601688_2014_华泰证券_2014年年度报告_2015-03-08.pdf

华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 1/263 公司代码：60168 公司简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 周易 因公务原因 吴万善 三、三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人吴万善吴万善、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴万善吴万善及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥舒本娥声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2014 年度实现净利润3,900,868,625.92元，根据公司法、证券法、金融企业财务规则及公司章程等有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计1,170,260,587.77元后，本年度实现可供分配的利润为2,730,608,038.15元。加上以前年度结余未分配利润5,437,086,011.15元，减去公司2014年已实施2013年度利润分配方案分配的股利840,000,000元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为7,327,694,049.30元。根据相关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配，2014年公司可供分配利润中公允价值变动损益部分为475,122,412.95元，因此，公司 2014年末可供投资者现金分配的利润为6,852,571,636.35元。从公司发展和股东利益等综合因素考虑，建议公司2014年度利润分配方案如下：以 2014 年末总股本 5,600,000,000 股为基数，向全体股东每10股派送现金红利5.00元（含税）,共派送现金红利 2,800,000,000.00元，尚未分配的利润4,527,694,049.30元转入下一年度。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 2/263 七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 3/263 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.4 第三节 会计数据和财务指标摘要.25 第四节 董事会报告.30 第五节 重要事项.71 第六节 股份变动及股东情况.97 第七节 优先股相关情况.102 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.103 第九节 公司治理.118 第十节 内部控制.132 第十一节 财务报告.134 第十二节 备查文件目录.261 第十三节 证券公司信息披露.261 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 4/263 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰长城期货 指 华泰证券控股子公司华泰长城期货有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰金控（香港）指 华泰证券全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司 江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 南方基金 指 南方基金管理有限公司 华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 报告期 指 2014 年度 2014 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。二、二、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节董事会报告、第二小节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险及风险防范措施”部分的内容。第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 华泰证券股份有限公司 公司的中文简称 华泰证券 公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 HTSC 公司的法定代表人 吴万善 公司总经理 周易 公司注册资本和净资本 2014年金额 2013年金额 注册资本 5,600,000,000 5,600,000,000 净资本 19,727,808,969.73 19,046,235,247.32 公司的各单项业务资格情况：公司的经营范围。许可经营项目：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务；黄金现货合约自营业务；中国证监会批准的其他业务。华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 5/263 一般经营项目：无。公司的主要业务资格如下：1、2000年1月10日，中国人民银行以“银办发20008号”文批准公司进入全国银行间同业市场。2、2001年5月8日，中国证监会以“证监信息字20015号”核准公司的网上委托业务资格。3、2003年2月24日，中国证监会以“证监基金字200325 号”文核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。4、2003年3月30日，中国证监会以“证监机构字2003115号”文核准公司受托投资管理业务资格。5、2004年7月9日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。经营许可证编号：苏ICP证030125。6、2005年3月17日，经中国证券业协会“中证协函2005048号”评审批准公司成为从事相关创新活动试点证券公司。7、2005年8月19日，中国人民银行以“银发2005214号”文批准公司从事短期融资券承销业务资格。8、2006年11月2日，国家外汇管理局核发公司第SC200804号证券业务外汇经营许可证。9、2006年12月6日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第32000006015号境外投资外汇登记证。10、公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券业协会会员资格，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参与人资格。11、2007年6月4日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，编号：Z014。12、2007年8月29日，上交所以“上证债字200761号”确认公司为该所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格。13、2007年12月28日，中国证监会以“证监机构字2007343号”确认公司作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。14、2008年4月11日，中国证监会以“证监许可2008481号”关于核准华泰证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复核准公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务的资格。15、2008年6月6日，公司取得上交所颁发的大宗交易系统合格投资者资格证书，证号为：A00008。16、2008年7月18日，中国证监会以“机构部部函2008381号”关于华泰证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。17、2009年9月16日，取得中华人民共和国增值电信业务经营许可证，经营许可证编号：苏B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话声讯服务），有效期至2014年7月9日。18、2010年6月2日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并获得套期保值额度。19、2010年6月4日，中国证监会以“证监许可2010766号”关于核准华泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复核准公司开展融资融券业务试点。20、2010年12月29日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓释工具交易商资格与信用风险缓释凭证创设资格。21、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了关于进一步整合公司与华泰联合证券相关业务的议案。2011年8月31日，公司收到中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复（证监许可20111353号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧涢路证券营业部等77家证券营业部。华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 6/263 22、2012年1月6日，中国保险监督管理委员会以“资金部函20122号”关于证券公司向保险机构投资者提供交易单元审核意见书核准公司开展向保险机构投资者提供交易单元业务。23、2012年1月18日，中国证监会以“机构部部函201218号”关于对华泰证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函核准公司开展债券质押式报价回购业务试点，上交所于2012年2月20日以“上证交字20128号”上海证券交易所关于华泰证券股份有限公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知核准公司开展债券质押式报价回购业务。24、2012年5月25日，上交所以关于沪深300交易型开放式指数基金流动性服务商的公告核准公司为沪深300ETF流动性服务商。25、2012年6月27日，中国证监会以“证监许可2012868号”关于同意华泰证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管理计划的批复核准公司开展创新型保证金类业务。26、2012年8月1日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函2012345号”关于华泰证券股份有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函核准公司开展自营业务参与利率互换交易业务。27、2012年8月29日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函2012112号”关于申请参与转融通业务试点的复函核准公司参与转融通业务试点。28、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案。2013年1月31日，公司收到中国证监会江苏监管局关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复（苏证监机构字201341号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。29、2012年9月11日，中国证监会以“机构部部函2012479号”关于华泰证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函核准公司开展约定购回式证券交易业务试点。30、2012年11月28日，中国银行间市场交易商协会以“201219号”关于证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告核准公司开展银行间市场非金融企业债务融资工具主承销业务。31、2012年12月24日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深300股指期货套利交易和投机交易的业务资格和交易编码。32、2013年1月12日，深交所以 关于约定购回式证券交易权限开通的通知（深证会201315号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券交易业务。33、2013年1月30日，中国证监会江苏监管局以关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复（苏证监机构字201341号）核准公司增加代销金融产品业务资格。34、2013年2月6日，公司收到证监会机构监管部关于华泰证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函，获批私募基金综合托管业务试点，可为有限合伙制私募证券投资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、托管报告等综合托管服务。35、2013年2月22日，中国证券金融股份有限公司以关于启动转融券业务试点的通知（中证金函201345号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务，从而取得了转融券业务的资格。36、2013年3月5日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格正式备案（中国保监会资金运用备案章2013年第38号），由此公司正式成为保险资金投资管理人。37、2013年3月21日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函201370号）同意我公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。38、2013年4月3日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见证开立客户证券账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4月15日公司完成了向中国证监会江苏监管局的报备。华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 7/263 39、2013年5月27日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试，从而取得了交易所场内股票质押式回购业务的试点资格。40、2013年6月4日，中国证监会江苏监管局以关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复（苏证监机构字2013219号）核准公司增加金融债（含政策性金融债承销业务资格。41、2013年6月21日，上交所和深交所分别以关于确认华泰证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证会字201365号）和关于股票质押式回购交易权限开通的通知（深证会201358号）批准公司作为首批证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。42、2013年9月，公司向江苏省证监局业务备案后全面开展国债期货业务。43、2013年9月3日，公司获得证监会与中金所的批准，获得开展国债期货套保、套利业务的资格。44、2013年9月16日，深交所资管份额转让正式启动，公司的理财产品华泰紫金季季发集合资产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商资管产品，从而取得了资管份额转让业务资格。45、2013年9月30日，公司收到中国证券业协会关于确认金融衍生品业务方案备案的函，正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。46、2013年10月10日，2013年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系统开展国债预发行交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。47、2014年6月24日，公司收到上交所关于股票期权现场检查意见的函，上交所认定公司通过了股票期权现场检查。48、2014年7月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司下发了主办券商业务备案函（股转系统函【2014】777号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务，即新三板做市业务资格。49、2014年7月16日，全国银行间同业拆借中心公布银行间债券市场尝试做市机构名单，公司获得全国银行间同业拆借中心批准，成为银行间尝试做市商。50、2014年8月7日，公司收到深交所关于华泰证券股权激励行权融资业务方案评审意见及业务试点无异议的函（深证函2014194号）。根据评审会专家意见，深交所对公司开展股权激励行权融资业务试点无异议。51、2014年8月27日，公司收到关于华泰证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务试点的无异议函，获批客户资金消费支付服务资格，可为投资者提供保证金归集、手机充值、网上商城消费、退货、缴水费、信用卡还款等各类消费支付服务。52、2014年9月19日，中国证券业协会网站发布关于互联网证券业务试点证券公司名单的公告，明确公司取得了开展互联网证券业务试点的资格。53、2014年9月24日到9月25日，公司在完成了中国证券业协会私募产品报价系统发行收益凭证的所有测试流程后在报价系统上发行了聚金1号收益凭证；同时完成申报并取得OTC资格。54、2014年10月10日，公司收到上交所关于同意开通华泰证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知(上证函2014603号)。根据该函，上交所同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。2014年11月17日，沪港通业务正式启动。55、2014年10月15日，公司收到中国证券业协会关于同意开展柜台市场试点的函(中证协函2014633号)。根据该函，经对公司柜台市场试点方案评价验收并报中国证监会批准，中国证券业协会同意公司开展柜台市场试点。56、2014年12月10日，公司收到深交所关于同意华泰证券开展上市公司股权激励限制性股票融资业务试点的函（深证函【2014】337号），根据该函，深交所同意公司开展上市公司股权激励限制性股票融资业务试点。57、2014年12月26日，公司向深交所提交了关于深市股票期权全真业务演练经纪业务资格的申请，并于2014年12月31日收到深交所函件，公司获得首批参与全真业务演练资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜健 赵远宽 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 8/263 联系地址 江苏省南京市江东中路228号 江苏省南京市江东中路228号 电话（025）83387793、83387780、83387688（025）83387788 传真（025）83387784（025）83387784 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 江苏省南京市中山东路90号 公司注册地址的邮政编码 210002 公司办公地址 江苏省南京市江东中路228号 公司办公地址的邮政编码 210019 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 江苏省南京市江东中路228号 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 华泰证券 601688 无 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况（一）（一）基本情况基本情况 注册登记日期 2014 年 6 月 18 日 2014 年 11 月 10 日 2014 年 12 月 17 日 注册登记地点 南京市中山东路 90 号 企业法人营业执照注册号 320000000000192 税务登记号码 苏国税直 320005134754246；苏地税 320006704041011 组织机构代码 70404101-1（1）2014 年 6 月 18 日:经营范围增加“证券投资基金代销”登记。（2）2014 年 11 月 10 日:经营范围增加“证券投资基金托管”登记。（3）2014 年 12 月 17 日：经营范围增加“黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务”，减少“证券资产管理”登记。（二）（二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。（三）（三）公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 1、2010 年 6 月 4 日，公司收到中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可2010766 号），同意公司变更业务范围，增加融资融券业务。根据该批复，公司于 2010 年 6 月 9 日完成了相关工商变更登记及章程修订的备案工作，在经营范围中增加了融资融券业务。华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 9/263 2、2011 年 5 月 10 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了关于进一步整合公司与华泰联合证券相关业务的议案。2011 年 8 月 31 日，公司收到中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司变更业务范围的批复（证监许可20111353 号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧涢路证券营业部等 77 家证券营业部。3、2012 年 9 月 5 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案。2013 年 1 月 31 日，公司收到中国证监会江苏监管局关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复（苏证监机构字201341 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。4、2013 年 6 月 4 日，公司收到中国证监会江苏监管局关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债（含政策性金融债）承销业务资格的批复（苏证监机构字2013219 号）。根据该批复，公司变更业务范围，增加金融债（含政策性金融债）承销业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他业务。5、2014 年 6 月 18 日，根据中国证监会 2003 年 2 月对公司获得证券投资基金代销业务资格的批复及新的监管要求，公司完成了经营范围增加证券投资基金代销业务工商变更事宜。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；中国证监会批准的其他业务。6、2014 年 9 月 29 日，公司收到中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复(证监许可20141007 号)。根据该批复，中国证监会核准公司证券投资基金托管资格。公司因此变更业务范围，增加了证券投资基金托管业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；证券资产管理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。7、2014 年 11 月 27 日，公司收到中国证监会关于华泰证券股份有限公司开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务的无异议函（证券基金机构监管部部函20141879 号），公司获准开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务。公司因此变更业务范围，增加了“黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务”。同时，根据中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复(证监许可2014679 号)，公司设立了华泰证券（上海）资产管理有限公司，华泰资管公司注册地为上海市，注册资本为人民币 3 亿元，企业类型为一人有限责任公司（法人独资），由公司现金出资，业务范围为证券资产管理业务。根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，华泰资管公司获准设立后，公司自身将不再经营证券资产管理业务，经营范围中应减少“证券资产管理”内容。2014 年 12 月 26 日，华泰资管公司领取了经营证券业务许可证；2014 年 12 月 29 日，公司换领了新的 经营证券业务许可证。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）；证券投资咨询；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务；黄金现货合约自营业务；中国证监会批准的其他业务。（四）（四）公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司没有控股股东，不存在上市以来控股股东变更的情况。华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 10/263 （五）（五）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 1、公司前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月经中国人民银行总行批准设立，1991 年 4月 9 日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币 1,000 万元，1991 年 5 月 26 日，江苏省证券公司正式开业。2、1994 年，经江苏省体改委“苏体改生199374 号”文及“199436 号”文批准，公司改制为定向募集股份公司，注册资本为人民币 20,200 万元。3、1997 年 6 月，经公司 1996 年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行“银复1997501号”文和中国证监会“证监机字199843 号”文批准，公司实施增资方案，注册资本增至人民币40,400 万元，同时公司更名为“江苏证券有限责任公司”，并于 1998 年 4 月 21 日办理工商变更登记。4、1998 年 5 月，经公司 1997 年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册资本增至人民币 82,800 万元，并于 1999 年 1 月 18 日办理工商变更登记。5、1999 年 3 月，经公司股东会审议通过，并于 1999 年 12 月经中国证券监督管理委员会“证监机构字1999152 号”文批准，公司的注册资本变更为 85,032 万元，同时公司更名为“华泰证券有限责任公司”，并于 1999 年 12 月 21 日办理工商变更登记。6、2001 年 4 月，经公司股东会审议通过，并于 2002 年 4 月经中国证券监督管理委员会“证监机构字200296 号”文批准，公司注册资本由 85,032 万元增至 220,000 万元，并于 2002 年 5月 24 日办理工商变更登记。7、2007 年，经公司股东会审议通过，并经 2007 年 11 月 29 日中国证监会“证监机构字2007311 号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注册资本由人民币 220,000万元增至 450,000 万元。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。8、2009 年，经公司股东大会审议通过，并经 2009 年 7 月 30 日中国证监会关于核准华泰证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变更业务范围的批复（证监许可2009715 号）批准，公司注册资本由人民币 450,000 万元增至 481，543.8725 万元。2009年 7 月 31 日，公司办理了工商登记变更手续。9、2010 年 2 月，经中国证监会“证监许可2010138 号”文同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）78,456.1275 万股，并于当月成功在上交所挂牌，发行后公司注册资本为 56 亿元。2010 年 2 月 23 日，公司办理了工商登记变更手续。（六）（六）公司组织机构情况公司组织机构情况 公司组织架构图：华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 11/263 （七）公司（七）公司子子公司情况公司情况 报告期末，公司在境内外拥有 4 家全资子公司与 3 家控股子公司，基本情况如下：子公司名称 地址 设立时间 注册资本（万元）负责人 联系电话 华 泰 金 融 控 股（香港）有限公司 FLAT/RM 5808-12 58/F,THE CENTER 99 QUEENS RD CENTRAL CENTRAL,HK 2006.11.23 港币 100000 张海波 025-83389999 华泰紫金投资有限责任公司 南京市汉中路 180 号 2008.08.12 人民币 60000 周 易 025-83389999 华泰创新投资有限公司 北京市西城区丰盛胡同28号楼15层 1501 2013.11.21 人民币 50000 江 禹 010-56839318 华泰证券（上海）资产管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区马吉路 88 号 2 幢 3 层 2014.10.16 人民币 30000 张海波 025-83389999 华泰联合证券有限责任公司 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 1997.09.05 人民币 100000 吴晓东 010-63211388 华泰长城期货有限公司 广州市越秀区先烈中路 65 号东山广场东楼 5 层、11 层、12 层 1995.07.10 人民币 80900 张 涛 020-87327039 江苏股权交易中心有限责任公司 南京市庐山路 188 号 11 层 2013.07.04 人民币 20000 姜 健 025-83389999 （八）（八）公司设立分公司的情况公司设立分公司的情况 报告期末，公司在境内设有 29 家分公司，基本情况如下：华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 12/263 序号 名称 地址 设立时间 营运资金（万元）邮编 负责人 联系电话 1 华泰证券北京分公司 北京市西城区丰盛胡同28 号楼 15 层 1501 室 2010.5.28 500 100032 贾波 010-63211377 2 华泰证券黑龙江分公司 黑龙江省哈尔滨市南岗区宣化街 239 号傲城国际 B 栋三层 2010.5.28 500 150001 曲凤 0451-82718800 3 华泰证券辽宁分公司 辽宁省沈阳市和平区青年大街 320 号（裙楼 201）2011.6.3 500 110004 王世斌 024-31881777 4 华泰证券南京分公司 江苏省南京市鱼市街 96号 4 楼 2010.4.9 500 210008 顾成中 025-84798508 5 华泰证券南通分公司 江苏省南通市姚港路 6号方天大厦 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513-85529888 6 华泰证券上海分公司 上海市浦东新区东方路18 号 2201 室 2010.5.28 500 200120 孟庆林 021-28972258 7 华泰证券苏州分公司 江苏省苏州市新市路102 号四、五层 2010.5.28 500 215001 柏榕 0512-67579666 8 华泰证券天津分公司 天津市红桥区勤俭道 88号办公楼 4-6 层 2010.5.28 500 300211 李一军 022-26522228 9 华泰证券深圳分公司 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦18A 2012.3.19 500 518048 王连芬 0755-82492098 10 华泰证券四川分公司 四川省成都市青羊区清江西路 51 号中大君悦金沙写字楼 1 幢 16 楼 2 号 2012.5.19 500 610091 胡征 028-61502398 11 华泰证券湖北分公司 湖北省武汉市武昌区武珞路 558 附 4 号 2012.3.19 500 430070 丁兰和 027-87314798 12 华泰证券广东分公司 广东省广州市天河区天河路 230、232 号 39 层07-08 单元 2012.5.19 500 510620 刘巨章 020-88830128 13 华泰证券浙江分公司 杭州市滨江区江虹路1750 号信雅达国际创意中心 1 幢 2304 室、2305室、2306 室 2013.3.25 500 310052 翟军 0571-86698700 14 华泰证券无锡分公司 无锡市解放西路 325 号 2014.6.11 2000 214001 刘晓冰 0510-82702153 15 华泰证券常州分公司 江苏省常州市和平北路9 号 2014.4.16 2000 213000 冯伟 0519-88139733 16 华泰证券徐州分公司 徐州经济技术开发区杨山路 19 号 2014.4.16 2000 221001 王民生 0516-85602988 17 华泰证券扬州分公司 江苏省扬州市广陵区文昌中路 406 号 2014.8.4 2000 225001 曹兴泰 0514-82196688 18 华泰证券河南分公司 河南省郑州市经三路 15号广汇大厦 B 座 8 楼 2014.4.16 2000 450008 陶明清 0371-65585009 19 华泰证券山东分公司 山东省济南市历下区经十路 17703 号 2014.4.16 2000 250061 马健 0531-55686555 20 华泰证券安徽分公司 安徽省合肥市瑶海区明光路 46 号东方大厦 2014.8.25 10000 230011 桂韩珍 0551-64297088 21 华泰证券淮安分公司 江苏省淮安市淮海东路18 号 1 号楼 9 层 2014.3.24 2000 223001 李达斌 0517-83907888 22 华泰证券盐城分公司 江苏省盐城市宝龙城市广场东进路商业街 1015号 2014.3.24 2000 224001 余兵 0515-88216888 23 华泰证券镇江分公司 江苏省镇江市长江路 11号 2014.3.24 2000 212001 袁红彬 0511-85037099 24 华泰证券泰州分公司 江苏省泰州市海陵区迎春西路 22 号 2014.8.4 2000 225300 田志武 0523-86234237 华泰证券股份有限公司 2014 年年度报告 13/263 （九）（九）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 截至 2014 年 12 月 31 日，公司拥有证券营业部 240 家（其中含 2 家正在撤销的营业部），具体分布情况如下：序号 省份 城市 名称 地址 邮编 营业部负责人 负责人电话 1 江苏89 南京 溧水珍珠南路证券营业部 江苏省南京市溧水区珍珠南路 4 号 211200 赵晋江 025-56232323 2 南京草场门大街证券营业部 江苏省南京市草场门大街101 号文荟大厦 18 楼 210036 蒋捷 025-58010081 3 南京长江路证券营业部 江苏省南京市长江路99号长江贸易大楼一、二楼 210005 周洁 025-84798883