600611_2014_大众交通_2014年年度报告_2015-04-02.pdf

2014 年年度报告 1/155 公司代码：600611 公司简称：大众交通 900903 大众 B 股 大众交通（集团）股份有限公司大众交通（集团）股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人杨国平、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）史慧萍声明：公司负责人杨国平、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）史慧萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所审计，2014年公司实现合并报表归属于母公司净利润42329.31万元，母公司实现税后利润41949.67万元。根据国家有关法律、法规、公司章程和公司法的有关规定，孰低分配原则，公司按法定顺序进行分配，预案如下：（一）提取法定盈余公积金：提取法定盈余公积金4194.97万元。（二）提取法定盈余公积金后，公司本年可分配利润37754.7万元，加上上年未分配利润172717.78万元，合计未分配利润为210472.48万元。以2014年末总股本157,608.19万股为基数，每股拟分配现金红利人民币0.090元（含税）；B股按当时牌价折成美元发放，共计支付股利14184.74万元。此方案实施后，留存未分配利润196287.74万元，结转以后年度使用。六、六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 2014 年年度报告 2/155 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.3 第二节 公司简介.3 第三节 会计数据和财务指标摘要.4 第四节 董事会报告.6 第五节 重要事项.21 第六节 股份变动及股东情况.28 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.31 第八节 公司治理.36 第九节 内部控制.38 第十节 财务报告.39 第十一节 备查文件目录.155 2014 年年度报告 3/155 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 大众公用 指 上海大众公用事业（集团）股份有限公司 公司 指 大众交通（集团）股份有限公司 二、二、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述市场、财务和经营等风险因素可能带来的影响，敬请查阅第四节董事会报告中关于可能面对的风险章节。第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 大众交通（集团）股份有限公司 公司的中文简称 大众交通 公司的外文名称 DAZHONG TRANSPORTATION（GROUP）CO.,LTD.公司的外文名称缩写 DZT 公司的法定代表人 杨国平 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵思渊 乐春萍 联系地址 上海市中山西路1515号大众大厦22楼 上海市中山西路1515号大众大厦22楼 电话 021-64285708 021-64289122 传真 021-64285642 021-64285642 电子信箱 LCP LCP 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 中山西路1515号大众大厦12楼 公司注册地址的邮政编码 200235 公司办公地址 中山西路1515号大众大厦22楼 公司办公地址的邮政编码 200235 公司网址 WWW.96822.COM 电子信箱 DZJT 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司本部法律事务部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 2014 年年度报告 4/155 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大众交通 600611 大众出租 B股 上海证券交易所 大众B股 900903 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 注册登记日期 1992 年 7 月 10 日 注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000400085115 税务登记号码 310104607216596 组织机构代码 60721659-6 (二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。(三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务从出租汽车经营逐步发展成了以城市综合交通服务等产业为主体，以实业和金融为双引擎的集团化经营格局。(四四)公司上市以来公司上市以来，历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 1999 年 6 月 29 日公司召开 1998 年度股东大会批准了关于企业更名的议案和关于定向向上海浦东大众出租汽车股份有限公司增发 14000 万股社会法人股的议案(“上海浦东大众出租汽车股份有限公司”后更名为“上海大众公用事业（集团）股份有限公司”)，新增股本 14000万股，定向增发后公司注册资本为 56585.16 万元。定向增发后，控股股东由国家股变更为大众公用。1999 年 8 月公司名称由“上海大众出租汽车股份有限公司”更名为“大众交通（集团）股份有限公司”。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 朱 颖、蒋雪莲 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2014 年年度报告 5/155 主要会计数据 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%)2012年 营业收入 2,719,030,452.98 2,998,407,323.81-9.32 2,912,974,950.29 归属于上市公司股东的净利润 423,293,139.38 408,210,065.50 3.69 389,165,549.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 257,669,104.24 260,212,048.76-0.98 202,265,019.14 经营活动产生的现金流量净额 639,990,365.61 373,703,655.10 71.26-174,671,417.67 2014年末 2013年末 本期末比上年同期末增减（%）2012年末 归属于上市公司股东的净资产 6,336,199,985.71 5,523,430,885.76 14.71 5,424,104,737.23 总资产 11,240,059,655.62 10,246,166,788.22 9.70 9,696,098,647.90 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%)2012年 基本每股收益（元股）0.27 0.26 3.69 0.25 稀释每股收益（元股）0.27 0.26 3.69 0.25 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.16 0.17-0.98 0.13 加权平均净资产收益率（%）7.15 7.47 减少0.32 个百分点 7.37 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.35 4.76 减少0.41 个百分点 3.83 二、二、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净资产差异情况资产差异情况 适用 不适用 三、三、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 非流动资产处置损益-16,728,284.71-8,375,348.78-77,825,918.44 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、107,392,816.02 86,469,544.18 77,222,148.17 2014 年年度报告 6/155 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 104,305,213.30 108,454,581.06 271,074,675.72 对外委托贷款取得的损益 3,341,880.44 3,268,835.53 756,172.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,636,447.86 4,598,957.82 2,744,951.22 少数股东权益影响额-6,922,327.47-7,097,163.13-5,114,592.25 所得税影响额-27,401,710.30-39,321,389.94-81,956,906.35 合计 165,624,035.14 147,998,016.74 186,900,530.3 四、四、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的 影响金额 按公允价值计量的可供出售金融资产 851,302,536.42 1,587,830,817.60 736,528,281.18 65,392,565.87 合计 851,302,536.42 1,587,830,817.60 736,528,281.18 65,392,565.87 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014 年公司共计实现主营业务收入 26.83 亿元，比去年同期减少 9.15%，主要是房产公司收入较同期减少 8342.57 万元，同时公司合并范围发生了一定的变动。实现归属于母公司所有者的净利润 42329.31 万元，比上年增加 3.69%；加权平均净资产收益率为 7.15%、每股收益 0.27 元。截至 2014 年 12 月 31 日，公司的资产规模达到了112.40 亿元，其中交通服务业的资产总量达到 46.38 亿元，占比 41%；房地产业的资产总量达到 22.84 亿元，占比 20%；金融及股权投资的资产总量达到 38.92 亿元，占比 35%。公司下属主要产业的经营情况如下：（一）交通服务业 1、大众出租：截止至 2014 年末，共拥有本市出租汽车 8348 辆，外地连锁企业出租汽车 5577辆。大众出租加强对市区、郊区分公司、连锁企业的财务监管，每月测算各车型效益2014 年年度报告 7/155 情况，为经营活动提供依据。提升安全管理成绩效，加强事故费用、保险理赔管理，对历年未结案事故重新评估，有效降低事故资金占用。调度中心针对电调总量下滑现象，调整完善接线员、班组长的激励机制，开发多渠道自动订车方式，努力占领高端客户市场。2、大众租车：截止至 2014 年末，本市车辆数为 3671 辆，外地连锁企业为 1108 辆。大众租车积极克服市场阻力，依靠多样化的服务来加大品牌经营力度，保证公司可持续发展。实施客户细分管理增强长包业务客户粘性。通过大型会务承接及品牌车商合作提升零租业务，探索建立集约化零租调度平台，拓展个性化服务产品。稳健布局连锁企业并加强成本管控。多管齐下推动信息化建设，完善业务系统、车载系统、电商平台、移动应用等专项开发。（二）现代物流业 1、国际物流：大众国际物流原有的专项业务受到业务模式变化及同行竞争加剧的严峻挑战。公司积极拓展进口服装、进口药物、动物检疫等业务，逐步培育、巩固口岸专项物流业务优势。国际仓储逐渐摆脱原核心客户业务转型的影响，涉足进口食品储存分拨业务，积极尝试突围转型。2、大众物流：截止至 2014 年末，货运车辆规模为 790 辆，本期净增加车辆 174 辆。大众物流凭借“大众搬场联盟”开展品牌经营，96811 平台升级扩建，年内圆满完成亚信峰会等重要任务，货运出租规模扩大，员工队伍整体稳定。公司尝试突破现有经营模式，进一步提升盈利能力。（三）旅游服务业 1、酒店板块：酒店板块在内控制度、采购平台、人事用工、安全防控等方面实施统一部署和推进，凸显整体效应。大众大厦以客房销售、办公楼租赁为经营重点，全年平均客房率71%，年末办公楼租赁率 98%。大众空港宾馆经营业绩再创新高，在客房维持高出租率的情况下，适时实施硬件装修改造以确保正常运行。大众国际会议中心根据市场需求加大散客营销，推出“大众微农庄”“亲子嘉年华”等新项目，实现减亏目标。2、大众国旅航服 2014 年年度报告 8/155 大众国旅航服面临在线旅行社占领市场、机票代理佣金下调等压力，经营业绩基本持平。公司将差旅管理作为主营业务目标，引进新的差旅管理平台，为开拓新市场和内部管理考核创造了条件。（四）房地产业 大众房产整合各类资源，加强规划设计论证，适时调整开发节奏，强化资金管理的计划性，加强销售，降本增效，以适应市场变化。2014 年度大众房产各项目销售总面积 51343 平米。其中主要销售项目：安徽 E1102项目本期销售面积 37959 平米，占销售总面积的 73.93%；嘉善湖滨花园本期销售面积 8904 平米，占销售总面积的 17.34%；桐乡 湖滨庄园 本期销售面积 3401 平米，占销售总面积的 6.63%；吴江湖滨雅园本期销售面积 1079 平米，占销售总面积的2.1%。（五）自营金融及股权投资 1、大众商务：在预付卡市场整体下滑的大环境下，大众商务推出“车 e 通卡”打造汽车服务市场的“O2O”综合服务平台，并积极寻求新的营销手段与渠道合作，力求改善客户体验。2、大众小贷：截止至 2014 年末，三家“大众小贷”总资产规模达到 14.63 亿元，公司累计投资成本 6.19 亿元，本期计提收益 6640 万元。小额贷款板块严密关注政策导向和经济信号，适时调整营销策略与客户结构，总体经营良好。徐汇小贷年内通过降低单笔金额及单户贷款总额等方式控制潜在风险，并开展针对专业市场的营销。长宁小贷以“短借”为主要贷款方式，通过增加贷后检查频率等手段控制风险，其贷款利率、盈利能力、逾期率控制、投资回报率等指标均处于良好水平。嘉定小贷面对所在区域较为复杂的竞争局面，围绕“稳固基础、完善渠道、回归本源”的主题，不断尝试创新业务渠道，使现有的股本金及杠杆资金发挥最大的使用效率。同时，小贷板块进一步加强贷款业务的事前控制、事中检察和事后评价，建立良好的风险控制制度。青浦小贷将于 2015 年开业。3、大众拍卖：2014 年年度报告 9/155 大众拍卖以二手车拍卖作为公司核心业务，继续保持和稳固行业地位。大力拓展征集渠道，开发海外征集市场，公司业务布局趋向合理。积极稳妥地做好司法委托拍卖工作，积累客户群体，不断提高成交率。2014 年，公司进一步梳理了金融资产。实施了大众保险和阆中酒店等的股权转让。公司出资 1 亿元与上海大众公用事业（集团）股份有限公司共同投资在中国（上海）自由贸易试验区设立了上海大众融资租赁有限公司。作为基石投资者出资 3000 万美元参与北京汽车港股 IPO 项目。截至 2014 年末，公司累计在证券、金融方面的股权投资成本总额为 19.05 亿元。(一一)主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 2,719,030,452.98 2,998,407,323.81-9.32 营业成本 2,108,043,217.19 2,343,043,912.27-10.03 销售费用 62,169,535.46 70,414,853.63-11.71 管理费用 273,171,033.16 270,352,908.32 1.04 财务费用 88,609,986.21 83,964,045.36 5.53 经营活动产生的现金流量净额 639,990,365.61 373,703,655.10 71.26 投资活动产生的现金流量净额-263,802,632.01-332,707,034.91 不适用 筹资活动产生的现金流量净额-274,174,177.14-185,290,286.74 不适用 2、收入收入(1)(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 本期公司营业总收入 293525 万元，比去年同期减少 7.19%，其中三家小额贷款公司贷款业务本期利息、手续费及佣金收入合计为 21621 万元，同比增加 5186 万元，增幅为 31.55%。3 3、成本成本 (1)(1)成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 工 业 41,225,629.45 1.97 80,042,338.94 3.43-48.50 商 业 464,549,641.33 22.14 480,610,527.55 20.59-3.34 房地产业 74,707,289.89 3.56 146,471,763.92 6.27-49.00 旅 游 饮 食 164,725,757.03 7.85 210,649,815.19 9.02-21.80 2014 年年度报告 10/155 服务业 交 通 运 输业 1,352,846,603.92 64.48 1,416,709,647.59 60.69-4.51 4、费用费用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）销售费用 62,169,535.46 70,414,853.63 -11.71 管理费用 273,171,033.16 270,352,908.32 1.04 财务费用 88,609,986.21 83,964,045.36 5.53 5、现金流现金流 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额 639,990,365.61 373,703,655.10 71.26 投资活动产生的现金流量净额-263,802,632.01-332,707,034.91 不适用 筹资活动产生的现金流量净额-274,174,177.14-185,290,286.74 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因为：本期小贷公司发放贷款及垫款净增加额较上年同期减少。2、投资活动产生的现金流量净流出减少的主要原因为：本期处置可供出售金融资产和股权收回现金较上年同期增加。3、筹资活动产生的现金流量净流出增加的主要原因为：本期吸收少数股东投资的现金较上年同期减少。6 其他其他(1)(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）原因 手续费及佣金收入 10,901,675.68 4,825,447.86 125.92 与上期相比业务量增加，手续费及佣金收入相应增长 利息支出 22,176,332.22 15,880,801.12 39.64 小贷公司银行借款本金增加 营业税金及附加 50,284,942.98 72,914,706.17-31.04 本期公司下属房产项目公司收入减少相应减少营业税及土地增值税 资产减值损失 36,077,747.76 14,520,959.35 148.45 本期公司下属小贷公司发放贷款及垫款对应的资产减值准备计提金额上升 (二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1 1、主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品情况情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率营业收营业成毛利率比上2014 年年度报告 11/155 （%）入比上年增减（%）本比上年增减（%）年增减（%）工业 47,906,099.48 41,225,629.45 13.94-44.48-48.50 增加 6.70 个百分点 商业 487,912,845.14 464,549,641.33 4.79-6.71-3.34 减少 3.32 个百分点 房地产业 130,880,770.07 74,707,289.89 42.92-38.93-49.00 增加 11.27 个百分点 旅游饮食服务业 308,701,072.90 164,725,757.03 46.64-10.27-21.80 增加 7.87 个百分点 交通运输业 1,707,572,560.95 1,352,846,603.92 20.77-4.37-4.51 增加 0.11 个百分点 合计 2,682,973,348.54 2,098,054,921.62 21.80-9.15-10.13 增加 0.85 个百分点 2 2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）上海 2,311,174,620.16-7.98 江苏 144,808,073.56 5.72 黑龙江 15,011,157.19-36.76 浙江 133,855,924.29-29.73 北京 30,342,552.24-57.33 广东 29,136,406.72 不适用 其他 18,644,614.38-3.12 合 计 2,682,973,348.54-9.15 2014 年年度报告 12/155 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况 说明 预付款项 307,492,666.86 2.74 514,750,327.93 5.02-40.26 本期原预付土地款因土地权证在本期已办妥转入存货的开发成本，同时合并范围变动相应减少 应收利息 12,270,995.92 0.11 5,520,368.10 0.05 122.29 本期末银行定期存款应收利息增加 划分为持有待售的资产 18,081,555.10 0.16 不适用 原下属子公司四川阆中城南天下投资管理有限公司股权出售合同已签订，期末收到部分股权转让款，股权移交手续未完成，转入持有待售的资产核算 其他流动资产 47,884,926.43 0.43 2,202,091.91 0.02 2,074.52 本期末银行理财产品增加，同时房产项目公司各类预缴税费增加 发放贷款及垫款（长期）93,507,229.53 0.83 不适用 本期小贷公司新增长期发放贷款及垫款 可供出售金融资产 2,033,698,947.80 18.09 1,350,937,391.41 13.18 50.54 本期公允价值上升相应增加 应付票据 12,365,000.00 0.11 61,774,400.00 0.60-79.98 公司下属汽车销售子公司本期期末减少购入存货及合并范围减少相应减少应付票据 应付账款 98,698,172.23 0.88 151,591,900.16 1.48-34.89 合并范围变动 预收款项 752,966,421.56 6.70 548,919,609.02 5.36 37.17 公司下属房产项目公司本期预售楼盘开始相应增加预售款项 应付利息 5,403,289.01 0.05 3,203,786.30 0.03 68.65 本期计提未支付的借款利息增加 其他流动负债 201,326,111.11 1.79 不适用 本期发行短期融资券 递延所得税负债 245,756,989.17 2.19 101,387,151.62 0.99 142.39 本期末可供出售金融资产公允价值上升相应增加递延所得税负债 其他综合收益 854,520,733.53 7.60 338,958,220.24 3.31 152.1 本期末可供出售金融资产公允价值上升相应增加其他综合收益 2014 年年度报告 13/155 (四四)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 单位：元 报告期内投资额 654,601,983.00 投资额增减变动数 289,700,212.97 上年同期投资额 364,901,770.03 投资额增减幅度(%)79.39%主要被投资公司名称 主要经营活动 期末累计占被投资公司权益的比例（%）投资金额 上海大众交通国际物流有限公司 承办海运、空运进出口货物的国际运输代理业务 76.92 16,000,000.00 上海大众大厦有限责任公司 接待住宿，办公楼出租，会务服务 100 130,000,000.00 上海大众交通新虹桥汽车销售服务有限公司 销售商用车及九座以上乘用车，汽摩配件，装潢材料 100 20,000,000.00 大众交通集团资产管理公司 资产管理，投资管理，投资咨询 100 210,000,000.00 GALLOP 交通发展有限公司 投资管理 100 204,075,000.00 上海大众融资租赁有限公司 融资租赁业务，租赁业务 20 50,000,000.00 2014 年年度报告 14/155 (1)(1)证券投资情况证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（%）报告期损益（元）1 310358 申万巴黎-新经济 10,000,000.00 42,936,724.18 32,129,550.70 100.00 报告期已出售证券投资损益/331,596.79 合计 10,000,000.00/32,129,550.70 100%331,596.79 (2)(2)持有其他上市公司股权情况持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券 代码 证券 简称 最初投资成本 占该公司股权比例（%）期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份 来源 601788 光大证券 165,000,000.00 小于 5 658,349,703.56 15,216,820.69 341,245,912.27 可供出售金融资产 法人股投资 600530 交大昂立 49,653,967.38 16.88 630,817,071.02 7,898,377.35 161,521,816.81 可供出售金融资产 法人股及股票投资 600676 交运股份 11,000,000.00 小于 5 41,450,215.54 550,002.86 7,687,539.98 可供出售金融资产 法人股投资 000421 南京中北 2,700,000.00 小于 5 37,162,944.00 262,080.00 10,260,432.00 可供出售金融资产 法人股投资 900924 上工 B 股 571,492.76 小于 5 1,111,041.93 129,142.31 可供出售金融资产 股票投资 900929 锦旅 B 股 76,791.79 小于 5 477,098.43 5,955.74 116,112.23 可供出售金融资产 股票投资 900914 锦投 B 股 129,554.33 小于 5 418,661.98 12,874.68 86,140.09 可供出售金融资产 股票投资 400008 水仙 A3 944,000.00 小于 5 472,560.00 可供出售金融资产 法人股投资 600610*ST 中毅 404,000.00 小于 5 808,236.00 303,177.00 可供出售金融资产 法人股投资 HK1958 北京汽车 185,305,939.21 小于 5 185,106,294.44 -199,644.77 可供出售金融资产 法人股投资 合计 415,785,745.47/1,556,173,826.90 23,946,111.32 521,150,627.92/2014 年年度报告 15/155 (3)(3)持有非上市金融企业股权情况持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份 来源 江苏银行股份有限公司 5,000,000.00 8,294,249 小于 5 5,000,000.00 663,539.92 可供出售金融资产 法人股投资 上海银行股份有限公司 2,425,100.00 2,263,600 小于 5 5,284,000.00 727,068.32 可供出售金融资产 法人股投资 国泰君安证券股份有限公司 119,124,915.00 154,455,909 2.53 157,282,388.52 7,722,795.45 可供出售金融资产 法人股投资 合计 126,550,015.00 165,013,758/167,566,388.52 9,113,403.69 /(4)(4)买卖其他上市公司股份的情况买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）光大证券 23,557,614 250,000 6,669,279.90 740,000 23,067,614.00 15,077,265.20 2 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)(1)委托理财情况委托理财情况 单位:元 币种:人民币 合作方名称 委托理财产品类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 报酬确定方式 预计收益 实际收回本金金额 实际获得收益 是否经过法定程序 计提减值准备金额 是否关联交易 是否 涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 7天国债回购20,000,000.00 2014/3/5 2014/3/12 利随10,415.52 20,000,000.00 10,415.52 是 否 否 否 2014 年年度报告 16/155 (新)本清 7天国债回购(新)25,000,000.00 2014/3/13 2014/3/20 利随本清 10,506.95 25,000,000.00 10,506.95 是 否 否 否 3天国债回购(新)20,000,000.00 2014/3/12 2014/3/15 利随本清 5,251.46 20,000,000.00 5,251.46 是 否 否 否 3天国债回购(新)25,000,000.00 2014/3/20 2014/3/24 利随本清 6,411.67 25,000,000.00 6,411.67 是 否 否 否 7天国债回购(新)11,000,000.00 2014/4/3 2014/4/10 利随本清 6,815.41 11,000,000.00 6,815.41 是 否 否 否 7天国债回购(新)16,000,000.00 2014/4/21 2014/4/28 利随本清 11,111.11 16,000,000.00 11,111.11 是 否 否 否 3天国债回购(新)45,000,000.00 2014/5/5 2014/5/8 利随本清 12,950.55 45,000,000.00 12,950.55 是 否 否 否 7天国债回购(新)44,000,000.00 2014/5/5 2014/5/12 利随本清 30,127.77 44,000,000.00 30,127.77 是 否 否 否 7天国债回购(新)27,000,000.00 2014/5/13 2014/5/20 利随本清 16,387.49 27,000,000.00 16,387.49 是 否 否 否 货币管家资产管理 20,069,455.81 2014/5/23 2014/6/24 利随本清 44,199.14 20,069,455.81 44,199.14 是 否 否 否 货币管家资产管理 15,000,000.00 2014/12/19 2014/12/26 利随本清 2,920.37 15,000,000.00 2,920.37 是 否 否 否 浙江稠州商业银行“如意宝”YB140094期理财产品 20,000,000.00 2014/9/4 2014/10/13 利随本清 100,438.36 20,000,000.00 100,438.36 是 否 否 否 上海银行徐汇支行“赢家”人民币理财产品（WG14M01046期）20,000,000.00 2014/12/3 2015/1/5 利随本清 92,219.18 是 否 否 否 合计/308,069,455.81/349,754.98 288,069,455.81 257,535.80/逾期未收回的本金和收益累计金额（元）2014 年年度报告 17/155 (2)(2)委托贷款情况委托贷款情况 单位:元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款期限 贷款利率 借款用途 抵押物或担保人 是否逾期 是否关联交易 是否展期 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 预期收益 投资盈亏 香港福茂投资有限公司 53,643,160.00 3 年 2.50%项目开发 有 否 否 否 否 自筹资金非募集资金 联营公司 4,847,655.12 4,847,655.12 香港福茂投资有限公司 61,216,312.00 3 年 2.50%项目开发 有 否 否 否 否 自筹资金非募集资金 联营公司 5,506,608.52 5,506,608.52 南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司 3,500,000.00 1 年 8%补 充流 动资金 无 否 是 否 否 自筹资金非募集资金 联营公司 275,333.33 275,333.33 南京市栖霞区中北农村小额贷款有限公司 3,500,000.00 1 年 8%补 充流 动资金 无 否 是 否 否 自筹资金非募集资金 联营公司 280,777.78 280,777.78 2014 年年度报告 18/155 3 3、募集资金使用情况募集资金使用情况(1)(1)募集资金总体使用情况募集资金总体使用