600179_2012_黑化股份_2012年年度报告_2013-03-28.pdf

黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 黑龙江黑化股份有限公司黑龙江黑化股份有限公司 600179600179 20122012 年年度报告年年度报告 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。三、三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。意阅读。审计意见 我们认为，黑化股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了黑化股份2012年12月31日的财务状况及合并财务状况以及2012年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。强调事项 我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所述，黑化股份 2012 年度净利润为1,626.10 万元，但营业利润亏损 9,406.90 万元，截至 2012 年 12 月 31 日累计亏损 47,079.13万元，流动负债总额高于流动资产总额 59,987.69 万元。此情况表明可能导致对黑化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。四、四、公司负责人岳守成、主管会计工作负责人刘亚芳及会计机构负责人（会计主管人员）公司负责人岳守成、主管会计工作负责人刘亚芳及会计机构负责人（会计主管人员）杜秀云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。杜秀云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司董事会拟定经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司董事会拟定 2012 年年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。六、六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 七、七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 目录目录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示.4 第二节第二节 公司简介公司简介.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 董事会报告董事会报告.9 第五节第五节 重要事项重要事项.14 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.16 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.21 第八节第八节 公司治理公司治理.25 第九节第九节 内部控制内部控制.27 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.28 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.94 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司 指 黑龙江黑化股份有限公司 二、二、重大风险提示：重大风险提示：无 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 黑龙江黑化股份有限公司 公司的中文名称简称 黑化股份 公司的外文名称 HeiLongJiang HeiHua Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 HH 公司的法定代表人 岳守成 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张连增 联系地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街 2 号 电话 0452-8927290 传真 0452-8927129 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街 2 号 公司注册地址的邮政编码 161041 公司办公地址 黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区向阳大街 2 号 公司办公地址的邮政编码 161041 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 黑化股份 600179 ST 黑化 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2010 年年度报告公司基本情况。(三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务没有发生变化。黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 (四四)公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司上市以来，公司控股股东没有发生变更。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 辽宁省沈阳市和平区和平北大街 156 号光大大厦 20 层 签字会计师姓名 王君 王世海 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 1,639,736,588.21 1,557,983,024.91 5.25 1,574,764,180.88 归属于上市公司股东的净利润 17,256,773.40-374,265,530.77 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -100,423,226.60-358,314,890.26 不适用-153,887,300.58 经营活动产生的现金流量净额 65,321,298.71 73,846,955.43-11.55 197,335,819.66 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 299,030,392.83 274,857,628.44 8.79 642,193,874.79 总资产 1,682,321,922.45 1,325,795,036.93 26.89 1,766,986,282.21 (二二)主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 基本每股收益（元股）0.04-0.96 不适用 0.04 稀释每股收益（元股）0.04-0.96 不适用 0.04 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.26-0.92 不适用-0.39 加权平均净资产收益率（%）6.01-81.62 不适用 2.65 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-35-78.14 不适用-24.39 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益 -15,950,640.51-57,607.85 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 110,330,000.00 158,500,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 7,350,000.00 12,055,656.16 除上述各项之外的其他 73,266.94 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 营业外收入和支出 少数股东权益影响额 52,890.83 合计 117,680,000.00-15,950,640.51 170,624,206.08 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012 年公司面临的外部环境依然严峻，原材料供应紧张，下游市场产能过剩，需要不旺，致使公司营运资金高度紧张，面对困境，公司在新一届董事会、管理层的带领下，克服重重困难，通过狠抓生产“安稳长满优”，广开采购渠道，降低原料煤采购成本，成本得到有效控制，抢市场抓回款，资金紧张状况得到一定缓解，为下一年度主营业务实现扭亏奠定了基础。(一一)主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 1,639,736,588.21 1,557,983,024.91 5.25 营业成本 1,638,321,869.46 1,801,454,895.37 -9.06 销售费用 8,854,657.91 6,817,511.05 29.88 管理费用 43,617,548.92 68,593,665.04 -36.41 财务费用 31,021,750.92 31,443,024.25 -1.34 经营活动产生的现金流量净额 65,321,298.71 73,846,955.43 -11.55 投资活动产生的现金流量净额-7,722,555.97 -1,604,654.20 筹资活动产生的现金流量净额-47,532,239.94 -238,060,626.98 2、收入收入(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 公司本年尿素产量与销量达到历年最高水平，是致使销售收入增加的主要原因。(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 2012 年公司生产焦炭 60.62 万吨，销量 57.4 万吨，产量较上年减少 0.63%，销量较上年减少 9.2%，主要原因是焦炭价格降低导致市场低迷；尿素产量 23.1 万吨，销量 22.96 万吨，产量较上年增加 122.95%，销量较上年增加 120.03%，主要是尿素全年生产稳定，市场整体销售良好所致。(3)主要销售客户的情况主要销售客户的情况 公司前五名客户销售收入金额合计：885,316,589.91 元，占公司全部营业收入 54%。3、成本成本(1)成本分析表成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)煤化工 直接材料 1,349,907,951.76 88.45 1,491,786,863.41 91.26-9.51 直接人工 41,082,916.52 2.69 37,691,408.22 2.31 9.00 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 制造费用 135,216,949.84 8.86 105,125,894.97 6.43 28.62 合计 1,526,207,818.12 1,634,604,166.60 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)焦化产品 直接材料 962,012,182.29 95.44 1,209,307,509.58 96.69-20.45 直接人工 18,856,379.10 1.87 19,887,451.50 1.59-5.18 制造费用 27,071,222.42 2.69 21,537,338.74 1.72 25.69 合计 1,007,939,783.81 1,250,732,299.82 化肥产品 直接材料 387,895,769.47 74.84 282,479,353.83 73.59 37.32 直接人工 22,226,537.42 4.29 17,803,956.72 4.64 24.84 制造费用 108,145,727.42 20.87 83,588,556.23 21.78 29.38 合计 518,268,034.31 383,871,866.78 (2)主要供应商情况主要供应商情况 前五名供应商采购金额：949,499,710.22 元，占全部采购金额 84.35%。4、费用费用 项 目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度 销售费用 8,854,657.91 6,817,511.05 2,037,146.86 29.88%管理费用 43,617,548.92 68,593,665.04 -24,976,116.12 -36.41%财务费用 31,021,750.92 31,443,024.25 -421,273.33 -1.34%管理费用减少主要是上年停产损失发生 1531 万元而本年未发生。5、现金流现金流 项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度 经营活动产生的现金流量净额 65,321,298.71 73,846,955.43-8,525,656.72-11.55%投资活动产生的现金流量净额-7,722,555.97-1,604,654.20-6,117,901.77 381.26%筹资活动产生的现金流量净额-47,532,239.94-238,060,626.98 190,528,387.04-80.03%投资活动产生现金流量净额增加的原因是本期投入支出较大所致；筹资活动产生现金流量净额 增加的原因是本期偿还贷款及利息费用减少所致。6、其它其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 公司利润构成或利润来源发生较大变化是管理费用和营业外收入。管理费用减少主要是上年停产损失发生 1531 万元而本年未发生；营业外收入主要是收到齐齐哈尔财政局拨付的尿素补贴11033 万元。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）煤 化 工 行业 1,542,294,839.36 1,517,986,739.42 1.58 5.79-9.63 增加 16.79个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）焦炭 765,698,748.91 767,854,406.03-0.28-21.53-27.39 增加 8.09个百分点 尿素 475,688,857.58 442,651,884.19 6.95 126.56 38.1 增加351.92个百分点 焦炭因为产量和销量较上年都有所减少，受市场价格影响毛利率较上年有所上升；尿素产量和销量较上年增长较大，并且市场整体销售情况稳定，销售收入增加 126.56 个百分点，毛利率增加 351.92 个百分点。2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）东北及内蒙地区 1,542,294,839.36 5.79 公司产品主要销往东北及内蒙地区，由于尿素产品销量较上年增加，致使营业收入较上年有所增加。(三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 212,862,850.41 12.65 22,796,347.61 1.72 833.76 应收票据 41,647,637.84 2.48 30,669,130.00 2.31 35.8 应收账款 301,160,113.30 17.9 85,895,273.52 6.48 250.61 预付款项 37,620,261.32 2.24 13,376,271.13 1.01 181.25 其它应收款 26,266,772.53 1.56 17,564,273.91 1.32 49.55 在建工程 25,244,351.58 1.5 11,563,048.29 0.87 118.32 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 应付票据 396,000,000.00 23.54 36,000,000.00 2.72 1,000 应付账款 536,203,756.77 31.87 395,381,657.77 29.82 35.62 预收款项 207,126,834.87 12.31 364,758,113.70 27.51-43.22 应付职工薪酬 4,364,137.24 0.26 3,217,778.92 0.24 35.63 应交税费 13,514,396.29 0.8-1,306,172.95-0.1-1,134.66 其它应付款 13,911,536.01 0.83 9,985,582.20 0.75 39.32 长期应付款 4,380,000.00 0.26 29,390,000.00 2.22-85.1 专项储备 26,116,939.49 1.55 19,200,948.50 1.45 36.02 少数股东权益 2,162,271.80 0.13 3,158,073.85 0.24-31.53 变动情况说明：货币资金：银行承兑汇票保证金增加所致 应收票据：销售产品收到银行承兑汇尚未使用所致。应收账款：销售产品新增赊销款所致。预付款项：预付的原料煤款增加所致。其它应收款：本期垫付运费增加所致。在建工程：本期新增设备形成所致。应付票据：本期增大票据支付业务所致。应付账款：本期新增原料煤欠款所致。预收款项：上期预收款项本期结算所致。应付职工薪酬：因工会经费结余形成所致。应交税费：本期应交增值税增加所致。其它应付款：因应付维修款增加所致。长期应付款：已对融资租赁款部分偿还所致。专项储备：安全生产费增加所致。少数股东权益：子公司权益减少所致。(四四)投资状况分析投资状况分析 1、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。(3)其他投资理财及衍生品投资情况其他投资理财及衍生品投资情况 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否涉诉 0 2、非募集资金项目情况非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 二、二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业竞争格局和发展趋势行业竞争格局和发展趋势 公司是典型的以煤为原料的煤化工企业，我国煤化工经过几十年的发展，在化学工业中占有很重要的位置。煤化工的产量占化学工业（不包括石油和石化）大约 50%，合成氨、甲醇两大基础化工产品，主要以煤为原料。近年来，由于国际油价节节攀升，煤化工越来越显示出优势，因此，目前全国各地发展煤化工热情很高，尤其是在 2004 年 7 月我国投资体制改革以来，国家不再审批投资项目，全国各地拟上和新上的煤化工项目很多，项目规模大小不一，几乎是有煤的地方都要发展煤化工。煤炭焦化、煤气化合成氨化肥已成为我国占主要地位的煤化工业，并于近年来得到持续、快速发展；基于国内石油消费的增长和供需矛盾的突出，煤制油、甲醇制取烯烃等技术引进、开发和产业化建设加快速度，重点项目已经启动；结合当前煤化工业和未来发展新型煤基能源转化系统技术的需求，多联产系统及相关专属性技术研究己被列为国家中长期科技发展重点。我国煤化工业对发挥丰富的煤炭资源优势，补充国内油、气资源不足和满足对化工产品的需求，推动煤化工洁净电力联产的发展，保障能源安全，促进经济的可持续发展具有现实和长远的意义 (二二)公司发展战略公司发展战略 十二五期间，以现有装置安稳长满优运行为目标，加强生产系统管理体系建设，提升管理的精细化水平，统一修订全公司所有工艺规程、操作法和消耗定额，完善计量管理制度的基础上,黑化集团将进行产品结构调整、技术升级改造和对现有装置的挖潜完善工作。主要技术改造工作分焦炭、尿素两条主线来抓，逐步解决目前生产装置存在的制约问题，提高产能，通过改造后，焦化系统将形成年产 100 万吨捣固焦及与之配套的化产回收产品。恩德炉制煤气生产合成氨 15 万吨、甲醇 3 万吨、尿素 26 万吨，10 万吨液体二氧化碳项目，实现企业由传统型煤化工企业向新型煤化工企业的转型，力行节能减排，使企业步入又好又快、健康良性的循环经济发展轨道。(三三)可能面对的风险可能面对的风险 公司现有生产设备的陈旧、技术落后，单位合成氨产品能源消耗过大，增加了企业的成本，严重制约了企业的生产，增加了能源消耗。因此，对现有装置进行改造非常必要。其次，焦炭产品占公司收入的 65%以上，现在焦煤资源紧缺、价格居高不下，而焦炭受钢铁市场的影响，销售价格较低，毛利率不断下降，对公司现金流有较大的负面影响。三、三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 黑龙江黑化股份有限公司（以下简称公司）2012 年度财务报告经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计于 2013 年 3 月 27 日出具了带强调事项的无保留审计意见。审计意见强调事项：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二所述，黑化股份 2012年度净利润为 1,626.10 万元，但营业利润亏损 9,406.90 万元，截至 2012 年 12 月 31 日累计亏损47,079.13 万元，流动负债总额高于流动资产总额 59,987.69 万元。此情况表明可能导致对黑化股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。对于审计意见强调事项涉及的事项，董事会说明如下：近几年来，由于公司主要原材料-煤的采购价格持续在高位运行，而产品市场持续低迷，资金严重短缺、原材料供应紧张、装置开工率不足、主要产品焦炭、化肥成本倒挂。2012 年公司面临的外部环境依然严峻，资金高度紧张局面没有得到缓解，公司在新一届董事会及管理层带领下，在实际控制人中国化工集团、中国昊华总公司支持下，面对困境，全体员工共同努力，以稳定生产经营、减亏增效为重心，通过强化企业管理，优化组织结构，规范资本市场、产品黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 市场和原材料市场的运作，狠抓装置的安稳长满优运行，尿素生产不断刷新历史记录，克服了资金严重短缺、原材料供应紧张、产品市场低迷、装置开工率不足、主要产品成本倒挂等不利因素，2012 年与上一年相比实现大幅减亏，2012 年度净利润 1,626.10 万元，截至 2012 年12 月 31 日累计亏损 47,079.13 万元万元，流动负债总额高于流动资产总额 59,987.69 万元。2013 年，公司将积极采取以下措施，力争实现 2013 年扭亏为盈。一、确保生产装置安稳长满优运行；二、持续改进、挖掘潜力，降本增效；三、广开采购渠道，降低原料煤采购成本；四、抢市场、盯销售、抓回款；五、加强管理、压缩各项费用开支，降低财务费用支出；六、加快技术改造的步伐；七、产品结构调整项目；八、推广节能技术应用、降低能耗。(二二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 不适用 (三三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明说明 不适用 四、四、利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司的利润分配应重视对投资者的合理回报，在保证公司业务发展对货币资金要求的基础上，公司应进行适当的现金分红。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性。股东存在违规占有公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。公司 2011 年度亏损，截止 2011 年 12 月 31 日未分配利润为负值，公司 2011 年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本经审计.经审计，公司 2012 年度实现归属于母公司股东的净利润为 17,256,773.40 元，加期初未分配利润-488,048,119.68，本年度可供分配的利润为-470,791,346.28 元。董事会拟定公司 2012 年不进行利润分配，也不进行公积金转增。(二二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划露原因以及未分配利润的用途和使用计划 不适用 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。二、二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 不适用 三、三、破产重整相关事项破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 四、四、资产交易、企业合并事项资产交易、企业合并事项 不适用 五、五、公司股权激励情况及其影响公司股权激励情况及其影响 不适用 六、六、重大关联交易重大关联交易 不适用 七、七、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况(一一)托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 不适用 (二二)担保情况担保情况 不适用 (三三)其他重大合同其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。八、八、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 不适用 九、九、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所：否 现聘任 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 50 境内会计师事务所审计年限 7 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）20 十、十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况人处罚及整改情况 报告期内没有董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况。十一、十一、其他重大事项的说明其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项。黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、一、股本变动情况股本变动情况(一一)股份变动情况表股份变动情况表 1、股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 194,781,133 49.94 -194,781,133-194,781,133 0 1、国家持股 2、国有法人持股 194,781,133 49.94 -194,781,133-194,781,133 0 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 195,218,867 50.06 194,781,133 194,781,133 390,000,000 100 1、人民币普通股 195,218,867 50.06 194,781,133 194,781,133 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 390,000,000 100 0 0 390,000,000 100 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 (二二)限售股份变动情况限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况(一一)截至报告期末近截至报告期末近 3 年历次证券发行情况年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(二二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(三三)现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。三、三、股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况(一一)股东数量和持股情况股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 48,604 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 44,221 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 黑龙江黑化集团有限公司 国有法人 49.94 194,781,133 质押 61,590,000 国有法人 冻结 133,191,133 郑素娥 境内自然人 0.99 3,850,000 国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.33 1,297,247 宋晓婷 境内自然0.28 1,098,300 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 人 张永亮 境内自然人 0.25 988,800 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.23 906,059 孙定勋 境内自然人 0.23 899,308 丁桂生 境内自然人 0.22 869,594 朱德宏 境内自然人 0.21 826,334 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 未知 0.17 668,044 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 黑龙江黑化集团有限公司 194,781,133 人民币普通股 194,781,133 郑素娥 3,850,000 人民币普通股 3,850,000 国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,297,247 人民币普通股 1,297,247 宋晓婷 1,098,300 人民币普通股 1,098,300 张永亮 988,800 人民币普通股 988,800 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 906,059 人民币普通股 906,059 孙定勋 899,308 人民币普通股 899,308 丁桂生 869,594 人民币普通股 869,594 朱德宏 826,334 人民币普通股 826,334 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 668,044 人民币普通股 668,044 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东与上述股东之间不存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。四、四、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 1、法人法人 单位：万元 币种：人民币 名称 黑龙江黑化集团有限公司 单位负责人或法定代表人 岳守城 成立日期 1997 年 4 月 24 日 组织机构代码 24561023-7 注册资本 36,000 主要经营业务 许可经营项目：煤气、粗苯、焦油、苯酚、萘、蒽、洗油、焦油沥青、杂酚、氨、甲醇、液氧、液氮、硫磺、硝酸、二氧化碳、氨水、过氧化氢、硝酸铵生产（安全生产许可证有效期至 2015年 09 月 08 日）；道路普通货物运输（限华龙物流分公司经营）。经营成果 2012 年实现净利润-25115 万元。财务状况 2012 年末总资产 102774 万元。现金流和未来发展战略 2012 年经营活动现金流量净额为 2102 万元。(二二)实际控制人情况实际控制人情况 1、法人法人 单位：万元 币种：人民币 名称 国务院国有资产监督管理委员会 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 五、五、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 截止报告期末，公司无持股在百分之十以上的其他法人股东。黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动及报酬情况持股变动及报酬情况(一一)现任及报告期内离任董事、监现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司领取的应付报酬总额（万元）（税前）报告期从股东单位获得的应付报酬总额（万元）岳守成 董事长总经理 男 48 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 7.88 栾友 董事、副总经理 男 49 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 6.15 田晓耕 董事、副总经理 男 47 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 6.11 唐文革 董事、副总经理 男 45 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 10,000 10,000 二级市场买入 6.09 郭春峰 董事 男 38 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.69 赵娜 董事 女 31 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 2.56 郭馨梅 独立董事 女 45 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 3.96 杨金英 独立董事 女 41 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 许兆辉 独立董事 男 53 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 杜秀云 监事会主席 女 39 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 3.96 林波 监事 男 42 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 4.24 冯志勇 监事 男 36 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 3.9 黑龙江黑化股份有限公司 2012 年年度报告 任海林 副总经理 男 45 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 4.63 刘亚芳 总会计师 女 50 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 5.74 张连增 董事会秘书 男 49 2012年6 月 29日 2015年6 月 29日 4.31 合计/10,000 10,000/40.45 24.77 岳守成：黑化集团副总经理；河南骏化集团副总经