002423_2014_中原特钢_2014年年度报告_2015-04-09.pdf

中原特钢股份有限公司中原特钢股份有限公司2014 年年度报告2014 年年度报告2015 年 04 月2015 年 04 月中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文1第一节 重要提示、目录和释义第一节 重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)刘智杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司 2014 年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司负责人李宗樵、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)刘智杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司 2014 年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文2目 录目 录2014 年度报告2014 年度报告.第一节 重要提示、目录和释义第一节 重要提示、目录和释义.1第二节 公司简介1第二节 公司简介.5第三节 会计数据和财务指标摘要5第三节 会计数据和财务指标摘要.7 7第四节 董事会报告第四节 董事会报告.8第五节 重要事项8第五节 重要事项.25第六节 股份变动及股东情况25第六节 股份变动及股东情况.35第七节 优先股相关情况35第七节 优先股相关情况.40第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况40第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.41第九节 公司治理41第九节 公司治理.47第十节 内部控制47第十节 内部控制.52第十一节 财务报告52第十一节 财务报告.55第十二节 备查文件目录55第十二节 备查文件目录.125125中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文3释义释义释义项指释义内容公司、本公司指中原特钢股份有限公司兴华公司指本公司之全资子公司，河南兴华机械制造有限公司董事或董事会指本公司董事或董事会监事或监事会指本公司监事或监事会股东大会指本公司股东大会公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指中原特钢股份有限公司章程证监会指中国证券监督管理委员会会计师事务所指大信会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元指人民币元、人民币万元报告期指2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文4重大风险提示重大风险提示1、市场竞争风险1、市场竞争风险公司作为工业专用装备及大型特殊钢精锻件产品的生产企业，近年来随着国内同行业企业产能扩大和部分下游行业需求不振的影响，主要竞争对手通过降低产品价格扩展市场空间。如果公司在激烈的市场竞争中不能及时在拓展市场、技术研发、科学管理等方面进一步增强实力，不能很好地转型升级，未来将面临更大的竞争压力，从而对公司业绩产生不利影响。2、产能扩大风险2、产能扩大风险公司目前固定资产项目投资较大，相关项目的实施可以提升公司产品的技术档次、扩大公司经营规模，进一步优化公司产品结构，提高公司的品牌知名度和综合竞争能力。虽然相关投资项目具有较好的市场前景，但可能出现市场环境变化或市场开拓不力而导致项目产品销售规模和盈利能力达不到预期水平的情况，从而影响公司的经营业绩。中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文5第二节 公司简介第二节 公司简介一、公司信息一、公司信息股票简称中原特钢股票代码002423股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称中原特钢股份有限公司公司的中文简称中原特钢公司的外文名称（如有）ZHONGYUAN SPECIAL STEEL CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）ZYSCO公司的法定代表人李宗樵注册地址河南省济源市承留镇小寨村注册地址的邮政编码459008办公地址河南省济源市承留镇小寨村办公地址的邮政编码459008公司网址http:/电子信箱二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名蒋根豹王小宇联系地址河南省济源市承留镇河南省济源市承留镇电话0391-60990220391-6099031传真0391-60990190391-6099019电子信箱三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸的名称中国证券报、证券时报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/公司年度报告备置地点公司董事会办公室中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文6四、注册变更情况四、注册变更情况注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码首次注册2004 年 12 月 29 日河南省济源市承留镇小寨村41000010000914741088116996785816996785-8报告期末注册2015 年 01 月 05 日河南省济源市承留镇小寨村41000010000914741088116996785816996785-8公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、其他有关资料五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 楼签字会计师姓名于曙光、李奔公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间海通证券股份有限公司上海市广东路 689 号岑平一、汤金海2014 年 11 月 28 日至 2015 年12 月 31 日中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文7第三节 会计数据和财务指标摘要第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标2014 年2013 年本年比上年增减2012 年营业收入（元）1,218,501,825.461,315,918,137.57-7.40%1,854,319,984.51归属于上市公司股东的净利润（元）-46,642,245.022,315,151.59-2,114.65%71,498,169.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-60,533,895.84-81,642,778.2325.86%-51,425,454.06经营活动产生的现金流量净额（元）31,738,129.592,285,966.201,288.39%49,260,286.36基本每股收益（元/股）-0.09950.005-2,090.00%0.15稀释每股收益（元/股）-0.09950.005-2,090.00%0.15加权平均净资产收益率-2.60%0.13%-2.73%3.93%2014 年末2013 年末本年末比上年末增减2012 年末总资产（元）3,542,858,273.502,971,457,960.1519.23%2,880,052,653.07归属于上市公司股东的净资产（元）2,035,924,926.721,790,594,721.7413.70%1,802,244,870.15二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额单位：元项目2014 年金额2013 年金额2012 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1,555,270.5791,691,724.44308,177.47计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）13,810,872.8412,248,908.9266,777,619.75除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益82,795,285.05除上述各项之外的其他营业外收入和支出-81,347.603,969,410.313,344,156.38减：所得税影响额1,393,144.9923,952,113.8530,301,615.42合计13,891,650.8283,957,929.82122,923,623.23-中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文8第四节 董事会报告第四节 董事会报告一、概述一、概述2014年度，公司董事会严格按照监管部门要求和公司章程的规定，不断加强规范运作的制度建设，贯彻执行股东大会各项决议，加强对管理者的培训。同时，围绕公司年度生产经营目标，督促公司经理层深入推进各项工作，有效维护公司和股东的利益。报告期内，公司围绕打好“三大”攻坚战，以“转型升级”为主线，力求“结构调整、体制机制”实现新突破，着力“抢市场、提质量、增效益”，不断深化自我变革，通过以下措施积极应对严峻的市场形势：（1）强化拓展市场，开发新客户；（2）加快结构调整，提升产品毛利率；（3）学习先进企业管理经验，提升创新能力；（4）深挖潜力，着力降本增效；（5）深化机制改革，激发活力；（6）修订管理制度，夯实管理基础；（7）克服基建施工、设备安装过程中的一系列困难，全力推进高洁净钢项目建设。二、主营业务分析二、主营业务分析1、概述1、概述报告期，公司面临的市场竞争形势依然严竣，部分下游行业需求低迷，导致公司营业收入减少。面对诸多不利因素，公司大力推进转型升级，优化产品结构，积极采取降本增效措施，同时大力开拓境外市场，实现境外收入较大增幅。2014年公司主营业务毛利率13.66%，同比提高2.37%。报告期，公司实现主营业务收入116,966.50万元，较2013年125,122.29万元减少8,155.79万元，降幅6.52%，其中出口收入26,846.24万元，较2013年19,292.94万元增加7,553.30万元，增幅39.15%；主营业务成本100,988.08万元，较2013年110,996.95万元减少10,008.87万元，降幅9.02%。2、收入2、收入报告期，公司主营业务收入主要来源于石油钻具、限动芯棒、定制精锻件、机械加工件等四类产品，占主营业务收入总额的比重分别为20.10%、11.19%、20.41%、23.61%；其毛利占比分别为32.48%、27.83%、8.92%、15.97%。行业分类项目单位2014 年2013 年同比增减专用设备制造业销售量吨87,825.7982,748.576.14%生产量吨87,043.6385,496.511.81%库存量吨9,501.5810,283.74-7.61%（1）公司主要销售客户情况（1）公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）151,414,141.98前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例12.43%（2）公司前 5 大客户资料（2）公司前 5 大客户资料中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文9序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1斯伦贝谢油田设备（上海）有限公司42,018,962.383.45%2TMK 集团公司32,125,903.842.64%3广东雄峰特殊钢有限公司31,862,514.082.61%4宁波宁兴特钢集团有限公司22,852,531.631.88%5内蒙古包钢钢联股份有限公司22,554,230.051.85%合计-151,414,141.9812.43%3、成本3、成本行业分类单位：元行业分类项目2014 年2013 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重专用设备制造业合计1,009,880,803.93100.00%1,109,969,542.77100.00%专用设备制造业1、原材料510,999,686.7950.60%626,022,822.1256.40%-5.80%专用设备制造业2、直接人工160,027,857.0915.85%186,474,883.1916.80%-0.95%专用设备制造业3、制造费用338,853,260.0533.55%297,471,837.4626.80%6.75%产品分类单位：元产品分类项目2014 年2013 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重工业专用装备小计424,059,896.1041.99%462,932,171.1741.71%0.28%工业专用装备1、原材料182,998,560.5018.12%245,378,140.7822.11%-3.99%工业专用装备2、直接人工67,197,431.806.65%69,928,081.206.30%0.35%工业专用装备3、制造费用173,863,903.8017.22%147,625,949.1913.30%3.92%大型特殊钢精锻件小计585,820,907.8358.01%647,037,371.6058.29%-0.28%大型特殊钢精锻件1、原材料328,001,126.2932.48%380,644,681.3434.29%-1.81%大型特殊钢精锻件2、直接人工92,830,425.299.19%116,546,801.9910.50%-1.31%大型特殊钢精锻件3、制造费用164,989,356.2516.34%149,845,888.2713.50%2.84%专用设备制造业 总计1,009,880,803.93100.00%1,109,969,542.77100.00%报告期，公司成本项目中原材料、直接人工、制造费用占比分别为50.6%、15.85%、33.55%，与上年中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文10相比无重大变化；公司生产经营所需原材料为废钢、生铁、各种铁合金和外购轧材等，占成本项目比重较大。公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）164,969,387.90前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例27.45%公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1南方工业科技贸易有限公司43,098,479.837.17%2内蒙古包钢钢联股份有限公司36,604,409.976.09%3洛阳栾川钼业集团销售有限公司30,811,539.755.13%4上海集泰实业有限公司29,571,730.504.92%5济源市鑫源物资再生有限公司24,883,227.854.14%合计-164,969,387.9027.45%4、费用4、费用项 目本期（万元）上年同期（万元）同比变动金额（万元）增减率（%）销售费用4,308.413,379.79928.6227.48%管理费用16,023.0118,989.30-2,966.29-15.62%财务费用1,581.451,302.93278.5221.38%所得税费用195.271,469.84-1,274.57-86.71%报告期，所得税费用同比减少1,274.57万元，降幅86.71%，主要是由于报告期子公司利润总额下降，所得税费用减少。5、研发支出5、研发支出项目项目2014年2014年2013年2013年2012年2012年研发投入金额（元）50,891,631.6657,202,535.6658,545,301.98研发投入占营业收入比例（%）4.18%4.35%3.16%公司为保持技术上的领先优势，争取更多的客户资源，不断加强科技创新管理。近三年，公司研发支出占营业收入的比重保持在3%以上。6、现金流6、现金流单位：元中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文11项目2014 年2013 年同比增减经营活动现金流入小计1,279,273,435.251,478,061,558.72-13.45%经营活动现金流出小计1,247,535,305.661,475,775,592.52-15.47%经营活动产生的现金流量净额31,738,129.592,285,966.201,288.39%投资活动现金流入小计33,770,958.3479,136,198.03-57.33%投资活动现金流出小计394,880,478.08285,548,693.1938.29%投资活动产生的现金流量净额-361,109,519.74-206,412,495.16-74.95%筹资活动现金流入小计1,767,000,000.00570,000,000.00210.00%筹资活动现金流出小计1,409,616,491.59423,458,199.63232.88%筹资活动产生的现金流量净额357,383,508.41146,541,800.37143.88%现金及现金等价物净增加额26,260,186.16-60,639,298.77143.31%经营活动产生的现金流量净额为3,173.81万元，较上年同比增幅1,288.39%，主要是由以下因素引起：报告期收到的税费返还1,400.62万元，较去年同期282.71万元，增加1,117.91万元，增幅395.42%。投资活动产生的现金流量净额为-36,110.95万元，较上年同比降幅74.95%，主要是由以下因素引起：（1）投资活动现金流入小计同比降幅57.33%，主要是因为处置固定资产、无形资产收回的现金净额同比减少4,630.22万元；（2）投资活动现金流出小计增幅38.29%，是因为购建固定资产、无形资产支付的现金较去年同期增加13,065.29万元。筹资活动产生的现金流量净额为35,738.35万元,较上年同比增幅143.88%，主要是由以下因素引起：（1）筹资活动现金流入小计较上年增幅210%，为本年取得借款收到的现金较上年增加90,200万元；吸收投资收到的现金较上年增加29,500万元；（2）筹资活动现金流出小计较上年增幅232.88%，主要是本年偿还债务支付的现金较上年增加98,653.95万元。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业专用设备制造业1,169,665,022.091,009,880,803.9313.66%-6.52%-9.02%2.37%分产品一、工业专用装备1、石油钻具235,135,839.36183,243,642.3522.07%5.94%-1.24%5.66%2、限动芯棒130,929,876.2186,461,774.9733.96%-10.12%-13.40%2.50%3、铸管模122,427,485.23111,824,099.258.66%0.93%-2.35%3.06%4、高压锅炉管-100.00%-100.00%5、其他49,556,150.7642,530,379.5314.18%-29.11%-30.23%1.38%中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文12二、大型特殊钢精锻件1、定制精锻件238,767,258.42224,514,947.995.97%0.16%0.49%-0.31%2、机械加工件276,131,493.80250,620,425.099.24%23.35%22.71%0.47%3、其他116,716,918.31110,685,534.755.17%-48.81%-49.55%1.38%分地区境内901,202,585.51810,043,304.4010.12%-14.84%-15.95%1.18%境外268,462,436.58199,837,499.5325.56%39.15%36.66%1.36%四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况1、资产项目重大变动情况单位：元2014 年末2013 年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金451,431,625.9012.74%415,696,688.7413.99%-1.25%应收账款403,032,319.7311.38%294,567,780.929.91%1.47%存货397,910,240.6411.23%375,979,935.8612.65%-1.42%长期股权投资39,289,224.461.11%39,006,639.271.31%-0.20%固定资产1,058,322,189.1329.87%911,297,949.3430.67%-0.80%在建工程671,119,356.5118.94%370,435,873.8112.47%6.47%2、负债项目重大变动情况2、负债项目重大变动情况单位：元2014 年2013 年比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例短期借款359,000,000.0010.13%400,000,000.0013.46%-3.33%长期借款199,500,000.005.63%72,500,000.002.44%3.19%五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析2014年，公司紧紧围绕“以钢为本，以锻为主，轧铸结合，突出差异，一体化延伸，加强资本运作”的总体发展思路，以“转型升级”为主线，加大在市场开发、技术创新、基础管理、项目建设等方面工作，着力“抢市场、提质量、增效益”，力求“结构调整、体制机制”新突破，进一步增强了公司核心竞争能力。具体如下：1、公司品牌优势进一步加强。在继续保持石油钻具中石化、中石油战略供应商地位基础上，石油钻杆本年度也正式进入中石化合格供应商名录。而且与国外石油装备重要供应商高强度无磁钻具战略合作规模不断扩大，取得明显成效，不仅向市场展现了公司产品质量的可靠性，而且市场和行业的认可度也得到中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文13提高。2.提升产品品质，完善质量管理体系，加速产品工艺技术进步，降低产品制造成本，公司主导产品的市场竞争力进一步增强，部分产品市场份额进一步扩大。在模具扁钢锻件材料方面与广东雄峰公司签订战略合作协议；在风力发电机主轴等方面进一步扩大了与广东明阳、上海电机等国内重点整机制造企业的合作；在限动芯棒方面，进一步研发出高性能芯棒，并逐步实行分级销售，满足了国内外客户的多样需求。3.内部组织结构得到进一步调整和优化。为进一步加强了科研能力和科技管理工作，合并科技质量部与理化计量中心，成立技术中心，做到了职能定位更加合理有效，产品质量保障能力进一步完善；根据高洁净钢项目进展情况，及时成立“高洁净钢公司”，以保障该项目尽快成为公司新的经济增长点。4、进一步夯实管理基础，提升管理水平，也有效促进了公司核心竞争力的提升。强化战略引领作用，围绕新的发展思路和转型升级目标，制定了公司2015-2017年经营发展规划，同时启动了公司“十三五”发展战略的研究与制定工作，以便使公司战略体系更加完善；与风险管控相结合，完善内部控制体系建设，形成公司管理评价与缺陷整改机制；梳理部门职责、规范审批流程，打造了简捷高效、责权清晰的业务流程体系，公司内部各项管理得到进一步加强。六、投资状况分析六、投资状况分析1、对外股权投资情况（1）对外投资情况1、对外股权投资情况（1）对外投资情况对外投资情况报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度39,289,224.4639,006,639.270.72%被投资公司情况公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例北京石晶光电科技股份有限公司石英晶体产品制造36.22%（2）持有金融企业股权情况（2）持有金融企业股权情况公司名称公司类别最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例期末持股数量（股）期末持股比例期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目股份来源兵器装备集团财务有限责任公司其他74,000,000.00 70,000,0004.67%70,000,0004.67%74,000,000.00 6,389,258.34可供出售金融资产出资合计74,000,000.00 70,000,000-70,000,000-74,000,000.00 6,389,258.34-中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文142、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况2、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况单位：万元募集资金总额97,577.51报告期投入募集资金总额14,915.58已累计投入募集资金总额63,800.22报告期内变更用途的募集资金总额5,358.12累计变更用途的募集资金总额32,409.53累计变更用途的募集资金总额比例33.21%募集资金总体使用情况说明报告期内，公司按照募集资金管理制度的相关规定，对募集资金的使用严格履行相关的审批程序，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。A、首次公开发行募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可2010627 号核准，本公司委托主承销商海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)首次公开发行人民币普通股（A 股）7,900 万股（每股面值人民币 1 元），发行价格为每股 9 元，共募集资金人民币71,100 万元。扣除承销和保荐费用 2,738.27 万元后的募集资金人民币 68,361.73 万元，由主承销商海通证券于 2010 年 5月 27 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用 978.72 万元，公司实际募集资金净额为人民币 673,830,085.56 元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验2010第 1-0031 号验资报告。根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知（财会201025 号）之规定“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损益”。公司将先前计入发行费用的相关费用 7,645,049.44 元调入管理费用，并增加资本公积 7,645,049.44 元，调整后的募集资金净额为 681,475,135 元。调增募集资金净额 764.50 万元的款项已于 2011 年 3 月 3 日由公司自有资金账户转入募集资金专户。截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计投入为 51,306.74 万元（其中：以前年度累计投入 48,884.64 万元，本年度投入 2,422.10 万元），本年度用于暂时补充流动资金 16,600 万元，募集资金专户余额为 2,676.12 万元（包含利息收入 2,435.35 万元）。B、非公开发行募集资金情况经中国证券监督管理委员会关于核准中原特钢股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20141096 号）文件核准，2014 年 11 月份，公司向控股股东中国南方工业集团公司以非公开发行的方式发行人民币普通股 37,476,577 股，发行价格为每股人民币 8.005 元，募集资金总额为 3 亿元,扣除承销和保荐费用 500 万元后的募集资金为人民币 29,500 万元，由主承销商海通证券于 2014 年 11 月 25 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费等其他发行费用 70 万元，公司实际募集资金净额为人民币 29,430 万元，经大信会计师事务所验证，已由其出具大信验字2014第 1-00071 号验资报告。截止 2014 年 12 月 31 日，公司非公开发行募集资金专户累计存款利息收入为 11.91 万元，累计用于补充公司流动资金为 12,493.48 万元，募集资金专户余额为 16,948.43 万元。注：下表“（2）募集资金承诺项目情况”为首次公开发行募集资金投资项目情况。（2）募集资金承诺项目情况（2）募集资金承诺项目情况单位：万元承诺投资项目和超募是否已 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末截至期项目达本报告期是否达项目可中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文15资金投向变更项目(含部分变更)承诺投资总额资总额(1)投入金额 累计投入金额(2)末投资进度(3)(2)/(1)到预定可使用状态日期实现的效益到预计效益行性是否发生重大变化承诺投资项目综合技术改造一期工程否36,872.1 28,820.69 2,068.23 26,819.6393.06%2013 年10 月 31日7,709.44 否否新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目否19,00019,00019,000 100.00%2012 年06 月 30日4,020.85 否否综合节能技术改造工程否11,4076,048.88353.875,487.1190.71%2014 年06 月 30日1,510.28 否否承诺投资项目小计-67,279.1 53,869.572,422.1 51,306.74-13,240.57-超募资金投向合计-67,279.1 53,869.572,422.1 51,306.74-13,240.57-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）“综合技术改造一期工程”，根据公司“十二五”发展规划和长远发展需求，将原规划“综合技术改造一期工程”项目中的“锻造车间项目”、“制氧站项目”和“电渣车间新增 1 台 30 吨电渣炉项目”，与目前公司已实施完成的“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”和已开工建设的“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”综合考虑，对该项目部分建设内容进行调整，除继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施，调整后，项目计划总投资为 28,820.69 万元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 10 月 31 日。目前，该项目已基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。报告期内，公司部分下游行业市场需求低迷，主要产品订单不足，未达到预计的产能和效益。该项目本报告期实现的效益为 7,709.44 万元。“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，已于 2012 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，单位时间锻造吨位已达到可使用状态。本报告期仍然受订单不足影响，未达到预计产能和效益。该项目本报告期实现的效益为 4,020.85 万元。“综合节能技术改造工程”，根据公司的发展需求和目前的实际情况，对该项目部分建设内容进行调整，决定不再实施“综合节能技术改造工程”项目中“新增一套 KDON（Ar）3200/3200/80 制氧机组”、“旧变压器更换新型变压器（其中 27 台）”和“新建 2 座 35KV 变电站（其中 1 座）”等子项目（共计 5,358.12 万元）。调整后，项目计划总投资变更为 6,048.88 万元。目前，该项目已基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。由于该项目调减了原计划投资额以及报告期内公司整体产能利用不足等原因，未达到项目预计的整体效益。该项目本报告期实现的效益为 1,510.28 万元。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文16公司将原募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”对公司锻压车间现有精锻机进行现代化改造，变更为“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，即在特钢园区东生产区新增一套“1800 吨径向精锻机”。该变更募投项目的事项已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010年 12 月 7 日召开的 2010 年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9日刊登于巨潮资讯网（）及中国证券报、证券时报上的中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告。募集资金投资项目实施方式调整情况适用报告期内发生1、将原募投项目“SX-65 精锻机现代化改造”变更为“新增 RF70 型 1800 吨精锻机生产线技术改造项目”，在特钢园区东生产区新建第二锻压车间，新增一套“1800 吨径向精锻机”，形成一条新的精锻生产线。变更后的募投项目规划投资额 39,966 万元，其中使用募集资金分配给原项目的 19,000 万元，差额 20,966 万元由公司自筹资金解决。目前该项目已达到预定可使用状态。该变更募投项目的事项已经 2010 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议和 2010 年 12 月 7日召开的 2010 年第四次临时股东大会审议通过。有关变更募投项目详情见 2010 年 11 月 9 日刊登于巨潮资讯网（）及中国证券报、证券时报上的中原特钢股份有限公司关于变更部分募投项目的公告。2、对原募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整，经公司 2013 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第二十九次会议审议，对该项目部分建设内容进行调整，除继续完成部分室外工程收尾外，其余未实施内容不再实施；将原规划“综合技术改造一期工程”项目中的“锻造车间项目”、“制氧站项目”和“电渣车间新增 1 台 30 吨电渣炉项目”，与目前公司已实施完成的“新增 RF70 型1800 吨精锻机生产线技术改造项目”和已开工建设的“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”综合考虑。同时，由于已实施的部分建设内容按照合同规定款项尚未全部支付，以及部分室外收尾工程尚未结束，将达到预定可使用状态日期调整为 2013 年 10 月 31 日。调整后，项目计划总投资为28,820.69 万元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 10 月 31 日。目前，该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。该项目调整事项已经公司2013 年 4 月14 日召开的第二届董事会第二十九次会议和2013 年 5 月9日召 开的 2012 年年 度股东大会审议通过，详情见 2013 年 4 月 16 日刊登于巨潮资讯网（）及中国证券报、证券时报上的中原特钢股份有限公司关于对募投项目“综合技术改造一期工程”部分建设内容进行调整的公告。3、对原募投项目“综合节能技术改造工程”部分建设内容进行调整。随着公司“新增 RF70 型 1800吨精锻机生产线技术改造项目”和“高洁净重型机械装备关重件制造技术改造项目”的实施，募投项目“综合节能技术改造工程”目前已完成的建设内容已能满足公司当前发展思路的要求；公司根据目前的实际情况，决定不再实施“综合节能技术改造工程”项目中“新增一套 KDON（Ar）3200/3200/80制氧机组”、“旧变压器更换新型变压器（其中 27 台）”和“新建 2 座 35KV 变电站（其中 1 座）”等子项目（共计 5,358.12 万元）。调整后，项目计划总投资变更为 6,048.88 万元。目前该项目基本实施完成，部分合同尾款尚未支付。该项目调整事项已经公司 2014 年 5 月 29 日召开的第三届董事会第十三次会议和 2014 年 6 月 16日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过，详情见 2014 年 5 月 30 日刊登于巨潮资讯网（）及中国证券报、证券时报上的中原特钢股份有限公司关于对募投项目“综合节能技术改造工程”部分建设内容进行调整的公告。募集资金投资项目先期投入及置换情况适用截至 2010 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目中的实际投资额为中原特钢股份有限公司 2014 年年度报告全文1717,979.62 万元，具体情况如下：综合技术改造一期工程 12,984.90 万元；SX-65 精锻机现代化改造4,481.90 万元；综合节能技术改造工程 512.82 万元。大信会计师事务所已于 2010 年 6 月 11 日出具专项审核报告,对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司 2010 年 7 月 16 日召