601099_2015_太平洋_2015年年度报告_2016-03-04.pdf

太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 1/166 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券太平洋证券股份有限公司股份有限公司 THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTDTHE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD 601099601099 2012015 5 年年度报告年年度报告 太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 2/166 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 张宪 工作原因 郑亿华 三、三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李长伟李长伟、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人周岚周岚及会计机构负责人及会计机构负责人曹奕曹奕声明：保证年度声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司2015年度利润分配预案为：以公司配股后总股本4,544,210,913股为基数，向全体股东每10股派0.80元（含税），分配现金红利363,536,873.04元（含税），本次股利分配后的未分配利润786,486,461.65元结转下一年度。详见“第四节 管理层讨论与分析”中关于“普通股利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本报告涉及的未来经营计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险和其他风险。详见“第四节 管理层讨论与分析”关于“三、（四）可能面对的风险”部分的内容。太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 3/166 目目 录录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.17 第四节 管理层讨论与分析.19 第五节 重要事项.39 第六节 普通股股份变动及股东情况.51 第七节 优先股相关情况.55 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.56 第九节 公司治理.63 第十节 公司债券相关情况.74 第十一节 财务报告.78 第十二节 备查文件目录.165 第十三节 证券公司信息披露.166 太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 4/166 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司/太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 太证资本 指 太证资本管理有限责任公司，公司全资子公司 上海太证 指 上海太证投资管理有限公司，公司二级全资子公司 老-中证券 指 老-中证券有限公司，公司境外参股子公司 股东大会 指 太平洋证券股份有限公司股东大会 董事会 指 太平洋证券股份有限公司董事会 监事会 指 太平洋证券股份有限公司监事会 华信六合 指 北京华信六合投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 上交所 指 上海证券交易所 滇桂金改 指 2013 年 11 月 20 日，中国人民银行等 11 个部委办联合印发了云南省广西壮族自治区建设沿边金融综合改革试验区总体方案，旨在大力推动滇桂两省区沿边金融综合改革试验区建设，促进沿边金融、跨境金融、地方金融改革创新先行先试，促进人民币周边区域化，全面提升两省区对外开放和贸易投资便利化水平，为我国深入推进金融改革开放提供经验借鉴，推动国家西部大开发和沿边大开放实现新的突破发展 一带一路 指“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的简称。习近平总书记于2013 年 9 月和 10 月分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的战略构想，旨在借用古代“丝绸之路”的历史符号，高举和平发展的旗帜，主动地发展与沿线国家的经济合作伙伴关系，共同打造政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体 SPAC 指 特殊目的收购公司，Special Purpose Acquisition Corporation 的英文简称。SPAC 是一种公司型的私募股权投资基金，上市后在一定时间内寻找有吸引力的并购目标，并购完成后目标公司实现上市融资 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 太平洋证券股份有限公司章程 中国/我国/国内/全国/境内/国家 指 中华人民共和国，在本报告中，如无特别说明，不包含香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 元 指 人民币元 注：本报告中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 5/166 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 太平洋证券股份有限公司 公司的中文简称 太平洋 公司的外文名称 THE PACIFIC SECURITIES CO.，LTD 公司的外文名称缩写 PACIFIC SECURITIES 公司的法定代表人 李长伟 公司总经理 李长伟 公司注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 3,530,467,026.00元 3,530,467,026.00元 净资本 6,691,315,168.01元 5,463,830,954.74元 公司的各单项业务资格情况 1、证券经纪业务资格；2、证券投资咨询资格；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；4、证券自营业务资格；5、证券承销与保荐业务资格；6、证券资产管理业务资格；7、证券投资基金销售业务资格；8、代销金融产品业务资格；9、融资融券业务资格；10、网上证券委托业务资格；11、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；12、新股网下询价业务资格；13、全国银行间同业拆借市场资格；14、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；15、经营外汇业务资格；16、中小企业私募债券承销业务资格；17、代办系统主办券商业务资格；18、约定购回式证券交易业务资格；19、股票质押式回购交易业务资格；20、自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格；21、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格；22、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格；23、港股通业务交易权限；24、互联网证券业务试点资格；太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 6/166 25、为期货公司提供中间介绍业务资格；26、私募基金综合托管业务资格；27、客户资金消费支付服务业务资格；28、上海证券交易所股票期权交易参与人资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许弟伟 栾峦 联系地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 电话 0871-68885858转8191 0871-68885858转8191 传真 0871-68898100 0871-68898100 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司注册地址的邮政编码 650021 公司办公地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 公司办公地址的邮政编码 650021 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 太平洋 601099 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 太平洋证券股份有限公司的前身为太平洋证券有限责任公司。经中国证监会 关于化解云南证券有限责任公司风险及筹建太平洋证券有限责任公司的函（证监机构字 2003 125号）、关于同意太平洋证券有限责任公司开业的批复（证监机构字2003264 号）批准，太平洋证券有限责任公司于 2004 年 1 月 6 日正式注册成立，注册资本 6.65 亿元，为综合类证券公司，并取得了证券主承销商资格。为化解云南证券有限责任公司的经营风险，太太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 7/166 平洋证券有限责任公司成立后，弥补了云南证券有限责任公司的1.65亿元客户保证金缺口，并全面接收了云南证券有限责任公司的客户资产和员工。经中国证监会关于太平洋证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字200743 号）核准，2007 年 2 月 13 日太平洋证券有限责任公司由 12 家新老股东以现金增资 7.33亿元，注册资本由 6.65 亿元增至 13.98 亿元。经中国证监会关于太平洋证券有限责任公司变更为股份有限公司及增资扩股的批复（证监机构字200781 号）批准，2007 年 4 月 10 日太平洋证券有限责任公司以 2007 年1 月 31 日经审计的净资产和新增的 7.33 亿元资本按照 1:1 的比例折股整体变更为股份有限公司，注册资本 14.01 亿元；整体变更为股份有限公司后，太平洋证券向北京冠阳房地产开发有限公司、深圳市天翼投资发展有限公司、深圳市利联太阳百货有限公司、湛江涌银置业有限公司等四家新股东定向增资 1.02 亿元，定向增资的股东所增股份将部分用于与云大科技股东换股，太平洋证券股本增至 1,503,313,349 股。根据云大科技股份有限公司非流通股股东提出并经相关股东会议通过的股权分置改革方案，云大科技通过差别派送本公司股份的换股权方式解决股权分置问题。本公司股东同意参与云大科技股权分置改革。2007 年 5 月 25 日经上海证券交易所上证上字2007112 号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案。本公司股东与云大科技股东差别换股后，公司股东总数由换股前的 20 人增至换股后的 28,995 人，股东结构实现公众化。经上海证券交易所关于太平洋证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证上字2007220 号）批准，公司股票于 2007 年 12 月 28 日在上海证券交易所上市。2012 年 7 月，因公司实施 2011 年度利润分配方案，向全体股东每 10 股送 1 股派 0.35元（含税），共计送股 150,331,335 股，公司股本增至 1,653,644,684 股。2014 年 4 月 21 日，因公司完成定向增发，非公开发行股票 7 亿股，公司股本增至 2,353,644,684 股。2014 年 10月 10 日，因公司实施 2014 年半年度资本公积金转增股本方案，以总股本 2,353,644,684 股为基数，按每 10 股转增 5 股进行资本公积金转增股本，共计转增 1,176,822,342 股，公司股本增至 3,530,467,026 股。2016 年 1 月，因公司完成配股发行股票，以总股本 3,530,467,026股为基数，按每 10 股配 3 股向全体股东配售，最终实际配售 1,013,743,887 股，公司股本增至 4,544,210,913 股。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 1 1、组织机构图、组织机构图 公司按公司法、证券法、证券公司治理准则、证券公司监督管理条例等法律、法规和中国证监会的有关规章制度，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。公司建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 8/166 东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会四个专门委员会。截至 2015 年 12 月 31 日，公司组织机构图如下：2 2、公司重要子公司公司重要子公司、分公司、分公司情况情况(1)截至报告期末，公司一级全资子公司情况如下：名称名称 太证资本管理有限责任公司 公司持股比例公司持股比例 100%注册地注册地 北京市丰台区右安门外开阳路 6 号侨园饭店南楼 3429 号 设立时间设立时间 2012 年 5 月 21 日 注册资本注册资本 人民币 50000 万元 法定代表人法定代表人 熊艳 联系电话联系电话 010-83136693 经营范围经营范围 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划，或进行债券逆回购；中国证监会同意的其他业务。太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 9/166 (2)截至报告期末，公司重要参股子公司情况如下：企业名称企业名称 老-中证券有限公司 英文名称英文名称 Lao-China Securities Company Limited 公司持股比例公司持股比例 39%注册地注册地 万象市赛色塔县北蓬覃村甘平蒙路老挝证券交易所 6 楼 设立时间设立时间 2013 年 6 月 21 日 注册资本注册资本 1,000 亿基普（老挝货币）法定代表人法定代表人 李林 联系电话联系电话 0085621419222 经营范围经营范围 财务顾问、证券经纪及交易代理、证券承销 (3)截至报告期末，公司共有 8 家分公司，情况如下：序号序号 名称名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 1 成都分公司 四川省成都市高新区交子大道 333 号中海国际中心 E 座 902 2014 年 4 月 4 号 李旭 028-83332395 2 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市新市区迎宾路 289 号 2014 年 5 月 27 日 富兵 0991-6291079 3 广西分公司 广西南宁市青秀区金湖路 63 号金源 CBD 现代城 916-918 室 2014 年 10 月 28 日 林勇吉 0771-2798038 4 辽宁分公司 辽宁省沈阳市苏家屯区枫杨路 36 号 2015 年 1 月 15 日 孙君 024-31382081 5 北京分公司 北京市西城区北展北街 5、7、9、11、13、15、17 号 2 层 9 号（C202）2015 年 1 月 28 日 刘梓鸿 010-82870668 6 武汉分公司 武汉市东湖新技术开发区关山大道 111 号武汉光谷国际商务中心 A 栋 2506、2507 室 2015 年 5 月 19 日 管林 027-87639508 7 西安分公司 西安市高新区锦业路 1 号绿地智海大厦 3 楼 2015 年 6 月 30 日 梁克国 029-65659656 8 上海分公司 上海市浦东新区浦东南路 1036 号 2103 室 2015 年 9 月 7 日 付永年 021-58462906-309 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 截至报告期末，公司共有 68 家证券营业部。云南省内有 31 家证券营业部，是云南省内营业网点最多的证券公司；云南省外营业部数量为 37 家，分别位于北京、上海、广州、深圳、太原、厦门、扬州、温州、宁波、泰安、沈阳、嘉兴、南宁、柳州、常州、武汉、哈尔滨、重庆、长沙、无锡、南京、济南、赤峰、襄阳等地。公司证券营业部情况如下：序号序号 名称名称 地址地址 联系电话联系电话 1 开远灵泉东路证券营业部 云南省红河州开远市灵泉东路 336 号建行大楼附楼二层 0873-8899466 2 昆明人民中路证券营业部 云南省昆明市五华区人民中路 35 号阳光 A 版 4 楼 0871-68020688 3 昆明金碧路证券营业部 云南省昆明市金碧路大德大厦 4 楼 0871-68020728 4 昆明翠湖西路证券营业部 云南省昆明市翠湖西路 1 号 0871-68020718 5 昆明白塔路证券营业部 云南省昆明市白塔路 131 号金石广场写字楼第 12 层 0871-68020649 6 曲靖麒麟南路证券营业部 云南省曲靖市麒麟南路 221 号曲靖邮政办公楼 0874-8989102 7 玉溪玉兴路证券营业部 云南省玉溪市红塔区玉兴路 23 号二、三层 0877-8880111 太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 10/166 8 上海黄浦区黄河路证券营业部 上海市黄浦区黄河路黄河路 333 号 2 楼北侧 021-61223008 9 深圳红荔路证券营业部 广东省深圳市福田区红荔西路 7019 号天健商务大厦 8楼 0808-0810 0755-33329938 10 北京海淀大街证券营业部 北京市海淀区彩和坊路 11 号华一控股大厦 18 层 010-82602867 11 广州金穗路证券营业部 广东省广州市天河区珠江新城金穗路3号汇美大厦703 020-29007318 12 太原水西门街证券营业部 山西省太原市迎泽区水西门街 22 号 1 幢 5 层 0351-4961133 13 厦门嘉禾路证券营业部 福建省厦门市思明区嘉禾路 398 号财富港湾 7 层 0592-5583851 14 泰安东岳大街证券营业部 山东省泰安市东岳大街 138 号东升国际商务港 5 楼 0538-6982155 15 宁波中山东路证券营业部 浙江省宁波市江东区中山东路 629 号新京大厦 2 楼 0574-87976800 16 温州百里西路证券营业部 浙江省温州市鹿城区百里西路工会大厦 2 幢 2101 室 0577-88081234 17 扬州运河西路证券营业部 江苏省扬州市运河西路 185 号东城国际大厦 1 层 0514-87257719 18 保山正阳北路证券营业部 云南省保山市正阳北路 129 号工行大楼二楼 0875-8980121 19 沈阳市府大路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区市府大路 286 号甲 024-66607376 20 蒙自天马路证券营业部 云南省红河州蒙自市天马路 4 号建行大厦 2 楼 0873-3660098 21 大理建设路证券营业部 云南省大理市建设路庆福巷一号澳霖广场三楼 0872-2115098 22 腾冲光华东路证券营业部 云南省保山市腾冲县腾越镇光华东路秀峰社区融腾小区 1 号 0875-5161988 23 昭通西街证券营业部 云南省昭通市昭阳区西街 257 号工商银行二楼 0870-8883101 24 通海南街证券营业部 云南省玉溪市通海县秀山镇南街 20 号建行三楼 0877-3011130 25 景洪宣慰大道证券营业部 云南省西双版纳州景洪市宣慰大道 104 号商贸电子城三楼 0691-8981188 26 宣威振兴街证券营业部 云南省宣威市振兴街 3 号农行大楼二楼 0874-7141290 27 普洱人民东路证券营业部 云南省普洱市思茅区人民东路 1 号建设银行大楼 0879-8881188 28 安宁晓塘东路证券营业部 云南省安宁市昆钢晓塘东路 34 幢一楼 0871-68561057 29 临沧南塘街证券营业部 云南省临沧市临翔区南塘街 149 号恒达广场三楼 0883-2166819 30 文山普阳西路证券营业部 云南省文山州文山市普阳西路 68 号 0876-2620266 31 泸水人民路证券营业部 云南省怒江州泸水县六库镇人民路 97 号工商银行 4 楼 0886-3636978 32 楚雄鹿城南路证券营业部 云南省楚雄州楚雄市鹿城南路 2 号新龙江广场 11 层1102 号 0878-3110689 33 罗平振兴街证券营业部 云南省曲靖市罗平县振兴街 16 号工行大楼 3 楼 0874-8216983 34 水富团结路证券营业部 云南省昭通市水富县团结路工商银行水富云天化支行一楼 0870-8631504 35 昆明东川春晓路证券营业部 云南省昆明市东川区春晓路 15 号 0871-62125086 36 江川新市街证券营业部 云南省玉溪市江川县大街镇新市街 23 号农行大街支行 0877-8018924 37 昆明彩云北路证券营业部 云南省昆明市螺蛳湾国际商贸城二期 1 幢写字楼 620至 623 号 0871-64280795 38 昆明西园路证券营业部 云南省昆明市西园北路 1 号恒丰银行大厦 8 楼 810 室 0871-64137699 39 丽江民主路证券营业部 云南省丽江市古城区民主路 354 号 0888-8888815 40 温州瓯江路证券营业部 浙江省温州市鹿城区瓯江路海港大厦 1 幢 201 室 0577-89975106 41 石狮锦田路证券营业部 福建省泉州市石狮市灵秀镇锦田路台湾纺织服装研发贸易大厦办公楼 24 层 2403 室 0595-88867168 42 襄阳春园西路证券营业部 湖北省襄阳市樊城区春园西路民发盛特区 B 座 13B 楼 0710-3801266 43 上海杨浦区本溪路证券营业部 上海市杨浦区本溪路 181 号 1 楼 021-55383287 44 嘉兴凌公塘路证券营业部 浙江省嘉兴市南湖区凌公塘路 800 号 0573-83696061 太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 11/166 45 广州天河路证券营业部 广东省广州市越秀区天河路 1 号 1310 房 020-87309118 46 南宁金湖路证券营业部 广西南宁市青秀区金湖路 63 号金源 CBD 现代城 9 楼 0771-2798028 47 柳州白沙路证券营业部 广西柳州市柳北区白沙路 2 号保利广场 8 栋 2-8 号 0772-3310576 48 深圳龙翔大道证券营业部 广东省深圳市龙岗区龙城街道龙翔大道 9009 号珠江广场 A2 栋 14A2A 0755-36699957 49 常州奥体中心证券营业部 江苏省常州市新北区奥体中心游泳馆跳水中心 Y2 门 0519-85511900 50 上海松江区新松江路证券营业部 上海市松江区新松江路909号丰源大厦20层2001-2室 021-60901607 51 赤峰玉龙大街证券营业部 内蒙古赤峰市新城区玉龙大街科研综合楼 0476-8873018 52 北京北展北街证券营业部 北京市西城区北展北街 5、7、9、11、13、15、17 号 6层 9 号（C703）010-88321700 53 济南颖秀路证券营业部 山东省济南市高新区颖秀路 1237 号奇盛数码 2 期办公楼 702 0531-88822895 54 会泽钟屏路证券营业部 云南省曲靖市会泽县钟屏路 52 号 0874-6062999 55 太原长治路证券营业部 山西省太原市小店区长治路王村南街 19 号 A 座 6 层601 号 0351-8334572 56 哈尔滨上海街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区上海街 8 号 423 室 0451-87633512 57 澄江振兴路证券营业部 云南省玉溪市澄江县振兴路 40 号 0877-6913628 58 芒市菩提街证券营业部 云南省德宏州芒市菩提街 19 号 0692-2981314 59 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区深南大道 4019 号航天大厦 708 室 0755-88260161 60 厦门湖滨南路证券营业部 厦门市思明区湖滨南路 55 号 706 单元 0592-2395630 61 长沙岳麓大道证券营业部 长沙市岳麓区岳麓大道 311 号金麓国际商务写字楼 16楼 0731-89872316 62 武汉中北路证券营业部 湖北省武汉市武昌区中北路 148 号（老 108 号）东沙大厦 BC 栋 C 单元 5 层 H 号 027-87123303 63 无锡永丰路证券营业部 江苏省无锡市永丰路 237 号 0510-81080658 64 南京苜蓿园大街证券营业部 南京市秦淮区月牙湖街道苜蓿园大街 46 号三楼 025-66696169 65 厦门厦禾路证券营业部 福建省厦门市厦禾路 1032 号中外运大厦 B 幢 1503 单元 0592-5852519 66 北京志新东路证券营业部 北京海淀区北四环中路 211 号太极大厦 905 010-89056263 67 广州迎宾路证券营业部 广东省广州市迎宾路 115 号惠信商业园 518 单元 020-29876991 68 重庆金童路证券营业部 重庆市北部新区金童路 11 号附 3 号 023-63411988 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 杨雄、孙彤 报告期内履行持续督导职责的保荐机构注 名称 中银国际证券有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 签字的保荐代表人姓名注 郭立宏、陈为 持续督导的期间 2015 年 3 月 20 日至 2017 年 12 月 31 日 注：太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 12/166 1、公司聘请信达证券股份有限公司担任 2014 年非公开发行股票项目的保荐机构，持续督导期至 2015 年12 月 31 日终止。2015 年 3 月 20 日，公司与中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”）签署了保荐协议，聘请中银国际证券担任公司 2015 年配股发行 A 股股票的保荐机构。非公开发行股票的剩余持续督导期内的督导工作由中银国际证券承接。详见公司于 2015 年 3 月 24 日发布的关于变更持续督导保荐机构和保荐代表人的公告（公告编号：临 2015-25）；2、公司于 2016 年 2 月 2 日收到中银国际证券关于更换持续督导保荐代表人的通知，公司配股项目持续督导期的保荐代表人之一郭立宏先生因工作变动，不再担任公司配股项目持续督导期的保荐代表人，中银国际证券委派刘国强先生履行公司的后续持续督导工作。本次变更后，公司配股项目持续督导期的保荐代表人为陈为、刘国强。详见公司于 2016 年 2 月 3 日发布的关于更换持续督导保荐代表人的公告（公告编号：临 2016-19）。八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 2015年年 2014年年 本期比上年同期本期比上年同期增减增减(%)2013年年 营业收入 2,743,370,669.88 1,359,158,678.64 101.84 487,767,874.45 归属于母公司股东的净利润 1,133,055,229.17 543,319,759.03 108.54 74,590,061.87 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,127,920,592.33 543,728,428.17 107.44 75,192,058.84 经营活动产生的现金流量净额-8,006,418,555.04-1,213,619,425.52-415,096,146.90 其他综合收益 43,656,328.27 9,005,712.71 384.76-1,402,574.85 2015年末年末 2014年末年末 本期末比上年同本期末比上年同期末增减期末增减(%)2013年末年末 资产总额 34,092,164,140.60 14,189,769,317.75 140.26 4,637,260,634.37 负债总额 26,118,454,705.47 7,007,066,766.51 272.74 2,446,261,027.99 归属于母公司股东的权益 7,402,420,457.79 6,402,109,431.65 15.62 2,183,364,630.18 所有者权益总额 7,973,709,435.13 7,182,702,551.24 11.01 2,190,999,606.38 期末总股本 3,530,467,026.00 3,530,467,026.00 0.00 1,653,644,684.00 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 2015年年 2014年年 本期比上年同期本期比上年同期增减增减（%）2013年年 基本每股收益（元股）0.321 0.171 87.72 0.045 稀释每股收益（元股）0.321 0.171 87.72 0.045 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.319 0.171 86.55 0.045 加权平均净资产收益率（%）16.57 11.08 增加5.49个百分点 3.45 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）16.50 11.08 增加5.42个百分点 3.48 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 13/166 公司于 2014 年 4 月非公开增发，总股本从 16.54 亿股增至 23.54 亿股，2014 年 10 月资本公积金转增股本，总股本从 23.54 亿股增至 35.30 亿股，根据企业会计准则第 34 号每股收益、企业会计准则第 34 号每股收益应用指南和中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订），上表计算本报告期每股收益时采用的普通股加权平均股数为 3,530,467,026 股。(三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 6,691,315,168.01 5,463,830,954.74 净资产 7,386,421,814.38 6,392,434,468.09 净资本/各项风险准备之和(%)452.92 793.67 净资本/净资产(%)90.59 85.47 净资本/负债(%)35.31 173.90 净资产/负债(%)38.98 203.45 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)62.49 19.04 自营固定收益类证券/净资本(%)45.73 24.81 经纪业务风险资本准备 32,622,835.32 30,238,337.37 自营业务风险资本准备 262,728,530.56 105,060,177.52 承销业务风险资本准备 72,000,000.00 41,600,000.00 资产管理业务风险资本准备 207,678,128.47 116,583,821.93 融资融券业务风险资本准备 45,221,981.61 45,261,441.18 分支机构风险资本准备 364,000,000.00 167,000,000.00 营运风险资本准备 58,799,244.53 34,557,596.92 其他风险资本准备 434,324,138.75 148,123,257.00 各项风险资本准备之和 1,477,374,859.24 688,424,631.92 九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用不适用(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净资产差异情况东的净资产差异情况 适用不适用(三三)境内外会计准则差异的说明境内外会计准则差异的说明 不适用 太平洋证券股份有限公司 2015 年年度报告 14/166 十、十、2015 年分年分季度主要财务数据季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度第一季度（1-3 月份）月份）第二季度第二季度（4-6 月份）月份）第三季度第三季度（7-9 月份）月份）第四季度第四季度（10-12 月份）月份）营业收入 578,726,089.97 1,299,901,377.73 34,379,084.04 830,364,118.14 归属于上市公司股东的净利润 275,338,153.43 641,841,099.46-136,726,152.73 352,602,129.01 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 275,149,608.05 639,839,276.05-137,553,607.56 350,485,315.79 经营活动产生的现金流量净额 948,552,033.22-1,068,358,488.64-6,737,413,720.87-1,149,198,378.75 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 2015 年金额年金额 附注（如适用）附注（如适用）2014 年金额年金额 2013 年金额年金额 非流动资产处置损益-256,596.82 固定资产清理损失-626,811.50-115,352.20 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,600,000.00 政府补助 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,506,652.40 收到代扣个税手续费返还等 84,634.98-111,609.17 所得税影响额-1,715,418.74 133,507.38-375,035.60 合计 5,134,636.84 -408,669.14-601,996.97 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影响金额对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,476,074,794.40 5,891,519,030.15 3,415,444,235.75 1,190,517,636.42 可供出售金额资产 297,406,480.30 2,682,744,684.11 2,385,338,20