600446_2012_金证股份_2012年年度报告_2013-03-21.pdf

深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 1 深圳市金证科技股份有限公司深圳市金证科技股份有限公司 二二一二年度报告正文一二年度报告正文 二二一三年三月二十日一三年三月二十日 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 杨健 因公出差 孙建文 独立董事 蔡敬侠 因工作原因 孙建文 三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人赵剑、主管会计工作负责人周永洪及会计机构负责人（会计主管人员）周永洪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：本年度公司利润分配方案拟为：公司以本年度母公司净利润 6,531.84 万元为基数，提取 10%的法定盈余公积金 653.18 万元，按以上比例提取法定盈余公积金后，公司实际可供分配的利润为 19,518.80 万元。公司以 2012 年末总股本为基数,拟向全体股东每 10 股派发现金股利 0.28 元(含税),共计派发现金股利 731.18 万元。以上预案仍需经过公司 2012 年股东大会审议通过 六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示.4 第二节第二节 公司简介公司简介.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 董事会报告董事会报告.9 第五节第五节 重要事项重要事项.28 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.36 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.40 第八节第八节 公司治理公司治理.47 第九节第九节 内部控制内部控制.51 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.52 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.142 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 4 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、重大风险提示：重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 深圳市金证科技股份有限公司 公司的中文名称简称 金证股份 公司的外文名称 SHENZHEN KINGDOM TECHNOLOGY CO.,LTD.公司的法定代表人 赵剑 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 王凯 联系地址 深圳市南山区高新南五道金证科技大楼（89层）电话 0755-86393989 传真 075586393986 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证科技大楼 8-9 层 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址 深圳市南山区科技园高新区南区高新南五道金证科技大楼 8-9 层 公司办公地址的邮政编码 518057 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 金证股份 600446 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 注册登记日期 1998 年 8 月 21 日 注册登记地点 深圳 企业法人营业执照注册号 4403012005330 税务登记号码 440301708447860 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 6 组织机构代码 70844786-0 (二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2000 年年度报告公司基本情况 七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国北京海淀区西四环中路 16号院 7 号楼 12 层 签字会计师姓名 周珊珊 程 纯 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 1,883,013,101.69 1,806,206,921.90 4.25 1,586,363,662.61 归属于上市公司股东的净利润 71,104,007.53 53,072,078.63 33.98 38,864,682.67 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 56,899,695.57 47,756,156.30 19.15 33,722,891.95 经营活动产生的现金流量净额 41,052,596.83 22,367,156.01 83.54 6,763,985.07 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 567,079,136.35 516,401,417.99 9.81 462,478,934.23 总资产 1,202,099,200.22 1,108,577,555.09 8.44 875,685,508.47 (二二)主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 基本每股收益（元股）0.27 0.20 35.00 0.15 稀释每股收益（元股）0.27 0.20 35.00 0.15 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.22 0.18 22.22 0.13 加权平均净资产收益率（%）13.02 10.84 增加 2.18 个百分点 8.40 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.42 9.76 增加 0.66 个百分点 7.29 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益 4,644,416.82 4,618,950.17-71,271.95 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 11,557,033.94 3,880,000.00 3,980,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业584,505.74 150,098.50 897,275.84 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 8 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,232,940.16 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 155,830.85 1,183,654.66 93,369.68 少数股东权益影响额-456,332.02-3,484,652.37-360,686.25 所得税影响额-2,281,143.37-1,032,128.63-629,836.76 合计 14,204,311.96 5,315,922.33 5,141,790.72 三、三、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 11,000 600,680.12 589,680.12 9,940 合计 11,000 600,680.12 589,680.12 9,940 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、行业状况分析与回顾 资本市场持续低迷，影响下游 IT 支出。国内资本市场的低迷直接影响金融 IT 下游机构的盈利水平。从中国证券业协会发布的 2012 年度证券公司经营数据来看，券商的营业收入和净利润已连续 3 年下滑。下游客户盈利下滑使得其对 IT 系统的支出弹性有所减弱，导致部分传统项目升级需求被弱化与延缓，并出现部分订单金额下降的现象。金融创新政策进一步落地，带来证券 IT 业务新机遇。2012 年召开的券商创新大会是证券 IT 行业金融创新产品加速落地的标志性事件。在券商盈利水平下降，倒逼行业结构转型的大背景下，创新业务为券商带来了新的盈利增长点。故在政策方向明确与具体细则落地后，券商对金融创新业务积极性较高。由于金融创新产品的推进对 IT 系统存在较强的依赖性，使得金融创新业务的投入首先反应在 IT 系统建设方面。新基金设立审批加速，带来基金 IT 业务增量空间。基金 IT 业务的市场空间，主要来自新设立基金公司的 IT 系统建设、已设立基金公司核心系统的产品模块升级与常年运营维护费用，故基金 IT 业务的市场增量规模与新基金管理公司的设立数量直接相关。自 2010 年新基金公司的设立审批放开后，2010-2012 年，分别成立了 3 家、6 家、8 家基金管理公司，仅 2012 年 12 月份，就有 4 家基金管理公司通过审批。基金管理公司审批政策的加速，给基金 IT 市场带来了明显的增量效应。2、公司 2012 年经营回顾 报告期内，公司实现营业收入 188,301 万元，同比增长 4.25%；归属于母公司所有者的净利润7,110 万元，同比增长 33.98%。经过领导班子及全体员工的共同努力，公司在行业环境弱势、竞争进一步加剧的背景下，实现业绩新高，迎来二次腾飞。报告期内，公司主要工作如下：（1）新战略启动：2012 年是二次腾飞元年 经过多年的奋斗与积累，金证人白手起家，创建了中国金融证券软件行业一个重要的民族品牌，并成长为证券 IT 行业的领导企业。在长期的发展历程中，公司曾借助多元化战略度过行业周期带来的经营困境，但在一定程度上，也错失了行业发展机遇。新一届董事会和领导班子形成后，反思历史发展，投入大量精力完成了对公司发展的系统思考，统一了内部思想与信心，启动回归金融 IT新战略，以实现公司的二次腾飞。报告期内，公司的业务突破与业绩表现也证明了新战略的正确性与可执行性，2012 年是公司二次腾飞元年。深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 10 （2）组织管控调整：平台型组织保障新战略落地 组织是战略实施的核心保障。基于新的战略规划，公司确定了组织架构向平台化转型，通过设立事业部或子公司，集中优势资源进行业务布局与突破。报告期内，公司进行了相应的组织调整，集中优势资源发力核心业务。同时，公司给予更大激励政策，鼓励高管在公司平台创业，推动成熟业务及创新业务的事业部和子公司发展模式持续落地。（3）券商 IT 业务：资管系统取得突破，金融创新抢占先机 资管系统取得突破，补齐证券 IT 业务短板。过去在证券资产管理领域的产品线缺失，导致公司在相应模块的竞争中落后于对手。经过 3 年的研发与投入，2012 年公司资产管理系统取得突破性进展，补全了投资管理类产品线。报告期内，公司中标中信证券的资产管理平台升级项目，为公司在证券资产管理领域树立了标杆，这不仅是公司市场营销的成功，更代表着公司的资产管理类软件技术已趋于成熟。金融创新抢占先机，创新产品储备成熟。由于提前布局金融创新产品的研发投入，公司金融创新业务已占据市场领先地位。目前，公司在转融通、融资融券、债券质押式报价回购、约定购回、保证金增值、跨市场 ETF 以及统一账户和安全认证系统等方面均取得了较好进展。其中，融资融券和转融通是公司全年创新业务的最大亮点，在目前 25 家融资融券试点券商中，共有15 家采用金证转融通系统，占有率高达 60%。（4）基金 IT 业务：中标总包项目抢占增量市场，完善产品线拓展存量市场 中标总包项目打破垄断，增量市场占有率快速提升。经过三年时间的持续投入，2012 年，公司基金 IT 业务实现重大突破。报告期内，公司首次中标基金总包业务，共取得华润元大、红塔红土、前海开源 3 家基金的总包项目，标志着公司已可提供基金行业整体 IT 解决方案，更意味着公司成功进入被垄断多年的基金 IT 行业。在 2012 年新设立基金管理公司的 IT 系统建设项目中，公司已占据近 40的市场份额。产品线进一步完善，不断渗透存量市场。报告期内，随着基金产品线的进一步完善，公司存量基金客户的拓展工作进行顺利，目前有超过 20 家基金采用了公司新一代财富管理系统的相关模块产品。（5）其他金融 IT 业务：产品线逐步完善加速市场拓展 公司管理层高度重视金融混业背景下对银行、保险、信托、期货、交易所等大金融 IT 行业的布局。报告期内，公司重组运作团队，在产品线与市场营销两端同时发力，从内部管理到市场拓展都取得了很好的业绩。泛金融业务在产品升级与产品线补齐后，在稳固老客户的同时，开拓了新客户。以银行 IT 业务为例，通过 2 年时间的积累，从无到有，发展至今已有十几家银行深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 11 客户，客户群拓展明显加速，为未来进一步的市场突破打下了坚实基础。(一一)主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 1,883,013,101.69 1,806,206,921.90 4.25 营业成本 1,524,209,692.80 1,482,676,569.61 2.80 销售费用 58,200,758.08 65,499,789.71 -11.14 管理费用 229,270,749.55 203,350,766.25 12.75 财务费用-29,532,561.70 -22,915,008.62 经营活动产生的现金流量净额 41,052,596.83 22,367,156.01 83.54 投资活动产生的现金流量净额-93,487,045.74 -37,462,936.11 筹资活动产生的现金流量净额-12,148,352.30 5,052,158.45 -340.46 研发支出 111,855,100.89 2、收入收入(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 报告期内，公司实现营业总收入 188,301 万元，同比增长 4.25%。在下游行业不景气，传统证券IT 项目支出下滑的背景下，2012 年公司业绩逆势增长，一方面是公司经营班子正确领导及全体员工共同努力的成果；另一方面是公司新战略落实效果的逐步显现。未来，随着新战略的推进，公司业绩有望持续实现超越行业的增长。3、成本成本(1)成本分析表成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)信息技术 1,518,070,820.78 100.00 1,477,596,490.66 100.00 2.74 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)自制软件销售 系统集成 150,800,338.67 9.93 160,443,766.74 10.86-6.01 定制软件 11,340,612.99 0.75 8,635,297.31 0.58 31.33 系 统 维护、技术 38,845,277.98 2.56 44,040,180.37 2.98-11.80 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 12 服务 建安工程 91,842,218.27 6.05 56,615,440.96 3.83 62.22 商品销售 1,222,876,482.69 80.55 1,207,861,805.28 81.75 1.24 短信服务 2,365,890.18 0.16 合 计 1,518,070,820.78 100.00 1,477,596,490.66 100.00 2.74 4、费用费用（1）销售费用 报告期内，在营业收入、净利润实现逆势增长的背景下，公司销售费用为 5,820 万元，同比下降 11.14%，占当年营业收入比为 3.09%，较 2011 年 3.63%的销售费用占比有所降低。销售费用下降主要是由于金融创新政策推出后，机构对创新业务产品的投入加大，导致公司单次销售效率提高，单一客户订单金额增加。（2）管理费用 报告期内，公司管理费用为 22,927 万元，同比增长 12.75%，高于营业收入的增长速度，占当年营业收入比为 12.18%，较 2011 年 11.26%的管理费用占比略有提高。管理费用提高的主要是因为研发费用开支增加。5、研发支出研发支出(1)研发支出情况表研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 111,855,100.89 研发支出合计 111,855,100.89 研发支出总额占净资产比例（%）17.88 研发支出总额占营业收入比例（%）5.94 报告期内，研发费用占比提高的主要原因是公司基于战略性人才储备的考虑，为保障在金融创新、资管系统等方面的研发投入，人员队伍有所扩充，并进行了一定幅度的加薪。IT 行业的研发支出存在一定周期性，具体表现为在新业务推出前，需要集中进行研发投入。目前公司已进入集中投入期的尾声阶段，未来随着公司相关产品的推出与放量，以及人才培养的成熟，人均产出效率将进一步提高，相关费用增速将趋缓，研发费用占比将保持稳定。6、现金流现金流 报告期内，公司期末货币资金 23,970 万元，同比降低 20.18%，期末应收账款 20,952 万元，同比增长 31.61%。应收账款升高，一方面是由于公司收入增加，带来相应比例的应收账款数额增加；另一方面是由于券商在行业低迷、支付能力较弱的情况下，加快了金融创新业务的开展。报告期内，应收账款占比虽有一定提高，但对公司未来在新业务上的布局具有战略性意义。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）信息技术 1,862,613,032.50 1,518,070,820.78 18.50 4.04 2.74 增加 1.03深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 13 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）自 制 软 件销售 3,689,316.30 100.00-18.12 系统集成 169,655,561.47 150,800,338.67 11.11-7.98-6.01 减少 1.86个百分点 定制软件 150,716,358.98 11,340,612.99 92.48 26.72 31.33 减少 0.26个百分点 系统维护、技术服务 102,916,397.26 38,845,277.98 62.26-15.14-11.80 减少 1.43个百分点 建安工程 121,069,133.55 91,842,218.27 24.14 77.19 62.22 增加 7.00个百分点 商品销售 1,305,643,581.30 1,222,876,482.69 6.34 1.84 1.24 增加 0.55个百分点 短信服务 8,922,683.64 2,365,890.18 73.48-17.44 减少 26.52个百分点 合 计 1,862,613,032.50 1,518,070,820.78 18.50 4.04 2.74 增加 1.03个百分点 报告期内，公司实现营业总收入 188,301 万元，同比增长 4.25%。其中:证券 IT 业务方面：报告期内，金融创新政策为公司证券 IT 业务带来新机遇。经历 2012 年三季度的观察期与政策等待期后，四季度券商对金融创新的 IT 投入明显增加，公司趁势在金融创新业务的开展中抢占了先机，尤其是转融通系列产品，市场份额遥遥领先。未来金融创新业务的持续增长，将成为公司证券 IT 业务快速增长的重要保障。基金 IT 业务方面：报告期内，基金 IT 业务实现快速增长，主要是因为在新基金管理公司审批加速的背景下，公司成功中标多家基金总包项目。由于收入确认等方面的因素，基金总包业务所贡献的业绩将在未来几年逐步表现。经过几年的投入，2012 年基金 IT 业务已实现盈亏平衡，费用投入进入稳定期，未来随着收入规模增加，基金业务将为公司提供增量的业绩支持。主营业务毛利率方面：报告期内，公司主营业务毛利率为 18.50%，较上年增加 1.03 个百分点。其中，证券 IT 业务毛利率有所提高，是由于毛利率水平较高的金融创新产品收入占比加大。基金 IT 业务毛利率大幅提高，是由于毛利率水平较高的基金总包业务拓展顺利。公司综合毛利率的变化主要来自两个方面：一是金融 IT 业务毛利率持续提高；二是高毛利率的金融 IT 业务占比加大。在回归金融 IT的新战略推进下，未来公司毛利率结构将进一步改善。2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华北分部 26,636,043.71 23.67 华东分部 24,140,138.83 45.92 中南分部 1,783,859,479.13 1.72 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 14 西南分部 16,436,403.37 57.44 合计 1,851,072,065.04 2.71 各分部之间抵销-9,220,858.45 总计 1,862,613,032.50 4.04 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）流动资产：货币资金 239,696,959.35 19.94 300,292,050.71 27.09-20.18 交易性金融资产 600,680.12 0.05 11,000.00 5,360.73 应收票据 24,885,630.10 2.07 37,911,840.55 3.42-34.36 应收账款 209,519,881.57 17.43 159,200,917.26 14.36 31.61 预付款项 49,450,677.08 4.11 60,000,728.50 5.41-17.58 应收利息 应收股利 其他应收款 62,666,883.35 5.21 48,555,420.05 4.38 29.06 存货 357,828,565.34 29.77 291,955,825.56 26.34 22.56 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 18,643,408.71 1.55 流动资产合计 963,292,685.62 80.13 897,927,782.63 81.00 7.28 非流动资产：可供出售金融资产 17,000,000.00 1.41 3,782,519.08 0.34 349.44 持有至到期投资 3,019,603.88 0.25 长期应收款 77,069,801.59 6.41 73,969,555.54 6.67 4.19 长期股权投资 29,064,551.84 2.42 14,143,219.63 1.28 105.50 投资性房地产 固定资产 81,209,930.13 6.76 89,469,137.17 8.07-9.23 在建工程 3,874,704.13 0.32 2,342,093.20 0.21 65.44 工程物资 固定资产清理 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 15 生产性生物资产 油气资产 无形资产 14,239,972.85 1.18 6,611,497.15 0.60 115.38 开发支出 商誉 6,000,000.00 0.54-100.00 长期待摊费用 8,676,008.62 0.72 11,229,913.33 1.01-22.74 递延所得税资产 4,651,941.56 0.39 3,101,837.36 0.28 49.97 其他非流动资产 非流动资产合计 238,806,514.60 19.87 210,649,772.46 19.00 13.37 资 产 总 计 1,202,099,200.22 1,108,577,555.09 8.44 流动负债：短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 12,009,726.00 1.00 应付账款 218,055,693.37 18.14 204,008,464.85 18.40 6.89 预收款项 232,571,451.40 19.35 209,113,116.03 18.86 11.22 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 46,054,853.99 3.83 44,465,307.34 4.01 3.57 应交税费 13,606,587.08 1.13 2,134,717.88 0.19 537.40 应付利息 应付股利 其他应付款 23,875,926.07 1.99 46,407,158.17 4.19-48.55 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 16 证券款 一年内到期的非流动负 其他流动负债 流动负债合计 546,174,237.91 45.44 506,128,764.27 45.66 7.91 非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 15,794,133.34 1.31 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 28,416.67 -100.00 其他非流动负债 14,650,827.06 1.22 16,620,000.00 1.50-11.85 非流动负债合计 30,444,960.40 2.53 16,648,416.67 1.50 82.87 负债合计 576,619,198.31 47.97 522,777,180.94 47.16 10.30 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）261,136,000.00 21.72 261,136,000.00 23.56 资本公积 17,796,859.80 1.48 12,156,390.72 1.10 46.40 减：库存股 专项储备 盈余公积 47,837,289.29 3.98 41,300,767.25 3.73 15.83 一般风险准备 未分配利润 240,308,987.26 19.99 201,808,260.02 18.20 19.08 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 567,079,136.35 47.17 516,401,417.99 46.58 9.81 少数股东权益 58,400,865.56 4.86 69,398,956.16 6.26-15.85 所有者权益（或股东权625,480,001.91 52.03 585,800,374.15 52.84 6.77 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 17 益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,202,099,200.22 1,108,577,555.09 8.44 交易性金融资产：主要系全资子公司北京北方金证科技有限公司购买交易性债券所致 应收票据：主要系用票据结算货款减少所致 应收账款：主要系本期销售增加，应收账款随之增加所致 其他应收款：主要系支付乐山高新区农业科技园区二期项目的投标保证金 5000 万元所致 存货：主要系本期销售增加和期末未完工项目增加所致 可供出售金融资产：主要系全资子公司成都金证信息技术有限公司购买理财产品所致 长期股权投资：主要系本期增加对联营企业深圳中科金证有限公司投资所致 固定资产：主要系本期处置原子公司股权后不再纳入合并范围所致 在建工程：主要系控股子公司成都金证信息技术有限公司工程投入增加所致 无形资产：主要系控股子公司成都金证信息技术有限公司取得土地使用权增加所致 商誉：主要系本期对四川龙太成投资有限责任公司减资不再纳入合并范围所致 递延所得税资产：主要系本期股份支付计提递延所得税所致 应付账款：主要系本期销售增长采购增加，应付供应商货款随之增加所致 预收款项：主要系本期未完工项目增加所致 应交税费：主要系利润增长应交企业所得税增加所致。其他应付款：主要系本期对四川龙太成投资有限责任公司减资不再纳入合并范围所致 长期应付款：主要系拟支付眉山市“两宋荣光”眉州大道改造工程 BT 项目工程款增加借款所致 未分配利润：主要系本期实现的净利润增加所致 (四四)核心竞争力分析核心竞争力分析 1、前瞻性的需求预判能力 公司深耕金融 IT 领域多年，所服务客户涵盖证券、基金、银行、信托等多个细分行业领域，同时包括证监会、交易所等监管机构。多年来，公司为金融市场各个环节的核心机构提供软件开发和系统集成等服务，对下游金融行业的 IT 需求及其发展变化趋势理解深入。当下游行业的发展变化引发出新的 IT 需求时，公司能前瞻性地洞察需求，提早进行技术和产品储备，抢占市场先机，在新的市场空间和格局中保持竞争优势。2、行业领先的技术与研发实力 公司始终致力于推动金融证券领域的 IT 技术发展，并保持着在这一领域的领先优势。公司是首批国家级高新技术企业，具备国家计算机信息系统集成一级等资质，承接了多项国家与监管机构重点项目。公司目前拥有研发人才超过 700 人，并具备新一代研发平台和新一代证券 IT 系统架构，为未来发展提供了强大的技术保障与研发支持。3、成熟的产品线布局优势 经过多年的研发积累，公司已完成金融各细分行业领域的产品线储备，能提供行业内最全面的IT 服务。公司以证券 IT 为基础，现已具备针对证券、基金、银行、保险、信托、交易所等多类机构的完整产品线。尤其在金融创新业务领域，公司凭借前瞻性的预判和储备布局，在转融通、债券质押式报价回购等产品上均取得良好进展，成为目前创新产品储备最完善的金融 IT 服务提供商。面对不断变化的下游金融行业，公司依靠成熟完备的各业务产品线，顺利承接市场需求，不断提高竞争优势。4、强大的市场营销能力 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 18 在市场层面，公司扎根行业多年，成为国内最大的金融证券软件开发商和系统集成商之一，品牌优势明显，且在客户粘性较强的核心系统市场占据了近半份额。公司依靠品牌和份额优势，稳固和扩容存量市场，提高竞争位势；在销售层面，公司借助覆盖全国的营销和服务网络、监管机构及行业标杆客户所形成的示范效应，抢占和拓展增量市场；在管理层面，强化营销管理，有效激励销售团队和营销人员。(五五)投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 被投资单位 业务性质 投资成本 期末账面余额 持 股 比 例（%）表决权比例（%）深圳市金慧盈通数据服务有限公司 计算机应用系统及配套设备的技术咨询、技术开发、销售、运行、维护管理服务；电子产品、通讯器等 7,318,846.82 5,112,019.28 40.54 40.54 深圳市金证卡尔电子有限公司 计算机软硬件产品、汽车电子产品及其配套设备的技术开发等 6,367,618.29 6,431,413.44 19 19 北京金证海通科技有限公司 1 1 16 16 深圳中科金证科技有限公司 计算机软硬件技术开发、销售 15,000,000.00 12,521,118.12 30 30 山西同仁股权投资合伙企业（有限合伙）从事对未上市企业的投资，对上市公司的非公开股票的投资以及相关资讯服务。5,000,000.00 5,000,000.00 成都融智金融数据服务有限公司 5,250,000.00 合计 38,936,466.11 29,064,551.84 (1)证券投资情况证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）1 股票 300194 福安药业 20,940 500 0 -10,812.33 合计 20,940/0 100-10,812.33 (2)买卖其他上市公司股份的情况买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）福安药业 0 500 20,940 500 0-10,812.33 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 19 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。(3)其他投资理财及衍生品投资情况其他投资理财及衍生品投资情况 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否涉诉 交 易性 基金 投资 添 福快 线A 级 自有 国 都证券 600000 开 放 式 基金 680.12 否 可 供出 售权 益工 具 理财 产品 自有 兴 业银 行股 份有 限公 司成 都人 民南 路支行 17000000 76 天 2012 年第 4期 非 保 本常 规 机 构理财 F 款 282,246.58 否 华 润深 国投 信托 有限 公司“鼎盛 53号 中核 兴业 项目”理财 产品 自有 华 润深 国投 信托 有限 公司 1 12 个月 集 合 资 金信托计划 9.50%162494.29 否 3、募集资金使用情况募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司分析 子公司名称（全称）子 公司 类注册业 务性质 注册资本 主要经营范围 深圳市金证科技股份有限公司 2012 年年度报告 20 型 地 深圳市金证博泽科技有限公司 全 资子 公司 深圳市 有 限公司 5000 计算机应用系统及配套设施的技术开发、销售等 上海金证高科技有限公司 全 资子 公司 上海市 有 限公司 300 计算机应用系统及配套设备的技术开发、生产等 北京北方金证科技有限公司 全 资子 公司 北京市 有 限公司 300 技术开发、服务、转让、咨询、培训；销售开发后的产品、计算机等 成都市金证科技有限责任公司 全 资子 公司 成都市 有 限公司 3