600008_2012_首创股份_2012年年度报告_2013-04-16.pdf

北京首创股份有限公司北京首创股份有限公司 600008600008 20122012 年年度报告年年度报告 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 常维柯 因公务未能出席 俞昌建 三、三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人刘晓光、主管会计工作负责人俞昌建及会计机构负责人（会计主管公司负责人刘晓光、主管会计工作负责人俞昌建及会计机构负责人（会计主管人员）人员）于丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。于丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2012 年年 12 月月 31 日，本公司合并报日，本公司合并报表实现利润总额表实现利润总额 93,273.04 万元，归属于母公司的净利润万元，归属于母公司的净利润 58,130.89 万元；母公司报表实现万元；母公司报表实现利润总额利润总额 39,144.98 万元，实现净利润万元，实现净利润 39,275.46 万元，根据公司法和公司章程的万元，根据公司法和公司章程的规定，提取规定，提取 10%法定盈余公积金，即法定盈余公积金，即 3,927.54 万元；加上年初未分配利润万元；加上年初未分配利润 31,479.75 万元，万元，扣除扣除 2012 年度已分配的年度已分配的 2011 年度利润年度利润 28,600.00 万元，万元，2012 年末可供股东分配的利润为年末可供股东分配的利润为38,227.67 万元。万元。根据公司实际情况，根据公司实际情况，2012年度公司利润分配预案为：以年度公司利润分配预案为：以2012年年12月月31日总股本日总股本220,000万股为基数，向全体股东每万股为基数，向全体股东每 10 股派股派 1.50 元（含税），共计派发现金元（含税），共计派发现金 33,000.00 万元。万元。此预案尚需提请公司股东大会审议批准。此预案尚需提请公司股东大会审议批准。六、六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、八、是否存在违反规定决策程是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？序对外提供担保的情况？否 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 2 目录目录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示.3 第二节第二节 公司简介公司简介.4 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.6 第四节第四节 董事会报告董事会报告.8 第五节第五节 重要事项重要事项.22 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.27 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.31 第八节第八节 公司治理公司治理.37 第九节第九节 内部控制内部控制.41 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.42 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.43 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 3 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司/公司 指 北京首创股份有限公司 控股股东/首创集团 指 北京首都创业集团有限公司 实际控制人 指 北京市国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 本年度 指 2012 年度 二、二、重大重大风险提示：风险提示：公司已在本年度报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“董事会报告”等有关章节中关于公司风险部分的内容。北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 北京首创股份有限公司 公司的中文名称简称 首创股份 公司的外文名称 BEIJING CAPITAL CO.,LTD 公司的法定代表人 刘晓光 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭鹏 霍道臣 联系地址 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 电话 010-64689035 010-64689035 传真 010-64689030 010-64689030 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区双榆树知春路 76 号翠宫饭店写字楼 15 层 公司注册地址的邮政编码 100086 公司办公地址 北京市朝阳区北三环东路八号静安中心三层 公司办公地址的邮政编码 100028 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 首创股份 600008 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。(三三)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 5 (四四)公司上市以来公司上市以来，历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司上市以来，控股股东未发生变更。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 签字会计师姓名 王娟 钱斌 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 3,382,924,612.87 3,538,376,656.61-4.39 3,036,660,750.59 归属于上市公司股东的净利润 581,308,910.90 522,871,175.06 11.18 482,668,446.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 516,230,910.95 503,804,770.35 2.47 429,969,691.86 经营活动产生的现金流量净额 65,564,099.03 531,269,870.94-87.66 653,938,799.22 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 5,703,248,841.97 5,390,675,150.50 5.80 5,130,499,276.68 总资产 21,954,981,393.82 19,023,561,191.99 15.41 16,841,047,964.12 (二二)主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012年 2011年 本期比上年同期增减(%)2010年 基本每股收益（元股）0.2642 0.2377 11.18 0.2194 稀释每股收益（元股）0.2642 0.2377 11.18 0.2194 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.2347 0.2290 2.47 0.1954 加权平均净资产收益率（%）10.48 9.94 增加 0.54 个百分点 9.67 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.31 9.58 减少 0.27 个百分点 8.61 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 7 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益 77,220,046.33-4,243,199.96 28,090,603.33 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 25,447,020.40 29,595,008.77 33,570,641.55 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-9,573,058.59-3,613,191.98 2,713,003.06 对外委托贷款取得的损益 8,475,812.50 8,109,843.75 8,150,368.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,021,000.81 7,185,348.00-4,804,172.17 少数股东权益影响额-37,701,087.11-10,014,281.30-9,963,280.92 所得税影响额-29,811,734.39-7,953,122.57-5,058,408.44 合计 65,077,999.95 19,066,404.71 52,698,754.91 三、三、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 10,753,826.95 9,460,137.47-1,293,689.48 547,973.19 2.贷款和应收款 3.可供出售金融资产 163,618,973.16 69,498,003.79-94,120,969.37 44,670.32 4.持有至到期投资 合计 174,372,800.11 78,958,141.26-95,414,658.85 592,643.51 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 8 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012 年度，在国家环保政策及十二五规划的指引下，公司作为水务行业的龙头企业，切实推动各项战略落地，实现了各板块业务的持续发展和公司各层面工作质量的全面提升。公司全年采取有效措施，积极应对了竞争日益激烈的市场现状，缓解了成本上升所带来的压力，立足当前、着眼长远，全面提升了公司各业务板块的整体水平，打造出强势的核心竞争能力，为公司的可持续发展奠定了坚实基础。报告期内，公司实现营业收入 338,292.46 万元，同比减少 4.39%；实现利润总额 93,273.04万元，同比增长 10.30%；归属于母公司净利润 58,130.89 万元，同比增长 11.18%。1、水务等环保业务：报告期内，公司通过多种途径并举的方式，在加强存量项目内部挖潜的同时，积极开拓市场，保证新项目的投入运营。下属水务公司在生产期间加大力度维护安全作业、强化成本控制，稳步提升了水务板块的运营管理能力和盈利能力。报告期内实现营业收入 246,908.24 万元，同比增加 28,554.17 万元；实现利润总额 48,816.80 万元，同比增加 251.97万元。2、快速路收费业务：京通快速路通过强化内部管理、提高员工业务技能和窗口文明形象等举措，克服了公交专用通道开通、节假日小客车免费通行等政策因素的影响，内部加强成本控制、降低费用，报告期内实现营业收入 34,072.30 万元，同比增加 208.50 万元；实现利润总额14,984.45 万元，同比增加 397.20 万元。3、酒店业务：新大都饭店进一步加大营销力度，拓展市场，持续加强内部管理，报告期实现营业收入 9,872.34 万元，同比增加 1,697.76 万元；当期亏损 1,533.54 万元。4、土地开发业务：报告期内实现营业收入 46,220.79 万元，实现利润总额 25,923.81 万元。(一一)主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 3,382,924,612.87 3,538,376,656.61 -4.39 营业成本 1,907,622,425.03 2,024,446,963.97 -5.77 销售费用 48,987,543.32 51,608,640.48 -5.08 管理费用 468,823,483.74 452,495,508.12 3.61 财务费用 280,869,677.70 270,771,899.81 3.73 经营活动产生的现金流量净额 65,564,099.03 531,269,870.94 -87.66 投资活动产生的现金流量净额-1,863,419,208.79-799,455,102.29 -133.09 筹资活动产生的现金流量净额 986,780,793.62 1,368,060,800.96 -27.87 2、收入收入（1）驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 报告期内，公司实现营业收入 338,292.46 万元，收入结构稳步改善。其中：水务等环保业务实现营业收入 246,908.24 万元，占公司营业总收入的 72.99%，比重上升 11.28 个百分点，公司水务、固废等环保类业务通过拓展市场、适时调整水价等方式，本年度保持稳定增长的态势，以股权收购方式获得的水务公司及完工水厂投入商业运营成为本年度收入的增长点之一；快速路收费业务实现营业收入 34,072.30 万元，占公司营业总收入的 10.07%，比重上升 0.50 个百分点，公司通过提升服务质量、改善车辆通行速度的方式，抵消了公交专用道和节假日小客车免北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 9 费通行等政策的不利影响，总体情况与上年度基本持平；其他业务板块共实现营业收入57,311.92万元，占公司营业总收入的 16.94%。（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 报告期内，公司水务业务和固废业务依托城镇化发展，积极拓展服务区域，市场拓展成效明显。在运营方面，各下属水务公司按照各自的特点分别保证了年度收入目标的实现，存量项目继续保持稳定的发展态势，部分新项目投入商业运营，部分下属水司适时调整了水价，使得总体收入水平与上年度相比稳步提升。（3）主要销售客户的情况主要销售客户的情况 报告期内，公司前五名客户的销售收入为 920,934,245.52 元，占年度销售收入总额的比例为 27.22%。3、成本成本（1）成本分析表成本分析表 单位：元 币种:人民币 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)污水处理 直接材料 36,157,683.14 1.90 33,325,222.65 1.65 8.50 人工成本 101,778,915.68 5.34 91,541,397.94 4.52 11.18 动力成本 186,566,197.44 9.78 169,953,772.46 8.40 9.77 折旧和摊销 223,807,406.75 11.73 229,245,064.21 11.32-2.37 其他成本 146,777,263.00 7.69 122,470,592.10 6.05 19.85 自 来 水 生产销售 直接材料 25,128,935.19 1.32 11,506,948.54 0.57 118.38 人工成本 167,918,562.02 8.80 155,677,701.88 7.69 7.86 动力成本 109,653,212.01 5.75 99,968,479.41 4.94 9.69 折旧和摊销 85,848,089.84 4.50 83,641,980.71 4.13 2.64 原水成本 66,493,128.09 3.49 71,608,612.71 3.54-7.14 其他成本 63,105,265.22 3.31 51,459,411.33 2.54 22.63 水务建设 材料和设备 91,488,107.53 4.80 35,547,123.58 1.76 157.37 人工成本 12,187,991.84 0.64 11,735,732.01 0.58 3.85 分包工程 138,604,925.44 7.27 76,363,079.61 3.77 81.51 其他成本 17,676,305.22 0.93 18,357,482.74 0.91-3.71 京 通 快 速路通行费 人工成本 16,022,704.93 0.84 14,747,048.90 0.73 8.65 折旧和摊销 61,061,811.09 3.20 59,849,305.90 2.96 2.03 其他成本 34,097,569.77 1.79 32,396,496.85 1.60 5.25 饭店经营 其他成本 30,403,292.39 1.59 9,857,101.56 0.49 208.44 土地开发 土地征用及拆迁补偿 51,486,786.33 2.70 158,085,056.82 7.81-67.43 工程成本 130,076,477.03 6.82 357,073,357.13 17.64-63.57 其他成本 60,238,497.60 3.16 85,753,857.50 4.24-29.75 垃圾处理 直接材料 641,175.40 0.03 467,319.40 0.02 37.20 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 10 人工成本 2,142,190.08 0.11 1,154,395.08 0.06 85.57 动力成本 1,520,876.39 0.08 824,408.61 0.04 84.48 折旧和摊销 7,730,297.15 0.41 5,380,007.23 0.27 43.69 其他成本 2,067,854.63 0.11 1,209,515.94 0.06 70.97 其他 直接材料 5,005,905.93 0.26 5,519,958.67 0.27-9.31 折旧和摊销 2,533,849.33 0.13 3,412,329.78 0.17-25.74 其他成本 3,597,788.88 0.19 4,952,646.31 0.24-27.36 （2）主要供应商情况主要供应商情况 不适用 4、费用费用 报告期内，公司费用变动情况详见利润表及现金流量表相关科目变动分析，同比变动幅度均在正常范围内。5、研发支出研发支出 报告期内，公司未发生研发支出。6、现金流现金流 单位：元 币种:人民币 项目 本期 上年同期 变动额 变动比 变动主要原因 经营活 动产生的现 金流量净额 65,564,099.03 531,269,870.94-465,705,771.91-87.66%本期子公司购买商品接受劳务支付的现金增加所致 投资活 动产生的现 金流量净额-1,863,419,208.79-799,455,102.29-1,063,964,106.50-133.09%本期投资支付的现金及子公司购建资产支付的现金增加所致 7、其它其它（1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。（2）发展战略和经营计划进展说明发展战略和经营计划进展说明 报告期内，公司遵循既定的发展战略，按照年度经营计划组织开展各项工作。面对竞争日益激烈的市场环境，公司 2012 年度继续扩大水务等环保项目的投资，通过股权收购方式成功拥有内蒙古自治区包头市大型供水项目，全年新增日处理水能力 100 多万吨，巩固了公司在行业中的地位和影响力。北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 11 (二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）污水处理 1,270,349,781.58 695,087,466.01 45.28 6.24 7.51 减少 0.29 个百分点 自来水生产销售 683,447,313.94 518,147,192.37 24.19 5.67 9.35 减少 2.55 个百分点 水务建设 434,211,761.89 259,957,330.03 40.13 62.57 83.06 减少 6.70 个百分点 京通快速路通行费 338,822,048.10 111,182,085.79 67.19 0.65 3.92 减少 1.03 个百分点 饭店经营 98,723,371.87 30,403,292.39 69.20 20.77 208.44 减少 18.74 个百分点 土地开发 426,119,953.49 241,801,760.96 43.26-53.97-59.76 增加 8.16 个百分点 垃圾处理 30,067,364.00 14,102,393.65 53.10 31.38 56.08 减少 25.24 个百分点 其他 15,081,012.59 11,137,544.14 26.15-15.41-19.79 增加 4.03 个百分点 说明：（1）水务建设收入较上年增长 62.57%，成本较上年增长 83.06%，主要是本年水务工程建设项目增加所致。（2）饭店经营收入较上年增长 20.77%，主要是本年公司进一步加大营销力度，拓展市场，积极调整营销策略所致，经营成本较上年增长 208.44%，主要是本年部分附属设施转变经营模式所致。（3）土地开发收入较上年减少 53.97%，成本较上年减少 59.76%，主要是本年土地一级开发业务完工量减少所致。（4）垃圾处理营业收入较上年增加 31.38%，营业成本较上年增加 56.08%，主要是本年垃圾处理量增加所致。2、主营业务主营业务分地区情况分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华北地区 1,506,441,673.05 4.98 华东地区 1,063,534,041.19 13.68 中南地区 367,746,343.02-17.39 东北地区 261,057,125.20-43.67 西南地区 98,043,425.00-54.49 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 12 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）应收帐款 1,147,184,943.42 5.23 759,414,407.27 3.99 51.06 存货 3,967,746,927.20 18.07 2,123,124,805.70 11.16 86.88 一年内到期的非流动资产 25,364,822.62 0.12 7,557,334.02 0.04 235.63 可供出售金融资产 69,498,003.79 0.32 163,618,973.16 0.86-57.52 长期应收款 124,487,280.00 0.57 35,000,000.00 0.18 255.68 在建工程 326,183,559.01 1.49 125,019,048.65 0.66 160.91 长期待摊费用 13,460,449.37 0.06 5,969,030.77 0.03 125.50 递延所得税资产 43,124,024.49 0.20 30,761,899.81 0.16 40.19 其他非流动资产 810,000,000.00 3.69 短期借款 2,817,940,000.00 12.84 1,337,860,000.00 7.03 110.63 应付账款 1,141,967,008.19 5.20 750,729,446.59 3.95 52.11 一年内到期的非流动负债 902,214,153.79 4.11 453,080,113.80 2.38 99.13 长期应付款 394,899,055.87 1.80 137,732,203.51 0.72 186.72 其他非流动负债 56,753,633.06 0.26 24,615,781.53 0.13 130.56(1)应收帐款：本公司之子公司本期应收水费增加所致；(2)存货：本公司之子公司本期开发成本增加所致；(3)一年内到期的非流动资产：本公司之子公司共同影响所致；(4)可供出售金融资产：本公司之子公司可供出售金融资产转入长期股权投资所致；(5)长期应收款：本公司之子公司共同影响所致；(6)在建工程：本公司之子公司本期在建工程增加所致；(7)长期待摊费用：本公司之子公司共同影响所致；(8)递延所得税资产：本公司之子公司共同影响所致；(9)其他非流动资产：本公司本期支付包头项目投资款所致；(10)短期借款：本期短期借款增加所致；(11)应付账款：本公司之子公司本期应付工程款增加所致；(12)一年内到期的非流动负债：本公司本期 1 年内到期的长期借款增加所致；(13)长期应付款：本公司之子公司本期新增融资租赁款所致；(14)其他非流动负债：本公司之子公司共同影响所致。北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 13 2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 报告期内，公司公允价值计量资产、主要资产的计量属性未发生变化。(四四)核心竞争力分析核心竞争力分析 公司经过十余年的拼搏与发展，已成为目前国内水务行业规模最大、运营管理能力领先、产业链拓展最为完善的公司之一。自 2003 年开始的水务行业水业十大影响力企业媒体评选活动以来，公司已连续十年位列十大影响力企业前茅。随着国家十二五规划的逐步推进，公司制定了清晰的发展战略，深入拓展环境产业，全力打造全产业链运作模式，以进一步提升企业价值。公司致力于成为具有世界影响力的国内领先的城市环境综合服务商，并以此为未来战略发展目标而努力开拓。1、公司继续保持水务行业龙头地位：公司目前的项目分布于全国 16 个省、市、自治区，共计 37 个城市，已基本形成了全国性布局，合计拥有近 1400 万吨/日的处理能力，服务人口约3000 万人，位居国内水务行业首位。2、拥有良好的社会资源和品牌影响力：作为北京市国资委下属的大型上市企业，公司拥有丰富的社会资源；通过十余年来的努力和坚持，公司在行业内树立了良好的口碑，同时通过多种途径积极履行社会责任，拥有良好的社会声誉，从而具备了相当程度的品牌影响力。3、具有优秀的产业价值链延伸能力：随着业务的快速发展，公司在保持原有资本和投资优势的同时，着力发展产业价值链，逐步完善公司的全产业链格局。目前，公司已经成功涉足水务及固废领域，形成了集设计、工程、投资和运营为一体的基本完整的产业链架构。4、市场化创新的现代企业管理机制：公司坚持不懈地推进企业管理的创新与变革，面对激烈的市场挑战和国际化的竞争，公司已建立起一套与国际惯例接轨、具有自身特色的现代企业管理制度体系，逐步形成了国际化与本土化相结合的经营管理体制。在此基础上，公司 2012 年继续开展内部控制体系优化建设工作，以实际执行结合制度完善的方式，进一步强化了整体风险控制能力，多方位、多层次、多体系地实现了企业管理水平的升级。5、突出的产业整合能力：公司已实现了强有力的产业整合能力，能够有效整合公司控股、参股企业的各种资源，能够按照不同需求为其提供技术、管理、人力、资金、市场开拓、企业文化等等多方面的资源支持。6、雄厚的技术优势与人才储备：公司拥有高素质的技术人才储备和专家库，报告期内持续推进下属水务公司的技术升级改造及国家专项课题等工作。经过不懈的努力，余姚首创水务有限公司下属城东水厂 2012 年被浙江省水协评为现代化水厂；由公司负责组织实施的国家水体污染控制与治理 科技重大专项课题取得成果，其中：水源季节性重污染的城市饮用水安全保障共性技术研究与示范课题的相应示范工程已竣工试运行；城市供水绩效评估体系研究与示范课题顺利通过国家水专项办组织的课题验收，获得了专家组的高度评价。通过多年的水务投资与运营管理实践，公司独创了符合国情并行之有效的首创水务科学预测模型和分析手段，同时，通过组织科研小组和对外技术合作，开展水务技术的实用性与前瞻性研究，在一些技术领域达到了国内外先进技术水平，实现了长远的技术储备。(五五)投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 单位：万元 报告期内投资额 68,371.21 投资额增减变动数 31,377.55 上年同期投资额 36,993.66 投资额增减幅度(%)84.82%被投资的公司情况：北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 14 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%)备注 淮南首创水务有限责任公司 自来水的生产、供应、污水处理 92.22 本期增资 6400 万元 首创（香港）有限公司 水务项目投、融资，咨询服务等 100 本期增资 16233 万元 湖南首创投资有限责任公司 公用基础设施项目的开发投资及咨询服务 100 本期增资 15000 万元 盘锦首创红海水务有限责任公司 城镇自来水生产、销售等 51 本期增资 6300 万元 通用首创水务投资有限公司 水和污水基础设施项目领域投资 50 本期增资7571.62万元 北京首创爱思考投资管理有限公司 投资咨询等 50 本期增资 400 万元 山东蓝清环境科技开发有限公司 山东蓝清环境科技开发有限公司 100 本期出资3909.26万元 云南城港贸易有限公司 有色金属及其制品、化工产品的进出口；仓储服务；普通货运 31 本期增资 3100 万元 新环保能源控股有限公司 废物处理及废物转化能源业务 16.06 本期由可供出售金融资产转入长投 9457.33万元 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 15 （1）证券投资情况证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）1 基金 160102 南方宝元 181,163.73 198,400.00 240,758.40 2.54 3,968.00 2 基金 160103 南方避险 111,003.79 128,752.00 317,000.30 3.35 1,931.28 3 股票 3988 中国银行 2,475,778.26 1,102,006.00 3,092,599.99 32.69 153,278.25 4 股票 1988 民生银行 1,767,004.32 288,000.00 0.00 56,303.55 5 股票 0646 中国环保科技 6,307,122.36 19,800,000.00 3,211,876.80 33.95-3,583.18 6 股票 3989 新环保能源 2,340,930.99 11,149,000.00 2,597,901.98 27.46 53,681.73 报告期已出售证券投资损益/278,810.38 合计 13,183,003.45/9,460,137.47 100 544,390.01 （2）持有其他上市公司股权情况持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 601328 交通银行 569,294.40 0.10 2,383,722.90 48,253.50 166,474.57 可供出售金融资产 1062 国开国际投资 17,538,911.37 2.73 56,597,771.10 -6,431,564.90 可供出售金融资产 0646 中国环保科技 18,781,252.45 2.59 10,516,509.79-3,583.18 1,630,059.02 可供出售金融资产 合计 36,889,458.22/69,498,003.79 44,670.32-4,635,031.31/（3）买卖其他上市公司股份的情况买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）新 环 保 能源 310,171,000.00 1,864,000.00 308,307,000.00 53,489.76 民生银行 288,000.00 288,000.00 56,303.55 北京首创股份有限公司 2012 年年度报告 16 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况（1）委托理财情况委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。（2）委托贷款情况委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款期限 贷款利率(%)借款用途 抵押物或担保人 是否逾期 是否关联交易 是否展期 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 徐州首创水务有限责任公司 10,000.00 1 年 7.216 补充流动资金 无 否 是 否 否 否 控股子公司 临沂首创水务有限公司 2,000.00 1 年 7.216 补充流动资金 无 否 是 否 否 否 控股子公司 安阳首创水务有限公司 2,200.00 1 年 7.216 补充流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 临沂首创博瑞水务有限公司 3,785.00 1 年 7.216 补充流动资金 无 否 是 否 否 否 全资子公司 呼和浩特首创春华水务有限责任公司 1,440.00 5 年 6.336 补充流动资金 无 否 是 否 否 否 控股子公司 呼和浩特首创春华水务有限责任公司 10,000.00 5 年 6.336 补充流动资金 无 否 是 否 否 否 控股子公司 呼和浩特首创春华水务有限责任公司 2,40