002255_2013_海陆重工_2013年年度报告_2014-03-28.pdf

苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 1 苏州海陆重工股份有限公司苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 03 月月 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。公司负责人徐元生、主管会计工作负责人朱建忠及会计机构负责人公司负责人徐元生、主管会计工作负责人朱建忠及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)成艺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。成艺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录目录 2013 年度报告年度报告.1 一、重要提示、目录和释义一、重要提示、目录和释义.2 二、公司简介二、公司简介.6 三、会计数据和财务指标摘要三、会计数据和财务指标摘要.8 四、董事会报告四、董事会报告.10 五、重要事项五、重要事项.28 六、股份变动及股东情况六、股份变动及股东情况.35 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况七、董事、监事、高级管理人员和员工情况.40 八、公司治理八、公司治理.46 九、内部控制九、内部控制.53 十、财务报告十、财务报告.56 十一、备查文件目录十一、备查文件目录.164 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、海陆重工 指 苏州海陆重工股份有限公司 公司章程 指 苏州海陆重工股份有限公司公司章程 公司股东大会 指 苏州海陆重工股份有限公司股东大会 公司董事会 指 苏州海陆重工股份有限公司董事会 公司监事会 指 苏州海陆重工股份有限公司监事会 审计机构、会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股权激励 指 首期股票期权激励计划（2011 年）（草案）修正版 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 海陆聚力 指 张家港海陆聚力重型装备有限公司 RH 公司 指 瑞士 Raschka 投资有限公司、Raschka Holding AG 元 指 人民币元 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司不存在对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有关风险因素。公司不存在对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有关风险因素。苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 海陆重工 股票代码 002255 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州海陆重工股份有限公司 公司的中文简称 海陆重工 公司的外文名称（如有）Suzhou Hailu Heavy Industry Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）SZHL 公司的法定代表人 徐元生 注册地址 张家港市杨舍镇人民西路一号（省经济开发区）注册地址的邮政编码 215600 办公地址 张家港市东南大道一号（张家港经济技术开发区）办公地址的邮政编码 215618 公司网址 http:/www.hailu- 电子信箱 stockhailu- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张郭一 陈敏 联系地址 张家港市东南大道一号（张家港经济技术开发区）张家港市东南大道一号（张家港经济技术开发区）电话 0512-58913056 0512-58913056 传真 0512-58683105 0512-58683105 电子信箱 stockhailu- stockhailu- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 江苏省张家港市东南大道一号（张家港经济技术开发区）公司证券投资部苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2000 年 01 月 18 日 苏州市张家港工商行政管理局 3205821104995 320582718543100 71854310-0 报告期末注册 2012 年 06 月 11 日 江苏省苏州工商行政管理局 320500000043614 320582718543100 71854310-0 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 签字会计师姓名 潘永祥、孙广友 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）1,481,028,649.921,402,749,727.465.58%1,372,790,206.42归属于上市公司股东的净利润（元）102,593,677.36151,449,727.71-32.26%139,706,686.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）92,048,791.24142,607,519.40-35.45%139,331,642.23经营活动产生的现金流量净额（元）-6,690,517.813,321,390.77-301.44%-63,362,526.53基本每股收益（元/股）0.40.59-32.2%0.54稀释每股收益（元/股）0.40.59-32.2%0.54加权平均净资产收益率（%）7.04%11.91%-4.87%11.61%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 总资产（元）2,867,797,031.652,527,552,611.6613.46%2,258,670,862.03归属于上市公司股东的净资产（元）1,498,501,566.251,422,397,507.925.35%1,265,683,465.76二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 102,593,677.36151,449,727.711,498,501,566.25 1,422,397,507.92按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 9 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 102,593,677.36151,449,727.711,498,501,566.25 1,422,397,507.92按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用。三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）200,678.95444,663.831,016,389.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）13,128,000.0010,402,700.004,073,094.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,025,739.63384,128.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-812,397.06-308,411.78-2,059,497.08 其他符合非经常性损益定义的损益项目-3,210,400.00 减：所得税影响额 2,020,239.181,711,758.93-38,612.82 少数股东权益影响额（税后）976,896.22369,113.59-516,844.95 合计 10,544,886.128,842,208.31375,044.53-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 报告期内，国内经济持续低迷，投资需求增长乏力，行业内竞争日益加剧面对整体经济下行态势，公司董事会紧紧围绕国家产业政策和市场需求，坚持以调整产品结构为突破口，以新产品、新技术、新工艺拓展企业发展平台，全年实现营业收入 14.81 亿元，同比增加 5.58%，实现归属于上市公司股东的净利润 1.03 亿元，同比减少 32.26%。公司 2009 年再融资项目大型及特种材质压力容器及核承压设备制造技术改造共新增投资 10,663.53 万元，累计完成投资 43,063.85 万元，项目全面投产。报告期内，经公司第三届董事会第三次会议审议通过，以现金购买魏义士（Felix Wyss）持有的瑞士 Raschka 投资有限公司 51%的股权，该项投资有助于增强公司在高端医药与环保工程总承包领域的综合能力，完善公司的产品结构，为公司扩大生产经营规模、进一步提高产品质量和整体盈利能力水平、增强核心竞争力打下坚实基础；同时为实现双方资源整合，促进资源的优化配置和共享，拓展公司客户市场，促进公司从节能环保设备制造商向工程总包的战略转型升级。截止报告期末，收购完成，公司运营正常。报告期内，经公司第三届董事会第七次会议审议通过，公司控股子公司张家港海陆聚力重型装备有限公司与张家港凯航通力船用设备有限公司、李海生共同出资成立张家港润通海洋工程科技有限公司，从事海洋工程、船用设备的研发、制造、销售。截止报告期末，该公司已完成设立，第一批样品也已完成制作。2014 年，公司将抓住发展机遇，进一步强化管理，提高生产效率，并通过积极开发新的客户及产品，加强管理与成本控制，优化资源配置等措施，实现公司可持续增长。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 项目 2013年（元）2012年（元）本年比上年增减（%）营业总收入 1,481,028,649.92 1,402,749,727.46 5.58 营业总成本 1,375,489,375.17 1,220,055,667.93 12.74 销售费用 22,858,692.54 18,679,768.21 22.37 管理费用 170,595,327.67 137,704,974.36 23.88 财务费用 5,676,287.67-1,884,146.07 401.27 经营活动产生的现金流量净额-6,690,517.81 3,321,390.77-301.44 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司 2012 年披露的发展战略：“面对国内外宏观经济环境的不断变化，行业发展趋势和竞争格局给公司未来发展带来的机遇和挑战，公司应充分发挥现有的技术、市场地位等优势，扎实推进余热锅炉产品的开发与生产，同时借助国家大力支持发展节能环保产业的政策倾向，进一步拓展、巩固公司在大型及特种材质压力容器、核承压设备产品领域的发展空间，确保公司平稳快速发展。公司将继续坚持从原来依靠设计院进行设计、单一制造的基础上向自主设计迈进，逐步实施从设备制造商向成套产品的设计、制造总包商的战略转型方针，以期取得更好的经济效益。”苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 11 报告期内，公司深入贯彻落实上述发展战略，余热锅炉产品以拓宽应用领域和上下游、技术革新为主要工作，压力容器产品以争市场、争产出为主要工作，核承压设备产品则以稳盈利、自主承接订单为主要工作，都取得了一定的成效。公司制定的 2013 年度经营目标和任务为：在 2012 年的基础上，努力实现销售收入和净利润增长15%-25%。报告期内实现营业总收入 148,102.86 万元，同比增长 5.58%；实现归属于母公司的净利润 10,259.37万元，同比减少 32.26%，未达到公司年初制定的经营目标，主要原因为部分产品延期交货，部分子公司遭遇行业困境，在手订单项目进展低于预期。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 项目 2013年（元）2012年（元）本年比上年增减（%）营业总收入 1,481,028,649.92 1,402,749,727.46 5.58 营业总成本 1,375,489,375.17 1,220,055,667.93 12.74 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司通过“以销定产”方式组织产品生产和销售。即根据客户订单进行定量生产，根据生产任务的需要进行采购，产品直接销售给预订的客户。报告期初，公司在手订单约为 22.5 亿元，截至报告期末已完成 48.27%；报告期内新签订单约为 12.87亿元，截至报告期末已完成 77.7%。截止报告期末，公司在手订单约为 20.86 亿元（以母公司口径统计）。公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）325,721,220.20前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）21.99%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 12 1 第一名 109,286,519.657.38%2 第二名 61,766,244.734.17%3 第三名 52,730,305.403.56%4 第四名 52,313,107.673.53%5 第五名 49,625,042.753.35%合计 325,721,220.2021.99%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）工业 主营业务成本 1,051,639,873.1791.46%1,021,274,753.5197.65%-6.19%商业 主营业务成本 41,974,461.733.65%服务业 主营业务成本 21,417,596.291.86%6,149,178.500.59%1.27%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）锅炉及相关配套产品 主营业务成本 766,688,788.2766.68%835,472,194.0179.89%-13.21%压力容器产品 主营业务成本 283,125,311.9224.62%171,622,211.6616.41%8.21%核电产品 主营业务成本 1,825,772.980.16%14,180,347.841.36%-1.2%运输 主营业务成本 6,149,178.500.59%设备销售 主营业务成本 41,974,461.733.65%工程服务 主营业务成本 21,417,596.291.86%说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）194,180,948.00前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）19.54%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 13 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 第一名 106,520,881.0010.72%2 第二名 27,227,125.002.74%3 第三名 23,668,873.002.38%4 第四名 18,398,553.001.85%5 第五名 18,365,516.001.85%合计 194,180,948.0019.54%4、费用、费用 项目 2013年（元）2012年（元）同比增减（%）销售费用 22,858,692.5418,679,768.21 22.37管理费用 170,595,327.67137,704,974.36 23.88财务费用 5,676,287.67-1,884,146.07 401.27所得税费用 15,270,401.2428,493,983.39-46.41财务费用较上年同期增加756.04元，主要系本年度存款下降所致；所得税费用较上年同期减少1322.36万元，主要系本期应纳税所得额下降所致。5、研发支出、研发支出 项目 2013年 2012年 同比增减（%）研发支出（万元）4867.955013.26-2.9占期末净资产比例（%）3.253.52-0.27占营业总收入比例（%）3.293.57-0.28 6、现金流、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 895,928,325.96768,347,133.3816.6%经营活动现金流出小计 902,618,843.77765,025,742.6117.99%经营活动产生的现金流量净额-6,690,517.813,321,390.77-301.44%投资活动现金流入小计 124,148,519.5564,939,882.9991.17%投资活动现金流出小计 181,518,010.45136,760,208.9632.73%投资活动产生的现金流量净额-57,369,490.90-71,820,325.9720.12%苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 14 筹资活动现金流入小计 86,733,165.1445,000,000.0092.74%筹资活动现金流出小计 118,841,030.7072,979,420.5062.84%筹资活动产生的现金流量净额-32,107,865.56-27,979,420.50-14.76%现金及现金等价物净增加额-96,147,143.40-96,429,633.270.29%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额同比减少1,001.19万元，主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金增加所致；（2）投资活动产生的现金流量净额同比增加1,445.08万元，主要系本期收到其他与投资活动有关的现金增加所致；（3）筹资活动产生的现金流量净额同比减少412.84万元，主要系本期偿还债务支付的现金增加所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 工业 1,358,031,159.19 1,051,639,873.1722.56%-0.65%2.97%-2.73%商业 62,351,570.37 41,974,461.7332.68%100%100%32.68%服务业 17,204,131.77 21,417,596.29-24.49%160.94%248.3%-31.22%分产品 锅炉及相关配套产品 1,019,455,997.98 766,688,788.2724.79%-8.95%-8.23%-0.59%压力容器产品 335,579,434.71 283,125,311.9215.63%54.75%64.97%-5.23%核电产品 2,995,726.50 1,825,772.9839.05%-90.14%-87.12%-14.3%运输 -100%-100%-6.73%设备销售 62,351,570.37 41,974,461.7332.68%100%100%32.68%工程服务 17,204,131.77 21,417,596.29-24.49%100%100%-24.49%分地区 境内销售 1,399,787,183.25 1,091,350,035.9222.03%6.93%10.53%-2.55%境外销售 37,799,678.08 23,681,895.2737.35%-41.36%-40.9%-0.49%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 15 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 275,701,951.28 9.61%357,867,220.9414.16%-4.55%无 应收账款 767,743,363.27 26.77%553,144,068.4421.88%4.89%无 存货 643,073,374.88 22.42%537,147,829.0821.25%1.17%无 长期股权投资 21,839,477.79 0.76%9,839,477.790.39%0.37%无 固定资产 550,641,531.07 19.2%503,573,869.3519.92%-0.72%无 在建工程 54,134,376.53 1.89%63,487,134.842.51%-0.62%无 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 63,263,665.14 2.21%45,000,000.001.78%0.43%无 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 报告期内，公司依托科技创新，在不断加剧的市场竞争环境中保持了原有的核心竞争力，主要体现在以下几个方面。1、从公司资质、品牌、市场地位来看，公司为国家火炬计划重点高新技术企业、江苏省高新技术企业，“海陆”品牌被评为江苏省著名商标。公司所持有的产品制造资格证书及资质认可证书居国内同行业前列，具体包括 A 级锅炉、A1、A2 级压力容器设计资格证与制造许可证，美国机械工程师协会（ASME）的S、“U钢印和授权证书，船用锅炉方面持有中国船级社（CCS）英国劳氏船级社（LR）、德国劳埃德船级社（GL）、挪威船级社（DNV）、美国船级社（ABS）、法国船级社（BV）和日本海事协会（NK）的工厂认可和产品检验证书。报告期内在自主知识产权建设方面共获得有效发明专利 3 项，有效实用新型专利 7 项。2、从主要产品余热锅炉产品的核心竞争力来看，公司是国内研发、制造特种余热锅炉的骨干企业，品种居全国第一，工业余热锅炉国内市场占有率一直保持第一。公司十分注重自主研发，产品干熄焦余热锅炉获国家科技进步二等奖、国家冶金科学技术一等奖、国家重点新产品，并被列入为国家 863 计划、获江苏省科技成果转化专项资金扶持。3、从主要产品大型及特种材质压力容器的核心竞争力来看，近年来制造领域积累了丰富的经验。2012年开始，公司再融资项目大型及特种材质压力容器生产线技术改造项目竣工投产，产能逐步释放，核心竞争力增强，为宁煤二期、山西潞安等新型煤化工项目超限设备配套制造。公司还承接了 KBI 汽化炉等高难度压力容器制造项目。4、从主要产品核承压设备的核心竞争力来看，公司于 1998 年即取得核承压设备制造资格。公司为上苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 16 海第一机床厂加工的堆内构件吊篮筒体，是制造核反应堆的心脏设备，该产品的成功研发与生产，替代了一直依赖国外进口的状态，填补了国内空白，达到了国际先进水平。报告期内，随着募投项目核承压设备制造技改项目的逐步投产，公司自主承接的核电产品订单逐渐增多，已经远超过原来的单一加工制造订单，逐步完成核电的战略转型规划，公司“第三代核电核级容器研发和产业化项目”获得中央预算内投资 1949万元人民币，提供了有力的政策和资金支持。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度（%）50,286,500.00 18,180,000.00176.6%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）瑞士 Raschka 投资有限公司(Raschka Holding AG)包括对国内外企业的股权收购、长期管理以及销售或投资等方面，尤其在工程、技术领域以及此类技术的许可方面。公司允许购买、抵押、销售和管理国内外不动产等。51%江苏能华微电子科技发展有限公司 功率器件、半导体器件、电子元件、晶圆的研发、制造、销售。20%张家港润通海洋工程科技有限公司 海洋工程、海洋平台设备、船用设备研发、设计、制造、销售等。58.8%（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源合计 0.00 0-0-0.000.00-（3）证券投资情况）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源合计 0.00 0-0-0.000.00-证券投资审批董事会公告披露日期 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 17 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 2、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 46,920报告期投入募集资金总额 10,663.53已累计投入募集资金总额 43,063.85报告期内变更用途的募集资金总额 0累计变更用途的募集资金总额 0累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明（一）募集资金基本情况经证监会证监许可2009905 号文核准，公司向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A 股）1,840 万股，每股发行价格为人民币 25.50 元，募集资金总额 46,920.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币 1,976.80 万元，公司实际募集资金净额为人民币 44,943.20 万元（均为货币资金），其中计入股本人民币 1,840 万元，计入资本公积人民币 43,103.20 万元。经江苏公证天业会计师事务所有限公司出具的苏公 W2009B079号验资报告验证，此次非公开发行募集资金已于 2009 年 9 月 23 日全部到位。2013 年前已使用 32,400.32 万元，2013 年度使用 10,663.53 万元，当前专户余额为 4,428.82 万元。（二）募集资金管理情况为进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护公众投资者的利益，根据深圳证券交易所上市规则（2008 年修订）、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司制定的募集资金管理办法等相关法律法规和规范性文件的规定，2009 年 10 月 20 日，公司与交通银行股份有限公司张家港人民路支行、国信证券股份有限公司签署了募集资金三方监管协议；与中信银行股份有限公司张家港支行、国信证券股份有限公司签署了募集资金三方监管协议，该两份协议与三方监管协议范本不存在重大差异，正在正常履行中。（三）本期募集资金专户使用金额及当前余额 （单位：人民币元）项目名称 大型及特种材质压力容器制造技术改造项目核承压设备制造技术改造项目期初余额 86,513,505.54 61,987,559.99本期置换先期投入项目金额 00本期直接投入募集资金项目 81,588,099.13 25,047,160.72本期暂时补充流动资金 00本期转存定期存款 0 0本期各项手续费支出 591.52 330.00本期利息收入净额 1,887,204.81 536,062.98苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 18 合 计 6,812,019.70 37,476,132.25 （四）报告期末专户存储情况专户银行名称 专户银行名称 银行账号 期末余额（元）交通银行股份有限公司张家港支行 387670660018160095223 6,812,019.70中信银行股份有限公司张家港支行 7323910182600039602 37,476,132.25合计 44,288,151.95（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 大型及特种材质压力容器制造技术改造项目 否 22,417.6 22,417.68,158.81 30,576.41 136.39%2012 年 11月 30 日 11,872.42 是 否 核承压设备制造技术改造项目 否 12,472.9 12,472.92,504.72 14,977.62 120.08%2013 年 06月 30 日 0 是 否 承诺投资项目小计-34,890.5 34,890.5 10,663.53 45,554.03-11,872.42-超募资金投向 合计-34,890.5 34,890.5 10,663.53 45,554.03-11,872.42-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期适用 苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 19 投入及置换情况 公司第一届董事会第十九次会议审议通过了以 3,400.72 万元非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的决议（详见 2010 年 3 月 18 日证券时报、证券日报）。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 至报告期末，尚未使用的募集资金存储在专用账户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。注：表中“报告期内实现的效益”以当年新增销售收入填列。公司在非公开发行股票预案中披露“募集资金投向”：大型及特种材质压力容器制造技术改造项目拟投资总额29,729.20万元，募集资金拟投入额22,417.60万元，核承压设备制造技术改造项目拟投资总额15,053.60万元，募集资金拟投入额12,472.90万元。本次拟募集资金数额最多不超过4.5亿元，募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司自筹资金解决。若实际募集资金净额超过上述项目拟投入募集资金总额，超过部分将用于补充公司流动资金。本次募集资金净额44,943.20万元，其中募集资金承诺投资项目总额34,890.50万元，剩余部分用于两个项目的配套流动资金。（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 合计-0 00-0-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)不适用 3、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 张家港海陆沙洲锅炉有限公司 子公司 制造业 船用锅炉、压力容器、工业锅炉、机械设备、金属结构件制造、加工 4500000 160,359,613.1076,684,036.01 123,696,709.57-9,802,485.90-10,117,451.19苏州海陆重工股份有限公司 2013 年度报告全文 20 张家港海陆锅炉研究所有限公司 子公司 咨询设计 锅炉技术的研究、开发、转让 500000 3,761,526.263,623,108.391,838,349.51 124,256.9499,601.54江阴海陆冶金设备制造有限公司 子公司 制造业 冶金设备机械、锅炉配件、弯管、金属结构件的制造、加工 10000000296,601,954.14 129,226,222.29 195,741,393.24 12,392,263.8711,348,234.98张家港海陆重型装备运输有限公司 子公司 运输业 普通货运、大型物件运输 500000 2,142,360.86795,896.579,029,787.37 275,620.67261,271.90上海海陆天新热能技术有限公司 子公司 设计咨询 热能技术领域内的技术服务、技术咨询、技术转让、技术开发；电力专业建设工程设计及施工；节能设备、环保设备、电力设备、金属材料、化工产品及原料、机械设备、机电产品的销售；锅炉及辅助设备的研发和销售；从事货物及技术的进出口业务。5000000 22,467,027.89555,270.3624,817,