末年末 20142014 年末年末 增减增减 货币资金 47,771,925,975.36 22,547,541,775.48 111.87%结算备付金 15,255,694,188.31 6,277,343,450.68 143.03%融出资金 31,398,074,850.11 19,138,099,910.69 64.06%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 25,019,830,145.82 5,094,207,962.70 391.14%买入返售金融资产 5,534,275,243.41 2,216,979,192.09 149.63%方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 14/271 应收款项 375,289,398.50 205,921,155.96 82.25%应收利息 1,468,800,916.99 783,169,827.50 87.55%存出保证金 2,478,209,392.27 3,272,609,075.83 -24.27%可供出售金融资产 16,160,875,630.78 24,352,948,809.65 -33.64%持有至到期投资 1,506,828,351.55 1,939,166,044.79 -22.30%商誉 4,523,034,174.49 224,832,662.91 1911.73%资产总计资产总计 154,425,206,383.05 86,923,857,305.14 77.66%应付短期融资款 5,528,760,000.00 553,300,000.00 899.23%拆入资金 552,000,000.00 2,829,000,000.00 -80.49%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,668,996,284.93 2,500,460,951.08 -33.25%卖出回购金融资产款 21,605,429,026.55 19,024,549,913.28 13.57%代理买卖证券款 47,238,807,439.34 20,031,849,564.46 135.82%应付职工薪酬 1,925,286,089.82 654,611,050.87 194.11%应付款项 5,320,149,484.08 6,505,650,375.24 -18.22%应付债券 31,961,060,000.00 3,000,000,000.00 965.37%负债合计负债合计 118,900,482,963.43 56,119,289,943.98 111.87%实收资本（或股本）8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00%未分配利润 5,879,253,822.11 3,187,545,894.47 84.44%归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 34,958,090,717.59 30,335,427,644.79 15.24%所有者权益所有者权益 (或股东权益或股东权益)合计合计 35,524,723,419.62 30,804,567,361.16 15.32%项项 目目 20152015 年度年度 20142014 年度年度 增减增减 营业收入 10,914,989,706.62 4,899,699,230.06 122.77%手续费及佣金净收入 7,515,649,593.57 2,751,636,373.99 173.13%利息净收入 806,812,027.93 860,718,135.50 -6.26%投资收益 2,296,667,532.76 1,217,731,565.61 88.60%公允价值变动收益 224,787,917.57 -6,657,752.58 不适用 汇兑收益 1,850,758.19 292,074.49 533.66%其他业务收入 69,221,876.60 75,978,833.05 -8.89%营业支出 5,394,190,047.02 2,603,847,983.24 107.16%营业税金及附加 668,243,039.97 228,735,288.07 192.15%方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 15/271 业务及管理费 4,232,502,516.02 2,325,315,336.15 82.02%资产减值损失 456,913,349.43 6,141,047.00 7340.32%其他业务成本 36,531,141.60 43,656,312.02 -16.32%营业利润 5,520,799,659.60 2,295,851,246.82 140.47%利润总额 5,447,464,405.31 2,300,085,121.41 136.84%净利润 4,098,493,582.57 1,800,384,672.96 127.65%其他综合收益 769,834,810.34 342,879,046.87 124.52%综合收益总额 4,868,328,392.91 2,143,263,719.83 127.15%2 2、母公司财务报表主要项目会计数据、母公司财务报表主要项目会计数据 单位:元 币种:人民币 资资 产产 期末数期末数 期初数期初数 增减增减 货币资金 28,953,127,306.81 17,178,473,159.61 68.54%结算备付金 12,388,757,080.81 6,112,262,926.03 102.69%融出资金 23,746,053,363.76 19,138,099,910.69 24.08%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 19,107,760,937.56 1,381,973,825.90 1282.64%买入返售金融资产 3,650,061,824.41 1,769,579,172.09 106.27%应收款项 176,338,790.26 92,612,966.97 90.40%应收利息 1,100,773,432.21 635,302,534.95 73.27%存出保证金 351,624,447.93 723,100,219.37 -51.37%可供出售金融资产 13,681,622,428.80 23,710,569,740.36 -42.30%持有至到期投资 1,506,828,351.55 1,939,166,044.79 -22.30%长期股权投资 16,402,681,013.48 2,912,942,877.56 463.10%资产总计资产总计 121,673,117,757.54 76,200,167,778.18 59.68%应付短期融资款 3,876,270,000.00 553,300,000.00 600.57%拆入资金 2,829,000,000.00 -100.00%卖出回购金融资产款 19,250,060,453.55 18,350,153,892.28 4.90%代理买卖证券款 33,156,273,692.88 20,054,012,605.17 65.33%应付职工薪酬 1,160,801,838.78 562,196,964.85 106.48%应付利息 1,426,416,035.66 230,718,914.22 518.25%应付债券 28,078,440,000.00 3,000,000,000.00 835.95%负债合计负债合计 87,825,665,167.12 46,222,833,681.82 90.00%方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 16/271 实收资本（或股本）8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00%未分配利润 5,711,615,364.11 2,827,216,895.16 102.02%所有者权益所有者权益 （或股东权益）合计（或股东权益）合计 33,847,452,590.42 29,977,334,096.36 12.91%项项 目目 20152015 年度年度 20142014 年度年度 增减增减 营业收入 9,177,335,054.17 4,045,682,438.78 126.84%手续费及佣金净收入 6,489,974,003.32 2,338,732,891.23 177.50%利息净收入 564,633,837.25 731,275,027.45 -22.79%投资收益 1,908,924,843.35 960,774,737.33 98.69%公允价值变动收益 192,398,614.11 -8,293,209.14 不适用 汇兑收益 1,027,656.26 87,687.69 1071.95%其他业务收入 20,376,099.88 23,105,304.22 -11.81%营业支出 3,620,127,263.32 1,929,716,364.69 87.60%营业税金及附加 592,390,799.43 203,572,451.15 191.00%业务及管理费 3,010,571,421.51 1,719,025,625.18 75.13%资产减值损失 16,323,384.11 6,088,462.69 168.10%其他业务成本 841,658.27 1,029,825.67 -18.27%营业利润 5,557,207,790.85 2,115,966,074.09 162.63%利润总额 5,479,907,676.00 2,118,752,651.52 158.64%净利润 4,120,569,241.37 1,645,650,636.12 150.39%其他综合收益-250,450,747.31 347,908,445.02 -171.99%综合收益总额 3,870,118,494.06 1,993,559,081.14 94.13%九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 十、十、2015 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 1,839,842,528.18 3,778,937,022.46 2,372,827,485.14 2,923,382,670.84 归属于上市公司股东的净利润 970,330,828.19 1,955,721,673.71 1,001,049,997.85 137,109,491.89 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 971,024,797.89 1,955,939,730.82 1,055,197,813.17 120,752,133.78 经营活动产生的现金流量净额 5,297,230,741.78 16,229,871,983.91 -28,281,881,122.25 -7,750,062,548.69 方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报告 17/271 十一、非经常性损益项目和金额十一、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目项目 20152015 年金额年金额 20142014 年金额年金额 20132013 年金额年金额 非流动资产处置损益 6,388,716.45 2,114,112.60 5,309,424.19 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 28,234,904.27 7,287,114.32 6,535,579.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 30,796,429.81-1,932,490.00 1,478,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-107,958,875.01-5,167,352.33-2,162,194.08 小计小计 -42,538,824.48 2,301,384.59 11,161,209.11 少数股东权益影响额-238,747.97-372,969.98-1,237,473.12 所得税影响额 4,075,088.43-579,293.11-2,790,302.28 合计合计 -38,702,484.02 1,349,121.50 7,133,433.71 十二、采用公允价值计量的项目十二、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目项目 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的对当期利润的 影响金额影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 5,094,207,962.70 25,019,830,145.82 19,925,622,183.12 1,385,235,479.18 可供出售金融资产 8,915,692,456.01 13,309,720,699.42 4,394,028,243.41 679,429,955.53 衍生金融资产 0.00 34,552,865.00 34,552,865.00 293,154,307.76 投资性房地产 116,511,400.00 275,719,048.18 159,207,648.18 30,796,429.81 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,500,460,951.08 1,668,996,284.93-831,464,666.15-171,909,350.16 衍生金融负债 9,471.73 6,396,708.27 6,387,236.54 15,726,541.04 合计合计 16,626,882,241.52 40,315,215,751.62 23,688,333,510.10 2,232,433,363.16 注：对当年利润的影响金额包括：1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、投资性房地产和衍生金融资产公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得的投资收益；3、可供出售金融资产减值损失。方正证券股份有限公司二一五年年度报告方正证券股份有限公司二一五年年度报