600353_2014_旭光股份_2014年年度报告_2015-04-01.pdf

2014 年年度报告 1/128 公司代码：600353 公司简称：旭光股份 成都旭光电子股份有限公司成都旭光电子股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 章映 因公出差 何鹏 三、三、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计的审计报告。报告。四、四、公司负责人公司负责人葛行葛行、主管会计工作负责人主管会计工作负责人张纯张纯及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）张纯张纯声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司2014年末总股本271,860,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利 0.70元（含税），共计派发现金红利 19,030,200 元，占当年归属于上市公司股东的净利润的30.11%，剩余未分配利润结转下一年度。以公司2014年末股本总数271,860,000为基数，向全体股东用资本公积金每10股转增10股，转增后资本公积金余额为89,425,693.20元。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 2014 年年度报告 2/128 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.3 第二节 公司简介.3 第三节 会计数据和财务指标摘要.4 第四节 董事会报告.6 第五节 重要事项.20 第六节 股份变动及股东情况.23 第七节 优先股相关情况.26 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.27 第九节 公司治理.32 第十节 内部控制.35 第十一节 财务报告.37 第十二节 备查文件目录.128 2014 年年度报告 3/128 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、旭光股份 指 成都旭光电子股份有限公司 一方公司 指 成都一方投资有限公司 储翰科技 指 成都储翰科技股份有限公司 报告期 指 2014 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、二、重大风险提示重大风险提示 本报告中详细描述了公司面临的风险、敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析可能面对的风险因素及对策部分的内容。第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 成都旭光电子股份有限公司 公司的中文简称 旭光股份 公司的外文名称 Chengdu Xuguang Electronics Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 CDXG 公司的法定代表人 葛行 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 刘卫东 联系地址 成都市新都区新都镇新工大道318号 电话 028-83967182 传真 028-83967187 电子信箱 LWD 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 成都市新都区新都镇新工大道318号 公司注册地址的邮政编码 610500 公司办公地址 成都市新都区新都镇新工大道318号 公司办公地址的邮政编码 610500 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 2014 年年度报告 4/128 公司年度报告备置地点 公司证券室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 旭光股份 600353 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况（一）（一）基本情况基本情况 公司报告期内注册情况未变更。（二）（二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册详见 2002 年度报告公司基本情况.（三）（三）公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来主业未发生过变化。（四）（四）公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 2005 年 9 月 28 日，公司原控股股东成都国腾实业集团有限公司与四川道亨计算机软件有限责任公司、四川省聚鹏物业有限责任公司、四川通利投资实业有限公司四家公司作为一致行动人将其所持有的占旭光股份总股本 25.96893%的一般法人股一起转让给广东新的科技集团有限公司（现名新的集团有限公司），至 2005 年 9 月 28 日，广东新的科技集团有限公司（新的集团有限公司）持有旭光股份 22,374,906 股，占公司总股本的 23.55%，成为公司的第一大股东。截止 2014年 12 月 31 日，控股股东新的集团有限公司持有上市公司 75,885,784 股,占总股本的 27.91%。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南楼 28 楼 签字会计师姓名 李敏 何琼莲 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%)2012年 营业收入 545,392,319.45 443,594,448.67 22.95 434,650,552.17 归属于上市公司股东的净利润 63,204,153.97 86,717,499.82-27.11 115,714,537.45 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 11,235,228.01 15,644,067.29-28.18 3,312,001.45 经营活动产生的现金流量净额 550,783.19 5,716,267.59-90.36-15,696,956.03 2014 年年度报告 5/128 2014年末 2013年末 本期末比上年同期末增减（%）2012年末 归属于上市公司股东的净资产 981,432,859.49 962,129,126.04 2.01 942,092,964.70 总资产 1,261,433,147.63 1,176,474,094.18 7.22 1,136,867,202.11 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%)2012年 基本每股收益（元股）0.2325 0.3190-27.12 0.4256 稀释每股收益（元股）0.2325 0.3190-27.12 0.4256 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0458 0.0575-20.35 0.0122 加权平均净资产收益率（%）6.4888 9.0798 减少2.4692个百分点-0.3594 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.1535 1.6380 减少0.3594个百分点 0.3919 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014 年金额 附注（如适用）2013 年金额 2012 年金额 非流动资产处置损益 3,448,823.32 787,604.54 1,960,160.41 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,590,020.00 253,800.30 232,912.35 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 46,066.00 -162,768.90-120,856.53 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 2014 年年度报告 6/128 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 49,635.41 -574,552.23 2,865.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目 43,295,065.68 71,485,330.37 130,401,086.42 对外委托贷款取得的损益 11,733,888.88 11,826,388.89 少数股东权益影响额-16,248.32 所得税影响额-9,178,325.01 -12,542,370.44-20,073,632.13 合计 51,968,925.96 71,073,432.53 112,402,536.00 第四节第四节 董董事会报告事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014 年，面对宏观经济下行压力进一步加大，行业产能过剩价格下降、需求减少竞争加剧的严峻形势，公司董事会和管理层审时度势，以稳中求进、变革创新为主基调，以提质增效为中心，大力推进技术创新提升竞争力和全员降成本工作，有效抵御不利经营因素的影响，实现了经营质量和效益的相对稳定，巩固了公司在行业中的地位。同时，在 2014 年，公司顺利完成对成都储翰科技有限公司的投资，取得资本运作方面的突破，为后续发展开创出新的盈利点。2014 年公司完成营业收入 54,539.23 万元，同比增加 22.95%，实现净利润 6,559.23 万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,123.52 万元。报告期内公司重点开展了以下工作：1、主动适应市场变化，优化产品和市场销售结构。2014 年公司在统筹抓好国内市场的同时，重点加强了国际市场的开拓，尤其针对优质大客户的开发取得一定成效。全年出口业务再创新高，完成销售收入 4500 万元，同比去年增长 32.77%。2014 年年度报告 7/128 2、依托自身优势，多元化投资发展取得突破，增强公司抗风险能力。2014 年，公司顺利完成对成都储翰科技有限公司的投资，并于 2015 年 1 月 28 日，获准在全国中小企业股份转让系统挂牌。这标志着公司迈出了外延式发展的第一步，为公司进一步转型升级提供了更广阔的空间和平台。另外公司本部，2014 年投入 3000 余万元，修建完成“201 厂房”，投入了新设备设施，为极柱产业和发射管出口业务的发展，奠定了良好的基础。3、持续推进技术创新，提升竞争优势。2014 年，公司依托已有的核心技术和先进的关键技术突破，与国内重点高校开展产学研合作，有效推动新产品自主研发，进一步提升了科技创新能力。特别是，200kV 混合式直流断路器用快速真空隔离开关项目，目前已向国网智能电网研究院提供样机并通过主要型式试验，此技术具有世界领先水平，为公司进入柔性直流输电领域奠定了优势地位，此项目的成功开发与合作，必将成为旭光未来产业发展的一次重大转型升级。4、对标军工标准和安全标准化要求，全面完善和提升公司管理水平。2014 年，公司完成搬迁后的军品各项资质的复审、认证和转版升级工作并取得相关资质证书，为军品业务的拓展和持续增长奠定坚实基础。同时，完成安全生产标准化电科标准二级达标工作，为公司安全持续稳定发展创造了良好的条件。5、持续强化质量意识，树立以质量求发展的理念，在提升质量的基础上大力推进全员降成本工作。2014 年公司各单位依照精细化管理和质量体系要求，深入开展内部培训和自我梳理工作，不断强化质量生命线意识，并结合自身特点，主抓成本消耗短板，通过技术进步、工艺改进、优化流程、管理创新等手段全面实施全员降成本，为公司保障经营成效的相对稳定提供有力支持。6、加强资金管理，在充分评估风险的前提下，实施对外委托贷款，提高资金使用效率，为股东争取更多回报。截止 2014 年 12 月 31 日，公司对外委托贷款共 14,000 万元。7、公司完成内控体系构建，通过对内控制度、流程的进一步梳理完善，旭光的风险管控体系得到进一步规范与提升。报告期内，公司经营取得了成绩，但所面临的困难和问题依然存在，主要表现如下：1、公司整体应对新常态下的市场变化时的灵活性和快速反应能力有待加强。2、公司产品转型升级的进度仅能部分满足市场变化和企业发展要求，未能在行业内形成优势，产品结构调整尚未取得根本性突破。3、全员绩效考核体系、薪酬管理体系与员工职业规划、梯队建设，需进一步契合，以充分调动员工积极性和主观能动性。尤其对专业技术人员的培养和激励有待加强。(一一)主营业务分析主营业务分析 1 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 545,392,319.45 443,594,448.67 22.95 营业成本 430,618,553.01 344,653,257.45 24.94 销售费用 27,346,069.70 25,156,958.07 8.70 管理费用 56,654,804.29 48,759,690.83 16.19 财务费用-1,785,549.04-5,350,662.06 66.63 经营活动产生的现金流量净额 550,783.19 5,716,267.59-90.36 投资活动产生的现金流量净额-83,409,812.46 83,522,858.20-199.86 筹资活动产生的现金流量净额-52,427,183.92-35,946,720.56 研发支出 16,352,346.33 16,810,320.79-2.72 2 2 收入收入(1)(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 国内经济形势下行压力加大，行业产能过剩，竞争激烈。2014 年年度报告 8/128 (2)(2)主要主要销售客户的情况销售客户的情况 公司前五位客户的营业收入合计 186,872,875.64 元，占公司营业收入总额的 34.26%。3 3 成成本本 (1)(1)成本分析表成本分析表 单位：元 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)电子管 直接材料 7,505,613.04 30.62 9,738,887.67 35.45-22.93 直接人工 6,331,445.04 25.83 6,895,836.23 25.1-8.18 能源动力 3,866,135.37 15.77 3,753,454.26 13.66 3.00 制造费用 6,804,931.50 27.77 7,083,591.21 25.79-3.93 开关管 直接材料 241,629,133.21 86.04 250,785,922.02 84.40-3.65 直接人工 12,031,339.81 4.28 13,177,662.49 4.43-8.70 能源动力 5,501,405.43 1.96 5,479,769.03 1.84 0.39 制造费用 21,669,498.04 7.72 27,687,425.71 9.32-21.74 断路器 直接材料 13,187,851.66 95.71 16,190,181.61 94.61-18.54 直接人工 358,355.39 2.60 703,526.32 4.11-49.06 能源动力 42,870.64 0.31 29,814.85 0.17 43.79 制造费用 190,429.18 1.38 189,047.05 1.11 0.73 开关柜 直接材料 35,433,143.28 92.50 29,049,076.03 93.17 21.98 直接人工 2,096,711.02 5.47 1,468,928.67 4.71 42.74 能源动力 85,741.32 0.22 71,305.51 0.23 20.25 制造费用 691,612.01 1.81 588,268.84 1.89 17.57 光器件 直接材料 109,390,997.49 89.10 19,522,827.51 73.88 460.32%直接人工 8,591,311.78 7.00 3,212,211.80 12.16 167.46 (2)(2)主要供应商情况主要供应商情况 公司前五名供应商采购金额 144,025,795.42 元，占上年度采购总额的 39.26%。4 4 费用费用(1)销售费用 27,346,069.70 元，同比增加 8.7%，主要系合并子公司报告所致；(2)管理费用 56,654,804.29 元，同比增加 16.19%，主要系合并子公司报表及试验检验费增加所致；(3)财务费用-1,785,549.03 元，同比增加 66.63%，主要是汇兑损失增加及利息收入减少所致。5 5 研发支出研发支出(1)(1)研发支出情况表研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 16,352,346.33 本期资本化研发支出 研发支出合计 16,352,346.33 研发支出总额占净资产比例（%）1.64 2014 年年度报告 9/128 研发支出总额占营业收入比例（%）3.00 (2)(2)情况说明情况说明 6 6 现金流现金流(1)经营活动产生的现金流量净额 55.08 万元，同比减少 90.36%，主要是本期合并的子公司销售收入和应收帐款大幅增加，经营活动产生的现金净流量为负所致。销售商品、提供劳务收到的现金为 63,351.03 万元，同比增加 30.19%，主要是本期合并子公司报表所致；购买商品、接受劳务支付的现金为 46,422.98 万元，同比增加 34.33%，主要是本期合并子公司报表所致；支付的各项税费为 4,458.47 万元，同比增加了 29.68%，主要是支付上一年度企业所得税大幅增加。支付其他与经营活动有关的现金为 4,845.50 万元，同比增加 50.84%，主要是本期合并子公司报表所致。(2)投资活动产生的现金流量净额为-8,340.98 万元，上期为 8,352.29 万元，主要是委托银行理财产品投资增加，以及委托银行货款给一方投资有限公司额度增加所致。(3)筹资活动现金流量为-5,242.72 元，上期为-3,594.67 万元，主要是分配股利支付的现金分红及开具银行承兑汇票保证金增加所致。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1 1、主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品情况情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）电子管 39,939,150.81 22,746,153.23 43.05 11.59-8.11 增加12.21 个百分点 开关管 272,713,964.69 229,071,705.32 16.00-4.32-5.48 增加 1.03 个百分点 断路器 10,571,976.09 7,897,928.05 25.29-48.33-47.04 减少 1.81 个百分点 开关柜 47,879,720.25 39,025,910.26 18.49 21.67 52.38 减少16.43 个百分点 其 他 387,624.80 214,512.88 44.66 59.34 增加55.34 个百分点 光电器件 118,222,412.85 103,550,418.19 12.41 2014 年年度报告 10/128 主营业务分行业和分产品情况的说明 电子管用于电子发射、电子震荡加热等相关领域；开关管、断路器、开关柜主要用于电力设备相关领域；光电器件是本期纳入合并子公司生产经营的产品，主要用于光电网络传输器件相关领域。2 2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）华东地区 229,303,874.15 47.29 西北地区 17,741,323.82-14.19 华北地区 82,941,587.65 30.92 华南地区 39,860,613.45 29.16 西南地区 66,229,320.13 10.91 东北地区 3,131,658.12-72.28 华中地区 5,430,799.14 1.62 国外 45,075,673.03 32.77 合计 489,714,849.49 28.58 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1 1 资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 223,772,328.66 17.74 352,799,895.38 29.99-36.57 应收票据 150,281,552.62 11.91 167,688,072.96 14.25-10.38 应收账款 219,955,596.34 17.44 136,726,975.19 11.62 60.87 预付款项 4,030,226.71 0.32 18,895,710.46 1.61-78.67 其他应收款 4,561,636.83 0.36 4,114,406.74 0.35 10.87 存货 166,566,796.72 13.20 127,905,169.31 10.87 30.23 其他流动资产 180,439,999.99 14.30 50,180,555.55 4.27 259.58 可供出售金融资产 10,969,958.92 0.87 固定资产 233,953,238.79 18.55 231,460,776.74 19.67 1.08 商誉 6,159,296.05 0.49 递延所得税资产 11,086,663.30 0.88 9,942,335.70 0.85 11.51 应付票据 13,525,440.00 1.07 3,950,000.00 0.34 242.42 应付账款 176,099,296.00 13.96 123,840,782.73 10.53 42.20 预收款项 6,539,103.62 0.52 4,542,064.31 0.39 43.97 未分配利润 256,756,286.58 20.35 226,878,462.34 19.28 13.17 说明：货币资金减少主要是由于本年度银行理财产品增加及委贷给一方投资有限公司额度增加；应收票据减少主要是由于本年度收回的银行票据减少；应收帐款增加主要是由于合并子公司报表所致；预付帐款减少主要是由于预付设备款减少；2014 年年度报告 11/128 存货增加主要由于合并子公司报告所致；其他流动资产增加主要是由于年末未到期银行理财产品及委贷额度增加；可供出售金融资产增加是由于按会计准则调整科目所致；商誉增加主要由于溢价收购成都储瀚科技股份有限公司股权所致；递延所得税资产主要是由于本期减值计提所致；应付票据增加主要是由于合并报表所致；应付帐款主要是由于合并子公司报表所致；预收帐款主要是由于合并子公司报表所致；未分配利润增加主要是由于本期净利润增加。(四四)核心竞争力分析核心竞争力分析 1、生产基础设施及先进的生产设备优势 募集资金项目的实施，打造了全新的电子电器生产基地并完成了公司整体搬迁。全新的现代化的生产厂房，优良的能源动力供给保障设施，先进的生产制造和检测设备，完全符合国家标准的环境保护处理设备和手段，同时优化了生产流程布局，建成了国内同行业中先进的生产流水线。另外通过不断完善ERP管理系统对生产计划和生产过程实施控制，对过程控制数据定期进行分析，运用先进的信息化管理平台，使过程控制管理更加精细化，并具备核心的竞争优势。2、优良的资产结构优势 由于盘活处置了存量资产，在维持正常的生产经营的前提下，公司现有充足的货币资金和银行票据，较低的资产负债率，为公司产业链延伸做大做强主业，进入其它经营领域，提供了坚实的资金保障和融资空间。3、品牌和核心技术优势 公司是国家认定的高新技术企业。经过多年发展公司年产真空开关管近 30 万只，已具备年产50 万只生产能力，是国内同行业中的知名品牌，2006 至 2015 年连续被四川省工商行政管理局授予四川省著名商标。公司主要产品真空灭弧室的核心部件是金属化陶瓷。公司建有国内先进的金属化陶瓷生产线，具备国内最大的金属化陶瓷金属化生产能力，工艺技术水平在国内位居领先地位，为保证真空开关管产品质量提供了有效的支持。公司生产的电子管在同行业中国内市场占有率达 70%以上，在国际市场中已占据了最重要的位置。其中石墨栅沉积制造技术达到国际先进水平。(五五)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 被投资单位 上年期末投资额 期末投资额 在被投资 单位持股比例(%)在被投资单位表决权比例(%)被投资单位主要业务 成都蓝风实业股份有限公司 450,000.00 450,000.00 0.4 0.4 生产和销售日化产品 成都凯赛尔电子有限公司 692,770.14 692,770.14 2.66 2.66 生产销售真空器件 成都一方投资有限公司 42,611,557.04 9,827,188.78 5.00 5.00 房地产开发及建筑材料销售 成都储翰科技有限公司 0 18,320,000.00 42.99 42.99 生产、销售光电器件产品,销售光纤无源器件产品 合计 43,754,327.18 29,289,958.92 2014 年年度报告 12/128 2 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)(1)委托理财情况委托理财情况 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理财产品类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 报酬确定方式 预计收益 实际收回本金金额 实际获得收益 是否经过法定程序 计提减值准备金额 是否关联交易 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 中信银行 中信银行理财之信赢系列 6,000 2014年11月28日 2015年2月27日 是 否 否 自有资金 合计/6,000/逾期未收回的本金和收益累计金额（元）委托理财的情况说明 该理财产品本金及利息60658191.78元公司已于2015年2月27日全部收回。(2)(2)委托贷款情况委托贷款情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款期限 贷款利率 借款用途 抵押物或担保人 是否逾期 是否关联交易 是否展期 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 预期收益 投资盈亏 成都一方投资有限公司 5,000 一年 12 用于成都市新都区电子路“海伦堡花园”项目的建设资金 成都一方投资有限公司以其所建的(三期)1 号楼及地下室工程（即海伦堡花园购物中心）的地否 否 否 否 自有资金 2014 年年度报告 13/128 上商业30118.81 平方米、地下室11813.43 平方米的在建工程为本次委托贷款提供抵押担保，广东中颐投资集团有限公司及实际控制人提供连带责任担保。成都一方投资有限公司 7,000 一年 12 用于成都市新都区电子路“海伦堡花园”项目的建设资金 成都一方投资有限公司以其所建的(三期)1 号楼及地下室工程（即海伦堡花园购物中心）的地上商业30118.81 平方米、地下室11813.43 平方米的在建工程为本次委托贷款提供抵押担保，广东中颐投资集团有限公司及实际控制人提供连带责任担保。否 否 否 否 自有资金 成 都 储翰 科 技股 份 有1,000 一年 6 补充流动资金 否 否 否 否 自有资金 2014 年年度报告 14/128 限公司 成 都 储翰 科 技股 份 有限公司 1,000 一年 6 补充流动资金 否 否 否 否 自有资金 委托贷款情况说明 1、2014 年第一次临时股东大会审议通过关于公司委托中信银行向成都一方投资有限公司进行委托贷款的议案，同意委托中信银行股份有限公司成都分行向成都一方投资有限公司分两笔发放贷款 12,000 万元用于成都市新都区电子路“海伦堡花园”项目的建设资金，委托贷款年利率不低于 10%，每笔贷款期限 12 个月。2014 年 2 月 24 日，公司与中信银行签订了第一笔委托贷款合同，委托中信银行向成都一方投资有限公司贷款 5,000 万元，贷款年利率 12%（按月结息），期限一年。该笔贷款本金与利息已于合同约定的到期还款日（2015 年 3 月 12 日）全部收回。第二笔贷款 7000 万元将于 2015年 5 月 8 日到期。2、第七届董事会第十二会议审议通过了关于向成都储翰科技股份有限公司提供委托贷款的议案，同意委托银行向成都储翰科技股份有限公司分期发放贷款 3,000 万元用于补充流动资金，年利率 6%，每笔分期贷款的期限 12 个月，每笔委托贷款按季付息，期限届满一次性还本。截止目前，公司已委托中信银行于 2014 年 10 月、11 月向储翰科技发放两笔贷款，每笔 1000 万元。3 3、募募集资金使用情况集资金使用情况(1)(1)募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 适用不适用 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本年度已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2011 增发 299,364,410.45 36,501,937.59 248,333,501.09 51,030,909.36 存于公司募集资金专户 合计/299,364,410.45 36,501,937.59 248,333,501.09 51,030,909.36/募集资金总体使用情况说明 公司 2011 年非公开发行股票共募集资金 299,364,410.45 元，截止 2014 年 12 月 31 日本公司累计使用募集资金 248,333,501.09 元，本报告期使用募集资金 36,501,937.59 元，资金余额为51,030,909.36 元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额 10,630,979.96 元，募集资金专户 2014 年 12 月 31 日余额合计应为 61,661,889.32 元。2014 年年度报告 15/128 (2)(2)募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更项目 募集资金拟投入金额 募集资金本年度投入金额 募集资金累计实际投入金额 是否符合计划进度 项目进度 预计收益 产生收益情况 是否符合预计收益 未达到计划进度和收益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 电子电气生产研发基地改造项目 否 133,624,410.45 22,271,820.50 133,608,923.64 是 67,290,000 12,424,132.19 否 见使用情况说明 年产 10 万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目 否 43,480,000.00 812,411.15 43,312,153.69 是 10,460,000 4,504,311.76 否 见使用情况说明 年产 40 万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目 否 49,290,000.00 3,463,566.09 40,259,901.20 是 9,900,000 3,378,233.82 否 见使用情况说明 年产 2250只射频震否 42,970,000.00 8,223,967.19 27,715,941.63 是 9,920,000 2,250,193.33 否 见使用情况说 2014 年年度报告 16/128 荡电子管生产线技术改造项目 明 技术中心改造升级项目 否 30,000,000.00 1,730,172.66 3,436,580.93 是 否 见使用情况说明 合计/299,364,410.45 36,501,937.59 248,333,501.09/97,570,000/募集资金承诺项目使用情况说明 1、年产 10 万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目完工投产，后续收尾工作正在进行。由于国内宏观经济形势的原因，本行业产能趋于饱和，未能达到设计产能，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。2、年产 10 万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目已完工投产，正常生产和经营中。由于未能达到设计产能，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。3、年产 40 万件工业金属化陶瓷制品及配套生产线技术改造项目已完工投产，正常生产和经营中。由于未能达到设计产能，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。4、年产 2250 只射频震荡电子管生产线技术改造项目已基本完工，并进行少品种产品的生产，还有部分设备正在安装调试阶段。由于国内宏观经济形势的原因，以及受人工工资上涨，新厂区新增固定成本和管理费用增加的影响，未能达到承诺收益。5、技术中心改造升级项目正逐步实施。(3)(3)募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况 适用 不适用 2014 年年度报告 17/128 4 4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司分析 2012 年 5 月，公司以公开拍卖的方式转让全资子公司成都一方投资有限公司 95%的股权，广州市蕃秀创业投资有限公司以人民币 33,100 万元成功竞价获得该股权。本次股权转让分三次完成，第一笔股权转让款 17,874 万元已于 2012 年 6 月到账，第二次股权转让款 9,930 万元已于 2013年 6 月到账，第