600068_2012_葛洲坝_2012年年度报告_2013-03-21.pdf

中国葛洲坝集团股份有限公司中国葛洲坝集团股份有限公司 600068600068 20122012 年年度报告年年度报告 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。三、三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人丁焰章、主管会计工作负责人张金泉、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计主管公司负责人丁焰章、主管会计工作负责人张金泉、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计主管人员）鲁中年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。人员）鲁中年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以公司 2012 年末公司总股本 3,487,458,977 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.35 元（含税），共计分配现金人民币 47,080.70 万元，剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本公积转增股本。本次利润分配预案须提交公司 2012 年度股东大会审议。六、六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 七、七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示3 3 第二节第二节 公司简介公司简介4 4 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要6 6 第四节第四节 董事会报告董事会报告8 8 第五节第五节 重要事项重要事项 2020 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 2424 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况2727 第八节第八节 公司治理公司治理 3333 第九节第九节 内部控制内部控制 3535 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 3636 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录116116 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 3 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、葛洲坝 指 中国葛洲坝集团股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所 中国能建 指 中国能源建设集团有限公司 大信会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）BT 指 Build Transfer，即建设移交，是基础设施项目建设领域中采用的一种投资建设模式。财务公司 指 中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司 报告期 指 2012 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位 二、二、重大风险提示：重大风险提示：公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 中国葛洲坝集团股份有限公司 公司的中文名称简称 葛洲坝 公司的外文名称 China Gezhouba Group Company Limited 公司的外文名称缩写 C.G.G.C 公司的法定代表人 丁焰章 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 彭立权 丁贤云 联系地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 电话 027-83790455 027-83790455 传真 027-83790755 027-83790755 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 公司注册地址的邮政编码 430033 公司办公地址 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 B 座 7 层 公司办公地址的邮政编码 430033 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 葛洲坝 600068 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 注册登记日期 2012 年 11 月 6 日 注册登记地点 湖北省武汉市解放大道 558 号葛洲坝大酒店 企业法人营业执照注册号 420000000004382 税务登记号码 420104615571010 组织机构代码 61557101-0 (二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册登记日期为 1997 年 5 月 21 日，详见 2011 年年度报告公司基本情况。(三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市之初，主营业务为建筑工程承包施工和水泥生产销售；2003 年，公司主营业务为建筑工程承包施工、水泥生产销售和水力发电；2004 年，公司主营业务为建筑工程承包施工、水泥生产与销售、民用爆破、水力发电和高速公路运营；2005 年至今，公司主营业务为建筑工程承包施工、水泥生产与销售、民用爆破、水力发电、高速公路运营和房地产。中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 5 (四四)公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 2007 年 9 月 26 日，本公司吸收合并了原控股股东中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司，实现了中国葛洲坝集团公司主业资产整体上市，原控股股东依法注销，本公司作为存续公司更名为中国葛洲坝集团股份有限公司，中国葛洲坝集团公司成为本公司的控股股东。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 1504 号 签名会计师姓名 向辉 刘苗 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 53,536,895,341.13 46,539,896,164.88 15.03 36,583,897,580.31 归属于上市公司股东的净利润 1,562,512,640.32 1,550,319,556.46 0.79 1,376,736,142.90 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,516,705,008.72 1,515,052,790.08 0.11 1,301,863,236.19 经营活动产生的现金流量净额-265,509,608.31 1,139,966,142.90-123.29 618,899,569.67 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 12,464,252,206.95 11,130,512,204.33 11.98 10,224,405,466.31 总资产 76,408,098,845.43 66,315,713,741.14 15.22 54,561,849,948.03 (二二)主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 基本每股收益（元股）0.448 0.445 0.67 0.396 稀释每股收益（元股）0.448 0.445 0.67 0.396 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.435 0.434 0.23 0.375 加权平均净资产收益率（%）13.24 14.52 减少 1.28 个百分点 14.07 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.86 14.19 减少 1.33 个百分点 13.30 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益-4,513,963.86 18,458,384.26 70,555,665.22 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 95,348,966.91 66,247,253.60 42,133,663.55 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 453,253.72 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,986,066.75-75,717,246.89 59,500,015.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,249,482.05-2,993,364.24-47,500,071.70 少数股东权益影响额-23,501,103.76 16,268,052.06-15,340,193.38 所得税影响额-21,262,852.39 13,003,687.59-34,929,426.36 合计 45,807,631.60 35,266,766.38 74,872,906.71 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 7 三、三、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 224,976,403.56 219,241,207.76-5,735,195.80 3,250,422.97 可供出售金融资产 858,092,073.20 1,012,861,064.40 154,768,991.20 31,220,138.79 合计 1,083,068,476.76 1,232,102,272.16 149,033,795.40 34,470,561.76 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 8 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012 年是国家十二五规划全面推进之年，公司智慧应对国内外不利的经济形势，坚持行业领先、世界一流的发展目标，围绕保增长、调结构、强管理、促稳定的工作方针，积极调整产业结构，优先发展国际业务，大力拓展非水电市场和高端市场，圆满完成年初制定的工作计划。全年新签合同首次突破千亿元，市场开拓成绩突出。继续稳步推进投资兴业，促进公司转变经济发展方式，投资业务成为公司经济增长的重要支撑。全面开展管理提升活动，建立健全内部控制体系，加强管理创新和技术创新，公司管理水平不断提升。报告期内，公司荣膺中国建筑业 500 强第二名，在全球最大 225 家国际承包商中排名比上一年前进 9 名提升至 62 位，荣获中国对外承包工程社会责任领先型企业称号。目前，公司产业结构逐步完善，资产质量不断提高，企业管控有力，综合实力增强，市场地位和品牌形象进一步提升。2012 年，公司主营业务为建筑工程承包施工、水泥生产销售、民用爆破、高速公路运营、水力发电和房地产。全年公司实现营业收入 53,536,895,341.13 元，较上年增长了 15.03%；实现营业利润 2,110,034,934.82元，较上年增长了 4.17%；实现归属于上市公司股东的净利润 1,562,512,640.32 元，较上年增长了 0.79%。（一）（一）主营业务经营情况主营业务经营情况:1.建筑工程承包施工。建筑工程承包施工为本公司的核心业务。报告期内，公司在建工程合同 1027个，分布在世界 37 个国家、全国 31 个省市自治区，在建工程项目履约良好，管理水平不断提高。全年完成单元工程合格率 100%，优良率 94.15%。承建的世界最高的双曲拱坝锦屏一级大坝克服群发性地质灾害影响，提前实现下闸蓄水目标；承建的世界最大的升船机工程三峡垂直升船机项目攻克世界技术难题，土建工程全部完毕；承建的巴基斯坦 N-J 项目全面进入隧洞掘进盾构施工阶段；承建的藏木电站已具备大坝主体工程首仓浇筑条件。报告期内，公司共获 11 项省部（行业）级以上优质工程奖。参建的河南燕山水库荣获鲁班奖和中国水利优质工程（大禹奖），承建的三峡永久船闸金属结构及机电安装工程项目荣获中国安装工程优质奖，参建的贵州北盘江光照水电站工程荣获国家优质工程金质奖，参建的云南至广东直流输电工程、格尔木并网光伏电站工程荣获中国电力优质工程奖。2.水泥生产销售。报告期内，公司稳步推进水泥业务的并购重组，成功重组松滋双七水泥公司。水泥产能达到 2100 万吨，水泥生产和销售同比均实现增长。3.民用爆破。报告期内，公司完成对山东泰山民爆器材有限公司的并购整合，加强对新疆和湖南区域市场布局，完成炸药生产线技改和混装炸药生产系统建设等工作，提升了公司民爆业务的装备实力和施工水平，强化了公司生产能力和履约能力。全年新增现场混装炸药产能 1.3 万吨，工业炸药产能达到 20 万吨，生产销售工业炸药同比增长 21.07%。通过技术创新，全年共获得国家知识产权局授权的实用新型专利 22项。4.高速公路。随着四川内江至遂宁高速公路于本年度通车试运营，公司投资兴建了 3 条高速公路，运营里程达到 452 公里。报告期内，湖北襄荆高速公路受节日免费通行政策的影响，收入同比有所下降；湖北大广北高速公路车流量稳中有升，收入同比实现增长；四川内遂高速公路管理中心及全线九个收费站按期投入营运收费。5.水力发电。报告期内，公司投资控股的湖北南河寺坪水电站、湖北南河过渡湾水电站、重庆大溪河鱼跳水电站和湖南张家界木龙滩水电站等 4 座水电站共发电 5.9 亿度，同比增长 68.83%。新疆阿克牙孜河、巩乃斯河、玛纳斯河流域水电开发按计划进行，阿克牙孜河斯木塔斯水电站第一台机组预计 2013 年投产发电，哈峡加尔水电站 10 月 12 日举行了奠基仪式，主体工程预计 2013 年上半年开工。6.房地产开发。按照盘活存量、立足现有、量力而行、适度扩张的思路，公司稳步推进房地产开发，房地产项目进展顺利。2012 年 7 月，公司与融创中国联合获得上海唐镇地块，成功挺进长三角战略发展区，完成了全国重要战略板块的布局。海南福湾、北京大兴紫郡府等项目前期工作扎实开展。北京葛洲坝大厦、新疆葛洲坝大厦、武汉葛洲坝大厦、北京通州京杭广场、宜昌锦绣系列等项目进展顺利。武汉葛洲坝世纪花园 B2 区竣工备案，具备交房目标。（二）（二）主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 53,536,895,341.13 46,539,896,164.88 15.03 营业成本 46,410,196,954.90 40,119,365,305.85 15.68 销售费用 450,299,199.00 399,454,105.31 12.73 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 9 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）管理费用 1,936,735,641.50 1,613,172,984.57 20.06 财务费用 1,183,215,723.55 1,102,165,224.54 7.35 经营活动产生的现金流量净额-265,509,608.31 1,139,966,142.90 -123.29 投资活动产生的现金流量净额-3,085,381,181.36 -2,489,744,548.85 -23.92 筹资活动产生的现金流量净额 1,581,932,933.12 3,934,468,412.33 -59.79 研发支出 31,174,145.60 20,789,864.24 49.95 2、收入收入(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 2012 年，公司主营业务为建筑工程承包施工、水泥生产销售、民用爆破、高速公路运营、水力发电和房地产。全年公司实现营业收入 535.37 亿元，较上年增长 15.03%，其中主营业务收入 529.94 亿元，较上年增长 14.99%。建筑工程承包施工作为公司的核心业务，本年度实现营业收入 428.85 亿元，占公司营业收入总额的 80.1%，较上年增长 20.74%。(2)订单分析订单分析 2012 年公司合同签约 1012.36 亿元，为年计划的 119.10%，同比增长 39.58%。其中：国内新签合同 556.26亿元，占新签合同总额的 54.95%，同比增长 33.37%，国际新签合同 456.1 亿元，占新签合同总额的 45.05%，同比增长 47.98%；新签国内外水电工程合同总额为 286.08 亿元，占新签合同总额的 28.26%，新签国内外非水电工程合同总额 726.28 亿元，占新签合同总额的 71.74%。(3)主要销售客户的情况主要销售客户的情况 2012 年，来自前 5 位客户的营业收入合计 87.41 亿元，占营业总收入的 16.33%。本公司控股股东、实际控制人及其所控制的企业与主要客户无关联关系。3、成本成本(1)成本分析表成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)工程施工 38,781,941,999.21 84.37 32,095,800,465.16 80.72 20.83 水泥 3,213,540,521.75 6.99 3,353,530,045.78 8.43-4.17 民用爆破 1,276,897,574.21 2.78 1,015,069,392.69 2.55 25.79 高速公路 286,335,103.49 0.62 234,638,325.49 0.59 22.03 水力发电 74,662,464.48 0.16 78,274,213.22 0.20-4.61 房地产 928,973,258.10 2.02 1,558,817,039.75 3.92-40.41 其他 1,406,121,674.85 3.06 1,428,313,042.41 3.59-1.55 合计 45,968,472,596.09 100.00 39,764,442,524.50 100.00 15.60 (2)主要供应商情况主要供应商情况 2012 年，来自前 5 名供应商合计采购金额约 9.24 亿元，占营业总成本的 1.99%。本公司控股股东、实际控制人及其所控制的企业与主要供应商无关联关系。4、费用费用 2012 年，公司期间费用合计 35.7 亿元，较上年同期增加 4.55 亿元，增幅 14.62%。其中：1）管理费用 19.37 亿元，较上年同期增长 20.06%，主要是公司规模扩大，费用相应增加；2）财务费用 11.83 亿元，较上年同期增长 7.35%，主要是银行贷款增加所致；3）销售费用 4.5 亿元，较上年同期增长 12.73%，主要是销售收入增长，相应的销售费用随之增加。5、研发支出研发支出(1)研发支出情况表研发支出情况表 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 10 单位：元 本期费用化研发支出 29,185,757.60 本期资本化研发支出 1,988,388.00 研发支出合计 31,174,145.60 研发支出总额占净资产比例（%）0.19 研发支出总额占营业收入比例（%）0.06 (2)情况说明情况说明 2012 年公司进行了 2 次科技立项，共计 119 个项目，立项经费 14.71 亿元。计划在 1 至 3 年内完成 80项工程施工中的新技术、新工艺等科研项目，目前各项目进展顺利。6、现金流现金流 2012 年，公司现金及现金等价物净增加额为-17.7 亿元，其中：1）公司本期经营活动现金流量净额-2.66 亿元，较上年同期减少 14.05 亿元，主要是上年同期国际工程项目预收工程款金额较大。2）公司本期投资活动现金流量净额-30.85 亿元，较上年同期减少 5.96 亿元，主要是本期在建项目投资和设备购置等支出较上年同期增加所致。3）公司本期筹资活动现金流量净额 15.82 亿元，较上年同期减少 23.53 亿元，主要是本期银行借款以及发行短期融资券等收到的现金净额较上年同期减少，同时本期分配股利、偿付利息支付现金较上年同期增加所致。7、其它其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 报告期内，公司发行了 2012 年第一期短期融资券人民币 18 亿元，期限为 365 天，单位面值为 100 元人民币，发行价格为 100 元/百元，计息方式为附息，票面利率为 3.6%。具体内容详见公司于 2012 年7 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站披露的关于短期融资券兑付和发行的公告（临 2012-017）。(3)发展战略和经营计划进展说明发展战略和经营计划进展说明 详见本节第二部分董事会关于公司未来发展的讨论与分析。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）工程施工 42,884,818,200.60 38,781,941,999.21 9.57 20.74 20.83 减少 0.07 个百分点 水泥 4,233,982,859.37 3,213,540,521.75 24.10-2.96-4.17 增加 0.96 个百分点 民用爆破 2,010,340,235.15 1,276,897,574.21 36.48 25.86 25.79 增加 0.03 个百分点 高速公路 620,265,066.47 286,335,103.49 53.84 10.55 22.03 减少 4.34 个百分点 水力发电 171,868,922.95 74,662,464.48 56.56 45.93-4.61 增加23.02个百分点 房地产 1,344,959,016.11 928,973,258.10 30.93-38.05-40.41 增加 2.73 个百分点 其他 1,727,545,333.41 1,406,121,674.85 18.61-1.63-1.55 减少 0.06 个百分点 合计 52,993,779,634.06 45,968,472,596.09 13.26 14.99 15.60 减少 0.46 个百分点 2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 11 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）国内 42,599,965,575.65 9.38 国外 10,393,814,058.41 45.60 合计 52,993,779,634.06 14.99 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）存货 22,261,956,852.69 29.14 16,840,013,859.89 25.39 32.20 无形资产 14,961,158,091.70 19.58 10,161,350,186.10 15.32 47.24 开发支出 8,063,884.54 0.01 3,172,185,893.30 4.78-99.75 短期借款 4,862,014,000.00 6.36 3,328,724,757.34 5.02 46.06 其他应付款 6,626,085,327.85 8.67 4,456,015,841.58 6.72 48.70 少数股东权益 3,939,633,807.71 5.16 2,983,037,601.36 4.50 32.07 存货：期末存货增加系房地产企业开发成本增加所致。无形资产：期末无形资产增加系四川内遂高速公路收费权增加所致。开发支出：期末开发支出减少系四川内遂高速公路开发支出减少所致。短期借款：期末短期借款增加系公司规模扩大，银行贷款增加所致。其他应付款：期末其他应付款增加系应付往来款及应付质保金增加所致。少数股东权益：本期少数股东投入增加所致。2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 公允价值计量的资产主要有交易性金融资产和可供出售金融资产，本期末交易性金融资产余额减少573.52 万元，可供出售金融资产期末余额增长 1.55 亿元，主要系市场价值变动所致。(四四)核心竞争力分析核心竞争力分析 1.品牌优势。凭借独家承建葛洲坝工程形成的核心竞争优势，公司完成了三峡工程 65%以上的工作量，攻克了一系列世界级施工技术难题。公司在世界最高面板堆石坝-水布垭大坝、世界最高双曲拱坝-锦屏一级大坝、世界最高碾压混凝土大坝-龙滩大坝等一系列世界顶尖级工程中彰显了实力，树立了座座丰碑。在铁路、公路、核电、机场、港口、风电等建设领域也取得了令人瞩目的业绩。2.产业多元化优势。公司已形成了建筑工程承包施工、高速公路运营、水泥生产销售、民用爆破、房地产、水力发电等板块紧密相连、协调发展的产业链。水泥、民爆、房地产三大板块营业收入、利润贡献额逐年增加。3.技术优势。公司拥有国家级企业技术中心和博士后科研工作站，取得包括国家科技进步特等奖在内的重大科技成果 1000 多项，多次荣获国家优质工程金质奖，技术水平在国内同行业中处于领先地位，在大江大河截流、筑坝、地下工程、大型机组安装等众多领域占领着世界施工技术制高点。4.创新优势。公司以总部和各子分公司两级企业技术中心建设为重点，企业自主创新能力显著提高，公司被授予高新技术企业的子公司达到 10 家，省级企业技术中心达到 5 家。所属三峡分公司成立了水电工程研究院，所属试验检测公司成立了工程材料研发中心，公司科技创新能力不断提升。报告期内，公司共获得省部级以上奖励 7 项、行业科技进步奖 15 项。获得专利授权 310 项，其中发明专利 26 项，实用新型专利 284 项。主参编的 8 项电力行业标准获国家能源局颁布，完成了 5 项电力行业标准的报批，获得 6项电力行业标准制定任务。获得了 13 项省部级工法、28 项电力建设协会工法。取得全国管理创新成果 1项，省部级管理创新成果 26 项。5.设备优势。公司设备资源在保持洞室开挖、砂石加工、混凝土生产等传统领域装备优势的同时，在桥梁、港航、基础处理、民爆、隧洞等施工领域装备实力得到迅速提升。2012 年，公司新购设备金额约7.21 亿元，其中百万元以上的大型设备购置达到 3.54 亿元。公司购买的首台 TBM 完成制造出厂，首次引进的 220 吨矿用自卸汽车、打桩船等一批特大型设备投入运行，公司核心装备能力得到迅速提升。6.国际化优势。2012 年，公司再次荣获中国走出去企业最高信用等级，中国走进东盟十大成功企业、中国对外承包工程社会责任领先型企业，葛洲坝品牌享誉海外。中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 12(五五)投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析(1)证券投资情况证券投资情况 序号 证券品种 证券 代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）1 股票 601818 光大银行 93,240,017.50 30,077,425 91,736,146.25 41.84 9,113,459.77 2 股票 601118 海南橡胶 15,491,613.54 2,586,246 14,689,877.28 6.70-2,689,695.84 3 股票 300149 量子高科 19,040,000.00 2,040,000 14,361,600.00 6.55 1,740,800.00 4 股票 002500 山西证券 14,276,691.00 1,830,345 13,416,428.85 6.12 1,665,613.95 5 股票 002579 中京电子 20,060,000.00 1,888,000 13,348,160.00 6.09-1,724,440.00 6 股票 300186 大华农 19,360,000.00 880,000 12,144,000.00 5.54-369,600.00 7 股票 300161 华中数控 23,400,000.00 900,000 11,214,000.00 5.11-1,179,000.00 8 股票 601880 大连港 14,453,208.80 3,803,476 10,763,837.08 4.91 1,217,112.32 9 股票 300163 先锋新材 20,800,000.00 800,000 10,192,000.00 4.65-2,568,000.00 10 股票 601700 风范股份 14,427,700.00 412,220 6,261,621.80 2.86-152,521.40 期末持有的其他证券投资 40,434,604.00/21,113,536.50 9.63-2,233,359.68 报告期已出售证券投资损益/430,053.85 合计 294,983,834.84/219,241,207.76 100 3,250,422.97 (2)持有其他上市公司股权情况持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券 代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 000783 长江证券 212,944,296.50 3.267 666,832,014.40 7,093,957.60 119,710,534.50 可供出售金融资产 原始股 600900 长江电力 49,447,658.06 0.275 311,932,350.00 11,561,021.10 17,367,412.50 可供出售金融资产 原始股 000601 韶能股份 23,613,438.18 0.65 21,598,500.00 121,000.00 1,361,250.00 可供出售金融资产 债转股 601328 交通银行 3,850,000.00 0.004 12,498,200.00 253,000.00 872,850.00 可供出售金融资产 原始股 合计 289,855,392.74/1,012,861,064.40 19,028,978.70 139,312,047.00/注：本期公司将持有的光大银行股份 1,075.71 万股出售，其期初账面价值 30,980,404.80 元。中国葛洲坝集团股份有限公司 2012 年年度报告 13 (3)持有非上市金融企业股权情况持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有 数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报 告 期 损益（元）报告期所有者权益变动（元）会 计核 算科目 股份来源 湖北银行股份有限公司 20,401,000.00 20,401,000 0.66 20,401,000.00 长 期股 权投资 原始股 湖北鹏程保险经纪有限公司 200,000.00 200,000 2.51 198,000.00 长 期股 权投资 原始股 华融证券股份有限公司 310,500,000.00 135,000,000 4.50 310,500,000.00 4,500,000.00 长 期股 权投资 债转股 合计 331,101,000.00 155,601,000.00/331,099,000.00 4,500,000.00 /(4)买卖其他上市公司股份的情况买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）光大银行 10,757,085 10,757,085 0 12,191,160.09 注：本期收到光大银行分红收益 1,430,692.31 元。报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 173,258.77 元。2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本年度已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2009 配股 203,364.78 94.08 203,457.94 0 无 合计/203,364.78 94.08 203,457.94 0/2009 年 11 月 9 日，经中国证券监督管理委员会证监许可20091108 号文件核准，公司成功实施配股（10 配 3），实际配售股份为 482,174,079 股，配股成功后公司股本增至 2,147,583,297 股。本次配股实际募集资金 203,364.78 万元，存放于董事会指定专用账户，计划用于内遂高速公路建设。本公司募集资金使用情况为：本年度投入募集资金总额 940,756.89 元，已累计投入募集资金总额 2,034,579,356.89 元。公司于 2012 年 12 月 27 日将募集资金账户资金余额 940,756.89 元全部投入使用后，撤销该银行账户。其中：本年度募集资金专户存款净利息收入 3,615.39 元。(2)募集资金承诺项目使用情况募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更项目 募集资金拟投入金额 募集资金本年度投入金额 募集资金实际累计投入金额 是否符合计划进度