002366_2014_丹甫股份_2014年年度报告_2015-04-16.pdf

四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 1 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告年年度报告 2015 年年 04 月月 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司负责人罗志中、主管会计工作负责人张冬容及会计机构负责人公司负责人罗志中、主管会计工作负责人张冬容及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)郑魁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。郑魁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本公司因筹划重大资产重组事项，本公司因筹划重大资产重组事项，2014 年年 12 月月 26 日公司向中国证券监督委员会报送了四川丹甫制冷压缩机股份有限公司发行股份购买资产核准行政许可申请材料，日公司向中国证券监督委员会报送了四川丹甫制冷压缩机股份有限公司发行股份购买资产核准行政许可申请材料，2015 年年 1 月月 5 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会中国证监会”）中国证监会行政许可申请受理通知书（）中国证监会行政许可申请受理通知书（141885 号）。号）。2015 年年 2 月月6 日公司收到中国证券监督管理委员会出具的 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书（日公司收到中国证券监督管理委员会出具的 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书（141885 号）。号）。本次交易方案尚需取得中国证监会的核准，能否最终取得中国证监会的核准以及取得核准的时间存在不确定性。本公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。本次交易方案尚需取得中国证监会的核准，能否最终取得中国证监会的核准以及取得核准的时间存在不确定性。本公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 3 目录目录 2014 年度报告年度报告.2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.6 第二节第二节 公司简介公司简介.8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.10 第四节第四节 董事会报告董事会报告.25 第五节第五节 重要事项重要事项.34 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.39 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.39 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.40 第九节第九节 公司治理公司治理.46 第十节第十节 内部控制内部控制.52 第十一节第十一节 财务报告财务报告.53 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.118 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、丹甫股份 指 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 景丰公司、景丰、景丰机械 指 四川景丰机械股份有限公司 股东大会 指 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司股东大会 董事会 指 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司董事会 监事会 指 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 1、主要原材料价格波动的风险公司主要原材料为铜、钢材、铸件及冷冻机油，占单位产品成本的比重约、主要原材料价格波动的风险公司主要原材料为铜、钢材、铸件及冷冻机油，占单位产品成本的比重约 60%，受市场供求关系及其他因素的影响，原材料价格波动幅度较大，如果未来主要原材料供应情况发生重大变化或价格出现大幅波动，将对公司的利润甚至生产经营活动产生直接影响。针对原材料大幅波动给公司带来的不利影响，公司将采取合理控制存货储备、进行技改降低单位产品原材料耗用量、寻找更多优质供应商提高议价能力等措施，将原材料的影响降低到最小程度。，受市场供求关系及其他因素的影响，原材料价格波动幅度较大，如果未来主要原材料供应情况发生重大变化或价格出现大幅波动，将对公司的利润甚至生产经营活动产生直接影响。针对原材料大幅波动给公司带来的不利影响，公司将采取合理控制存货储备、进行技改降低单位产品原材料耗用量、寻找更多优质供应商提高议价能力等措施，将原材料的影响降低到最小程度。2、主要产品价格波动的风险由于国内压缩机产能总体过剩，价格战越演越烈，若宏观调控或者行业恶性竞争导致主要产品的价格发生较大下滑，将直接影响到公司的利润水平。对此，公司将紧跟市场，采取差异化战略，加快产品的结构调整，同时对内控制制造成本和管理费用。、主要产品价格波动的风险由于国内压缩机产能总体过剩，价格战越演越烈，若宏观调控或者行业恶性竞争导致主要产品的价格发生较大下滑，将直接影响到公司的利润水平。对此，公司将紧跟市场，采取差异化战略，加快产品的结构调整，同时对内控制制造成本和管理费用。四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 丹甫股份 股票代码 002366 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 公司的中文简称 丹甫 公司的外文名称（如有）Sichuan Danfu Compressor Co.,LTD 公司的法定代表人 罗志中 注册地址 四川省青神县黑龙镇 注册地址的邮政编码 620461 办公地址 四川省青神县黑龙镇丹甫工业园 办公地址的邮政编码 620461 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张志强 吴回乡 联系地址 四川省青神县黑龙镇丹甫工业园 四川省青神县黑龙镇丹甫工业园 电话 028-38926346 028-38926346 传真 028-38926346 028-38926346 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 7 首次注册 1997 年 11 月 18 日 眉山市工商行政管理局 511425000000640 511425287965044 28796504-4 报告期末注册 2014 年 06 月 25 日 眉山市工商行政管理局 511425000000640 511425287965044 28796504-4 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更。历次控股股东的变更情况（如有）无变更。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址 成都市高新区交子大道 88 号中航国际广场 B 栋 8 层 签字会计师姓名 庄瑞兰 谢芳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年 营业收入（元）573,466,190.75 616,291,416.45-6.95%603,557,117.48 归属于上市公司股东的净利润（元）35,249,351.48 29,148,406.60 20.93%32,185,585.89 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）29,128,222.92 27,074,079.00 7.59%30,889,762.90 经营活动产生的现金流量净额（元）19,804,820.37 115,037,679.04-82.78%50,113,557.22 基本每股收益（元/股）0.2640 0.2183 20.93%0.2411 稀释每股收益（元/股）0.2640 0.2183 20.93%0.2411 加权平均净资产收益率 4.85%4.01%0.84%4.31%2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末 总资产（元）918,957,888.48 912,460,399.59 0.71%974,239,012.04 归属于上市公司股东的净资产（元）733,162,275.90 731,287,924.42 0.26%722,164,517.82 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 9 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）3,923,670.02-408,954.25-36,722.75 非流动资产处置损益主要包括本年公司处置长期股权投资取得的投资收益，及处置固定资产发生的处置损失。计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,236,242.86 2,232,685.00 2,500,268.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 539,625.85 债务重组损益 504,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,414.84 112,654.66-2,516,974.04 减：所得税影响额 1,080,199.16 366,057.81 462,292.28 少数股东权益影响额（税后）-1,271,918.21 合计 6,121,128.56 2,074,327.60 1,295,822.99-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2014年，国内宏观经济继续下行，房地产市场低迷，家电刺激政策退出，消费需求依然缺乏有效的驱动。国内压缩机市场的边际需求进一步萎缩而总体产能严重过剩，压缩机行业的发展也进入了新常态，市场、质量、价格和技术方面的竞争日益激化。为应对市场竞争，公司管理层切实贯彻董事会制定的发展战略和经营计划，坚持市场为先、稳中求进、管理创新、短期效益和战略发展相结合，主要采取了以下措施：1.挖掘重点客户需求，分步拓展了冰箱压缩机市场；2.增强外贸营销体制，增加了压缩机出口渠道；3.规划产品开发和工艺路线，进一步统合了产品结构；4.提高加工设备利用率，提高了自动化水平；5.深化精益生产活动，持续提高了质量和劳动生产率；6.配备专业人才，切实推进了预研项目；7.改进考核体系和指标分解，开源节流，控制了成本；8.开展全员专业培训，提升了核心团队竞争能力。报告期内，公司实现营业收入57,346.62万元，较上年同期下降6.95%，归属于上市公司股东的净利润3,524.94万元，较上年同期增长7.59%，基本保证的市场的稳定和收益的持续稳健。报告期内，公司在保持主营业务稳健的同时，慎重地推动了重大资产重组事项。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 报告期内，公司实现营业收入57,346.62万元，较上年同期下降6.95%，归属于上市公司股东的净利润3,524.94万元，较上年同期增长7.59%，基本保证了市场的稳定和收益的持续稳健。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司以“市场为先、稳中求进、管理创新、短期效益和战略发展相结合”的经营策略为指导，按照年初制定的经营目标及经营计划，完成了以下工作：（1）市场方面：分析客户个性化和多样化的需求，加快匹配验证响应速度，稳定了饮水机核心客户；继续通过广交会等形式获取国外用户订单，巩固了国际市场的开发成果。（2）生产方面：通过对生产线的升级改造，进一步提高了公司产品质量，优化了产品生产加工工艺流程，改善了劳动环境，提高了劳动生产率。（3）内部管理方面：围绕质量、成本、环境与安全，进一步完善了财务、人力资源、采购、法务方面的管理制度，全年保证了用工的平稳，提高了公司的整体运营效率。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 11 2、收入、收入 说明 报告期内，公司实现营业收入57,346.62万元，其中主营业务收入56,461.20万元，占全年营业收入的比例98.46%，主营业务收入较去年同期下降了6.85%；其他营业收入 885.42万元，占年度营业收入的比例为1.54%。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减 压缩机 销售量 台 4,624,352 4,668,512-0.95%生产量 台 4,870,893 4,319,607 12.76%库存量 台 697,559 484,048 44.11%环试产品 销售量 万元 181.71 325.31-44.14%生产量 万元 355.86 436.12-18.40%库存量 万元 179.99 207.4-13.22%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1、压缩机库存数量2014年与2013年比同比增加44.11%，主要原因是2014年产量同比增加及销量同比下降。2、环试产品销售金额2014年与2013年比同比下降44.14%，主要原因是受市场大环境影响，环试产品销售收入下降。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）265,363,323.52 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 47.00%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 佛山市顺德区美的饮水机制造有限公司 119,811,302.15 21.22%2 沁园集团股份有限公司 71,851,086.84 12.73%3 宁波海浪电器有限公司 30,249,122.22 5.36%4 奇迪电器集团有限公司 22,709,055.04 4.02%5 宁波华彩电器有限公司 20,742,757.26 3.67%合计-265,363,323.52 47.00%四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 12 3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 通用设备制造业 467,881,507.39 98.64%495,410,016.82 98.78%-5.56%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 压缩机 465,382,768.67 98.11%491,455,224.19 97.65%-5.31%环试产品 2,498,738.72 0.53%3,954,792.63 0.79%-36.81%铸钢 894,771.28 0.18%V 法类 8,875.21 0.00%钢锭类 854,796.64 0.17%说明 2014与2013年成本构成对比表 压缩机：成本类别 2014年 2013年 同比增减 金额 比例 金额 比例 材料成本 365,817,473.77 78.61%390,606,335.01 79.48%-1.10%能源费 15,093,534.32 3.24%15,103,212.04 3.07%5.53%人工工资 40,298,243.39 8.66%39,183,201.00 7.97%8.61%五险一金 6,807,605.88 1.46%6,749,757.09 1.37%6.51%工资附加 1,370,025.79 0.29%1,371,004.40 0.28%5.53%制造费用 35,995,885.52 7.73%38,441,714.65 7.82%-1.12%合计 465,382,768.67 100.00%491,455,224.19 100.00%0.00%公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）256,459,078.15 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 51.68%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 浙江海宏电器有限公司 94,229,604.82 18.99%四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 13 2 杭州富生电器股份有限公司 78,081,543.99 15.73%3 四川攀信实业有限公司 30,553,547.97 6.16%4 南通长江电器有限公司 29,207,436.88 5.89%5 四川宝乐金属贸易有限公司 24,386,944.49 4.91%合计-256,459,078.15 51.68%4、费用、费用 项目 2014年 2013年 同比增减 销售费用 16,917,706.59 16,831,957.62 0.51%管理费用 51,625,709.11 45,300,712.78 13.96%财务费用-10,479,291.88-4,327,238.50-所得税费用 3,580,160.20 26,603.03 13357.72%报告期内，所得税费用较上年同期大幅增加，主要原因系报告期内计提的减值准备较上年同期减少，确认的递延所得税费用减少所致。5、研发支出、研发支出 年度 研发支出金额（万元）占当期营业收入比例 2014 3,049.70 5.31%2013 2,540.61 4.00%2012 2,801.74 4.64%6、现金流、现金流 单位：元 项目 2014 年 2013 年 同比增减 经营活动现金流入小计 425,103,824.81 465,781,998.12-8.73%经营活动现金流出小计 405,299,004.44 350,744,319.08 15.55%经营活动产生的现金流量净额 19,804,820.37 115,037,679.04-82.78%投资活动现金流入小计 65,014,968.70 124,366.94 52,176.73%投资活动现金流出小计 6,207,435.80 72,183,883.53-91.40%投资活动产生的现金流量净额 58,807,532.90-72,059,516.59 筹资活动现金流入小计 0.00 0.00 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 14 筹资活动现金流出小计 62,263,111.72 29,793,818.47 108.98%筹资活动产生的现金流量净额-62,263,111.72-29,793,818.47 现金及现金等价物净增加额 16,349,241.55 13,184,343.98 24.00%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）报告期内，经营活动产生的现金流量金额较上年同期下降82.78%，主要原因是报告期内销售收入同比下降，销售商品提供劳务收到的现金减少，同时压缩机产量增加，购买商品接受劳务支付的现金增加所致。（2）报告期内，投资活动现金流入小计较上年同期大幅增加，主要原因是公司因资产重组出售了骏达光电股权投资及四川富生电器投资，收回投资5892万元，并取得投资收益440.70万元。（3）报告期内，投资活动现金流出小计较上年同期下降91.40%，主要原因是公司募投项目完工投资设备减少以及2014年度公司未对外投资所致。（4）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增加，主要原因是公司募投项目完工投资设备减少以及2014年公司未对外投资所致。（5）报告期内，筹资活动产生的现金流量小计较上年同期增长108.98%，主要原因是同上述（2）、（3）所述，报告期内投资活动现金流入增加及投资活动流出减少所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 通用设备制造业 564,611,978.05 467,881,507.39 17.13%-6.85%-5.56%-1.10%分产品 压缩机 562,794,831.11 465,382,768.67 17.31%-6.65%-5.31%-1.17%环试产品 1,817,146.94 2,498,738.72-37.51%-44.14%-36.82%-15.94%铸钢 V 法类 钢锭类 分地区 华东 316,206,294.31 261,600,339.35 17.27%-13.08%-12.02%-1.01%华南 195,504,611.68 161,742,740.99 17.27%13.48%14.54%-0.78%华中 26,133,451.94 21,620,442.16 17.27%4.06%6.36%-1.80%华北 60,478.63 50,034.52 17.27%-96.74%-96.67%-1.80%东北 147,213.68 141,733.01 3.72%642.41%783.07%-15.34%四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 15 西北 1,990,371.14 1,646,652.12 17.27%11.62%14.09%-1.80%西南 8,167,385.35 7,729,838.01 5.36%-69.77%-65.28%-12.24%东南亚 16,402,171.32 13,349,727.24 18.61%1.67%2.23%-0.45%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 336,537,552.20 36.62%292,614,659.69 32.07%4.55%应收账款 100,655,190.29 10.95%104,739,425.83 11.48%-0.53%存货 88,080,868.39 9.58%74,233,196.34 8.14%1.44%长期股权投资 8,233,000.00 0.90%17,233,000.00 1.89%-0.99%固定资产 156,415,476.66 17.02%164,576,523.99 18.04%-1.02%在建工程 7,097,014.43 0.77%9,697,725.14 1.06%-0.29%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 制冷压缩机制造行业为资本与技术密集行业，制冷压缩机制造技术属于精密制造技术。公司通过长期的持续投资逐渐形成了完整的高精度加工设备体系，基于实践积累了适合于小型制冷压缩机行业的多种研发、工艺设计、质量控制和生产组织的经验和方法，储备了大量的设计加工装配方面的技术、总共获得了34项实用新型和发明专利。拥有具备丰富行业实战经验的专业团队，可以及时有效地响应市场变化。公司拥有快速的产品制造和交付能力，拥有稳定的产品质量，建立了相互信赖的战略客户群，在小型制冷压缩机领域具有一定的细分市场优势。公司通过募投项目建设的高效节能环保连杆式制冷压缩机生产线已经投产，先进可靠的设备和工艺技术进一步增强了公司的核心竞争力。四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 16 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 适用 不适用 公司报告期无对外投资。（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。（3）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（4）持有其他上市公司股权情况的说明）持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。（3）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。3、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 17（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集资金总额 46,826.69 报告期投入募集资金总额 86.57 已累计投入募集资金总额 21,937.53 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可2010123 号文关于核准四川丹甫制冷压缩机股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称本公司或公司）通过主承销商西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,350 万股，每股发行价为 15.00 元。截至 2010 年 3 月 5 日，本公司实际募集资金总额人民币 502,500,000.00 元，扣除承销费及保荐费 31,000,000.00 元后募集资金总额为人民币471,500,000.00 元，已由主承销商西南证券于 2010 年 3 月 5 日汇入本公司在中国民生银行股份有限公司成都分行营业部开立的人民币账户 2001019490004970 内。另扣除应付中介机构费和法定信息披露等其他上市发行费用 3,233,088.53 元（原发行费用 8,064,500.00 元，根据财会201025 号文，以募集资金支付发行新股过程中的广告费、路演费、上市酒会费等费用合计 4,831,411.47 元，应计入当期损益），公司本次募集资金净额 468,266,911.47 元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所有限责任公司 XYZH/2009CDA4041 号验资报告验证，公司对募集资金采取了专户存储管理。截至 2014年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 236,528,937.71 元。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 R600a 高效连杆式压缩机生产线项目 是 21,058 20,688.15 103.78 21,249.96 102.72%2012 年09 月 30日 3,466.48 否 是 环境试验与制冷设备生产项目 3,939 687.57-17.21 687.57 100.00%-68.16 否 是 承诺投资项目小计-24,997 21,375.72 86.57 21,937.53-3,398.32-超募资金投向 补充流动资金（如有）-4,500 4,500 100.00%-超募资金投向小计-4,500 4,500-合计-29,497 21,375.72 86.57 26,437.53-3,398.32-未达到计划进度或预计收益的情况和原因1、R600a 高效连杆式压缩机生产线项目：因募集资金到位时间晚于原预计时间，导致 R600a 高效连杆式压缩机生产线项目实际建设滞后于计划；受宏观市场和经济结构调整的制约，项目投产后，收四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 18（分具体项目）益增长速度比原预计略低。2、环境试验与制冷设备生产项目：公司 2012 年度根据项目可行性变化情况决定终止该项目的投资。本年投入金额为负数，为从自有资金账户退回应由自有资金承担的投资额。项目可行性发生重大变化的情况说明 1、R600a 高效连杆式压缩机生产线项目：（1）R600a 项目铸造生产线用总电量约 12000KW，原拟定由青神县黑龙镇 35KV 变电站供电，但由于公司铸造生产线用电量大，黑龙 35KV 变电站无法供电。后经与青神县经委协商改为青神县 110KV 变电站供电，但青神县 110KV 变电站一直迟迟未建成，无法完成施工；（2）R600a 项目铸造生产线厂房征地所在位置地形复杂，新建厂房需高位填方，且铸造关主设备均体现为体积大、重量重的特点，厂房建造成本会相应增加；（3）公司已使用自有资金与自然经济人冷纪华总共共同投资 100,000,000.00 元，合资成立四川景丰机械股份有限公司，丹甫公司投资金额为 51,000,000.00 元，占总注册资本的 51%。该公司主要生产、销售重装设备铸件及汽车缸体铸件、节能环保冰箱压缩机金属铸件及模具产品技术开发等业务。其压缩机铸件生产与R600a 项目中的铸造重合。综上所述，若继续按照原计划投入、实施该项目建设，不利于公司整体发展。本着为投资者负责的态度，更有效地利用募集资金，公司终止对 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目中铸造生产线的投资，将其投资金额 4984 万元暂存募集资金专户，公司将确定成熟项目审慎讨论后再启动使用该募集资金。2、环境试验与制冷设备生产项目：公司的募集资金到位滞后，冷藏冷冻设备市场竞争加剧，毛利率大幅下滑，预计无盈利甚至亏损。在环境试验设备生产能力和产品方面，虽然生产能力已达目标要求但销售未达目标，国家“十二五”开始，国家部委职能调整，军用产品目录调整，军民两用市场拓展尚需时日，限制了公司新业务的拓展。若继续按照原计划投入、实施该项目建设，不利于公司整体发展。本着为投资者负责的态度，更有效地利用募集资金，公司终止该项目。超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 1、本公司募集资金净额 468,266,911.47 元，与初始预计募集资金 249,970,000.00 元相比，超募资金为 218,296,911.47 元。2、2010 年 10 月 20 日，本公司第一届董事会第十一次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，决议将存储于上海浦东发展银行股份有限公司成都分行的超募资金 4,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限自 2010 年 10 月 20 日起不超过 6 个月。本公司独立董事及保荐机构西南证券股份有限公司已对议案发表同意意见。该款项已于 2011年 4 月 20 日一次性全部归还至超募资金专户。3、2011 年 4 月 8 日，本公司第二届董事会第三次会议审议通过了 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，决议将存储于中国民生银行股份有限公司成都分行的超募资金 4,500 万元用于永久性补充流动资金。本公司独立董事及保荐机构西南证券股份有限公司已对议案发表同意意见。募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 以前年度发生 1、根据本公司第一届董事会第十次会议审议通过的关于调整 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目部分工艺设备及配套建设的议案和关于调整环境试验与制冷设备生产技术改造项目部分工艺设备的议案，公司调整了原募集资金投资项目 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目部分工艺设备和配套建设及环境试验与制冷设备生产技术改造项目的部分工艺设备。募集资金投资项目调整后，R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目总投资额为 25,672.15 万元，环境试验与制冷设备生产技术改造项目总投资额为3,939 万元，项目总投资比原来增加 4,614.15 万元。2010 年 8 月 19 日，保荐机构西南证券股份有限四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2014 年年度报告全文 19 公司出具了西南证券股份有限公司关于四川丹甫制冷压缩机股份有限公司募集资金项目投资调整的专项意见。2、本公司第二届董事会第十次会议审议通过关于部分终止 R600a 系列高效环保节能连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目的议案、关于终止环境试验与制冷设备生产技术改造项目的议案，并经本公司 2011 年度股东大会审议批准：同意终止部分 R600a 系列高效环保节能连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目，该项目原计划配套建设 600 万套铸件生产线，投资金额为4,984 万元，目前尚未进行投资。根据公司实际情况终止对 R600a 系列高效节能环保连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目中铸造生产线的投入；同意终止环境试验与制冷设备生产技术改造项目，该项目已投入资金 687.57 万元。对已投入 687.57 万元改为市场需要的专用冷柜生产和工模具加工使用，不会产生设备闲置。2012 年 4 月，保荐机构西南证券股份有限公司出具了西南证券股份有限公司关于四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 终止环境试验与制冷设备生产技术改造项目和终止部分 R600a 系列高效环保节能连杆式冰箱压缩机生产线技术改造项目的核查意见。3、2014 年 3月 8 日，本公司第三届董事会第二次会议审